沈阳步科自动化技术有限责任公司 有关报请股东会受权董事会决定以小额诉讼程序向特定对象发行新股的通知

证券代码：688160证券简称：步科股权公示序号：2023-011

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、此次受权事宜简述

依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律法规和行政规章的相关规定，沈阳步科自动化技术有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月29日举办第四届董事会第九次大会，表决通过《关于提请股东大会授权董事会决定以简易程序向特定对象发行股票的议案》，允许董事会报请股东会受权董事会决定向特定对象发售融资总额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产20%的个股，授权期限为2022年年度股东大会根据日起至2023年年度股东大会举办之日起计算。公司独立董事对于该提案发布了赞同的单独建议，本提案尚要递交企业年度股东大会决议。

二、此次受权主要内容

此次报请股东会受权事项包含以下几点：

1、确定企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股标准

受权股东会依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，对企业需求进行自纠自查和论述，确定企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股标准。

2、发行新股的类型、颜值

发行新股的类型为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

3、发行方式及发行日期

发行新股选用以小额诉讼程序向特定对象公开发行的方法，将于股东会受权后期限内由股东会挑选适度机会运行发售相关程序。

4、发售目标及向股东配股安排

此次发行新股选用以小额诉讼程序向特定对象公开增发的形式，发售对象是合乎监督机构所规定的法人代表、普通合伙人或者其它合理合法项目投资组织等不得超过35名（含35名）的特定对象。证券基金运营公司、证劵公司、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人因其管理方法的二只之上商品申购的，算作一个发售目标。信托做为发售对象，仅以自筹资金申购。最后发售目标将依据认购价格状况，由董事会按照股东会的受权与承销商（主承销商）共同商定。此次发行新股全部发售目标均支付现金方法申购。

5、定价方法或是价格定位

本次发行采用询价发行方法，定价基准日为发行期首日。本次发行的发行价不少于定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价的80%。最后发行价将于股东会受权后，由董事会按相关规定依据询价采购结果和主承销商共同商定。发售目标存有《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情况的，有关发售目标不参加本次发行市场定价询价采购全过程，但接纳别的发售目标认购竟价结论并和别的发售目标以同样价钱申购本次发行的个股。

定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量。若企业股票在这个20个交易日产生因分红派息、派股、配资、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜造成股票价格调节的情况，则是对调节前交易日成交价按通过相对应除权除息、除权除息变更后的购买价。

在定价基准日至发行日期内，若企业产生发放股利分配、派股或公积金转增总股本等除权除息、除权除息事宜，本次发行发行成本价将作适当调整。

6、发行数量

发行新股融资总额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产20%，公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确，不得超过发售前公司股本总量的30%。

7、限售期

发售目标申购的此次发行新股自本次发行完毕之时（即自本次发行的个股备案至户下之时）起六个月内不得转让；发售目标存有《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情况的，有关发售目标申购的此次发行新股自本次发行完毕之时（即自本次发行的个股备案至户下之时）起十八个月内不得转让。

发售目标所取得上市企业向特定对象公开发行的股权因上市企业分派股利、资产公积金转增等方式所衍化获得的股权亦必须遵守以上股权锁定安排。限售期期满然后按证监会及上海交易所的规定执行。

8、募集资金用途

集团公司拟向募资用以公司主要业务相关业务及补充流动资金，用以补充流动资金比例必须符合监督机构的有关规定。与此同时，募资的应用应当符合下列要求：

（1）合乎产业政策及有关生态环境保护、土地资源管理等有关法律、法规规定；

（2）此次募集资金使用不得为拥有财务性投资，不可直接或间接投资于以交易商业票据为主营业务的企业；

（3）募资项目执行后，不容易与大股东、控股股东以及掌控的其他公司新增加组成重要不良影响的同行业竞争、不公平的关联方交易，或是严重危害企业生产运营的自觉性；

（4）理应投向科技创新领域的项目。

9、个股上市地点

公开发行的个股将于上海交易所新三板转板买卖。

10、受权股东会申请办理以小额诉讼程序向特定对象发行新股的相关事宜

受权股东会在满足本提案及有关法律法规前提下，全权负责申请办理以小额诉讼程序向特定对象发行新股相关的所有事项，包含但是不限于：

（1）根据法律法规、行政规章或证劵监管机构的要求而要求，根据企业的具体情况，制订、调节与实施本次发行计划方案，包含但是不限于公开发行的执行时间、发行数量、发行价、发售目标、实际申购方法、申购占比、募资经营规模以及他和发售计划方案有关的相关事宜；

