（上接C8版）合肥晶合集成电路芯片有限责任公司首次公开发行股票新三板转板公告书

（上接C8版）

（十三）我们公司未出现别的应公布的重大事情。

第七节上市保荐人以及建议

一、保荐代表人对此次股票上市的推荐意见

保荐代表人中国国际金融有限责任公司觉得合肥晶合集成电路芯片有限责任公司申请办理其股票上市合乎《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等有关法律、政策法规的相关规定，外国投资者个股具有上海证券交易所上市的条件。中金证券想要证券承销发行人的股票上市交易，并要担负有关证券承销义务。

二、保荐代表人有关信息

（一）保荐代表人的相关信息

保荐代表人（主承销商）：中国国际金融有限责任公司

法人代表：沈如军

居所：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系方式：010-65051166

发传真：010-65051156

保荐代表人：周玉、刘俊刚

新项目协办人：梁晶晶

团队其他人：赵峰峙、艾雨、郭宇泽、卓一帆、乔达、黄泽瑞、孙起帆、章响、余朝辉、熊采薇、天行健、谭乃中

（二）保荐代表人及联络人姓名、联系电话

保荐代表人周玉：010-65051166

保荐代表人刘俊刚：010-65051166

三、为投资者给予持续督导相关工作的保荐代表人实际情况

周玉：在职中金证券投资银行部执行总裁，于2016年获得保荐代表人资质，以前出任中国广核电力工程有限责任公司A股IPO新项目、杭州市银行股份有限公司A股公开增发新项目等项目的保荐代表人，在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。通讯地址：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层，联系方式：010-65051166，发传真：010-65051156。

刘俊刚：在职中金证券投资银行部高级经理，于2020年获得保荐代表人资质，以前实行华西医院证券股份有限公司A股IPO新项目、工商银行有限责任公司2019年度认股权证新项目、五矿资本有限责任公司2020年度认股权证新项目、招商合作证券股份有限公司2020年度配资新项目、山西省证券股份有限公司2020年度配资新项目、瑞达期货有限责任公司2020年度可转换债券工程等新项目，在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。通讯地址：北京朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层，联系方式：010-65051166，发传真：010-65051156。

第八节关键承诺事项

一、股权锁定的服务承诺

（一）控股股东合肥国资公司承诺

自晶合集成首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在上海交易所新三板转板（下称“本次发行发售”）之日起36个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，都不建议由晶合集成复购本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

在晶合集成实现提高效益前，自晶合集成股票上市之日起3个完全会计期间内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，都不建议由晶合集成复购本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权；自晶合集成股票上市之日起第4个会计期间及第5个会计期间内，本公司每一年出让在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权数不超出晶合集成股权总量的2%。

晶合集成股票上市且实现提高效益后，本公司能够自晶合集成当初年报公布后次日与自晶合集成股票上市交易之日起36个月期满之日中比较晚之日起出让本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

如有关法律法规及行政规章或中国证监会及上海交易所等监管机构对股份锁定期有其他条件，本公司允许对本公司持有晶合集成股份的锁定期开展适当调整。

（二）大股东合肥建投承诺

自晶合集成首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在上海交易所新三板转板（下称“本次发行发售”）之日起36个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，都不建议由晶合集成复购我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

在晶合集成实现提高效益前，自晶合集成股票上市之日起3个完全会计期间内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，都不建议由晶合集成复购我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权；自晶合集成股票上市之日起第4个会计期间及第5个会计期间内，我们公司每一年出让在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权数不超出晶合集成股权总量的2%。

晶合集成股票上市且实现提高效益后，我们公司能够自晶合集成当初年报公布后次日与自晶合集成股票上市交易之日起36个月期满之日中比较晚之日起出让本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

若本企业持有晶合集成个股在上述情况锁住期满三年内高管增持的，该等个股的高管增持价钱将不会小于股价（不包含我们公司在晶合集成本次发行上市以来从公开市场操作中澳买进的A股个股）。在晶合集成上市以来6个月内如晶合集成个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，我们公司拥有晶合集成个股的以上锁定期全自动增加6个月。以上股价指晶合集成本次发行上市发行价，假如晶合集成上市以来因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决。

如有关法律法规及行政规章或中国证监会及上海交易所等监管机构对股份锁定期有其他条件，我们公司允许对我们公司持有晶合集成股份的锁定期开展适当调整。

（三）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

自晶合集成首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在上海交易所新三板转板（下称“本次发行发售”）之日起36个月内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，都不建议由晶合集成复购本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

在晶合集成实现提高效益前，自晶合集成股票上市之日起3个完全会计期间内，本公司不出售或是由他人管理方法本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，都不建议由晶合集成复购本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权；自晶合集成股票上市之日起第4个会计期间及第5个会计期间内，本公司每一年出让在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权数不超出晶合集成股权总量的2%。

晶合集成股票上市且实现提高效益后，本公司能够自晶合集成当初年报公布后次日与自晶合集成股票上市交易之日起36个月期满之日孰晚之日起高管增持本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

若本企业持晶合集成个股在锁住期满三年内高管增持的，该等个股的高管增持价钱将不会小于股价（不包含本公司在晶合集成本次发行上市以来从公开市场操作中澳买进的A股个股）。在晶合集成上市以来6个月内如晶合集成个股持续20个交易日的收盘价格要低于股价，或是上市以来6个月期终收盘价格小于股价，本公司拥有晶合集成个股的以上锁定期全自动增加6个月。以上股价指晶合集成本次发行上市发行价，假如晶合集成上市以来因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决。

如有关法律法规及行政规章或中国证监会及上海交易所等监管机构对股份锁定期有其他条件，本公司允许对该企业持晶合集成股份的锁定期开展适当调整。

（四）拥有外国投资者5%之上股权股东力晶高新科技承诺

自晶合集成本次发行发售之日起12个月内（下称“锁定期”），我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，也不由自主晶合集成复购我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

我们公司将遵循《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。如相关法律法规、行政规章、中国证监会和上海交易所对我们公司所持有的晶合集成股份的出让、高管增持另有要求，则我们公司将按照有关要求实行。若上述情况要求被修定、废除，我们公司将按照时常修改的有关法律法规及行政规章及其监管机构的相关要求实行。

如我们公司违背以上服务承诺，我们公司将承担从而而引起的法律依据。

（五）美丽的自主创新、中安智芯、惠友豪创、合肥市存鑫、华泰自主创新、杭州市承富、泸州市隆信、宁波市华淳、中小型企业股票基金、安华自主创新、集创北方、中金浦成承诺

始行企业/本公司获得晶合集成股权之日起36个月内（下称“锁定期”），我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，也不由自主晶合集成复购我们公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

我们公司将遵循《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。如相关法律法规、行政规章、中国证监会和上海交易所对我们公司所持有的晶合集成股份的出让、高管增持另有要求，则我们公司将按照有关要求实行。若上述情况要求被修定、废除，我们公司将按照时常修改的有关法律法规及行政规章及其监管机构的相关要求实行。

