翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期以通信方式举办基金份额持有人大会的通知

一、召开工作会议基本概况

由于翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期（“本基金”）管理员翔石（上海市）集团有限公司已经在2021年8月20日被中国证券投资中基协注销私募基金管理人资质，于2022年5月22日被上海市嘉定区市场监管局吊销执照，目前已经没法执行其基金托管人之责任且处于持续失能老人情况，不会再适合作为本基金之基金托管人。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（“《基金法》”）和《翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期基金合同》（“基金合同”）的相关规定，总计拥有本基金基金认购54.52%的基金份额持有人（“召集人”）有权利确定自主集结，以通信方式举办此次基金份额持有人大会（“本次大会”），大会的计划方案如下所示：

1、召集人授权委托北京金诚同达（杭州市）法律事务所（“召集人委托代理人”）全权处理解决本次大会举办事项，包含但是不限于联络基金份额持有人及有关机构、公布举办本次大会公示、搜集表决票、统计分析决议结论、公布决议结论公示等。

2、大会集结通告

依据《基金合同》承诺，举办基金份额持有人大会，召集人最晚应当会议召开前10个工作日左右通告整体基金份额持有人。召集人决定以通信方式举办本基金基金份额持有人大会，本次大会集结通告：

（1）通告方法：公示

（2）通告时长：公示15日，自2023年5月5日到2023年5月19日止。

3、会议召开方法：通信方式。基金份额持有人出示书面形式决议建议并依据本公告所标明的方法在规定的时间内送到要求场所的，视作参加了大会。

4、大会投票选举起始时间：自2023年5月20日起，至2023年5月30日17时（投票选举时间按召集人委托代理人接到表决票为准）。

5、大会通讯表决票的送到地址：

召集人委托代理人：北京金诚同达（杭州市）法律事务所

详细地址：杭州市上城区钱江路1366号华润大厦A座15楼

手机：15067169547

手机联系人：金莲

选用专职人员提交或送达方式的请于信封袋表层标明：“翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人大会决议专用型”。

二、会议审议事宜

本次大会决议事宜有以下2个提案，详见附件一：

1、《关于合同终止及基金清算有关事项的议案》

2、《关于本次大会召集相关费用支出有关事项的议案》

以上提案内容表明详见附件四《关于翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期相关议案的说明》。该配件四组成本次大会提案不可缺少的重要组成部分。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2023年5月20日，即2023年5月20日时在中国证券投资中基协在册的本基金基金份额持有人均有权利参与本次大会。

四、投票方式

1、本次大会表决票详见附件二。基金份额持有人可以从有关报纸上裁切、打印配件二或登录百度网盘（连接：https：//pan.baidu.com/s/1fulX-zxXd9jnyvgdICOB3Q登陆密码：3ooc）免费下载直接打印表决票。

2、基金份额持有人理应按照表决票的需求填好相关知识，在其中：

（1）投资者自主网络投票的，需此前在表决票上签名，同时提供自己身份证证件影印件。

（2）投资者自主网络投票的，需要在表决票上注明本公司公章或召集人承认的业务流程银行预留印鉴，同时提供盖公章或召集人承认的业务流程银行预留印鉴的法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）。

（3）投资者由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供投资者身份证证件影印件，及其填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证证件影印件；如委托代理人为组织，还须提供委托代理人盖上本公司公章或召集人承认的业务流程银行预留印鉴的法人营业执照影印件。

（4）投资者由他人网络投票的，应当由委托代理人在表决票上签字盖章，同时提供盖上本公司公章或召集人承认的业务流程银行预留印鉴的法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等），及其填妥的受权委托书原件（详见附件三）。如委托代理人为，还须提供代理人身份证证件影印件；如委托代理人为组织，还须提供委托代理人盖上本公司公章或召集人承认的业务流程银行预留印鉴的法人营业执照影印件（机关事业单位、社团组织或其他部门可以使用加盖公章有权部门的批件、开户证明或机动车登记证影印件等）。

3、基金份额持有人如授权委托符合规定机构或者个人等委托代理人参加网络投票，应先填妥的法人授权书、所需要的有关文件随着表决票一同邮寄送达至本公示特定送到地址。

4、受权法律效力明确标准：

（1）假如同一基金份额持有人在不同时期数次开展有效授权，不管受权意愿是不是同样，都以最后一次受权为标准。

（2）假如同一基金份额持有人有多次受权且授权时长同样但受权意见不一致，视作受托人受权受委托人选择一种决议建议开展决议。

5、受权时间明确

基金份额持有人根据书面形式方法受权，受权时间按召集人委托代理人接到法人授权书的为准。

五、记票

1、本次大会的记票形式为：在会议报告的决议截止期后2个工作日后由召集人委托代理人开展记票，然后由公证处并对记票统计分析全过程给予公正，基金管理人可法定代理人参加记票监管，如基金管理人未参加记票监管的，不受影响记票和决议结论。

