明阳智能电网集团公司股份有限公司 有关以集中竞价交易方法回购股份应急预案的 公示

证券代码：601615证券简称：明阳智能公示序号：2023-029

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●回购股份的用处：此次购买的股权将主要用于企业的股权激励计划。

●回购股份规模：这次回购股份资产总金额不超过人民币100,000万余元（含），不少于rmb50,000万余元（含）万余元。

●回购股份的价钱：此次回购股份价钱不超过人民币20元/股（含），该价格不高于董事会决议通过此次复购计划方案决定前30个交易日公司股票交易平均价的150%；

●复购自有资金：企业自筹资金

●复购时限：自股东会决议通过此次复购计划方案之日起不得超过12个月。

●有关公司股东存不存在减持计划：经询问,企业董监高、大股东、控股股东、持仓5%之上股东不久的将来3个月、将来6个月不会有高管增持公司股权计划。

●有关风险防范:1、复购时间内，企业股价不断超过复购应急预案公布的价格定位，造成复购应急预案没法开展的风险性；2、因为公司生产运营、经营情况、外界客观条件发生变化等因素，可能出现变更或停止此次复购策略的风险性，公司将在复购时间内依据市场状况适时作出复购管理决策并给予执行，烦请投资人注意投资风险。

一、复购应急预案的决议及执行程序流程

公司在2023年5月4日举办第二届股东会第三十九次会议，决议并通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的议案》。独董对该事项发布了确立赞同的单独建议。

依据《公司章程》第二十四条、第二十五条及其第二十七条的规定，此次回购股份系用以股权激励计划，因而此次复购计划方案经过企业三分之二以上执行董事参加的股东会表决通过就可以执行，不用递交股东大会审议。

以上执行程序流程合乎《上市公司股份回购规则》及其《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》等法律法规和行政规章的相关规定。

二、复购应急预案主要内容

（一）回购股份的效果

根据对未来经济及公司发展前景的自信和本质升值空间的肯定，融合公司经营状况，与此同时为了维护广大投资者权益，提高投资者信心，推动企业身心健康可持续发展观，企业拟通过集中竞价交易方法复购一部分公司股权，用以公司股权激励。

（二）拟复购股份的种类

此次复购股份的种类为公司发展公开发行的人民币普通股（A股）。

（三）拟回购股份的形式

此次回购股份拟通过上海交易所交易软件以集中竞价交易形式进行。

（四）拟回购股份的认购时限、起始日期

此次回购股份期限为自股东会表决通过复购应急预案之日起不得超过12个月。

假如碰触下列条件之一，则复购时限提早期满：

1、如果在复购时间内，回购股份总数或数额做到限制，则复购计划方案即执行结束，认购时限自该日起提早期满；

2、如企业股东会决议停止本复购计划方案，则复购时限自股东会决议停止本复购计划方案之日起提早期满。

复购方案实施期内，若股票因筹备重大事情连续停牌10个交易日以上，复购计划方案将于股票解禁后推迟执行并立即公布。

企业禁止在以下期内回购股份：

1、发售公司年度报告、上半年度汇报、季度总结报告前10个交易日内，因特殊情况延迟公示日期，自原预定公示日前10个交易日开始计算，至公示前一日；

2、企业业绩预告片或是业绩快报通告前10个交易日内；

3、自可能会对我们公司股票交易价格造成很大影响的重大产生之日或在管理过程中，至依规公布之日；

4、证监会和上海交易所要求其他情形。

（五）拟回购股份的认购时限、起始日期

这次回购股份资产总金额不超过人民币100,000万余元（含），不少于rmb50,000万余元（含）；依照回购价格限制20元/股开展计算，复购数量达到2,500亿港元至5,000亿港元，占当前公司总股本的1.10%至2.20%；此次购买的股权将主要用于股权激励计划,认购时限自股东会表决通过复购计划方案之日起不得超过12个月。

