诺诚健华医药有限公司 有关独立非执行董事公开征集 委托投票权的通知

A股编码：688428A股通称：诺诚健华公示序号：2023-014

港股代码：09969香港股市通称：诺诚健华-B

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●征选选举权的起始时间：2023年5月30日至2023年5月31日

●征选人对于全部决议事项决议建议：允许

●征选人未拥有企业股票

依据中国证监会（下称“证监会”）出台的《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（下称“《暂行规定》”）的相关规定，并依据诺诚健华医药有限公司（下称“企业”）别的独立非执行董事委托，独立非执行董事胡兰做为征选人，就企业定于2023年6月2日举行的自然人股东周年大会决议的2023年科创板上市限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）有关提案向领导整体A股公司股东征选委托投票权。

一、征选人的相关情况、对决议事项决议建议及原因

（一）征选人的相关情况

1、此次征选选举权的征选人为因素企业在职独立非执行董事胡兰，其主要情况如下：

胡兰，自2020年3月11日起出任企业独立非执行董事。胡兰女性已经拥有超过20年财务工作经验。1994年7月至2002年6月，胡兰女性任职于安达信华强会计事务所。自2002年7月起，胡兰女性任职于普华永道会计事务所，并且在2008年7月至2018年6月期内出任普华永道会计事务所资询服务中心的合作伙伴；自2019年3月起出任东曜药业股份有限公司（于香港交易所发售，个股编号:01875）的独立非执行董事；自2020年4月起，出任北京市优护万家和社区养老服务投资有限公司做兼职税务顾问。胡兰女性于1994年7月获得北京市机械工程学校的工业生产会计专业学士学位证书，2005年2月获得纽约州立大学布法罗大学工商管理硕士学位，于1997年3月得到CICPA资质。

2、征选人未拥有企业股票，并且不存有《暂行规定》所规定的不可公开征集委托投票权的以下情形：

（1）被证监会采用证券市场禁入对策仍在禁止进入期；

（2）近期36个月遭受证监会行政处分，或是近期12个月遭受证交所公开谴责；

（3）因涉刑正被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定正被证监会立案查处，尚未有确立结果建议；

（4）因受贿、行贿、侵占财产、侵占资产或是毁坏社会主义社会经济秩序，被刑事追究，实行到期未逾五年，或因违法犯罪被死刑缓期执行，实行到期未逾五年；

（5）法律法规、行政规章及其证监会所规定的不可公开征集其他情形。

综上所述，征选人系依规公开征集委托投票权，且征选人服务承诺，自征选日（即2023年5月30日）至行权日（即此次公司股东周年大会举办当天）的时间段内将继续合乎做为征选人公开征集委托投票权的法定程序。

3、征选人作为公司的独立非执行董事，与企业的新任执行董事、高管人员、持仓5%之上公司股东以及关联人及其此次征选事宜中间不存在什么利益关系。

（二）征选人对于决议事项决议建议及原因

征选人作为公司的独立非执行董事，参加了公司在2023年4月26日举行的董事会会议，并且对《关于2023年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于2023年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于根据计划授权限额发行及授出2023年人民币股股票激励计划项下的新人民币股份的议案》《关于授权本公司董事会办理本公司2023年科创板限制性股票激励计划相关事宜的议案》四项提案均投进去允许票，发布了允许企业执行本激励计划自主的建议。就此次公司股东周年大会拟决议的许多提案，公司股东必须按照本公告配件明确格式与内容逐一填好《独立非执行董事公开征集委托投票权授权委托书》（下称“法人授权书”）并且在法人授权书中列明列报其对于该等提案的决议建议，征选人将按照股东建议委托决议。

征选人觉得：本激励计划有助于企业的稳定发展，有益于对核心骨干产生长效激励机制，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。本激励计划所授予激励对象均符合法律法规及行政规章中规定的变成激励对象的前提条件。

二、此次公司股东周年大会的相关情况

（一）会议召开时长

1、现场会议时长：2023年6月2日15:00

2、网上投票时长：2023年6月2日

公司本次公司股东周年大会选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在此次公司股东周年大会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在此次公司股东周年大会举办当天的9:15-15:00。

（二）会议召开地址

北京昌平区北京中关村生命科学园生命园路8号楼8栋楼

（三）需征选委托投票权的涉及到本激励计划的议案

此次公司股东周年大会举办实际情况，详细公司在2023年5月4日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《诺诚健华医药有限公司关于召开2023年股东周年大会的通知》（公示序号：2023-013）。

三、征集方案

（一）征选目标

截止2023年5月29日在下午买卖完成后，在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册并登记了列席会议登记的企业整体A股公司股东。