2、基金份额持有人持有每一份基金认购具有一票投票权。

3、表决票效力评定如下所示：

（1）纸张表决票根据专职人员提交、邮寄送达召集人代理人，决议时间按召集人委托代理人接到为准。2023年5月30日17：00之后送到召集人代理人，为失效决议。

（2）纸张表决票法律效力评定

①纸张表决票填好详细清楚，提供的文档合乎本公告要求，并且在截止日期以前送到召集人代理人，为全面表决票；合理表决票按决议建议记入对应的决议结论，其所代表基金认购记入参与本次大会决议的基金份额总数。

②如纸张表决票里的决议建议未选、选取或者无法分辨、决议建议模模糊糊或彼此冲突的，但是其他各类合乎会议报告所规定的，视作放弃决议，记入合理表决票；并按照“放弃”记入相对应的决议结论，其所代表基金认购记入参与本次大会决议的基金份额总数。

③如纸张表决票里的签字盖章一部分填好不全面、不清楚的，或无法提供可靠证实基金份额持有人真实身份或委托代理人经有效授权的证明材料的，或没能在截止日期以前送到召集人代理人，均是失效表决票；失效表决票不纳入参与本次大会决议的基金份额总数。

④基金份额持有人重复提交纸张表决票的，如各表决票决议建议同样，则视为同一表决票；如各表决票决议建议各不相同，则按照如下所示标准解决：

i.送达时间并不是同一天的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；

ii.送达时间为同一天的，如果可以分辨接到时长依次的，以最终送达填好高效的表决票为标准，先送达表决票视作被撤销；若无法断定接到时长依次的，则视为在同一表决票上作出了不一样决议建议，记入放弃表决票；

iii.送达时间按以下标准明确：专人送达以具体提交为准，邮递以召集人委托代理人接收到的为准。

六、决定起效与办理备案

1、出示书面形式决议观点的基金份额持有人所代表基金认购总市场份额占基金份额持有人大会举办日基金总份额2/3之上（含2/3）的，本次大会即可举办。

2、此次提案应当经参与会议的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的2/3左右根据即为合理。

3、此次大会决议自一致通过的时候起起效。相关法律法规另有规定的除外，从其规定。

七、决定的公布

此次大会决议自生效之日起2天内由召集人委托代理人发布消息或通告整体基金份额持有人、基金管理人和其它被告方。

八、二次集结基金份额持有人大会及二次受权

依据《基金合同》的有关规定，出示书面形式决议观点的基金份额持有人所代表基金认购总市场份额占基金份额持有人大会举办日基金总份额2/3之上（含2/3）的，通信大会即可举办。假如本次大会不符上述情况规定且不可以成功召开，召集人能够在原有公示的基金份额持有人大会举办时间三个月之后、六个月之内，就此前决议事宜重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应该具有意味着2/3（含2/3）之上基金份额的持有者参与，即可举办。再次举办基金份额持有人大会时，除非是授权文件还有另外注明，本次大会基金份额持有人做出的各种受权仍然合理，那如果授权方式产生变化或是基金份额持有人再次做出受权，则是以全新方法或全新受权为标准，详细描述见到时候公布的重新召集基金份额持有人大会工作的通知。

九、本次大会有关机构

1、召集人：总计拥有本基金基金认购54.52%的基金份额持有人

2、召集人委托代理人：北京金诚同达（杭州市）法律事务所

手机联系人：金莲

联系方式：15067169547

3、基金管理人：上海市银行股份有限公司市南区支行

4、公证处：杭州市西湖公证机关

手机联系人：干恩典

联系方式：0571-88398360

十、重要提醒

1、请基金份额持有人在提交纸版表决票时，综合考虑邮递在途时间，提早寄出去纸版表决票。

2、本次大会相关公示可以通过国际金融报查看，投资人如有任何疑问，可打电话召集人委托代理人进行了解。

3、如本次大会不可以成功召开或无法根据本次大会决议的议案，依据《基金法》有关规定，召集人可能重新召集基金份额持有人大会。

附件一：《关于合同终止及基金清算有关事项的议案》、《关于本次大会召集相关费用支出有关事项的议案》

配件二：《翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期基金份额持有人大会表决票》

配件三：《授权委托书》

配件四：《关于翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期相关议案的说明》

翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期召集人

2023年5月5日

附件一

有关合同解除及基金清算相关事项的议案

翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人：

翔石（上海市）集团有限公司现阶段系翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期的基金托管人，由于该企业已经在2021年8月20日被中国证券投资中基协注销私募基金管理人资质，于2022年5月22日被上海市嘉定区市场监管局吊销执照，目前已经没法执行其基金托管人之责任且处于持续失能老人情况。