如我们公司违背以上服务承诺，我们公司将承担从而而引起的法律依据。

（六）员工持股平台合肥市晶煅、合肥市晶遂、合肥市晶炯、合肥市晶咖、合肥市晶珏、合肥市晶梢、合肥市晶柔、合肥市晶恳、合肥市晶本、合肥市晶洛、合肥市晶辽、合肥市晶确、合肥市晶铁、合肥市晶妥、合肥市晶雄的服务承诺

自晶合集成本次发行发售之日起36个月内（下称“锁定期”），我们公司/本公司不出售或是由他人管理方法我们公司/本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权，也不由自主晶合集成复购我们公司/本公司在本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

我们公司/本公司将保证，如我们公司/本企业合伙人持有我们公司/本公司有关利益拟出让退出的，依照我们公司/本公司股东协议及其晶合集成员工持股计划管理条例的承诺解决。

我们公司/本公司将遵循《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。如相关法律法规、行政规章、中国证监会和上海交易所对我们公司/本公司所持有的晶合集成股份的出让、高管增持另有要求，则我们公司/本公司将按照有关要求实行。若上述情况要求被修定、废除，我们公司/本公司将按照时常修改的有关法律法规及行政规章及其监管机构的相关要求实行。

如我们公司/本企业违反以上服务承诺，我们公司/本公司将承担从而而引起的法律依据。

（七）执行董事、高管人员及关键工程师的服务承诺

根据员工持股平台拥有外国投资者股份的老总蔡国智，高管人员李泇谕、周义亮、简瑞荣，执行董事兼高管人员朱才伟、朱晓娟服务承诺：

自企业股票上市之日起36个月内，个人不出让或由他人管理方法此前在本次发行上市前直接和间接所持有的公司股权（下称“先发前股权”），都不规定由公司回购先发前股权。

企业股票上市后且实现提高效益前，自企业股票上市之日起3个完全会计期间内，个人不出售或是由他人管理方法自己先发前已经直接和间接所持有的公司股权，都不建议由公司回购这部分股权。

企业股票上市后且实现提高效益后，自己能够自企业当初年报公布后次日与自企业股票上市交易之日起36个月期满之日中比较晚之日起出让本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

企业股票上市交易后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票价钱，或公司股票上市后6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第1个交易日）收盘价格小于股价，自己持有先发前股份的锁住时限全自动增加最少6个月。上述情况股价指企业首次公开发行股票的发行价，假如企业上市后因为派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据证监会、证交所的相关规定作除权除息解决。

自己持有先发前股份的锁住期届满后，此前在企业出任执行董事、公司监事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己持有公司股权总量的25%；此前在企业出任执行董事、公司监事、高管人员期届满后辞职的，辞职后6个月内不出让先发前股权；此前在就职期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月内，每一年转让股权不得超过自己持有公司股权总量的25%。

自己持有先发前股份在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价。上述情况股价指企业首次公开发行股票的发行价，假如企业上市后因为派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据证监会、证交所的相关规定作除权除息解决。

自己将与此同时遵循《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及上海交易所别的相关执行董事、公司监事、高管人员高管增持先发前股权的有关规定。

上述情况服务承诺不会因此前在企业担任职务的变更或自公司离职等因素而放弃了执行。自己依据持股平台就持有的公司股权，依照晶合集成员工持股计划管理条例的相关规定解决。若自己违反本承诺书，违背约定而带来的收益归公司所有；若自己没有将违规减持所得的上交企业，则自己本年度及以后年度企业利润分配方案时应拥有的股票分红暂时不分派直到自己彻底执行本承诺书才行。

自己将与此同时遵守宪法、法规和上海交易所科创板新股上市规则、上海交易所交易规则等有关董事、公司监事、高管人员持有先发前股权转让的许多要求；如有新法律法规、法规和证监会、上海交易所行政规章要求和本承诺内容不一致的，以全新的法律法规、政策法规、证监会、上海交易所行政规章要求为标准。”

根据员工持股平台拥有外国投资者股份的高管人员兼关键专业技术人员蔡辉嘉、邱显寰、詹奕鹏及李庆民服务承诺：

自企业股票上市之日起36个月内，个人不出让或由他人管理方法此前在本次发行上市前直接和间接所持有的公司股权（下称“先发前股权”），都不规定由公司回购先发前股权。

企业股票上市后且实现提高效益前，自企业股票上市之日起3个完全会计期间内，个人不出售或是由他人管理方法自己先发前已经直接和间接所持有的公司股权，都不建议由公司回购这部分股权。

企业股票上市后且实现提高效益后，自己能够自企业当初年报公布后次日与自企业股票上市交易之日起36个月期满之日中比较晚之日起出让本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

企业股票上市交易后6个月内如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票价钱，或公司股票上市后6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第1个交易日）收盘价格小于股价，自己持有先发前股份的锁住时限全自动增加最少6个月。上述情况股价指企业首次公开发行股票的发行价，假如企业上市后因为派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据证监会、证交所的相关规定作除权除息解决。

自己持有先发前股份的锁住期届满后，此前在企业出任执行董事、公司监事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己持有公司股权总量的25%；此前在企业出任执行董事、公司监事、高管人员期届满后辞职的，辞职后6个月内不出让先发前股权；此前在就职期届满前辞职的，在就职时确立的任职期内及任期届满后6个月内，每一年转让股权不得超过自己持有公司股权总量的25%。

在没有违背上述情况第二条服务承诺前提下，自自己持有先发前股份的锁住期届满之日起4年之内，自己每一年出让的首发前股权不得超过企业上市时自己持有先发前股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用。

自己持有先发前股份在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价。上述情况股价指企业首次公开发行股票的发行价，假如企业上市后因为派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，将依据证监会、证交所的相关规定作除权除息解决。

自己将与此同时遵循《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及上海交易所别的相关执行董事、公司监事、高管人员高管增持先发前股权的有关规定。

上述情况服务承诺不会因此前在企业担任职务的变更或自公司离职等因素而放弃了执行。自己依据持股平台就持有的公司股权，依照晶合集成员工持股计划管理条例的相关规定解决。若自己违反本承诺书，违背约定而带来的收益归公司所有；若自己没有将违规减持所得的上交企业，则自己本年度及以后年度企业利润分配方案时应拥有的股票分红暂时不分派直到自己彻底执行本承诺书才行。

自己将与此同时遵守宪法、法规和上海交易所科创板新股上市规则、上海交易所交易规则等有关董事、公司监事、高管人员持有先发前股权转让的许多要求；如有新法律法规、法规和证监会、上海交易所行政规章要求和本承诺内容不一致的，以全新的法律法规、政策法规、证监会、上海交易所行政规章要求为标准。

根据员工持股平台拥有外国投资者股权的关键技术工作人员刘明墐服务承诺：

自企业股票上市之日起36个月内及自己辞职后6个月内，个人不出让或由他人管理方法此前在本次发行上市前直接和间接所持有的公司股权（下称“先发前股权”），都不规定由公司回购先发前股权。

企业股票上市后且实现提高效益前，自企业股票上市之日起3个完全会计期间内，个人不出售或是由他人管理方法自己先发前已经直接和间接所持有的公司股权，都不建议由公司回购这部分股权。