若企业在复购时间段内产生分红派息、派股、资本公积转增股本、缩股、配资等除权除息事宜，复购总数将按相关规定作适当调整。此次复购具体复购数量和占公司总总股本占比以复购结束或复购执行届满时企业的具体复购状况为标准。

（六）拟回购股份的价格或价格定位

此次回购股份的价钱不超过人民币20元/股（含）,回购股份的价格上限不超过股东会通过此次回购股份决定前30个交易日公司股票交易平均价的150%。实际回购价格由股东会受权公司管理人员在复购执行时间段内融合市场状况、企业股价、经营情况和经营状况明确。

若企业在复购期限内产生资本公积转增股本、派股、股票分红、配资及其它除权除息事项，自股票价格除权除息、除权除息之日起，根据证监会及上海交易所有关法律法规规定适当调整回购价格限制。

（七）拟回购股份资金总金额和自有资金

这次回购股份资产总额为不超过人民币100,000万余元（含），不少于rmb50,000万余元（含）。实际复购资产总金额以复购到期时具体回购股份应用资金总金额为标准。资金来源为企业自筹资金。

（八）预测复购后公司组织结构的变化情况

1、依照此次复购资产总金额限制rmb100,000万余元、回购价格限制20元/股、回购股份总数限制5,000亿港元计算，若此次回购股份全部用于股权激励方案并所有给予锁住，预估公司组织结构的变化情况如下所示：

注：之上公司股权结构变化情况以股权激励计划授于结束后中登公司开具的公司股权结构表为标准。

2、依照此次复购资产总金额低限50,000万余元、回购价格限制20元/股、回购股份总数低限2,500亿港元计算，若此次回购股份全部用于股权激励方案并所有给予锁住，预估公司组织结构的变化情况如下所示：

注：之上公司股权结构变化情况以股权激励计划授于结束后中登公司开具的公司股权结构表为标准。

（九）此次回购股份对企业日常运营、会计、产品研发、营运能力、外债执行水平、发展方向及保持上市企业影响力等很有可能带来的影响剖析

截止到2023年3月31日，公司资产总额金额为712.56亿人民币，流动资金金额为372.73亿人民币。若复购额度限制rmb100,000万余元全部采用结束，按2023年3月31日的财务报表计算，复购资产约为公司资产总额的占比为1.40%、约为流动资金的占比为2.68%。

此次回购股份有助于提高投资者信心、维护保养公司股价并提高企业金融市场品牌形象，为公司未来发展造就良好条件。依据公司运营、会计和今后发展状况，公司表示不超过人民币100,000万余元（含），不少于rmb50,000万余元（含）的股份回购数额，也不会对公司的经营、会计和发展方向产生不利影响,股份回购方案的实行不会造成公司控制权产生变化，不会造成企业的股权遍布不符企业上市条件。

（十）独董有关此次回购股份计划方案合规、重要性、合理化、可行性分析等相关事宜的建议

1、公司本次复购计划方案合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关法律、政策法规及其《公司章程》等有关规定，董事会表决合乎法律法规、法规及《公司章程》的有关规定；

2、公司本次回购股份的实行有益于维护保养公司与投资人的权益，平稳投资人预估，提高市场情绪，助力公司股票估值的有效重归，公司本次回购股份应急预案具有必要性；

3、公司拟用以此次购买的资产总金额占公司最近一期资产总额和流动资金比例比较低，资金来源为自筹资金。此次回购股份不会对公司运营、会计和发展方向产生不利影响，不会造成企业的股权遍布不符企业上市条件，公司本次回购股份应急预案具备可行性分析；

4、此次复购以集中竞价交易方法执行，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形.