为了更好地维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的标准及《翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期基金合同》的承诺，总计拥有基金认购54.52%的基金份额持有人决定以通信方式举办翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人大会，决议如下所示事宜：

1、允许停止《翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期基金合同》（下称“《基金合同》”）。

2、允许翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期股票基金依照《基金合同》承诺由基金份额持有人意味着、基金管理人、行政部门专业机构组成清算小组开展结算（即原基金托管人在清算小组里的有关权利与义务现由基金份额持有人意味着代为履行），基金份额持有人意味着由此次基金份额持有人大会投票选举；然后由清算小组聘请必须的法律事务所及会计事务所等必需相关工作人员，并且从基金资产中付款有关附加费、监理费等。

3、允许竞选陈仁善、李宝兰、曹磊总共三位基金份额持有人做为清算小组里的基金份额持有人意味着，承担向基金托管人、行管专业机构审签划账命令付款由本提案及《基金合同》合同约定的各项费用、结算分派账款等，主要额度以清算审计报告为标准。划账命令的认证和审签应由以上三位基金份额持有人意味着一同签名，其他具体步骤事宜能与基金托管人、行政部门专业机构多方沟通后实行。

4、因翔石（上海市）集团有限公司有违合同规定，允许不会再付款其管理员花费及基金业绩报酬，这里管理员花费及基金业绩报酬就是指依据《基金合同》第十七章合同约定的包含但是不限于一切应付未付管理费用或对于股票基金超出年化利率8%利润的一部分本来需记提10%的业绩报酬。

5、始行提案根据之日起止基金清算进行前，除非是经基金份额持有人大会再行决定，托管银行应中止对外开放缴纳费用和清算账款。

6、允许基金清算财产清算分配以配件四《关于翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期相关议案的说明》中标明的为标准，如该分配与《基金合同》矛盾的，以配件四《关于翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期相关议案的说明》为标准；未注明事宜仍然以《基金合同》为标准。

之上提案，请予审议。

有关举办本次大会有关支出相关事项的议案

翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人：

为了更好地维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的标准及《翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期基金合同》的承诺，总计拥有基金认购54.52%的基金份额持有人决定以通信方式举办翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人大会，决议如下所示事宜：

允许此次基金份额持有人大会集结及举行的各项费用，包含但是不限于律师代理费、公证费用、刊登费等费用从基金财产中开支，然后由清算小组在初次分派时给予付款。

之上提案，请予审议。

配件二

翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人大会表决票

配件三

法人授权书

兹委托老先生/女性/客户代表自己/本组织参与网络投票截至日为2023年5月30日以通信方式举行的翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人大会，并委托全权负责履行对提议的投票权。若翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期再次举办决议同样提案的持有者会议的，本受权继续有效。

受托人（签名/盖公章）：

受托人身份证号码：

受委托人（签名/盖公章）：

受委托人身份证号码：

授权委托日期：年　　　月　　日

附表：

此法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做、在填好详细并签名盖章后均是合理。

配件四

有关翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期有关提案的解释

一、重要提醒

1、翔石（上海市）集团有限公司现阶段系翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期的基金托管人，由于该企业已经在2021年8月20日被中国证券投资中基协注销私募基金管理人资质，于2022年5月22日被上海市嘉定区市场监管局吊销执照，目前已经没法执行其基金托管人之责任且处于持续失能老人情况。

2、为了更好地维护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规和《翔石新机遇泛股权FOF私募基金一期基金合同》的承诺，总计拥有本基金基金认购54.52%的基金份额持有人决定以通信方式举办翔石机遇与挑战泛股份FOF私募投资基金一期基金份额持有人大会，决议有关合同解除及基金清算相关事项的议案及其举办本次大会有关支出相关事宜的议案。

3、此次持有者交流会必须出示书面形式决议观点的基金份额持有人所代表基金认购总市场份额占基金份额持有人大会举办日基金总份额2/3之上（含2/3）的，通信大会即可举办。且此次基金份额持有人大会决议事宜须经参与会议的基金份额持有人持有表决权的2/3左右根据，存有无法做到召开会议标准或难以获得持有者交流会一致通过的可能性。