企业股票上市后且实现提高效益后，自己能够自企业当初年报公布后次日与自企业股票上市交易之日起36个月期满之日中比较晚之日起出让本次发行上市前直接和间接所持有的晶合集成股权。

自自己持有先发前股份的锁住期届满之日起4年之内，自己每一年出让的首发前股权不得超过企业上市时自己持有先发前股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用。

上述情况服务承诺不会因此前在企业担任职务的变更或自公司离职等因素而放弃了执行。自己依据持股平台就持有的公司股权，依照晶合集成员工持股计划管理条例的相关规定解决。若自己违反本承诺书，违背约定而带来的收益归公司所有；若自己没有将违规减持所得的上交企业，则自己本年度及以后年度企业利润分配方案时应拥有的股票分红暂时不分派直到自己彻底执行本承诺书才行。

自己将与此同时遵守宪法、法规和上海交易所科创板新股上市规则、上海交易所交易规则等有关企业核心专业技术人员持有先发前股权转让的许多要求；如有新法律法规、法规和证监会、上海交易所行政规章要求和本承诺内容不一致的，以全新的法律法规、政策法规、证监会、上海交易所行政规章要求为标准。

二、持仓意愿和高管增持意愿的服务承诺

（一）控股股东合肥国资公司承诺

在锁住期届满后，若本公司拟减持直接和间接所持有的企业股票，将根据相关法律法规、政策法规、规章制度及中国证监会和上海交易所的有关规定，谨慎制订股份减持方案，在股票锁住期满逐渐高管增持，并且不违背外国投资者首次公开发行股票时所做出的公开承诺。

高管增持价钱不少于外国投资者本次发行后的发行价（如出现除权除息，发行价将作对应的调节）。

高管增持方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。选用集中竞价方式高管增持的，本公司确保在初次卖出去的15个交易日前提前公布减持计划；采用多种方式高管增持的，本公司确保提早3个交易日通告企业予以公告。若到时候有关减持规则适当调整的，本承诺内容适当调整。

（二）大股东合肥建投承诺

我们公司将严苛根据有关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求，就股权锁住事宜开具的有关服务承诺实行相关股权限购事宜。

我们公司持有晶合集成股份在锁住期满，假如到时候有关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求针对我们公司高管增持个人行为出现任何要求，则我们公司服务承诺有关高管增持分配将严格执行该等相关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求。

我们公司所持有的晶合集成股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价（不包含我们公司在晶合集成本次发行上市以来从公开市场操作中澳买进的A股个股）。以上股价指晶合集成本次发行上市发行价，假如晶合集成上市以来因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决。

我们公司根据集中竞价交易方法高管增持晶合集成首次公开发行股票前股份的，将于初次售出晶合集成股份的15个交易日前把减持计划向上海交易所办理备案并且以书面形式方法通告晶合集成然后由晶合集成予以公告，并依据有关法律法规及上海交易所的相关规定公布高管增持工作进展。我们公司根据集中竞价交易之外的方法高管增持晶合集成首次公开发行股票前股权时，我们公司将提早3个交易日以书面材料方法通告晶合集成然后由晶合集成予以公告。

我们公司将依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、行政规章及其监管机构的有关要求开展高管增持。若上述情况要求被修定、废除，我们公司将按照时常修改的有关法律法规、行政规章及其监管机构的有关要求开展高管增持。

我们公司将严格执行以上服务承诺，若本企业违背以上服务承诺开展高管增持，我们公司则自行将高管增持所得的盈利上交至晶合集成并同意归晶合集成全部。

（三）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

本公司将严苛根据有关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求，就股权锁住事宜开具的有关服务承诺实行相关股权限购事宜。

本企业持晶合集成股份在锁住期满，假如到时候有关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求针对本公司高管增持个人行为出现任何要求，则本企业承诺有关高管增持分配将严格执行该等相关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求。

本公司所持有的晶合集成股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价（不包含本公司在晶合集成本次发行上市以来从公开市场操作中澳买进的A股个股）。以上股价指晶合集成本次发行上市发行价，假如晶合集成上市以来因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决。

本公司通过集中竞价交易方法高管增持晶合集成首次公开发行股票前股份的，将于初次售出晶合集成股份的15个交易日前把减持计划向上海交易所办理备案并且以书面形式方法通告晶合集成然后由晶合集成予以公告，并依据有关法律法规及上海交易所的相关规定公布高管增持工作进展。本公司通过集中竞价交易之外的方法高管增持晶合集成首次公开发行股票前股权时，本公司将提早3个交易日以书面材料方法通告晶合集成然后由晶合集成予以公告。

本公司将依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海交易所上市自然人股东及执行董事、公司监事、高管人员减持股份实施办法》等相关法律法规、行政规章及其监管机构的有关要求开展高管增持。若上述情况要求被修定、废除，本公司将按照时常修改的有关法律法规、行政规章及其监管机构的有关要求开展高管增持。

本公司将严格执行以上服务承诺，若本企业违反以上服务承诺开展高管增持，本公司则自行将高管增持所得的盈利上交至晶合集成并同意归晶合集成全部。

（四）拥有外国投资者5%之上股权股东力晶高新科技承诺

在锁住期满，假如到时候有关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求针对我们公司高管增持个人行为出现任何要求，则我们公司服务承诺有关高管增持分配将严格执行该等相关法律法规、行政规章及其监管机构的相关要求。

我们公司所持有的晶合集成股份在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于股价（不包含我们公司在晶合集成本次发行上市以来从公开市场操作中澳买进的A股个股）。以上股价指晶合集成本次发行上市发行价，假如晶合集成上市以来因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等因素开展除权除息、除权除息的，将依据上海交易所的相关规定作除权除息解决。

我们公司高管增持晶合集成股权前，根据证交所集中竞价交易减持股份的，本公司将在初次售出股份的15个交易日前向上海交易所汇报办理备案减持计划，并予以公告；采用多种方式高管增持的需提前3个交易日以书面材料方法通告晶合集成然后由晶合集成予以公告；但我们公司拥有晶合集成股权小于5%以下时以外。

我们公司将依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、行政规章及其监管机构的有关要求开展高管增持。若上述情况要求被修定、废除，我们公司将按照时常修改的有关法律法规、行政规章及其监管机构的有关要求开展高管增持。

我们公司将严格执行以上服务承诺，若本企业违背以上服务承诺开展高管增持，我们公司则自行将高管增持所得的盈利上交至晶合集成并同意归晶合集成全部。

（五）拥有外国投资者5%之上股权股东美丽的自主创新承诺

若是在锁住期满，我们公司拟减持晶合集成股份的，将用心遵循中国证监会、上海交易所有关拥有上市企业5%之上股份的股东减持股份的有关规定，融合晶合集成平稳股票价格、进行运营、资本运营的需求，谨慎制订股份减持方案，在股份锁定期满时逐渐高管增持。

我们公司高管增持晶合集成股份的方法必须符合相关法律法规、行政规章、行政规章及规范性文件的相关规定，实际包含但是不限于集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。

