江西省国科军用集团股份有限公司首次公开发行股票新三板转板公告书

(上接A24版)

如违背以上服务承诺,我们公司可依法承担相应义务。

4、间接控股公司股东有关平稳股价服务承诺

外国投资者间接控股公司股东大德国有资本服务承诺:

我们公司将竭力督促利益相关方严格执行《稳定股价预案》的规定全方位且高效地执行它在《稳定股价预案》项下的各类责任义务。

5、执行董事(独董以外)、高管人员有关平稳股价服务承诺

外国投资者执行董事毛勇、余在永安、魏学忠、罗新杰及高管人员邓卫勇、钟鸣晓、黄军华、张立新服务承诺:

企业运行股票价格稳定措施后,当结合公司股票价格稳定措施进行控投股东增持公司股权后,企业股票持续10个交易日的收盘价格仍小于企业上一会计期间经审计的净资产时,或者无法执行大股东股票价格稳定措施时,自己应当通过相关法律法规许可的交易规则买进企业股票以平稳股价。自己买进公司股权后,企业的股份遍布必须符合企业上市条件。

自己将采取相关法律法规许可的交易规则买进公司股权,买入价格不超过企业上一会计期间终结时经审计的净资产,自己一次用以购买股份金额不少于自己上一会计期间从企业领到股票分红和税后工资薪资金额的20%,本年度用以购买股份金额不得超过自己上一会计期间从企业领到股票分红和税后工资薪资金额的50%。

假如股价已不达到运行平稳股价措施要求的,自己可不会再买进公司股权。

自己买进公司股权必须符合相关法律法规、法规的规定,必须执行证劵监督部门、证交所等主管机构批准的,应执行对应的相关手续。

因未被批准但未买进公司股权的,视作已执行本应急预案及服务承诺。

如自己在运行股票价格稳定措施的前提条件达到时未采取以上平稳股价具体办法的,自己接纳如下所示管束对策:

(1)将于企业股东会及证监会指定的书报刊上公布表明未采取以上平稳股票价格对策具体原因同时向自然人股东以及社会公众投资者致歉;

(2)将于上述情况事宜产生之日起10个交易日内,企业终止派发个人的薪资,与此同时自己所持有的公司股权不得转让,直到自己按平稳股价应急预案的相关规定采取相应股票价格稳定措施并执行结束。

(四)股份回购和股权购买的措施服务承诺

1、外国投资者服务承诺

为了维护公众投资者利益,外国投资者服务承诺:

(1)确保本公司本次公开发行股票并且在新三板转板不存在什么欺诈发行的情况。

(2)如我们公司不符发行上市标准,以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市的,本公司将在证监会等有权部门核实后五个工作中日内运行股权购买程序流程,购买本公司本次公开发行所有新股上市。

2、大股东服务承诺

外国投资者大股东军用控投服务承诺:

(1)确保此次公布发行上市不存在什么欺诈发行的情况。

(2)如外国投资者不符发行上市标准,以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市的,我们公司将利用外国投资者大股东影响力促进外国投资者在证监会等有权部门核实后五个工作中日内运行股权购买程序流程,购买外国投资者此次公开发行所有新股上市。

3、间接控股公司股东服务承诺

外国投资者间接控股公司股东大德国有资本服务承诺:

(1)我们公司确保外国投资者此次公布发行上市不存在什么欺诈发行的情况。

(2)如外国投资者不符发行上市标准,以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市的,我们公司将利用外国投资者间接控股公司股东影响力促进外国投资者在证监会等有权部门核实后五个工作中日内运行股权购买程序流程,购买外国投资者此次公开发行所有新股上市。

(五)弥补被摊薄即期回报的举措及服务承诺

1、外国投资者服务承诺

为了降低此次发行摊薄即期回报产生的影响。郑重承诺将采取加速募投项目项目投资进展,增加市场开拓幅度,提升运营管理和内控制度,加强投资人回报机制,提高信贷资产质量,提升销售额,进而变厚将来盈利,实现高质量发展,以弥补被摊薄即期回报。公司拟采用以下方法以弥补被摊低的掉期收益:

(1)增加开发幅度,提高企业竞争优势

公司自开设至今一直高度重视研究与开发,很多年开展连续不断技术革新,结合公司今后的发展发展战略,为了进一步快速升级企业总体水平,企业将加大产品研发幅度,在质量、技术以及市场等层面多层面、多方位提升企业的可持续发展观水平、提高成长型、提高企业核心竞争能力。

(2)提升企业日常经营管理,提高企业经营效益

企业会以本次发行发售为突破口,进一步加强公司品牌建设,加强商品销售管理方法,在合理保证净利润率水准前提下,勤奋扩张营销额,提升经营利润;企业将进一步扩大经营规模、优化产业布局,并不断提高企业自主创新能力,提升生产工艺流程,提高产品质量和工作效率;企业将推行科学合理严格成本费用管理,提升运营效率,提高购置、生产制造、质量控制等各个环节的管理能力,加强成本的全面预算管理,在充分高效地控制公司运营风险和管控风险前提下提高利润室内空间。