综上所述，独董觉得公司本次回购股份合理合法、合规管理，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司股东合法权益情况，复购应急预案具有必要性和重要性。

（十一）上市企业董监高、大股东、控股股东在股东会做出股份回购决定前6个月内是不是交易我们公司股权，是不是和此次复购计划方案存有利益输送、存不存在内线交易以及市场控制，以及在认购期内存不存在增减持计划的说明

2022年12月2日，企业公布了《股东减持股份计划公告》（公示序号：2022-119），控股股东操纵股东KeycorpLimited、执行董事兼高管人员沈忠民老先生掌控的LuckyProsperityCompanyLimited（下称“LuckyProsperity”）和EternityPeaceCompanyLimited（下称“EternityPeace”）准备始行公示公布之日起15个交易日后6个月内以集中竞价方式和大宗交易方式高管增持公司股权。

2022年12月26日，公司收到公司股东KeycorpLimited《关于提前终止减持计划的函》并发布了《股东提前终止减持计划暨减持股份结果公告》（公示序号：2022-123）。自减持计划公布至提前结束期内，KeycorpLimited未高管增持公司股权。

自减持计划公布日至本公告发布日，LuckyProsperity总计高管增持公司股权3,200,400股，占公司总股本的0.14%；EternityPeace总计高管增持公司股权797,475股，占公司总股本的0.04%。LuckyProsperity和EternityPeace高管增持公司股权的原因是因为公司股东融资需求，与此次复购计划方案不会有利益输送，不存在内线交易或市场控制的情况。LuckyProsperity和EternityPeace在现有减持计划时间段内不会再高管增持公司股权。

经自纠自查，除了上述自然人股东存有高管增持个人行为外，上市企业别的董监高、大股东、控股股东在股东会做出股份回购决定前6个月不会有买卖公司股份的个人行为，与此次复购计划方案不会有利益输送，不会有内线交易或市场控制的情况。

经询问并收到短信，企业董监高、大股东、控股股东在认购期内不会有减持计划；暂时不存有增持计划，若此次复购期内拟执行个股增持计划，企业将按相关规定立即履行信息披露义务。

（十二）上市企业向董监高、大股东、控股股东、持仓5%之上股东咨询将来3个月、将来6个月等存不存在减持计划实际情况

公司已经分别往董监高、大股东、控股股东、持仓5%之上股东传出咨询，咨询将来3个月、将来6个月存不存在减持计划。公司收到的回应如下所示：

企业董监高、大股东、控股股东、持仓5%之上股东不久的将来3个月、将来6个月不会有高管增持企业股票计划。

（十三）回购股份后依规销户或是转让有关分配

此次回购股份也不会影响企业的稳定长期运营，不会造成企业产生资金链断裂的现象。此次回购股份将全部用于股权激励计划。若企业没能在此次复购完毕之后36个月内将回购股份用以以上主要用途，则公司回购的股权将依法进行销户。

（十四）企业预防损害债务人权益的有关分配

此次回购股份拟作为公司股权激励的个股由来，也不会影响企业的稳定长期运营，不容易危害债权债务履约水平。如后面涉及到回购股份销户情况,企业将依照《公司法》等有关规定，立即执行有关决策制定并告知整体债务人，全面保障债务当事人的合法权益，并立即履行信息披露义务。

（十五）申请办理此次回购股份事项的实际受权

为成功、高效率、有条不紊地进行公司本次回购股份事宜相关工作，董事会受权公司管理人员实际申请办理此次回购股份的事宜，受权内容包括范畴包含但是不限于：

1、在复购时间内适时回购股份，包含但是不限于回购股份的准确时间、价格与数量等；

2、根据适用法律法规、政策法规、行政规章等相关规定，办理审批事项，包含但是不限于受权、签定、实行、改动、结束与此次回购股份有关的全部必须的文档、合同书、协议等；

3、如监督机构针对回购股份的相关政策产生变化或市场标准产生变化，除涉及相关法律法规、法规和《公司章程》要求需要由股东会再次决议的事项外，受权公司管理人员对此次回购股份的具体实施方案等相关事宜开展适当调整；