我们公司高管增持晶合集成股权前，需提前3个交易日以书面材料方法通告晶合集成然后由晶合集成予以公告，并依据上海交易所规则立即、准确的履行信息披露义务；但我们公司拥有晶合集成股权小于5%以下时以外。

我们公司想要担负因违反以上服务承诺而引起的法律依据。

三、股份回购和股权购买的措施服务承诺

（一）控股股东合肥国资公司承诺

如中国证监会评定晶合集成本次发行发售招股书存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨晶合集成是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本公司服务承诺将保证晶合集成依规复购本次发行上市所有新股上市；导致投资人在股票交易中蒙受损失的，本公司可依法赔付投资人损害。

（二）大股东合肥建投承诺

如中国证监会评定晶合集成本次发行发售招股书存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨晶合集成是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，我们公司服务承诺将催促晶合集成依规复购本次发行上市所有新股上市；导致投资人在股票交易中蒙受损失的，我们公司可依法赔付投资人损害。

（三）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

如中国证监会评定晶合集成本次发行发售招股书存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨晶合集成是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本企业承诺将催促晶合集成依规复购本次发行上市所有新股上市；导致投资人在股票交易中蒙受损失的，本公司可依法赔付投资人损害。

四、平稳股价措施服务承诺

在企业上市后维持公司股价平稳，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律法规规定制定了《合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案》（下称“《稳定股价预案》”），有关行为主体出具了有关平稳股票价格对策事项承诺，具体情况如下：

（一）运行股票价格平稳应急预案的条件

自公司本次A股股票发行上市之日起三年（36个月）内，如非因不可抗拒因素而致，在企业A股股市收盘价格出现持续20个交易日小于企业最近一期经审计的每股净资产值（第20个交易日组成“开启日”，净资产=合并报表中归属于母公司优先股股东权利合计数÷期终公司股权数量，相同；最近一期财务审计标准日后，企业若有分红派息、派股、资本公积转增股本、股份拆细、公开增发、配资或缩股等除权除息事宜造成公司净资产或股权数量发生变化，净资产需相对应作出调整，相同）的前提条件（下称“平稳股票价格标准”）达到时，将按照法律法规和企业章程的相关规定并获得相关主管部门准许或认同的情况之下，且在不改变公司上市条件前提下执行下列实际股票价格稳定措施。

（二）平稳股价具体办法

（1）当以上平稳股票价格标准达到时，企业将采取相应下列任一对策平稳公司股价。平稳股价具体办法包含但是不限于：①企业回购公司股票；②大股东合肥建投及其一致行动人合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体加持企业股票；③除独董和没有在企业领到薪资的执行董事之外的执行董事（下称“有关执行董事”）、高管人员加持企业股票：

①在平稳股票价格标准达到后20个交易日内，董事会将公示回购公司股票的应急预案。股份回购应急预案将包含但是不限于拟回购股份的总数范畴、价格定位、复购自有资金、结束时间等相关信息。企业三年内（36个月）用于平稳股价回购股份资产总金额总计不超过公司本次首次公开发行股票募资总额25%，一次回购股份总数不得超过公司股权总量的1%，单一会计期间总计回购股份总数不得超过公司股权总量的2%。企业应当依据股份回购应急预案所适用法律法规和企业章程等相关规定，进行企业的结构审批流程，执行有关法律法规所所规定的法定程序后，执行平稳股票价格计划方案。企业整体执行董事（独董以外）服务承诺就得等复购事项在股东会上投反对票。公司控股股东合肥建投及其一致行动人合肥市芯屏服务承诺就得等复购事项在股东大会上投反对票。

②如董事会未按期公示上述情况平稳股票价格计划方案，或由于各种原因造成上述情况平稳股票价格计划方案无法根据股东会的，则开启公司控股股东合肥建投及其一致行动人合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体加持公司股权的责任义务，合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体将按照法律法规和外国投资者规章的相关规定并获得相关主管部门准许或认同的情况之下，且在不改变外国投资者企业上市条件前提下执行并严格履行所需要的相关手续。在上述情况其加持公司股权触发机制达到之日（以较先所发生的为标准）起10个交易日内，合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体应从总体上是否存在加持企业A股个股的具体方案书面形式通知企业然后由企业进行公示。合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体用以个股加持资金不得少于上一会计期间从企业处发放的税后工资股票分红的20%，因为发生平稳股票价格应急预案停止情况造成平稳股票价格计划方案停止时具体加持额度小于以上规范除外。

③如合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体未按期公示股权增持计划或已经确定没有增持计划，则引起有关执行董事、高管人员加持公司股权的责任义务。在满足有关法律法规要求前提下，有关执行董事、高管人员需在上述情况其加持公司股权触发机制达到之日（以较先所发生的为标准）起10个交易日内（如期内存有N个交易日限定有关执行董事、高管人员交易股票，则有关执行董事、高管人员需在开启加持公司股权责任后10+N个交易日内），制订加持公司股权方案然后由公司新闻。企业有关执行董事、高管人员分别总计加持额度不少于其上一年度自企业发放的薪酬总额（税后工资）的10%，并且不超出自企业发放的薪酬总额（税后工资）的30%。

（2）在执行结束上述情况三项任一平稳股票价格对策后120个交易日内，企业、合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体、有关执行董事及高管人员稳定股票价格责任全自动消除。从执行结束上述情况三项任一平稳股票价格对策后的第121个交易日逐渐，如果企业A股股市收盘价格出现持续20个交易日仍小于最近一期经审计的净资产，则视为平稳股票价格标准再度达到，应再次按上述平稳股票价格应急预案实行。

（3）企业、合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体、有关执行董事及高管人员在采用上述情况平稳股票价格对策时，应根据企业股票上市地上市规则及其它适用监管要求执行对应的信息披露义务，并需合乎所适用法律法规和企业章程等有关规定。

（三）平稳股票价格应急预案的停止情况

企业在开启平稳股票价格条件时，如出现下列任一情况，已建立或公示的平稳股票价格计划方案终止执行，已开始实施的解决方案视作执行结束而不需要执行：

（1）集团公司A股个股持续5个交易日的收盘价格都不小于企业最近一期经审计的净资产；

（2）执行平稳股票价格计划方案可能导致企业股份遍布不符企业上市条件也将违背那时候高效的有关强制性规定的，或是有关加持扣缴义务人加持公司股权将开启全面要约收购责任。

（四）有关管束对策

（1）自开启日起，企业未按期公示平稳股票价格策略的，或董事会、股东大会审议申请的平稳股票价格计划方案规定公司回购股份但并未实际履行的，公司将在股东会及监管机构特定书报刊上公布表明未完全履行具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉。

合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体无法执行加持责任，将于股东会及监管机构特定书报刊上公布表明未完全履行具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉，并终止从企业得到股票分红（若有），与此同时所持有的公司股权将不得转让，直到执行加持责任，不可抗拒因素以外。