（二）征选时长

2023年5月30日至2023年5月31日（早上9:00—11:30，在下午14:00—17:00）。

（三）征选方法

选用公开方式上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上发布消息开展委托投票权征选行为。

（四）征选流程和流程

1、股东决议授权委托征选人网络投票的，应按相关公示配件明确格式与内容逐一填好法人授权书。

2、向征选人委托企业地区证券事务部提交本人签订的法人授权书及其它有关文件；此次征选委托投票权由企业地区证券事务部查收法人授权书及其它有关文件：

（1）授权委托网络投票公司股东为法人股东的，其应当提交法人代表营业执照副本复印件、法人代表身份证件影印件、受权委托书原件、个股账户；公司股东按此条要求所提供的所有文件夹应当由公司法人按页签名加盖公司股东公司公章；

（2）授权委托网络投票公司股东为自然人股东的，其应提交本人身份证扫描件、受权委托书原件、个股账户影印件；

（3）法人授权书为公司股东受权别人签订的，该法人授权书应当经公证处公正，并把公证委托书连着受权委托书原件一并递交；由公司股东本人及公司股东企业法人代表签订的法人授权书不用公正。

3、授权委托网络投票公司股东按照上述第2点规定准备好有关文件后，需在征选期限内将法人授权书及有关文件采用专人送达、预约挂号信件或加急快递方法并按相关公示特定详细地址送到；采用预约挂号信件或加急快递方法的，送达时间以企业地区证券事务部接到为准。

授权委托网络投票公司股东送到法人授权书及有关文件的特定地址信息收货人如下所示：

详细地址：北京昌平区北京中关村生命科学园生命园路8号楼8栋楼

邮政编码：102206

手机：010-66609913

手机联系人：赵健

请把递交的全部文件给予妥当密封性，标明授权委托网络投票股东联系方式和手机联系人，并且在醒目位置标出“独立非执行董事公开征集委托投票权法人授权书”字眼。

（五）授权委托网络投票公司股东递交文档送到后，经法律事务所印证侓师审批，所有达到下列条件的委托要被确定为合理：

1、已按相关公示所规定的征选程序流程要求对法人授权书及有关文件送到指定位置；

2、在征选期限内递交法人授权书及有关文件；

3、公司股东已按公示配件要求文件格式填好并签订法人授权书，且受权具体内容确立，就征选人征集委托投票权的四项提案，股东决议建议与征选人决议意见一致，递交有关文件详细、合理；

4、递交法人授权书及有关文件股东基本概况与股份公司章程记述具体内容相符合；

5、没有将征选事项投票权委托征选人之外的人履行。公司股东将其对于征选事宜选举权反复授权给征选人并且其受权具体内容有所不同的，以公司股东最后一次签订的法人授权书为全面，无法断定签定时间，以最终接收到的法人授权书为全面，无法断定接到时长顺序的，由征选以了解方法规定受委托人进行核对，利用这种方法仍不能确认授权视频的，此项委托失效；

6、公司股东将征选事宜选举权委托给征选人前，公司股东能够亲身或授权委托人列席会议；公司股东（或者经其委托委托代理人）未能征选人委托履行选举权以前撤消委托，但是其参加公司股东周年大会并且在征选人委托履行选举权以前独立履行选举权的，视作已撤消选举权委托，决议结论以这个公司股东递交公司股东周年大会的决议建议为标准。

（六）经核实高效的委托发生以下情形的，征选人将根据下列方式解决：

1、公司股东将征选事宜选举权委托给征选人前，在现场会议备案时间截止以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托，则征选人把认定其对征选人委托全自动无效；

2、公司股东将征选事宜选举权委托给征收人之外的人备案并列席会议，并且在现场会议备案时间截止以前以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，则征选人把认定其对征选人委托全自动无效；如在现场会议备案时间截止以前未以书面材料方法明确撤消对征选人委托的，则是对征选人委托为唯一高效的委托；

3、公司股东需在递交的法人授权书中列明其对于征选事项网络投票标示，并且在“允许”、“抵制”或“放弃”中挑选一项并打“√”，挑选一项之上或未指定的，则征选人把认定其委托失效。

（七）因为征选选举权的独特性，对法人授权书执行审批时，只对公司股东依据本公告递交的法人授权书开展方式审批，错误法人授权书及有关文件里的签名和盖公章是不是确为公司股东自己签字盖章或该等相关资料是不是确由公司股东本人及公司股东受权授权委托人传出开展本质审批。合乎本公告要求形式要件的法人授权书和有关证明材料都被确定为合理。

配件：独立非执行董事公开征集委托投票权法人授权书

特此公告。

征选人：胡兰

2023年5月4日

配件：

诺诚健华医药有限公司

独立非执行董事公开征集委托投票权法人授权书

诺诚健华医药有限公司：

自己/本公司做为受托人确定，在签订本法人授权书前已经仔细阅读了征选人为因素此次征选委托投票权制做并公示的《诺诚健华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》《诺诚健华医药有限公司关于召开2023年股东周年大会的通知》及其它有关文件，对此次征选委托投票权等有关情况已深入了解。