（2）申请办理与发售募集资金投资项目建设和募集资金使用有关的相关事宜，并根据法律法规、行政规章及其股东会做出的决议，融合金融市场及募集资金投资项目的执行情况、具体进展、具体募资出资额等具体情况，对募集资金投资项目以及计划方案作出调整；

（3）申请办理发售申请事项，包含但是不限于依据监管机构的规定，制做、改动、签定、呈送、填补提交、实行和公示与出版有关的原材料，回应有关监管机构的反馈建议，并依据监管政策处理和发售有关的信息披露事项；

（4）签定、改动、填补、提交、呈送、实行与发售相关的一切协议书，包含但是不限于股份认购协议、与募资有关的重大合同和秘密文件；

（5）开设公开发行的募资重点帐户，申请办理募集资金使用的事宜；

（6）根据法律法规、监管政策和出版状况，申请办理变更注册资本及《公司章程》所涉及到的工商变更登记或备案；

（7）在发售结束后，申请办理新增加股权上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的备案、锁住和发售等相关的事宜；

（8）同时与发售相关法律法规、行政规章有新要求或现行政策、销售市场产生变化或证劵监督机构有别的相关要求，依据一个新的标准及规定，对公开发行的具体实施方案作适当调整；

（9）确定并聘用公开发行的有关证券业务中介服务，并处理与此相关的其他事宜；

（10）当出现不可抗拒或其它足够使发售无法执行，或是虽然能执行却会给他们带来不好不良影响的情况之下，酌情考虑确定发售计划方案推迟执行或提前结束；

（11）在相关法律法规、行政规章及《公司章程》允许的情况下，申请办理与发售有关的其他事宜。

11、决定有效期限自企业2022年年度股东大会表决通过日起至企业2023年年度股东大会举办之日起计算。

三、风险防范

此次报请股东会受权股东会以小额诉讼程序向特定对象发行新股的事宜有待企业2022年年度股东大会表决通过。经年度股东大会受权以上事宜后，董事会将结合公司具体情况再决定是否在受权期限内运行简单发售程序流程及运行该流程的准确时间。在简单发售系统中股东会需在规定期限内向上海交易所递交申请文档，请示上海交易所审批并须经证监会申请注册。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

沈阳步科自动化技术有限责任公司

股东会

2023年3月31日

证券代码：688160证券简称：步科股权公示序号：2023-006

沈阳步科自动化技术有限责任公司2022年度募资储放与应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，沈阳步科自动化技术有限责任公司（下称“企业”、“步科股权”、“上海市步科”）股东会制订了2022年度募资储放与应用情况的专项报告如下所示：

一、募资基本概况

（一）具体募资金额及到帐状况

经中国保险监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准【2020】2386号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请。企业批准向公众发行人民币普通股（A股）个股2,100亿港元，股价为每一股rmb20.34元，总共募资42,714.00万余元，扣减发行费后，具体募资净收益为38,145.41万余元。以上募资所有及时，早已天健会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并且于2020年11月9日出示天健验〔2020〕3-107号《验资报告》。公司已经对募资展开了专用账户存放，并和承销商、储存募资的银行业签订了有关监管协议，详细情况详细公司在2020年11月11日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）募资本当年度应用额度及贷方余额状况

截止到2022年12月31日，企业募集资金使用情况如下：

企业：人民币元

二、募资管理方法状况

进一步规范企业募资的采用与管理方法，提升募集资金使用经济效益，确保募资融资计划的顺利进行，维护投资人的利益，依据相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，公司及控股子公司各自在我国基本建设银行股份有限公司上海张江支行（下称“上海建行张江支行”）、广发银行银行股份有限公司深圳分行及深圳南山分行（下称“广发行深圳分行或深圳南山区分行”）、建设银行股份有限公司深圳市科苑分行（下称“建设银行深圳市科苑分行”）、兴业银行银行股份有限公司成都分行、成都温江分行开账户，做为本次发行募资专户。