企业有关执行董事及高管人员因主观因素无法按上述应急预案采用平稳股价具体办法，将于外国投资者股东会及信息公开特定新闻中公布表明未采取以上平稳股票价格对策具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉，并终止从企业领到股票分红（若有）及薪资，与此同时其持有的公司股权（若有）不得转让，直到执行加持责任，不可抗拒因素以外。

（2）若因企业股票上市地上市规则等金融监管政策法规针对社会公众股公司股东最少占股比例的相关规定导致企业、合肥建投、合肥市芯屏或者其指定别的合乎相关的法律法规行为主体、有关执行董事及高管人员在一定的时间内没法执行其加持或回购股份责任的，有关直接责任人免以可用上述情况管束对策，但亦要积极采取必要的对策平稳股票价格。

（五）有关平稳股价服务承诺

（1）发行人的服务承诺

在企业股票上市后三年内股票价格做到《稳定股价预案》所规定的运行平稳股票价格措施条件后，我们公司将严格执行实行《稳定股价预案》及其本董事会根据本应急预案制订的平稳股价实施方案模板，依据上述情况应急预案及实施方案模板采用包含但是不限于复购我们公司股权或股东会做出的许多平稳股价落实措施对策，并执行各类责任。

（2）控股股东合肥国资公司承诺

如依据《合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后三年内稳定股价预案》开启合肥基本建设投资控股（集团公司）有限责任公司（下称“合肥建投”）及合肥市芯屏投资基金（比较有限合作经营）（下称“合肥市芯屏”）加持晶合集成股权的责任义务，本公司将保证合肥建投及合肥市芯屏按照其开具的《关于上市后三年内稳定股价措施的承诺函》执行平稳股票价格责任。

（3）大股东合肥建投承诺

允许董事会、股东大会审议申请的《稳定股价预案》。

如依据《稳定股价预案》开启我们公司加持晶合集成股权的责任义务，在满足有关法律法规要求前提下，我们公司需在执行结束有关国有资产处置主管机构（如果需要）及我们公司内部结构决议程序流程之日起10个交易日之内它是否有股权增持计划书面形式通知晶合集成然后由晶合集成开展公示，若有实际股权增持计划，应公布拟增持股份的总数范畴、价格定位、结束时间等相关信息。

我们公司将依据《稳定股价预案》的要求及晶合集成上市以来平稳股价必须，积极履行平稳股票价格责任。

（4）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

允许董事会、股东大会审议申请的《稳定股价预案》。

如依据《稳定股价预案》开启我们公司加持晶合集成股权的责任义务，在满足有关法律法规要求前提下，我们公司需在执行结束有关国有资产处置主管机构（如果需要）及我们公司内部结构决议程序流程之日起10个交易日之内它是否有股权增持计划书面形式通知晶合集成然后由晶合集成开展公示，若有实际股权增持计划，应公布拟增持股份的总数范畴、价格定位、结束时间等相关信息。

我们公司将依据《稳定股价预案》的要求及晶合集成上市以来平稳股价必须，积极履行平稳股票价格责任。

（5）董事（不包含独董）和高管人员承诺

允许董事会、股东大会审议申请的《稳定股价预案》。

如依据《稳定股价预案》开启自己加持公司股权的责任义务，在满足有关法律法规要求前提下，自己需在开启加持公司股权责任后10个交易日内（如期内存有N个交易日限定自己交易股票，则自己需在开启加持公司股权责任后10+N个交易日内），向领导书面形式递交加持公司股权方案然后由公司新闻。

自己总计加持额度不少于自己上一年度始行企业发放的薪酬总额（税后工资）的10%，并且不超出始行企业发放的薪酬总额（税后工资）的30%。

若企业A股个股持续5个交易日的收盘价格都不小于企业最近一期经审计的净资产或执行平稳股票价格计划方案可能导致企业股份遍布不符企业上市条件也将违背那时候高效的有关强制性规定的，或是有关加持扣缴义务人加持公司股权将开启全面要约收购责任，自己可不会再执行以上增持计划。

自己将依据《稳定股价预案》的要求及晶合集成上市以来平稳股价必须，积极履行平稳股票价格责任。

此前在企业上市后三年内不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行该服务承诺。

自己因主观因素无法按上述应急预案采用平稳股价具体办法，自己将于外国投资者股东会及信息公开特定新闻中公布表明未采取以上平稳股票价格对策具体原因同时向公司股东以及社会公众投资者致歉，并终止从企业领到股票分红（若有）及薪资，与此同时其持有的公司股权（若有）不得转让，直到执行加持责任，不可抗拒因素以外。

五、对欺诈发行上市股权购买服务承诺

（一）发行人的服务承诺

如我们公司不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售登记注册的，本公司将在中国证监会等有权机关决定对上述事实做出评定或处理决定后5个工作日日内运行股权购买程序流程，从股民手上购买本次发行上市个股，并要担负与此相关的法律依据。

若法律法规、政策法规、行政规章及中国证监会或上海交易所对我们公司因违反以上服务承诺而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，我们公司可依法遵循该等相关规定。

（二）控股股东合肥国资公司承诺

如晶合集成不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售登记注册的，本公司将于中国证监会等有权部门决定对上述事实做出评定后5个工作日日内运行股权购买程序流程，从股民手上购买本次发行上市个股。

若法律法规、政策法规、行政规章及中国证监会或上海交易所对本公司因违反以上服务承诺而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，本公司可依法遵循该等相关规定。

（三）大股东合肥建投承诺

我们公司做为大股东，如晶合集成不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册且我们公司行为责任的，本公司将在中国证监会等有权部门决定对上述事实做出评定后5个工作日日内运行股权购买程序流程，从股民手上购买本次发行上市个股，并要担负与此相关的法律依据。

若法律法规、政策法规、行政规章及中国证监会或上海交易所对我们公司因违反以上服务承诺而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，我们公司可依法遵循该等相关规定。

（四）大股东一致行动人合肥市芯屏承诺

本公司做为大股东的一致行动人，如晶合集成不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册且我们公司行为责任的，本公司将于中国证监会等有权部门决定对上述事实做出评定后5个工作日日内运行股权购买程序流程，从股民手上购买本次发行上市个股，并要担负与此相关的法律依据。

若法律法规、政策法规、行政规章及中国证监会或上海交易所对该公司因违反以上服务承诺而需承担的相应责任及不良影响也有不同的要求，本公司可依法遵循该等相关规定。

六、弥补被摊薄即期回报的举措与服务承诺

（一）外国投资者有关弥补被摊薄即期回报的举措与服务承诺

本次发行上市以来，企业将切实有效地把募资交付使用，以此来实现科学合理的资本回报水准。但由于募资应用所产生的经济效益可能不能短时间显著反映，在总股本提升的情形下，企业基本每股收益和稀释每股收益等数据将将面临降低的风险性。

为了降低此次发行摊薄即期回报产生的影响，提高企业持续回报能力，充足维护中小投资者利益，企业根据自己的运营特性建立了相关措施，详情如下：

（1）大力开拓销售市场、扩张经营规模，提升企业综合竞争力稳定盈利水平

企业将持续不断的改善和网络优化公司的产品研发管理体系、产品制造管理体系、服务项目模板支撑体系和管理制度，稳步增长企业市场占比、企业形象，与此同时进一步拓展国际市场，努力创造营销额的不断、持续增长。企业将依托高管和研发部门丰富多样的从业经验，牢牢地掌握市场的需求，持续打造核心竞争力和持续盈利专业能力，为公司股东创造更多的使用价值。