自己/本公司做为受委托人，兹授权授权委托诺诚健华医药有限公司独立非执行董事胡兰做为自己/本部门委托代理人参加诺诚健华医药有限公司公司股东周年大会，并按相关法人授权书标示对下列会议审议事宜履行选举权。自己/本公司确定，自己/本公司具体所持有的A股股权总数以自己/本公司于此次公司股东周年大会的除权日的股票数为标准，且自己/本公司同意将自己/本公司所拥有权利的所有A股股权相对应的投票权委托给征收人。自己/本公司对此次公司股东周年大会决议事项网络投票建议：

受托人股票数：

受托人股票账户号：

注：受托人理应就每一提案表明受权建议，实际受权以相匹配格内“√”为标准，挑选允许、抵制或放弃并且在相对应报表内打钩，针对同一提案，三者中只能选择其一，挑选超出一项或未指定的，视作放弃。

受托人名字或名称（签字或盖公章）：

受托人身份证号码或统一社会信用代码：

受托人联系电话：

该项授权有效期：自签署日至公司本次公司股东周年大会完毕。

授权委托时间：年月日

A股编码：688428A股通称：诺诚健华公示序号：2023-013

港股代码：09969香港股市通称：诺诚健华-B

诺诚健华医药有限公司

有关举办2023年公司股东周年大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年6月2日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年公司股东周年大会

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年6月2日15点00分

举办地址：北京昌平区北京中关村生命科学园生命园路8号楼8栋楼

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月2日

至2023年6月2日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

依据中国证监会出台的《上市公司股权激励管理办法》、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》的相关规定，并依据诺诚健华医药有限公司（下称“企业”或“我们公司”）别的独立非执行董事委托，独立非执行董事胡兰做为征选人，就企业定于2023年6月2日举行的自然人股东周年大会决议的有关提案向领导整体A股公司股东征选委托投票权。主要内容详细公司在2023年5月4日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《诺诚健华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》（公示序号：2023-014）。

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上各提案具体内容详细公司在2023年3月28日及2023年4月27日在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的有关公示。

2、特别决议提案：17

3、对中小股东独立记票的议案：3.01、3.02、3.03、4、5、7、10、12、13、14、15、16

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：12、13、14、15

应回避表决的相关性股东名称：SunnyViewHoldingsLimited与RenbinZhao（赵仁滨）大家族，SunlandBioMedLtd与JisongCui（崔霁松）大家族

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司A股公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

为确保此次股东会圆满召开，出席会议公司股东顺利开展大会备案并出席会议，当场出席本次股东会的A股公司股东及授权委托人请准备充分备案原材料。

（一）A股公司股东备案材料

1、自然人股东

自然人股东拟亲身列席会议的，需提供个人身份证或其它可以反映其身份有效身份证件或证实、个股账户（若有）等持仓证实；授权委托人列席会议的，需提供受托人个股账户（若有）、受委托人有效身份证、公司股东受权委托书原件及其受托人有效身份证影印件。

2、公司股东

公司股东应对其法定代表人者其法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，需提供公司股东企业营业执照/注册证影印件（盖公章）、自己身份证证件、能确认其具备法人代表资质的合理原件及复印件跟股票账户正本（若有）等持仓证实；授权委托人列席会议的，委托代理人应提供公司股东企业营业执照/注册证影印件（盖公章）、自己身份证证件、能够证明公司股东法人代表资质的合理证实、公司股东的企业法人依规开具的书面形式受权委托书原件跟股票账户（若有）等持仓证实。

3、股票融资投资人参加现场会议的，除了上述原材料外，还需提供股票融资有关证劵公司开具的股票账户证实以及给投资者开具的受权委托书原件。

4、多种类型股东备案材料参考之上开展给予。

（二）A股公司股东备案方式

企业A股公司股东能够进行现场、信件、发传真或电子邮件方法备案，企业拒绝接受手机方法的备案。

1、当场备案：2023年6月2日15:00前，地点为北京昌平区北京中关村生命科学园生命园路8号楼8栋楼。

2、信件、发传真或电子邮件方法备案：需在2023年6月1日（周四）17点之前将这些备案材料根据信件、发传真或电子邮件方法送到企业地区证券事务部（详细地址见“六、其他事宜”），以到达企业的为准，信件、发传真或电子邮件请注明合理联系电话。

六、其他事宜

（一）列席会议股东或授权委托人交通出行、住宿费自立。

（二）大会联系电话

通信地址：北京昌平区北京中关村生命科学园生命园路8号楼8栋楼

邮政编号：102206

联系方式：010-66609913

电子邮件：IR@innocarepharma.com

手机联系人：袁蓓

特此公告。

诺诚健华医药有限公司股东会

2023年5月4日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

诺诚健华医药有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月2日举行的贵司2023年公司股东周年大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：年月日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。