2020年11月6日，公司和承销商海通证券股份有限责任公司及上海建行张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2020年12月15日，公司及控股子公司深圳步科电气有限公司（下称“深圳市步科”）、承销商海通证券股份有限责任公司分别向广发银行银行股份有限公司深圳分行、建设银行深圳市科苑分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及控股子公司成都市步科智能化有限责任公司、承销商海通证券股份有限公司与兴业银行银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2021年5月24日，公司和承销商海通证券股份有限责任公司及广发行有限责任公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及控股子公司深圳步科电气有限公司与承销商海通证券股份有限责任公司、广发银行银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2021年9月24日，公司及控股子公司成都市步科智能化有限责任公司、承销商海通证券股份有限公司与兴业银行银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年9月9日，公司及控股子公司常州市精纳与承销商海通证券股份有限责任公司、广发银行银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年10月10日，公司及控股子公司常州市精纳与承销商海通证券股份有限责任公司、广发银行银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

以上合同内容与上海交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，企业使用募资时就已经严苛阅签。

2021年5月26日，深圳市步科将设立在建设银行深圳市科苑分行（银行账户：44250100002300003364、44250100002300003365）的两大募资重点账号注销。

2021年8月24日，企业将设立在上海建行张江支行（银行账户：31050161393600004828）的募资重点账号注销。

2022年10月27日，企业将设立在上海建行张江支行（银行账户：31050161393600004839、31050161393600004829）的募集资金专户销户。

2022年11月1日，企业将广发行深圳南山区分行（银行账户：9550880057982300574、9550880057982300204）的募集资金专户销户。

截止到2022年12月31日，募资储放专用型重点账户账户余额如下所示：

企业：人民币元

三、2022本年度募资的具体应用情况

（一）募集资金使用状况

详细本报告附注1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

公司在2020年11月25日召开第三届股东会第十五次大会、第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。为减少销售费用，提升企业资金使用效益，公司决定应用募集资金置换总金额8,047,384.61块的自筹经费，由项目实施主体给予更换分别是：步科股权更换3,596,428.28元，公司全资子公司深圳步科电气有限公司更换3,162,253.21元，公司全资子公司成都市步科智能化有限责任公司更换1,288,703.12元。公司独立董事发布了确立赞同的单独建议，企业承销商海通证券股份有限责任公司出具了很明确的审查建议，公司审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金的现象

报告期，企业不会有应用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（四）闲置募集资金现金管理业务状况

公司在2021年10月27日召开第四届董事会第三次会议、第四届职工监事第三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提升企业资金使用效益，公司及执行募投项目的分公司在确保不受影响企业募资融资计划顺利进行前提下，确定应用不超过人民币2.5亿人民币的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

公司在2022年10月27日召开第四届董事会第八次大会、第四届职工监事第八次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提升企业资金使用效益，公司及执行募投项目的分公司在确保不受影响企业募资融资计划顺利进行前提下，确定应用不超过人民币1.8亿人民币的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务。

以上融资资产现金管理业务的使用年限均自企业董事会议表决通过的时候起12个月合理，在相应信用额度及使用年限范围之内，资产能够循环系统翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户，公司独立董事均发布了确立赞同的单独建议，企业承销商海通证券股份有限责任公司均出具了很明确的审查建议。

报告期，公司使用闲置募集资金用以现金管理业务的情况如下：

企业：rmb万余元

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

公司在2022年8月9日举办第四届董事会第六次会议第四届职工监事第六次大会，于2022年8月26日举办2022年第一次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，允许公司使用一部分超募资金25,566,638.02元（含贷款利息及理财产品收益，按实际转走日金额为标准）永久性补充流动资金，占超募资金总金额的比例为23.17%。报告期，企业实际应用超募资金26,014,743.78元永久性补充流动资金，用以与公司主要业务有关的经营活动。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