（2）加速募投项目实施进度，提升募资管理方法

此次募投项目均紧紧围绕公司主要业务进行，实施有助于提升企业综合竞争力营运能力。本次发行募资到位后，企业将加速推进募投项目执行，以便募投项目早日完成预期收益率。与此同时，企业将依据《合肥晶合集成电路股份有限公司章程》《合肥晶合集成电路股份有限公司募集资金管理制度》及有关法律法规的需求，提升募资管理方法，正确使用募资，以确保募资依照明确主要用途完成预期收益率。

（3）持续完善公司治理，健全员工福利制度，为企业发展提供制度保障

企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的需求，逐步完善公司治理，保证公司股东可以充分行使支配权，保证股东会可以按照法律法规及企业章程的相关规定行使权力，作出科学合理、快速和保守的管理决策，保证独立非执行董事可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小投资者的合法权利，为企业发展提供制度保障。除此之外，企业将加大人才引进力度，逐步完善职工薪酬考核和激励制度，提高对高质量人才的影响力，为公司持续发展趋势保驾护航。

（4）健全利润分配政策，加强投资人收益

为了能进一步规范企业利润分配政策，企业依照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》的需求，并根据企业具体情况，经公司股东大会审议已通过企业上市后适用《合肥晶合集成电路股份有限公司章程（草案）》和《合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后股东分红回报三年规划》。企业的利润分配政策与未来股东分红整体规划高度重视对投资的有效、平稳回报率，企业将严格按照其标准进行股东分红。公司本次发行上市结束后，企业将广泛征求独董、投资人特别是中小投资者的意见建议，逐步完善企业利润分配政策，加强对投资的收益。

公司承诺将确保或尽最大的努力促进以上措施顺利实施，勤奋减少本次发行发售对掉期回报危害，维护自然人股东的利益。如企业无法执行以上对策且没有就在、科学合理的原因，公司及责任人员将公布说明理由，向自然人股东以及社会公众投资者致歉，与此同时给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的权益，并且在企业股东大会审议成功后执行填补服务承诺或取代服务承诺。

（二）控股股东合肥国资公司承诺

在做为晶合集成控股股东期内，本公司服务承诺不滥用权力干涉晶合集成运营管理主题活动，不侵吞晶合集成权益。

在本次发行发售进行前，如监管部门做出有关摊薄即期回报弥补对策以及约定的别的优化要求，且以上服务承诺无法满足监管部门的优化标准时，本公司服务承诺届时按相关规定出示填补服务承诺。

（三）大股东合肥建投承诺

在做为晶合集成大股东期内，我们公司服务承诺不滥用权力干涉晶合集成运营管理主题活动，不侵吞晶合集成权益。

在本次发行发售进行前，如监管部门做出有关摊薄即期回报弥补对策以及约定的别的优化要求，且以上服务承诺无法满足监管部门的优化标准时，我们公司服务承诺届时按相关规定出示填补服务承诺。

（四）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

在做为晶合集成大股东的一致行动人期内，本企业承诺不滥用权力干涉晶合集成运营管理主题活动，不侵吞晶合集成权益。

在本次发行发售进行前，如监管部门做出有关摊薄即期回报弥补对策以及约定的别的优化要求，且以上服务承诺无法满足监管部门的优化标准时，本企业承诺届时按相关规定出示填补服务承诺。

（五）董事及高管人员承诺

本人承诺不容易免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，不容易滥用权力干涉公司经营，都不会选用多种方式侵吞或损害公司利益。

本人承诺将会对个人的职位消费者行为开展管束。

本人承诺不使用公司财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

本人承诺由股东会或薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

若企业后面发布股权激励计划现行政策，本人承诺股权激励计划的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

在本次发行发售进行前，如监管部门做出有关摊薄即期回报弥补对策以及约定的别的优化要求，且以上服务承诺无法满足监管部门的优化标准时，本人承诺届时按相关规定出示填补服务承诺。

若个人违背以上服务承诺，给公司或公司股东造成损害的，自己将于企业股东会及证监会指定的书报刊公布作出说明并致歉，依规担负对公司与股东补偿责任，并无偿接纳证监会或上海交易所等监管部门根据其特定或公布的相关规定、标准对于他做出处罚并采取的有关监管方案。

七、利润分配政策安排及服务承诺

（一）股东分红顺序

公司分配当初税前利润时，理应获取盈利的10%纳入法定公积金。企业法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上，还可以不会再获取。企业的法定公积金不能弥补以前年度亏损的，在获取法定公积金以前，应先用当初盈利转增资本。

从税前利润中获取法定公积金后，经股东会议决议，也可以从税前利润中获取任意公积金。企业转增资本、取住房公积金后余税前利润，可以按公司股东所持有的股权比例分配。

（二）股东分红的方式和期内间距

企业可以采用现钱、个股、现钱与个股相结合的或是法律法规、行政规章、行政法规、行政规章许可的多种方式股东分红；在满足股票分红的条件下，企业理应优先选择采用股票分红的形式进行股东分红。

在符合以上股票分红标准前提下，企业将积极主动采用现钱方法股东分红，正常情况下每本年度进行一次股票分红；在确保最少股票分红数量和公司股本规模及股份构造合理前提下，从企业成长型、净资产的摊低、公司股价与公司股本体量的适配性等真正有效要素考虑，企业也可以根据年度的经营情况及现金流量情况再行采用股利分派的形式进行股东分红。

（三）股票分红的前提条件和占比

（1）股票分红的前提条件

①企业该本年度达到的可分配利润（即企业转增资本、取住房公积金后余的税前利润）为恰逢、且现金流量充足，执行股票分红也不会影响企业后面长期运营；

②企业总计可供分配利润为恰逢；

③审计公司对企业该年度财务报表出示标准无保留意见的财务审计报告；

④企业无重要融资计划或重要现金支出等事宜产生（募资新项目以外）；

重要融资计划或重要现金支出指：企业未来12个月内拟工程项目、境外投资、收购资产或是引进设备等交易总计开支达到或超过企业最近一期经审计公司净资产的10%且肯定金额超过5,000万余元；或企业未来12个月内拟境外投资、购买资产等交易总计开支达到或超过企业最近一期经审计资产总额的5%。

（2）股票分红比例

在符合上述情况股票分红标准前提下，企业每一年支付现金方法分派的收益不得低于当初达到的依照合并报表口径的可分配利润的10%。每一年实际股票分红占比由企业根据法律法规、行政规章、《公司章程》的标准及公司经营状况拟订，由企业股东大会审议确定。

董事会理应充分考虑所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力是否有重要资产开支分配等多种因素，区别以下情形，并依据《公司章程》所规定的程序流程，明确提出个性化的股票分红现行政策：

