湖南省凯美特气体有限责任公司 有关2022年限制性股票激励计划 预埋授于备案进行的通知

证券代码：002549证券简称：凯美特气公示序号：2023-034

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提醒具体内容：

此次员工持股计划预埋授于日：2023年3月9日

此次员工持股计划发售日期：2023年5月5日

此次员工持股计划预埋授于总数：380.00亿港元员工持股计划

员工持股计划预埋授于价钱：8.19元/股

此次员工持股计划授于备案总数：76人

此次员工持股计划由来：公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票

依据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规定，经深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核后，湖南省凯美特气体有限责任公司（下称“企业”）实现了2022年限制性股票激励计划（下称“激励计划”或“本激励计划”）预埋授于登记工作，现将有关事项公告如下：

一、此次员工持股计划授于已履行有关决策制定和信息公开状况

1、2022年3月16日举行的第五届股东会第九次及第五届职工监事第八次大会各自审议通过了《关于湖南凯美特气体股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其它有关提案。关联董事对有关提案展开了回避表决，独董就本激励计划相关事宜发布了赞同的单独建议。公司监事会对激励计划的相关事宜发布了审查建议。

2、2022年8月31日，企业第五届股东会第十二次（临时性）大会及第五届职工监事第十一次（临时性）大会各自审议通过了《关于湖南凯美特气体股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》等有关提案。关联董事对有关提案展开了回避表决，独董就本激励计划相关事宜发布了单独建议。公司监事会对激励计划的相关事宜发布了审查建议。

3、2022年9月2日，企业公布了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2022-052），独董李一鸣老先生受别的独董委托做为征选人，就公司在2022年9月20日举行的2022本年度第二次股东大会决议决议的股权激励计划有关提案向领导公司股东公开征集委托投票权。

4、2022年9月2日至2022年9月12日，公司在内部网公示了激励对象名册。截止到公示期满，公司监事会没有收到所有人对拟激励对象所提出的质疑。2022年9月15日，企业公布了《监事会关于2022年限制性股票激励计划对象名单核查意见及公示情况说明公告》（公示序号：2022-056）。

5、2022年9月20日，公司召开2022本年度第二次股东大会决议，审议通过了《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》等有关提案。2022年9月21日，企业公布了《关于公司2022年A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2022-060）。

6、2022年9月26日，公司召开第五届股东会第十三次（临时性）大会及第五届职工监事第十二次（临时性）大会，各自审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。关联董事对有关提案展开了回避表决，独董对相关的事宜发布了赞同的单独建议。公司监事会对该激励计划授于日及激励对象名册出具了审查建议。

7、2022年11月14日，企业公布了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公示序号：2022-084），企业实现了本激励计划第一次授于登记工作，初次授予员工持股计划发售日为2022年11月16日。

8、2023年3月9日，企业第六届股东会第三次（临时性）大会及第六届职工监事第三次（临时性）大会审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。关联董事对有关提案展开了回避表决，公司独立董事对相关的事宜发布了赞同的单独建议。公司监事会对该激励计划预埋授于日及预埋授于日激励对象名册出具了审查建议。

9、2023年3月10日至2023年3月19日，公司在内部网公示了激励对象名册。截止到公示期满，公司监事会没有收到所有人对拟激励对象所提出的质疑。2023年3月21日，企业公布了《监事会关于2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明的公告》（公示序号：2023-016）。

二、此次激励计划授予备案完成状况

（一）授于备案状况

1、预埋授于日：2023年3月9日

2、此次员工持股计划预埋授于总数：380.00亿港元员工持股计划

3、预埋授于价钱：8.19元/股

4、预埋授于总数：76人，约占公司总职工数（截止到2021年12月31日）705人10.78%

5、员工持股计划由来：公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票

6、预埋授于员工持股计划的分配原则：

注1：公司独立董事、公司监事、一切直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、父母与子女都未参加限制性股票激励计划；

注2：以上一切一名激励对象根据本方案获授的企业股票都未超出企业总股本的1%，企业全部在有效期内股权激励方案所涉及到的标的股票数量总计不得超过本激励计划递交股东会时企业总股本的10%；

注3：之上百分比换算结论四舍五入，保留两位小数，合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上若有差别，主要是因为四舍五入导致。

（二）激励计划的限售期和解除限售分配

本激励计划有效期限自员工持股计划授于备案进行之日起止激励对象获授的员工持股计划所有解除限售或复购之日止，一般不超过72月。

自员工持股计划授于进行备案之日起24月、36月、48个月是限售期。在限售期内，激励对象按照本方案获授的员工持股计划给予锁住，不得以任何方式出让、不能用于贷款担保或清偿债务。激励对象因获授的并未解除限售的限制性股票而所取得的资本公积转增股本、分红派息、发放股票红利、股票拆细等股权和收益与此同时按相关激励计划开展锁住。

本方案预埋授予限制性股权的解除限售期及历期解除限售日程安排见下表所显示：

（三）此次激励计划的解除限售标准

解除限售期限内，同时符合以下条件时，激励对象获授的员工持股计划即可解除限售：

1、企业未出现如下所示任一情况：

（1）近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（2）近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

（3）上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

（4）有关法律法规不可推行员工持股计划的；

（5）证监会评定其他情形。

2、激励对象未出现如下所示任一情况：

（1）近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

（2）近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

（3）近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

（4）具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

（5）有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

（6）中国证监会评定其他情形。

3、企业方面绩效考评规定

本激励计划预埋授予员工持股计划相对应的考评本年度为2022-2024年三个年度中，每一个会计期间考评一次，各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：绩效考评总体目标里的纯利润为经审计的企业合并口径纯利润，但去除此次以及其它股权激励方案的股份支付费用危害的值做为测算根据