(3)提升募资管理方法,确保募资合理合法规范使用

为加强募资管理和应用,保证此次募资财政性资金,公司已经制订《募集资金管理制度》,确立企业对募资推行专用账户存放规章制度。募资将存放在董事会决定的重点帐户规范化管理,有利于强化对募资严格监管与使用,确保募资合理合法、科学地应用。

在此次募资到位后,企业将积极主动配制网络资源,加速推进募集资金投资项目基本建设,确保募资有效正确使用,有效预防募集资金使用风险性。与此同时,董事会、独董、董事会审计委员会及职工监事将认真履行有关岗位职责,提升事后监督查验,密切关注募资具体管理和应用情况,强化对募集资金使用及管理的信息披露,保证中小投资者的自主权。

(4)积极主动执行募集资金投资项目,尽早得到预估长期投资

公司已经对本次发行募集资金投资项目的可行性分析展开了充足论述,该等募集资金投资项目重点围绕公司主要业务,符合我国有关的国家产业政策,有益于扩张企业整体经营规模、产品优化并抢占市场份额,进一步提高企业综合竞争力可持续发展观水平,有益于完成并维护保养股东整体利益。本次发行所募资的资金到位后,企业将积极主动配制网络资源,加速推进募投项目的建立,提升募集资金使用高效率,争得募投项目早日投产以实现预期收益率,提升股东回报。

(5)健全利润分配政策,加强投资人回报机制

为创建不断、平稳的收益分配原则和收益整体规划,公司已经依据证监会的标准及监管政策,制订上市以来适用《公司章程(草案)》,对股东分红特别是股票分红的前提条件、数量和股利的分派要求等进行了详尽要求,规范了公司利润分配的决策及体制。

2、大股东服务承诺

外国投资者大股东军用控投服务承诺:

(1)就外国投资者当发生摊薄即期回报条件下的弥补收益对策能够获得认真履行作出承诺,服务承诺不滥用权力干涉外国投资者运营管理主题活动,不侵吞外国投资者权益。

(2)本服务承诺出示日后到外国投资者此次首次公开发行股票并且在新三板转板执行结束前,若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的,且以上服务承诺无法满足证监会该等相关规定时,我们公司服务承诺届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

(3)做为弥补收益对策有关直接责任人之一,我们公司若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺,我们公司允许没有理由接纳证监会和上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准,对我们公司做出相应惩罚并采取有关管控措施;若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺给外国投资者或是投资人造成损害的,我们公司想要依规担负对外国投资者或是投资人的补偿责任。

(4)若以上服务承诺适用法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则我们公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

3、间接控股公司股东服务承诺

外国投资者间接控股公司股东大德国有资本服务承诺:

(1)就外国投资者当发生摊薄即期回报条件下的弥补收益对策能够获得认真履行,服务承诺不滥用权力干涉外国投资者运营管理主题活动,不侵吞外国投资者权益。

(2)本服务承诺出示日后到外国投资者此次首次公开发行股票并且在新三板转板执行结束前,若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的,且以上服务承诺无法满足证监会该等相关规定时,我们公司服务承诺届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

(3)做为弥补收益对策有关直接责任人之一,我们公司若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺,我们公司允许没有理由接纳证监会和上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准,对我们公司做出相应惩罚并采取有关管控措施;若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺给外国投资者或是投资人造成损害的,我们公司想要依规担负对外国投资者或是投资人的补偿责任。

(4)若以上服务承诺适用法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则我们公司想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

4、控股股东服务承诺

外国投资者控股股东江西省国资委服务承诺:

就外国投资者当发生摊薄即期回报条件下的弥补收益对策能够获得认真履行,服务承诺不滥用权力干涉外国投资者运营管理主题活动,不侵吞外国投资者权益。

5、执行董事、高管人员服务承诺

外国投资者执行董事毛勇、余在永安、魏学忠、罗新杰、张树敏、姚林香、王树山及高管人员邓卫勇、钟鸣晓、黄军华、张立新服务承诺:

(1)服务承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益,都不选用多种方式违反公司规定。

(2)服务承诺对于他的职位消费者行为开展管束。

(3)服务承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

(4)服务承诺由股东会或薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

(5)服务承诺拟发布的公司股权激励的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

(6)做为弥补收益对策有关直接责任人之一,自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺,自己允许没有理由接纳证监会和上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准,对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施;若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺给外国投资者或是投资人造成损害的,个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

(7)若以上服务承诺适用法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求产生变化,则自己想要全自动可用发生变更法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构的需求。

(六)利润分配政策承诺

外国投资者就利润分配政策服务承诺如下所示:

本次发行上市以来,郑重承诺将严格执行并实施《公司章程(草案)》及《公司上市后分红政策及上市后三年内股东未来分红回报规划》中有关利润分配政策的相关规定。

如违背以上服务承诺,企业将依照中国证监会、上海交易所的相关规定承担相应义务。

如相关法律法规、政策法规、行政规章、政策和监管机构就利润分配政策颁布了一个新的要求或对策,我们公司将及时根据本等相关规定或对策调节企业利润分配政策严格执行。

(七)依规担负赔付或承担责任承诺

1、依规担负赔付或承担责任服务承诺

外国投资者以及大股东、执行董事、监事会和高管人员及其保荐代表人(主承销商)服务承诺如下所示:

“我们公司/本人承诺因外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的,将依规赔付投资人损害。”

外国投资者以及大股东、执行董事、监事会和高管人员及其中介服务做出的许多服务承诺如下所示:

2、外国投资者服务承诺

外国投资者服务承诺如下所示:

(1)我们公司首次公开发行股票并且在新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。我们公司对本次发行有关申报文件所述具体内容之真实有效、准确性完好性承担相应的责任。

(2)如我们公司首次公开发行股票并且在新三板转板申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质危害,我们公司可依法复购首次公开发行股票的所有新股上市。

(3)若本企业首次公开发行股票并且在新三板转板申报文件、外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的,我们公司将根据相关法律法规的相关规定承担相应法律依据。

以上承诺内容系我们公司真实的意思,我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,我们公司可依法承担相应义务。

3、大股东服务承诺

外国投资者大股东军用控投服务承诺:

(1)外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。我们公司对外国投资者本次发行有关申报文件所述具体内容之真实有效、准确性完好性承担相应的责任。

(2)如外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响,在有关部门决定对上述事实做出评定或处理决定后30个工作日日内,我们公司将利用外国投资者大股东影响力竭力促进外国投资者依规复购首次公开发行股票的所有新股上市,我们公司可依法购买已转让原限售股份。

(3)如果因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板申报文件、外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,为投资者造成损害的,我们公司将按以下流程依规承担连带责任:

① 证劵监督部门或其它有权部门评定外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板制做、开具的文档存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且我们公司因而承担责任,我们公司在接到该等评定书面形式通知后三个工作中日内,将启动赔付投资人损害相关工作。

② 我们公司将积极与外国投资者、中介服务、投资人协商明确赔偿范围、赔付次序、赔偿费用、赔付方法。

③ 经上述情况方法共同商定赔偿费用,或经证劵监督部门、司法部门评定赔偿费用后,根据上述情况协商的形式或其它法律规定方式进行赔付。

以上承诺内容系我们公司真实的意思,我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,我们公司可依法承担相应义务。

4、间接控股公司股东服务承诺

外国投资者间接控股公司股东大德国有资本服务承诺:

(1)外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(2)如外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板的申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响,在有关部门决定对上述事实做出评定或处理决定后30个工作日日内,我们公司将利用外国投资者间接控股公司股东影响力竭力促进外国投资者依规复购首次公开发行股票的所有新股上市,并督促江西军用控股有限公司购买外国投资者首次公开发行股票上市以来已转让原限售股份。

(3)如外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板的申报文件、外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的,我们公司将根据相关法律法规的相关规定承担相应法律依据。

5、大股东一致行动人服务承诺

外国投资者大股东一致行动人南昌市嘉晖服务承诺:

(1)外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(2)如外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板的申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响,在有关部门决定对上述事实做出评定或处理决定后30个工作日日内,本公司将促进外国投资者依规复购首次公开发行股票的所有新股上市,本公司可依法购买已转让原限售股份。

(3)若外国投资者此次公开发行股票并且在新三板转板的申报文件、外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的,本公司将根据相关法律法规的相关规定承担相应法律依据。

以上承诺内容系我们公司真实的意思,本公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,本公司可依法承担相应义务。

6、执行董事、公司监事、高管人员服务承诺

外国投资者执行董事毛勇、余在永安、魏学忠、罗新杰、张树敏、姚林香、王树山,公司监事涂伟忠、卢婕敏、齐敏及高管人员邓卫勇、钟鸣晓、黄军华、张立新服务承诺:

(1)外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。个人对外国投资者本次发行有关申报文件所述具体内容之真实有效、准确性完好性承担相应的责任。

(2)如果因自己为外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板申报文件、外国投资者招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,为投资者造成损害的,自己将按以下流程依规承担连带责任:

① 证劵监督部门或其它有权部门评定外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板制做、开具的文档存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,且自己因而承担责任,自己在接到该等评定书面形式通知后三个工作中日内,将启动赔付投资人损害相关工作。