公司发展阶段属成熟且没有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到80%；

公司发展阶段属成熟并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到40%；

公司发展阶段属发展期并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%；

公司发展阶段不容易区别但是重要资产开支布置的，开展股东分红时，按股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%的需求实行。

（四）股东回报布局的决策制定和监督制度

（1）企业每一年利润分配预案由董事会融合《公司章程》的相关规定、经营情况、融资需求明确提出和拟订，经股东会表决通过并且经过过半数独董批准后报请股东大会审议。独董及职工监事对报请股东大会审议的利润分配预案进行审查并提交书面意见；

（2）股东会决议股票分红具体实施方案时，理应仔细研究和论述企业股票分红的时间段、条件及最少占比、调节的标准以及决策制定规定等事项，独董理应发布确立建议；独董能够征选中小投资者的建议，明确提出年底分红提议，或直接递交股东会决议；

（3）股东会对股票分红具体实施方案开展决议时，应通过各种渠道积极与公司股东尤其是中小投资者开展交流沟通（包含但是不限于给予互联网投票选举、邀约中小投资者出席会议等），充足征求中小投资者的建议和需求，并立即回应中小投资者关注的问题；

（4）在当时达到股票分红标准前提下，股东会未明确提出支付现金形式进行利润分配预案的，还应当说明理由并且在年报中透露，独董理应对于此事发布单独建议。另外在召开股东会时，企业应提供网上投票等形式以便于中小投资者参加股东会决议；

（5）职工监事解决股东会和高管活动公司利润分配政策和股东回报布局的情况和决策制定进行监管，并解决年度内赢利但并未明确提出利润分配预案的，就有关政策、整体规划实施情况发布重点表明和建议；

（6）股东会应依据法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定对股东会所提出的利润分配预案开展决议。

（五）利润分配方案的实行

企业股东会对利润分配方案作出决议后，董事会需在股东会举办后2个月内进行股利分配（或股权）的发放事宜。

（六）利润分配政策的变化

若遇到战事、灾害等不可抗拒、或公司外界市场环境转变并且对企业生产运营造成严重危害，或者公司本身经营情况产生比较大发生变化时，企业可以对利润分配政策作出调整。企业调节利润分配政策时，股东会应进行专题讲座阐述，详尽阐述调节原因，产生书面形式论证报告并且经过独董决议后递交股东会，并且经过参加股东会股东持有表决权的2/3左右根据，企业应是公司股东给予网上投票形式进行决议。股东大会审议利润分配方案现行政策变动事宜时，应综合考虑中小投资者的建议。

（七）其他事宜

公司存在公司股东违反规定占有企业经济情况的，企业理应扣除该公司股东所分配红股，以清偿其占款。

（八）控股股东合肥国资公司承诺

依据《合肥晶合集成电路股份有限公司章程（草案）》所规定的利润分配政策及年底分红收益整体规划，本公司将保证利益相关方适度明确提出利润分配预案。在决议晶合集成利润分配预案的股东大会上，本公司将保证合肥基本建设投资控股（集团公司）有限责任公司及合肥市芯屏投资基金（有限合伙企业）凡符合利润分配政策和派息收益整体规划标准的利润分配预案投反对票。本公司将保证晶合集成根据国家决定执行股东分红。

八、无法履行协议的束缚对策

（一）发行人的服务承诺

如我们公司在招股书中常公布的服务承诺（下称“我们公司服务承诺”）无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，我们公司将采用以下方法：

（1）立即、充足公布我们公司服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

（2）向我们公司投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的利益；

（3）将这些填补服务承诺或取代服务承诺递交股东大会审议；

（4）我们公司将严格执行就首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在新三板转板所做出的全部公开承诺事项里的有关管束对策，如我们公司违背服务承诺为投资者造成损害的，可依法对投资进行赔付。

（二）大股东合肥建投承诺

如我们公司在招股书中常公布的服务承诺（下称“我们公司服务承诺”）无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，我们公司将采用以下方法：

（1）立即、充足公布我们公司服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

（2）向晶合集成以及投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的利益；

（3）我们公司违反本公司承诺所得的盈利将属于晶合集成，因而给晶合集成或投资人造成损害的，将决定对晶合集成或投资人进行赔付。

（三）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

如本公司在招股书中常公布的服务承诺（下称“本企业承诺”）无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，本公司将采用以下方法：

（1）立即、充足公布本企业承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

（2）向晶合集成以及投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的利益；

（3）本企业违反本企业承诺所得的盈利将属于晶合集成，因而给晶合集成或投资人造成损害的，将决定对晶合集成或投资人进行赔付。

（四）拥有外国投资者5%之上股权股东力晶高新科技、美丽的自主创新承诺

如我们公司在招股书中常公布的服务承诺（下称“我们公司服务承诺”）无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，我们公司将采用以下方法：

（1）立即、充足公布我们公司服务承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

（2）向晶合集成投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的利益。

（五）董事、公司监事、高管人员及关键工程师的服务承诺

如本人承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，自己将采用以下方法：

（1）立即、充足公布本人承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

（2）如行违背服务承诺能够继续履行的，自己将及时、高效地采取有效措施清除有关违背承诺事项；如行违背服务承诺确已没法履行，自己将为晶合集成以及投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，并按照法律法规、政策法规、到时候高效的企业章程的相关规定执行有关审批流程，以尽量维护投资人的利益；

（3）自己违背本人承诺所得的盈利将属于晶合集成，因而给晶合集成或投资人造成损害的，自己将决定对晶合集成或投资人进行赔付。

九、证券服务机构开具的承诺事项

中介服务有关申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承诺如下所示：

（一）保荐代表人（主承销商）

中金证券做为本次发行的保荐代表人及主承销商，专此作出承诺如下所示：

我们公司服务承诺为外国投资者本次发行并发售所制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因我们公司为外国投资者本次发行并发售所制做、开具的文档、招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，我们公司可依法赔付投资人损害。

（二）外国投资者侓师

金杜做为本次发行的外国投资者侓师，专此作出承诺如下所示：

若因本所做合肥晶合集成电路芯片有限责任公司首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，经司法部门起效期决评定后，本所可依法赔付投资人因本所制做、开具的文档所述内容包括虚假记载、误导性陈述或者重大遭漏而遭到损失。

有权利得到赔偿投资人资质、损害测算规范、赔付行为主体间的责任认定和法定免责事由等，依照《证券法》《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（法释[2003]2号）等相关法律法规的有关规定执行，如有关法律法规相对应修定，则按照到时候高效的相关法律法规实行。

本所将认真履行起效司法文书确立的承担责任，并接受社会监督，保证投资人合法权利获得有效控制。

（三）外国投资者会计

容诚做为本次发行的审计公司、验资报告核查组织，专此作出承诺如下所示：

依据《证券法》等有关法律、政策法规及其证监会和上海交易所的相关规定，依照中国注册会计师从业规则和中国注册会计师职业道德规范准则的需求，容诚会计师公司（特殊普通合伙）（下称“本所”）为晶合集成申请办理首次公开发行股票并新三板转板依规出示有关文件，本所确保所出示文档信息真实性、准确性完好性。