解除限售期限内，企业为了满足解除限售要求的激励对象申请办理解除限售事项。若各解除限售期限内，企业本期销售业绩水准没有达到绩效考评总体目标要求的，全部激励对象相匹配考评当初可解除限售的员工持股计划均不得解除限售，由企业以授于价钱开展回购注销。

4、激励对象个人层面绩效考评规定

激励对象本人绩效考核结论根据企业现行标准薪资与考核机制的有关规定组织落实。各考核等级相对应的个人层面解除限售占比（N）如下所示：

激励对象只会在上一年度做到以上企业方面绩效考评总体目标及个人岗位绩效考核合格前提下，才可以解除限售。实际解除限售占比根据激励对象个人考核结论明确。

激励对象本人当初具体解除限售信用额度=本人当初方案解除限售信用额度×个人层面解除限售占比（N）。

激励对象依照各考评本年度本人当初具体解除限售信用额度解除限售，因绩效考核结果造成无法解除限售的员工持股计划，由企业按授于价钱回购注销。

若企业/企业股票因经济环境、市场走势等多种因素产生变化，执行激励计划难以实现鼓励目地，经董事会及/或股东大会审议确定，可确定对该激励计划的并未解除限售某一批次/好几个生产批次员工持股计划撤销解除限售或者终止本激励计划。

三、此次授于与股东大会审议申请的激励计划是不是有所差异的解释

本激励计划预埋授予激励对象获授员工持股计划情况与企业2023年3月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》及企业内部公示情况一致。

四、激励对象为执行董事、高管人员的，在员工持股计划授于日前6月售出公司股权状况的表明

经公司自纠自查，此次激励计划的预埋授于激励对象包括董事、财务经理徐卫忠及董事长助理王虹，它在授于日前6月除因初次授于而获得企业员工持股计划外，不会有交易企业股票的现象，没有运用内幕消息买卖交易的情况。

五、预埋授于员工持股计划申购资金验资报告状况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月24日出具了《湖南凯美特气体股份有限公司验资报告》（致同验字（2023）第420C000125号），检审了企业截止到2023年3月22日止新增加注册资金实付状况。经检审，截止到2023年3月22日止，企业具体已收到76名激励对象交纳的新增加投资额总计rmb31,122,000.00元。各公司股东以货币出资31,122,000.00元，在其中：总股本3,800,000.00元。公司本次增资扩股前公司注册资金rmb638,750,000.00元，变更后的公司注册资金rmb642,550,000.00元。

六、预埋授予员工持股计划发售日期

今天限制性股票激励计划预埋授于日为2023年3月9日，授予员工持股计划发售日期是2023年5月5日。

七、公司股权变化

此次员工持股计划授于备案结束后，公司股权转变如下所示：

此次员工持股计划授于结束后，企业股份遍布仍具有企业上市条件。

八、每股净资产调节状况

此次员工持股计划授于备案结束后，按全新总股本642,550,000股摊低测算，2021年度企业每股净资产为0.2160元/股。

九、募集资金使用计划及表明

此次授于员工持股计划所筹资将全部用以填补企业流动资金。

十、大股东及控股股东占股比例变化情况

此次员工持股计划授于备案结束后，公司股权数量由638,750,000股增加至642,550,000股，造成公司控股股东占股比例产生变化。此次员工持股计划授于备案后前，浩讯科技公司持有公司259,861,273股，持股比例为40.68%；祝恩福老先生立即持有公司3,984,500股，持股比例为0.62%，根据浩讯科技公司间接控制企业40.68%的股权，祝恩福老先生直接或间接控制公司41.31%（合计数和各清单数立即求和之与在末尾数上的差别主要是因为四舍五入导致）的股权，为公司实际控制人。此次员工持股计划授于备案结束后，公司实际控制人仍然是祝恩福老先生，直接或间接操纵公司股权不会改变，占公司员工持股计划授于备案结束后总股本的41.06%。

此次授于不会造成公司控股股东及实控人产生变化，企业仍具有企业上市条件。

十一、此次授于后对公司的危害

1、此次激励计划的实行有益于进一步优化公司治理，推动企业完善长效激励机制，吸引和吸引杰出人才，充足提高公司管理团队、关键技术及骨干员工的工作主动性，共同推进企业进一步发展壮大，不断增强企业整体竞争能力，为公司股东、职工、社会发展创造更大的使用价值。

2、依据《企业会计准则第11号——股份支付》的相关规定，集团公司员工持股计划的授于对企业有关年度的经营情况和经营业绩将产生一定的影响。股东会已经确定限制性股票激励计划的预埋授于日为2023年3月9日，在2023年-2027年将根据历期员工持股计划的解除限售数量和授于日员工持股计划的账面价值总金额分期付款确定员工持股计划鼓励成本费。

经计算，此次员工持股计划鼓励成本费总计为2,663.80万余元，2023年-2027年员工持股计划成本摊销状况如下表：

企业：万余元、亿港元

注：以上数据为预计花费，具体以授于日注册会计师确定的数据信息为标准。员工持股计划授于后，公司将在年报中公示经审计的员工持股计划鼓励费用和各本年度确定的成本额度。

十二、备查簿文档

1、致同会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《验资报告》；

2、激励计划授于备案申请表格；

3、深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

湖南省凯美特气体有限责任公司

股东会

2023年5月4日