公司在2022年8月9日举办第四届董事会第六次会议第四届职工监事第六次大会，审议通过了《关于使用部分募集资金及超募资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，允许公司使用一部分募资4,836.17万余元（含贷款利息及理财产品收益，按实际转走日金额为标准）、超募资金3,200.00万余元向常州市精纳增资扩股以执行“智能制造生产产业基地工程项目”，在其中8,000.00万余元做为注册资金，余额做为资本公积金。报告期，公司已经实际应用超募资金32,000,000.00元、募资48,760,012.39元实现对常州市精纳的增资扩股。

（七）结余募集资金使用状况

报告期，企业不会有结余募集资金使用状况。

（八）募集资金使用的其他情形

公司在2022年8月9日举办第四届董事会第六次会议第四届职工监事第六次大会，审议通过了《关于深圳步科使用部分募集资金向常州精纳提供借款以实施募投项目的议案》，允许深圳市步科应用一部分募资4,810.92万余元（含贷款利息及理财产品收益，按实际转走日金额为标准）向常州市精纳给予贷款以执行募投项目。报告期，深圳市步科并未应用募资向常州市精纳给予贷款。

四、变动募投项目的项目执行情况

公司在2022年8月9日举办第四届董事会第六次会议第四届职工监事第六次大会，于2022年8月26日举办2022年第一次股东大会决议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将企业募投项目“生产中心更新改造新项目”调整为“智能制造生产产业基地工程项目”。

详细本报告附注2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及公布存在的问题

公司已经立即、真正、精确、全面地公布了有关募资的使用和体系等应披露的信息，不会有募资管理方法违规情况。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议

对于我们来说，上海市步科公司管理人员编制2022本年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证指数发〔2022〕14号）的相关规定，如实陈述了上海市步科企业募资2022本年度具体储放与应用情况。

七、承销商对企业本年度募资储放与应用情况所开具的重点核查报告的结论性意见和建议

经核实，海通证券股份有限责任公司（下称“承销商”）觉得：企业2022本年度募资的储放和应用合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司募资资金管理办法，对募资展开了专用账户存储和应用，截止到2022年12月31日，企业不会有变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况，外国投资者募集资金使用不会有违背我国合规管理有关法律法规的情况。承销商对企业2022本年度募资储放与应用情况情况属实。

八、手机上网公示配件

（一）海通证券股份有限责任公司关于上海步科自动化技术有限责任公司2022本年度募资储放与应用情况的审查建议；

（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）募资本年度储放与应用情况鉴证报告。

特此公告。

沈阳步科自动化技术有限责任公司

股东会

2023年3月31日

附注1：

募集资金使用状况一览表

企业：人民币元

注1：变更后募投项目“智能制造生产产业基地工程项目”的调整投资额为原募投项目“生产中心更新改造新项目”服务承诺投资额92,150,000.00元再加上超募资金32,000,000.00元，不包括募资相对应的贷款利息及理财产品收益。

附注2：

变动募集资金投资项目登记表

企业：人民币元

证券代码：688160证券简称：步科股权公示序号：2023-012

沈阳步科自动化技术有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年4月21日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年4月21日14点00分

举办地址：深圳南山区高新园西区朗山一路6号意中利科技园1号3楼会议厅

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年4月21日

至2023年4月21日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

否

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

独董将于2022年年度公司股东大大会上开展个人述职。

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案经公司于2023年3月29日举行的第四届董事会第九次大会、第四届职工监事第九次会议审议根据。主要内容详细公司在2023年3月31日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及其《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》与此同时刊登的有关公示。公司将在2022年年度股东大会举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《2022年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：提案5、6、7、8、9

