株洲市华锐精密工具有限责任公司 有关聘任会计事务所的通知

证券代码：688059证券简称：华锐高精密公示序号：2023-009

可转债编码：118009可转债通称：华锐可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●拟聘用的会计事务所名字：天职国际会计事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

天职国际会计事务所（特殊普通合伙）（下称“天职国际”）始创于1988年12月，总公司北京市，是一家专注于财务审计公证、资本市场服务、企业咨询管理、政务咨询、税务咨询、财务与结算、信息技术咨询、工程造价咨询、公司估值的超大型综合型咨询管理公司。

天职国际首席合伙人为邱靖之，公司注册地址为北京海淀区车公庄西街19号68栋楼A-1和A-5地区，组织结构为特殊普通合伙。

天职国际已经取得北京市财政局授予的执业资格证书，是我国第一批得到证券基金业务资质，批准从业超大型国有企业审计业务流程资质，获得金融业审计资格，获得财务会计鉴定机构业务流程资质，及其获得军用保密业务流程技术咨询安全性保密资质等我国实行资质管理的最高级执业资质的会计事务所之一，并在国外PCAOB申请注册。天职国际以往二十多年一直从事证券业务业务流程。

截至2021年12月31日，天职国际合作伙伴71人，注册会计943人，签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计313人。

天职国际2021年度经审计的收入额26.71亿人民币，审计工作收益21.11亿人民币,证劵经营收入9.41亿人民币。2021年度上市公司审计顾客222家，关键领域（中国证监会类别领域，相同）包含加工制造业、数据通信、软件和信息技术服务行业、电力工程、供热、天然气及水生产与供货业、房地产行业、道路运输、仓储物流和邮政行业等，审计费用总金额2.82亿人民币，我们公司同业竞争上市公司审计顾客134家。

2、投资者保护水平

天职国际依照有关法律法规在之前年度累计记提全额的职业风险基金，已计提职业风险基金和选购的职业保险总计责任限额不少于20,000万余元。职业风险基金记提及其职业类型保险投保符合相关要求。近三年（2020年度、2021年度、2022本年度及2023今年初至本公告日止，相同），天职国际不会有因从业个人行为在有关民事案件中承担法律责任的现象。

3、诚信记录

天职国际近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分0次、监管对策7次、自律监管对策0次和政纪处分0次。从业者近三年因从业个人行为遭受监管对策7次，涉及到工作人员18名，不会有因从业个人行为遭受刑事处分、行政处分和自律监管对策的情况。

（二）工程信息

1、基本资料

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人基本资料如下所示：

项目合伙人及签名注册会计1：刘志，1999年变成注册会计，2009年从事了上市公司审计，2010年逐渐在所从业，2021年正在为株洲市华锐精密工具有限责任公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报5家，近三年核查上市公司审计汇报0家。

签名注册会计2：胡歆，2015年变成注册会计，2018年从事了上市公司审计，2018年逐渐在所从业，2018年正在为株洲市华锐精密工具有限责任公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报1家，近三年核查上市公司审计汇报0家。

签名注册会计3：何春，2015年变成注册会计，2016年从事了上市公司审计，2011年逐渐在所从业，2021年正在为株洲市华锐精密工具有限责任公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报1家，近三年核查上市公司审计汇报0家。

项目质量控制复核人：文晓梅，2007年变成注册会计，2007年从事了上市公司审计，2008年逐渐在所从业，2021年正在为株洲市华锐精密工具有限责任公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报9家，近三年核查上市公司审计汇报3家。

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

天职国际及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人员不会有可能会影响自觉性的情况。

4、审计费用

天职国际审计服务收费标准依照业务流程的职责轻和重、速裁水平、工作标准、所需要的工作性质和施工时间及具体参与业务各个别相关工作人员资金投入理论知识和工作经历等多种因素明确。2023年审计费用将结合公司具体业务开展情况和市场状况等和审计公司共同商定。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）企业审计委员会履职及审核意见