4、此次大会决议自一致通过之日起起效，基金清算工作组将依据《基金合同》及此次提案以及相关表明开展基金清算工作中。

二、股票基金合同解除理由

依据基金合同第二十二一部分“股票基金合同效力、变动、解除和终止”之（四）股票基金合同解除的情况包含以下事宜：

1、基金托管人依规散伙、被公安机关撤消或被公安机关宣布破产的；

2、基金托管人被公安机关撤销私募基金管理员经营资质的；

3、基金管理人依规散伙、被公安机关撤消或被公安机关宣布破产的；

4、基金管理人被公安机关撤销基金托管资格的；

5、本基金没能在中基协取得成功备案；

6、基金存续期间，全部投资人所有赎出（若有）；

7、基金存续期满并且不贷款展期的；

8、本基金开启本合同规定股票止损体制（若有），造成本基金提前结束的；

9、基金托管人、基金管理人岗位职责停止，在六个月内并没有新基金托管人、新基金管理人或系统服务商承揽的；

10、别的非因法律法规及本合同条款的情形外，须经基金托管人和基金管理人协商一致后，按照本合同规定举办基金份额持有人大会决定根据或基金份额持有人以书面形式向一致完全同意确定提前结束；

11、法律法规及本合同条款其他情形。

本基金基金托管人翔石（上海市）集团有限公司早已被公安机关撤销私募基金管理员经营资质，为了维护基金份额持有人利益，依据《基金合同》承诺，本基金《基金合同》应停止并严格履行基金资产清算方案。

三、股票基金财产清算

（一）股票基金财产清算分配

1、《关于合同终止及基金清算有关事项的议案》成功后，自根据之日起下一日即进到清算方案。本基金进到清算方案后，终止扣除基金管理费、基金托管费和基金管理费。

2、因为基金托管人翔石（上海市）集团有限公司已不能正常执行其管理员岗位职责与义务，清算小组组员会由基金份额持有人意味着、基金管理人、行政部门专业机构及有关法律法规的有关人员构成（即原基金托管人在清算小组里的有关权利与义务现由基金份额持有人意味着代为履行）。基金份额持有人意味着由本次大会投票选举，清算小组能够聘请必需相关工作人员。

3、清算小组承担基金资产的存放、清除、定价、表现和分派。清算小组应当依法进行相应的民事行为。

4、清算方案：

（1）股票基金合同解除后，由基金资产清算小组统一接手股票基金；

（2）对基金资产和债务进行清洗和确定；

（3）对基金资产开展公司估值和转现；

（4）制做清算审计报告；

（5）对股票基金剩余财产进行分割。

（二）清算费用

结算费用通常指基金资产清算小组在开展基金清算过程中出现中的所有合理费用，清算费用由基金资产清算小组优先选择从基金资产中付款。

（三）股票基金财产清算剩下资产分派

根据股票基金财产清算的分配原则，将股票基金财产清算后所有剩下财产扣减基金资产清算费用、缴纳所欠税款并偿还股票基金负债后，依照《基金合同》第十八章“本钱及利润的分派”中列明的分配原则开展财产分配。可是，原基金托管人业绩报酬将不会付款，这部分额度依照受托人持股数占比，所有分给受托人全部。

（四）清算审计报告的告之分配

基金份额持有人意味着在股票基金停止后30个工作日日内，根据书面形式通知、电子邮箱、发传真等方式公布经基金份额持有人意味着签名、基金托管人盖章的清算审计报告给基金份额持有人。

（五）无法快速变现证劵解决

若本基金在停止之日有无法商品流通快速变现财产，基金份额持有人意味着可对于此事制订二次清算计划方案，该方案必须经基金管理人认同，并公布给整体基金份额持有人。基金份额持有人意味着应依据二次清算策略的要求，对上述情况无法商品流通快速变现财产能够在商品流通转现之后进行二次清算，并把转现后财产依照基金份额持有人有着金额的占比或股票基金合同约定，以货币形式所有分给基金份额持有人。如果因二次清算所造成的基金清算财产延迟支付，基金托管人不承担任何责任。

（六）股票基金财产清算帐簿及文件信息储存

股票基金财产清算帐簿及相关文件由清算小组储存不少于有关法律法规及基金合同约定的时限。

之上公告内容以及证实材料由北京金诚同达（杭州市）法律事务所给予，并不代表报志愿观点。报了名错误以上内容及所带来的影响担负任何方式的义务。