4、若企业没能在此次复购完毕之后36个月内将回购股份用以以上主要用途，依法进行销户，则按照相关法律法规、政策法规，对《公司章程》等企业内部治理结构规章制度作出调整和调整（包含但是不限于对规章文本、章节目录、条文、起效标准、注册资金等作出调整和调整），并且在此次股权销户结束后向市场监管局及其它有关部门进行审批、工商变更、办理备案等事项；

5、根据适用法律法规、法规和监督机构的相关规定，申请办理别的之上虽没注明但为了此次股份回购所必需的事项。

以上受权自董事会决议通过此次复购计划方案之日起止以上受权事宜申请办理结束之日止。

三、复购计划方案的不确定因素风险性

这次回购股份计划方案存有的不确定因素风险性详细如下：

1、复购时间内，企业股价不断超过复购应急预案公布的价格定位，造成复购应急预案没法开展的风险性；

2、因为公司生产运营、经营情况、外界客观条件发生变化等因素，可能出现变更或停止此次复购策略的风险性。

特此公告。

明阳智能电网集团公司股份有限公司

股东会

2023年5月5日

证券代码：601615证券简称：明阳智能公示序号：2023-027

明阳智能电网集团公司股份有限公司

第二届股东会第三十九次会议决议公示

本公司董事会及股东会全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和详细承法律依据。

明阳智能电网集团公司股份有限公司（下称“企业”）第二届股东会第三十九次会议于2023年5月4日在企业总部大楼会议厅以当场决议与通讯表决融合方法举办，由于公司根据相关工作分配，必须尽快召开董事会决议有关提案，依据《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定，“股东会通告期限为：会议召开5日前通告整体执行董事。可是，情况危急，必须尽快召开董事会临时会议的，随时都可以通过微信或者其它口头上方法传出会议报告，但召集人理应在会议上进行说明。”此次会议于2023年5月4日以书面形式、手机、电子邮件等形式通告诸位执行董事，与会的诸位执行董事已知悉和所审议项有关的重要信息内容。此次会议需到执行董事11人，实到11人，会议由公司董事长张传卫老先生集结并组织，合乎《公司法》和《公司章程》相关规定。

经董事会决议，已通过下列提案：

1、表决通过《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》

此次复购计划方案合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规的有关规定，董事会表决程序流程合乎法律法规及《公司章程》的有关规定。董事会允许该提案。

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》（公示序号：2023-029）。

决议结论：允许票11票，否决票0票，反对票0票。

特此公告。

明阳智能电网集团公司股份有限公司

股东会

2023年5月5日

证券代码：601615证券简称：明阳智能公示序号：2023-028

明阳智能电网集团公司股份有限公司

第二届职工监事第三十四次会议决定公示

本公司监事会及职工监事全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和详细负法律责任。

明阳智能电网集团公司股份有限公司（下称“企业”）第二届职工监事第三十四次会议于2023年5月4日在企业总部大楼会议厅以当场决议与通讯表决结合的方式举办，由于公司根据相关工作分配，必须尽快举办职工监事决议有关提案，依据《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定，“职工监事通告期限为：会议召开5日前通告整体公司监事。可是，情况危急，必须尽快举办职工监事临时会议的，随时都可以通过微信或者其它口头上方法传出会议报告，但召集人理应在会议上进行说明。”此次会议于2023年5月4日以书面形式、手机、电子邮件等形式通告诸位公司监事，与会的诸位公司监事已知悉和所审议项有关的重要信息内容。此次会议需到公司监事3人，实到3人，会议由监事长刘连玉先生集结并组织，合乎《公司法》和《公司章程》相关规定。

会议审议并通过了下列提案：

1、表决通过《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》

此次复购策略的合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规的有关规定，不存在损害中小股东的情况。决议程序流程合乎法律法规及《公司章程》的有关规定。公司监事会允许该提案。

主要内容详细企业交于日在规定信息公开新闻中公布的《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》（公示序号：2023-029）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

特此公告。

明阳智能电网集团公司股份有限公司

职工监事

2023年5月5日