报告期，董事会审计委员会对企业聘用的审计公司天职国际会计事务所（特殊普通合伙）实行2022年度财务报表审计工作中情况进行了监管与评价，觉得天职国际会计事务所（特殊普通合伙）可以严格遵守制订的审计方案，尽职尽责，依照中国注册会计师的职业准则，单独并勤勉尽责地执行审计职责。

企业第二届董事会审计委员会第十次大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，允许聘任天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计机构及内控审计组织，聘用期一年，同时提交股东会决议。

（二）公司独立董事发布事先认同建议和独立建议状况

1、公司独立董事对聘任天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织事项展开事先审批并做出了肯定建议，允许递交股东会决议。

2、公司独立董事对《关于续聘2023年度审计机构的议案》发布了赞同的单独建议，觉得：天职国际会计事务所（特殊普通合伙）具有证劵、期货交易业务资质，拥有为企业上市给予审计服务的经验水平，可以满足公司审计工作的要求。独董一致同意聘任天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计机构及内控审计组织，聘用期一年，并提交公司股东大会审议。

（三）董事会决议和表决状况

企业第二届股东会第十九次大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，允许聘任天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计机构及内控审计组织，聘用期一年，并提交公司股东大会审议。

（四）公司监事会决议和表决状况

企业第二届职工监事第十六次大会审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，允许聘任天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计机构及内控审计组织，聘用期一年，并提交公司股东大会审议。

（五）此次聘任天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织的事宜有待报请企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

特此公告。

株洲市华锐精密工具有限责任公司

2023年3月31日

证券代码：688059证券简称：华锐高精密公示序号：2023-012

可转债编码：118009可转债通称：华锐可转债

株洲市华锐精密工具有限责任公司

2022本年度募资储放和实际应用情况的专项报告

董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依照证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海交易所出台的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》以及相关文件格式引导的需求，现就株洲市华锐精密工具有限责任公司（下称“企业”）2022本年度募资储放和实际使用情况说明如下所示：

一、募资基本概况

（一）具体募资额度、资产结算时间

1、2021年企业首次公开发行股票

经中国保险监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准字﹝2021﹞95号）准许，公司在上海交易所向公众发行人民币普通股(A股)1,100.20亿港元，股价为37.09元/股，募资总额为rmb408,064,180.00元，扣除包销及证券承销花费、律师代理费、财务审计及验资费套餐、信息公开费等费用总共rmb48,374,113.69元（未税），此次具体募资净收益为359,690,066.31元。

该次募资结算时间为2021年2月3日，此次募资及时状况早已天职国际会计事务所（特殊普通合伙）检审，并且于2021年2月3日出示了天职业类型字[2021]4237号《验资报告》。

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

经中国保险监督管理委员会《关于同意株洲华锐精密工具股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕832号）允许申请注册，公司向不特定对象总共发售400.00引马镇可转换公司债券，每一张颜值为人民币100元，按颜值发售。本次发行募资总额为rmb400,000,000.00元，扣减未税的发行费rmb6,565,094.33元，具体募资净收益为人民币393,434,905.67元。

该次募资已经全部及时，天职国际会计事务所（特殊普通合伙）对企业本次发行的可转换公司债券募资及时情况进行检审，并且于2022年6月30日出示了天职业类型字[2022]35915号《验资报告》。

（二）2022本年度募集资金使用状况

1、2021年企业首次公开发行股票

截止到2022年12月31日，企业首次公开发行股票募投项目总计应用募资rmb319,992,103.35元，在其中：之前年度应用rmb181,669,811.79元，2022本年度应用rmb138,322,291.56元，均资金投入募资新项目。期终并未所使用的募资账户余额为人民币47,780,522.62元，在其中：募集资金专户存款总额为人民币27,780,522.62元，募资投资理财专用账户账户余额20,000,000.00元。和实际募资净收益rmb359,690,066.31块的差别总金额rmb8,082,559.66元，系募资总计利息费用、理财产品收益总和扣减金融机构手续费支出后净收益。

