弘业期货有限责任公司 有关举办2022年度股东大会、2023年 第一次A股类型股东大会及2023年第一次H股类型股东大会工作的通知

证券代码：001236证券简称：弘业期货公示序号：2023-025

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

弘业期货有限责任公司（下称“企业”）于2023年3月29日举办第四届董事会第十一次大会，审议通过了《关于择期召开2022年度股东大会、2023年第一次A股类别股东会议及2023年第一次H股类别股东会议的议案》，现就此次股东大会决议的有关事项通知如下：

一、召开工作会议的相关情况

1、股东会届次：2022年度股东大会、2023年第一次A股类型股东大会及2023年第一次H股类型股东大会。

2、股东会的召集人：董事会。企业第四届董事会第十一次大会审议通过了《关于择期召开2022年度股东大会、2023年第一次A股类别股东会议及2023年第一次H股类别股东会议的议案》。

3、会议召开的合理合法、合规：此次股东会的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等要求。

4、会议召开日期、时长：

（1）现场会议举办时间：2023年6月6日（星期二）14：00。

（2）网上投票时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年6月6日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件开展网上投票的准确时间为2023年6月6日9:15-15:00。

5、大会的举办方法：此次股东大会决议选用当场网络投票和网上投票相结合的。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向领导A股公司股东给予互联网方式的微信投票，企业A股公司股东能够在相关网上投票期限内根据深圳交易所的交易软件或互联网技术投票软件履行投票权。同一公司股东根据深圳交易所交易软件、互联网技术投票软件与现场网络投票中任何二种之上方法反复网络投票的，以第一次合理公开投票为标准。

6、大会的除权日：2023年5月31日（星期三）。

7、参加目标：

（1）截止2023年5月31日（星期三）中午收盘时，在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业整体A股优先股公司股东均有权利出席本次股东大会决议，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议（法人授权书详见附件二），该公司股东委托代理人无须是自然人股东；

（2）H股公司股东：企业将在香港联合交易所有限公司网站再行下发通知；

（3）董事、监事会和高管人员；

（4）企业聘用律师；

（5）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8、会议地点：江苏南京市建邺区江东中路399号金融中心二期A4幢21层2105会议厅。

二、会议审议状况

1、决议事宜

表一：此次股东会提议名称和编码表

2、特别提醒

提案1至议案11早已企业2023年3月29日举行的第四届董事会第十一次大会、第四届职工监事第六次会议审议根据。提案12及议案13早已2023年4月28日举行的第四届董事会第十二次大会、第四届职工监事第七次会议审议根据。主要内容详细2023年3月30日及2023年4月29日于巨潮资讯网公布（www.cninfo.com.cn）的有关公示。

提案11需股东会以特别决议根据，由参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的三分之二以上根据。企业将会对中小股东（指除董事、公司监事、高管人员及其独立或是总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东）的决议开展独立记票及公布披露。

公司独立董事将于此次股东大会上开展个人述职。

三、大会备案等事宜

1、大会备案方法

（1）A股公司股东：

1）列席会议的法人股东持身份证、持仓证实申请办理登记；法人股东授权委托人列席会议的，委托人需持委托代理人本人身份证、法人授权书、受托人合理持仓证实、受托人身份证扫描件申请办理登记；出席人员理应带上以上文档参与股东会。

2）公司股东的法人代表列席会议的，须持合理持仓证实、加盖公章的营业执照副本复印件、法定代表人证明书及本人身份证申请办理登记；法人代表授权委托人列席会议的，委托人需持委托代理人自己本人身份证、受托人加盖公章的营业执照副本复印件、法人代表开具的法人授权书、法人代表身份证件、受托人合理股东账户卡正本申请办理登记；出席人员理应带上以上文件信息正本参与股东会。

3）外地公司股东可凭之上有效证件采用信件或电子邮件方法备案（信件以接到为准，不得晚于2023年6月2日17:00送到），拒绝接受手机备案。信件邮递地址：江苏南京市建邺区江东中路399号金融中心2期A4幢弘业期货证券事务部，邮政编码：210019，信件上请注明“股东会”字眼；电子邮件：zqb@ftol.com.cn。

（2）H股公司股东：企业将在香港联合交易所有限公司网站再行下发通知。

2、备案时长：A股公司股东于2023年6月2日9:30-11:30，13:00-16:00申请办理登记。H股公司股东备案时长企业将在香港联合交易所有限公司网站再行下发通知。

3、备案地址：A股公司股东备案地点为江苏南京市建邺区江东中路399号金融中心2期A4幢弘业期货证券事务部，H股公司股东备案地址企业将在香港联合交易所有限公司网站再行下发通知。

4、联系电话：

大会手机联系人：黄海清

联系方式：025-52278884

电子邮件：zqb@ftol.com.cn

5、大会花费：现场会议预估开会时间大半天，参会人员吃住、差旅费及其它相关费用自理。

6、参加现场会议工作人员请在会议召开前小时之内抵达会议地点，并持身份证明、法人授权书等正本，便于每日签到进场。

四、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤详见附件一。

五、备查簿文档

1、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第十一次会议决议》；

2、《弘业期货股份有限公司第四届监事会第六次会议决议》；

3、《弘业期货股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》；

4、《弘业期货股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》；

5、深圳交易所标准的其他资料。

弘业期货有限责任公司股东会

2023年5月4日

附件一

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、优先股的网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码为“361236”，网络投票称之为“弘业网络投票”。

2、对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

3、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

4、公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年6月6日的股票交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年6月6日早上9:15，截止时间为2023年6月6日在下午3：00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件二

法人授权书

兹委托老先生/女性意味着本公司/自己参加弘业期货有限责任公司2023年6月6日举行的2022年度股东大会、2023年第一次A股类型股东大会及2023年第一次H股类型股东大会，并代表本公司/自己按照下列标示对下述提案网络投票，本公司/自己对此次会议表决未做标示的，受委托人可委托履行投票权，其执行投票权的代价都由本公司/本人承担。

表二：此次股东会提议决议建议

注：受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打

“√”。

受托人签字（公司股东盖公章）：受托人身份证号（工商注册号）：

受托人拥有股份的特性及总数：

受托人股票账户号：

受委托人（签字）：

受委托人身份证号：

委托日期是2023时间日期，此次委托时限始行法人授权书审签日起至股东会完毕。