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）备案时长：2023年4月19日8:30-17:30

（二）当场备案地址：深圳南山区高新园西区朗山一路6号意中利科技园1号3楼

（三）备案方式：

1、法人股东亲身参加的，应提供其个人本人身份证、个股账户正本；授权委托人列席会议的，应提供受托人个股账户原件及身份证扫描件、受权委托书原件和受委托人本人身份证。

2、公司股东由企业法人亲身列席会议的，应提供其个人本人身份证、法人代表身份证明书正本、法人代表营业执照副本加盖单位公章、个股账户正本；法人代表授权委托人列席会议的，委托代理人应提供其个人本人身份证、法人代表营业执照副本加盖单位公章、个股账户正本、法人授权书（盖公章）。

3、公司股东可按照之上规定以信件、电子邮件的形式进行备案，信件抵达邮戳和电子邮件抵达日应不迟于2023年4月19日17:30，信件、电子邮件中应标明公司股东手机联系人、联系方式及标明“股东会”字眼。根据信件或电子邮件方法注册登记的公司股东请于参与现场会议时带上以上有效证件。企业拒绝接受手机方法办理登记。

六、其他事宜

（一）此次股东大会决议开会时间大半天，请出席会议公司股东自立交通出行、吃住。

（二）出席会议公司股东需提前三十分钟抵达大会现场办理每日签到。

（三）大会联系电话

手机联系人：邵凯真

通讯地址：深圳南山区高新园西区朗山一路6号意中利科技园1号3楼

联系方式：0755-86336477

联系邮箱：sec@kinco.cn

特此公告。

沈阳步科自动化技术有限责任公司股东会

2023年3月31日

配件1：法人授权书

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

沈阳步科自动化技术有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年4月21日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688160证券简称：步科股权公示序号：2023-005

沈阳步科自动化技术有限责任公司

有关2022年年度利润分配预案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●每一股比例：每一股派发现金红利0.4元（价税合计），没有进行资本公积转增股本，不派股。

●此次股东分红以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准，具体时间将于权益分派执行声明中确立。

●在执行权益分派除权日前企业总市值产生变化的，拟保持分派总金额不会改变，适当调整每一股比例。并把再行公示实际调节状况。

一、股东分红内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，截止到2022年12月31日，沈阳步科自动化技术有限责任公司（下称“企业”）2022本年度属于股东的纯利润为9,105.55万余元，在其中总公司实现净利润5,305.22万余元。截止到2022年12月31日，总公司总计可供分配利润为人民币8,261.27万余元。经股东会决议，企业2022本年度拟以执行权益分派除权日注册登记的总市值为基准分配利润。此次利润分配方案如下所示：

企业拟将公司股东每10股派发现金红利4元（价税合计）。截止到2022年12月31日，企业总市值84,000,000股，为此测算总计拟派发现金红利3,360.00万余元（价税合计），企业2022本年度总计能够公司股东分派的收益为23,575.37万余元，年度企业股票分红额度占当初归属于上市公司股东的纯利润比例是36.90%。

如果在本公告公布日起至执行权益分派除权日期内，企业总市值产生变化的，公司拟保持分派总金额不会改变，适当调整每一股比例。如后面总市值产生变化，将再行公示实际调节状况。

此次利润分配方案尚要递交股东大会审议。

二、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

公司在2023年3月29日召开第四届董事会第九次大会，审议通过了《关于2022年年度利润分配预案的议案》，允许此次利润分配预案，并同意将这个应急预案提交公司2022年年度股东大会决议。

（二）独董建议

此次利润分配预案充分考虑了公司现阶段运营赢利情况，兼具了自然人股东的有效回报率与公司的中长期发展方向，不存在损害公司及公司股东共同利益的情况，决策制定合乎有关法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。咱们允许企业2022本年度利润分配预案并同意将这个应急预案提交公司2022年年度股东大会决议。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：企业2022本年度利润分配预案合乎证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及其《公司章程》《公司2020年—2022年股东分红回报规划》中有关股票分红的前提条件、占比及决策制定的相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小型股东利益的情形，同时还能够确保公司股东的有效回报率并兼具企业的可持续发展观。

三、有关风险防范

（一）此次利润分配方案融合了公司发展阶段、将来的融资需求等多种因素，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。

（二）此次利润分配方案尚要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行。

特此公告。

沈阳步科自动化技术有限责任公司股东会

2023年3月31日