募资的清单见下表：

企业：人民币元

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

截止到2022年12月31日，公司向不特定对象发售可转换公司债券募投项目总计应用募资rmb292,044,886.85元，期终并未所使用的募资账户余额为人民币103,582,574.40元，在其中：募集资金专户存款总额为人民币33,582,574.40元，募资投资理财专用账户账户余额70,000,000.00元。和实际募资净收益rmb393,434,905.67块的差别总金额rmb2,192,555.58元，系募资总计利息费用、理财产品收益总和扣减金融机构手续费支出后净收益。

募资的清单见下表：

企业：人民币元

二、募资管理方法状况

（一）募资资金管理办法状况

公司已经依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等有关规定的需求制订《株洲华锐精密工具股份有限公司募集资金管理办法》(下称“管理条例”)，对募资推行专用账户存放规章制度，对募资的储放、应用、项目实施管理、投资项目变动及应用情况的监管等方面进行了要求。

依据《管理办法》规定，董事会准许开设了金融机构重点帐户，见下表所显示：

1、2021年公司首次公开发行股票

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

以上金融机构重点帐户仅限于我们公司募资的存储和应用，不需要做别的主要用途。

（二）募资三方监管协议状况

1、2021年公司首次公开发行股票

依据上海交易所及相关规定的需求，公司及承销商招商合作证券股份有限公司已经在2021年2月分别向储放募资的银行业上海浦东发展银行有限责任公司株洲市支行、招商银行股份有限责任公司株洲市支行、湖南省株洲市湘江农商银行有限责任公司芦淞分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海交易所三方监管协议样本不会有重要差别，三方监管协议获得了认真履行。

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

依据上海交易所及相关规定的需求，公司已经对此次募资展开了专用账户存放，并和承销商招商合作证券股份有限公司、储存募资的上海浦东发展银行有限责任公司株洲市支行、中国民生银行股份有限责任公司长沙市支行及中信银行银行股份有限公司株洲市支行各自签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不会有重要差别，三方监管协议获得了认真履行。

（三）募集资金专户存放状况

1、2021年公司首次公开发行股票

截止到2022年12月31日，募资储放重点账户（活期存款）存款总额如下所示:

企业：人民币元

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

截止到2022年12月31日，募资储放重点账户（活期存款）存款总额如下所示:

企业：人民币元

三、2022本年度募资的具体应用情况

（一）募集资金投资项目的项目执行情况

企业2022本年度募资具体应用情况一览表详细本报告配件1《株洲华锐精密工具股份有限公司2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附件2《株洲华锐精密工具股份有限公司2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

1、2021年公司首次公开发行股票

公司在2021年3月4日举办第一届股东会第十六次会议第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》,允许公司使用募资rmb24,014,655.00元更换事先资金投入募投项目的自筹资金，应用募资rmb3,112,249.30元更换已支付发行费用自筹资金。

以上事宜早已天职国际会计事务所（特殊普通合伙）审批，并提交《株洲华锐精密工具股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的专项鉴证报告》（天职业类型字[2021]10788号）。招商合作证券股份有限公司已对于该事项展开了审查并提交了《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金以及调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

公司在2022年7月15日举办第二届股东会第十一次会议第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，允许公司使用募资rmb84,431,560.32元更换事先资金投入可转换债券募投项目的自筹资金，应用可转换债券募资rmb1,796,415.08元更换已支付发行费用自筹资金。公司独立董事对于该事宜发布了确立赞同的单独建议。

以上事宜早已天职国际会计事务所（特殊普通合伙）审批，并提交《以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项鉴证报告》（天职业类型字[2022]36923号）。招商合作证券股份有限公司已对于该事项展开了审查并提交了《招商证券股份有限公司关于株洲华锐精密工具股份有限公司以可转债募集资金置换预先投入可转债募投项目及已支付发行费用的自有资金的核查意见》。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

截止到2022年12月31日，企业不会有应用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（四）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

1、2021年公司首次公开发行股票

公司在2022年3月17日举办第二届股东会第八次会议第二届职工监事第七次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募资安全与项目投资项目资金使用进度计划前提下,应用最大账户余额不超过人民币10,000.00万余元（含本数）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付项目投资安全系数高、达到保底规定、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证等）。在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起12月。