② 自己将积极与外国投资者、中介服务、投资人协商明确赔偿范围、赔付次序、赔偿费用、赔付方法。

③ 经上述情况方法共同商定赔偿费用,或经证劵监督部门、司法部门评定赔偿费用后,根据上述情况协商的形式或其它法律规定方式进行赔付。

以上承诺内容系自己真实的意思,自己自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管,若违背以上服务承诺,自己可依法承担相应义务。

若相关法律法规、政策法规、行政规章及证监会或上海交易所对企业因违反以上服务承诺而需承担的相应责任也有不同的所规定的,自己将自行没有理由遵循该等相关规定。

自己不会因为职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。

7、中介服务承诺

(1)本次发行的承销商服务承诺

光大证券服务承诺:“因本保荐代表人(主承销商)为外国投资者此次公布发行上市制做、开具的招股书及其它信息公开材料文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的,本保荐代表人(主承销商)可依法赔付投资人损害,但本保荐代表人(主承销商)已依照相关的法律法规要求执行尽职履责责任除外。”

(2)本次发行的法律事务所服务承诺

国浩律师(上海市)公司服务承诺:“若因本所律师在外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板工作的时候未尽职履责,造成本所制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,为投资者导致直接损失的,在该等犯罪事实被认定为后,可依法赔付投资人损害。”

(3)本次发行的会计事务所服务承诺

大信会计师服务承诺:“若因本所属外国投资者首次公开发行股票并且在新三板转板工作的时候未尽职履责,造成本所制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,为投资者导致直接损失的,在该等犯罪事实被认定为后,可依法赔付投资人损害。”

(4)本次发行的资产报告评估核查组织服务承诺

重科资产报告评估投资有限公司服务承诺:“因本评估机构为外国投资者此次公布发行上市制做、开具的《江西国科军工集团有限公司拟整体变更设立股份有限公司评估项目资产评估报告》(重科评报字[2016]第278号)有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本组织无法尽职履责的为投资者造成损害的,可依法赔付投资人损害。”

(八)未履行协议的束缚对策服务承诺

1、外国投资者服务承诺

外国投资者就执行本次发行发售环节中所作出的公开承诺事项,服务承诺如下所示:

我们公司将认真履行我们公司在本次发行发售环节中所做出的各类公开承诺,积极主动接受社会监督。若本企业尚未执行、确已没法执行或者无法按时执行有关承诺事项里的各类责任义务(因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等我们公司控制不了的客观性原因造成的以外),则我们公司将采用以下方法给予管束:

(1)在股东会及证监会指定的书报刊上向公司股东以及社会公众投资者道歉并立即、完全公布有关服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行具体原因;

(2)给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺,以尽量维护投资人的利益,并同意将这些填补服务承诺或取代服务承诺递交股东大会审议;

(3)如违背有关服务承诺为投资者造成损害的,可依法担负相应责任。

若因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等我们公司控制不了的客观因素造成服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行,我们公司将采用以下方法:

(1)在股东会及证监会指定的书报刊上向公司股东以及社会公众投资者道歉并立即、完全公布有关服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行具体原因;

(2)给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺,以尽量维护投资人的利益。

2、大股东、间接控股公司股东、持仓5%之上公司股东、外国投资者执行董事、公司监事、高管人员服务承诺

外国投资者大股东军用控投、间接控股公司股东大德国有资本、拥有外国投资者5%之上股权股东南昌市嘉晖、泰豪科技、合拼拥有外国投资者5%之上股权股东温氏投资、温氏肆号、珠海横琴齐创、杨明华、陈功林及外国投资者执行董事毛勇、余在永安、魏学忠、罗新杰、张树敏、姚林香、王树山、公司监事涂伟忠、卢婕敏、齐敏、高管人员邓卫勇、钟鸣晓、黄军华、张立新服务承诺:

我们公司/本公司/自己将认真履行我们公司/本公司在本次发行发售环节中所做出的各类公开承诺,积极主动接受社会监督。若本企业/本公司/自己无法执行、确已没法执行或者无法按时执行有关承诺事项里的各类责任义务(因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等我们公司/本公司/自己控制不了的客观性原因造成的以外),则我们公司/本公司/自己将采用以下方法给予管束:

(1)在股东会及证监会指定的书报刊上向公司股东以及社会公众投资者道歉并立即、完全公布有关服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行具体原因;

(2)给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺,以尽量维护投资人的利益,并同意将这些填补服务承诺或取代服务承诺递交股东大会审议;

(3)如违背有关服务承诺为投资者造成损害的,可依法担负相应责任。

若因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等我们公司/本公司/自己控制不了的客观因素造成服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行,我们公司/本公司/自己将采用以下方法:

(1)在股东会及证监会指定的书报刊上向公司股东以及社会公众投资者道歉并立即、完全公布有关服务承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时执行具体原因;

(2)给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺,以尽量维护投资人的利益。

(下转A26版)