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国泰君安证券股份有限公司 有关广东省小崧科技发展有限公司 非公开发行证券承销汇总报告
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国泰君安证券股份有限公司（下称“光大证券”或“承销商”）做为广东省小崧科技发展有限公司（下称“小崧股权”或“企业”）非公开发行的承销商。截止到2022年12月31日，小崧股权非公开发行的持续督导期已期满，承销商依据相关法律法规和行政规章的需求，出示本证券承销汇总报告。
一、承销商及保荐代表人服务承诺
证券承销汇总报告和证明材料以及相关信息内容不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承销商及保荐代表人对信息的真实性、精确性、完好性负法律责任。
本组织和本人自行接纳证监会对证券承销汇总报告相关事宜开展的所有咨询和调研。
本组织和本人自行接纳证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定所采取的监管方案。
二、承销商基本概况
三、上市公司基本概况
四、证券承销工作概述
（一）敬业强烈推荐环节
国泰君安证券依照有关法律法规的相关规定，对投资者开展财务尽职调查，组织各中介服务撰写申报文件并提交强烈推荐文档；向证监会提交申请文档后，紧密配合证监会审核，机构外国投资者和各中介服务对证监会的反馈建议开展回应并保持联系；证监会核准后，依照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等条件申请办理个股发行事项，也中国证监会办理备案。
（二）督查企业履行信息披露义务
1、督查企业和执行董事、公司监事、高管人员遵循各类相关法律法规，并认真履行其所做出的各类服务承诺。关心企业各类公司治理制度、内部控制制度、信息披露规则的实施情况，建立健全避免控股股东、别的关联企业违反规定占有上市企业资产并防止高管人员利用职务便利危害上市企业权益的规章制度，督查企业依法依规运营。
2、督查企业依照证监会、深圳交易所有关法律法规储放及管理此次募资，密切关注企业募集资金使用情况及募投项目进度，以及企业募资管理体系建设，帮助企业制订管理制度。
3、督查企业严格执行《公司法》、《证券法》等有关法律、法律法规的规定，履行信息披露义务。对于企业的定期报告等公布信息公开文档，展开了事先审查；未事前审查的，皆在企业进行相应的公示后展开了立即审查。
4、督查企业严格执行相关法律法规与公司《章程》，对关联方交易来操作及管理，实行相关关联交易的内部结构审批流程、信息披露规则及关联交易定价体制。
5、定期不定期对企业开展监督检查，与外国投资者相关部门和员工进行采访，及时与证监会、深圳交易所申报募资专项检查报告、持续督导监督检查文件和本年度报告等相关材料。
6、密切关注公司控股股东有关约定的执行状况。
五、执行证券承销岗位职责期内所发生的重大事情及处理结果
承销商在执行证券承销岗位职责期内，企业未出现重大事情并必须承销商处理状况。
六、对上市公司相互配合证券承销工作概况的解释与评价
企业对该承销商及保荐代表人在证券承销里的财务尽职调查、监督检查、口头上或书面形式咨询等相关工作给与了积极主动的相互配合，不会有危害证券承销工作中的情况。
七、对证券服务机构参加证劵发行上市有关工作状况的表明及点评
集团公司聘用的证券服务机构皆能勤恳、敬业地执行分别相对应的岗位职责。在承销商的敬业强烈推荐环节中，集团公司聘用的证券服务机构可以按照相关法律法规的相关规定出示技术专业建议，并能紧密配合承销商的协调管理审查工作中。在承销商对企业的持续督导期内，集团公司聘用的证券服务机构能够依据交易所的规定立即出示相关技术专业建议。
八、对上市公司信息披露审查的观点
对外国投资者与证券承销工作中有关的关键信息公开文档，承销商采用事前审查及事后审查相结合的，督查外国投资者认真履行信息公开的法定程序，规范运作，不断提高企业治理能力和信息公开清晰度。经核实，承销商觉得：小崧股权持续督导期内信息公开状况合乎《上市公司信息披露管理办法》及法律法规规定，内容与文件格式依法依规，信息公开档案文件详细，不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审查的结论性意见和建议
本次发行募资到位后，企业、本承销商与募资储放金融机构立即签署了募资资金监管协议；企业使用募资时严苛遵循监管协议开展；小崧股权募资依照监督机构审批和公布公布的文档所服务承诺主要用途去使用；不会有未完全履行决议程序流程私自变动募集资金用途等情况。本承销商已遵照勤勉尽责、诚实信用原则的基本原则，切实履行财务尽职调查责任，对投资者是不是产生重大事情给与不断、必须的关心。
截止到2022年12月31日，企业非公开发行募资并未应用结束，承销商将根据相关规定对募集资金使用继续履行持续督导责任。
十、证监会及交易中心规定的许多申请事宜
企业不会有证监会和深圳交易所其他条件汇报的事宜。
保荐代表人：
明亚天马靖
法人代表：
贺青
国泰君安证券股份有限公司
2023年5月5日
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