截止到2022年12月31日，临时闲置募集资金已购但没到期的现金管理业务产品和资产情况如下：

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

公司在2022年7月15日举办第二届股东会第十一次会议第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响可转换债券募资安全与项目投资项目资金使用进度计划前提下，应用最大账户余额不超过人民币26,000.00万余元（含本数）的那一部分临时闲置不用可转换债券募资开展现金管理业务，用于支付项目投资安全系数高、达到保底规定、流动性好的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、通知存款、存定期、大额存款、收益凭证等）。在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起12月。

截止到2022年12月31日，临时闲置募集资金已购但没到期的现金管理业务产品和资产情况如下：

（五）用超募资金永久补充流动资金或偿还银行借款状况

截止到2022年12月31日，企业不会有用超募资金永久补充流动资金或偿还银行借款状况。

（六）将超募资金用以建设中的项目以及新工程项目的状况

截止到2022年12月31日，企业不会有将超募资金用以建设中的项目以及新工程项目的状况。

（七）结余募集资金使用状况

截止到2022年12月31日，企业不会有结余募集资金投资项目应用情况

四、募集资金投资项目拟资金投入募资额度调节状况

1、2021年公司首次公开发行股票

因为本次发行募资净收益rmb359,690,066.31元小于《株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目拟资金投入募资额度rmb599,863,100.00元，按照实际募资净收益，融合各募集资金投资项目的现象，公司在2021年3月4日举办第一届股东会第十六次大会、第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，允许公司根据首次公开发行股票募资具体情况，对募集资金投资项目拟资金投入募资额度作出调整。

2、2022年公司向不特定对象发售可转换公司债券

截止到2022年12月31日，企业不会有募集资金投资项目拟资金投入募资额度调节状况。

五、变动募投项目的项目执行情况

截止到2022年12月31日，企业募集资金投资项目未发生变化。

六、募集资金使用及公布存在的问题

董事会觉得公司已经按证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定立即、真正、精确、全面地公布了企业募资的储存及具体应用情况，不会有募资管理方法违规状况。企业对募资的流向和工作进展均属实依法履行公布责任。

七、承销商审查工作中

承销商根据材料审查、采访沟通交流等多种形式，对华锐高精密募资的储放、使用和募集资金投资项目执行情况进行审查。主要包含：查看企业募资储放银行回单、募资付款凭证、中介服务有关汇报、募集资金使用状况的有关公示等相关资料，并和企业相关负责人交流与沟通等。

八、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：华锐高精密2022本年度募资储放和应用管理制度，并立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，对募资展开了专用账户储放和重点应用，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况。

特此公告。

株洲市华锐精密工具有限责任公司

2023年3月31日

配件1：

配件2：

证券代码：688059证券简称：华锐高精密公示序号：2023-015

可转债编码：118009可转债通称：华锐可转债

株洲市华锐精密工具有限责任公司

第二届职工监事第十六次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

株洲市华锐精密工具有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十六次大会于2023年3月30日以当场决议的形式举办，会议报告已经在2023年3月20日以专职人员、邮递及电子邮箱等形式传出。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人，会议由监事长林孝良老先生组织。此次会议的集结、举办方法符合相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《株洲华锐精密工具股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，会议决议合理合法、合理。

大会通过探讨，一致通过下列决定：

一、审议通过了《关于2022年年度报告及其摘要的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

主要内容详细同一天上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

二、审议通过了《关于2022年度财务决算报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

三、审议通过了《关于2022年度监事会工作报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

四、审议通过了《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细同日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《2022年度内部控制评价报告》。

五、审议通过了《关于公司2023年度监事薪酬方案的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

六、审议通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

主要内容详细同日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的公告》（公示序号：2023-008）。

七、审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

主要内容详细同日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公示序号：2023-009）。

八、审议通过了《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细同日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。（公示序号：2023-012）。

九、审议通过了《关于使用部分暂时闲置首次公开发行募集资金进行现金管理的议案》

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细同日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于使用部分暂时闲置首次公开发行募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-013）。

特此公告。

株洲市华锐精密工具有限责任公司职工监事

2023年3月31日