因本所做外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，在该等犯罪事实被认定后，可依法赔付投资人损害。

（四）外国投资者鉴定师

原水致诚做为本次发行的资产评估机构，专此作出承诺如下所示：

原水致诚资产报告评估有限公司在晶合集成首次公开发行股票A股个股并且在新三板转板里被聘用为评估机构。

我们公司及经办人服务承诺：为晶合集成首次公开发行股票并且在新三板转板制做、开具的资产评估之技术专业结果不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况；如果因我们公司制做、开具的资产评估之技术专业结果有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏为投资者造成损害的，我们公司可依法赔付投资人损害。

十、别的承诺事项

（一）有关防止同行业竞争承诺

外国投资者控投公司股东合肥建投已出示《关于避免同业竞争的承诺函》，关键具体内容如下：

我们公司现阶段一直公允价值地看待我们公司直接和间接掌控的其他公司，未来都不会运用大股东影响力谋取不当得利或做出不益于晶合集成而有益于别的下属单位的所有确定，不容易危害晶合集成及其它股东合法权利。因违反本承诺书的所有条文而造成晶合集成以及子公司遭遇的一切损害、危害和支出，我们公司将予以赔付。

我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司，现阶段不会有、未来不会在我国海内外，以各种方法直接和间接从事晶合集成以及子公司从事的主营业务相同或者类似业务流程的情况。

假如我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司从事与晶合集成业务流程相同或者相近的业务流程，我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司将想要以公平公正合理价格将形成市场竞争业务流程相关的财产或股份（如有）出售给晶合集成或者其子公司，晶合集成具有优先选择转让以上财产或股份的支配权。若晶合集成因任何原因不打算履行上述情况优先选择转让的权力，应及时联系我们公司，我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司将终止该等服务，或出让该等财产或股份直到不会再操纵。

假如我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司未来可能出现一切与晶合集成业务流程造成市场竞争业务机会，我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司将通告晶合集成并努力促进这项业务机遇最先发放给晶合集成或者其子公司，晶合集成或者其子公司具有优先选择获得以上业务流程的权力。若晶合集成或者其子公司因任何原因不打算履行上述情况优先选择获得的支配权，应及时联系我们公司；我们公司直接和间接掌控的其他公司应保证不会造成与晶合集成造成同行业竞争。

我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司不往晶合集成业务流程组成市场竞争其他企业、公司或其他机构、机构或者个人提供晶合集成业务流程相关之技术专利或者提供营销渠道、客户资料等商业机密。

我们公司确保将严格遵守法律法规和上海交易所及证监会的需求，保证晶合集成依照上市公司标准自立自强运营，确保晶合集成的财产、业务流程、会计、工作人员、组织单独。

以上服务承诺于我们公司做为晶合集成的大股东时间段内不断合理。

外国投资者大股东合肥建投的一致行动人合肥市芯屏已出示《关于避免同业竞争的承诺函》，关键具体内容如下：

本公司现阶段一直公允价值地看待本公司直接和间接掌控的其他公司，未来都不会运用大股东一致行动人的位置谋取不当得利或做出不益于晶合集成而有益于别的下属单位的所有确定，不容易危害晶合集成及其它股东合法权利。因违反本承诺书的所有条文而造成晶合集成以及子公司遭遇的一切损害、危害和支出，我们公司将予以赔付。

本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司，现阶段不会有、未来不会在我国海内外，以各种方法直接和间接从事晶合集成以及子公司从事的主营业务相同或者类似业务流程的情况。

假如本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司从事与晶合集成业务流程相同或者相近的业务流程，本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司将想要以公平公正合理价格将形成市场竞争业务流程相关的财产或股份（如有）出售给晶合集成或者其子公司，晶合集成具有优先选择转让以上财产或股份的支配权。若晶合集成因任何原因不打算履行上述情况优先选择转让的权力，应及时联系本公司，本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司将终止该等服务，或出让该等财产或股份直到不会再操纵。

假如本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司未来可能出现一切与晶合集成业务流程造成市场竞争业务机会，本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司将通告晶合集成并努力促进这项业务机遇最先发放给晶合集成或者其子公司，晶合集成或者其子公司具有优先选择获得以上业务流程的权力。若晶合集成或者其子公司因任何原因不打算履行上述情况优先选择获得的支配权，应及时联系本公司；本公司直接和间接掌控的其他公司应保证不会造成与晶合集成造成同行业竞争。

本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司不往晶合集成业务流程组成市场竞争其他企业、公司或其他机构、机构或者个人提供晶合集成业务流程相关之技术专利或者提供营销渠道、客户资料等商业机密。

本公司确保将严格遵守法律法规和上海交易所及证监会的需求，保证晶合集成依照上市公司标准自立自强运营，确保晶合集成的财产、业务流程、会计、工作人员、组织单独。

以上服务承诺于本公司做为晶合集成的大股东的一致行动人时间段内不断合理。

（二）关于加强同时减少关联交易的服务承诺

为加强减少关联方交易，发行人的大股东合肥建投出具了《关于规范并减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

“我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司将尽量避免与晶合集成以及子公司的关联方交易。

针对与晶合集成生产经营有关的且避免不了或者有有效缘故而造成的关联方交易，我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司将严格遵守关联方交易相关的法律法规和行政规章中有关关联交易的有关要求，执行晶合集成企业章程中关联方交易决策制定，依照公平公正的基本原则明确关联方交易价钱，并按规定履行信息披露义务。

我们公司确保将依照相关适用法律法规、政策法规、行政规章、晶合集成的企业章程以及相关规章制度履行相对应支配权，承担相应责任，不容易运用大股东影响力谋取晶合集成以及子公司在业务运营等方面进行我们公司及本公司直接和间接掌控的其他公司好于独立第三方的前提条件或权益，不运用关联方交易违法迁移晶合集成以及子公司资金、盈利，确保未通过关联方交易危害晶合集成以及无关联性股东合法权利。

如违背以上服务承诺，我们公司想要担负从而给晶合集成所造成的直接损失。”

为加强减少关联方交易，发行人的大股东合肥建投的一致行动人合肥市芯屏出具了《关于规范并减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

“本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司将尽量避免与晶合集成以及子公司的关联方交易。

针对与晶合集成生产经营有关的且避免不了或者有有效缘故而造成的关联方交易，本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司将严格遵守关联方交易相关的法律法规和行政规章中有关关联交易的有关要求，执行晶合集成企业章程中关联方交易决策制定，依照公平公正的基本原则明确关联方交易价钱，并按规定履行信息披露义务。

本公司确保将依照相关适用法律法规、政策法规、行政规章、晶合集成的企业章程以及相关规章制度履行相对应支配权，承担相应责任，不容易运用大股东一致行动人的位置谋取晶合集成以及子公司在业务运营等方面进行本企业和本公司直接和间接掌控的其他公司好于独立第三方的前提条件或权益，不运用关联方交易违法迁移晶合集成以及子公司资金、盈利，确保未通过关联方交易危害晶合集成以及无关联性股东合法权利。

如违背以上服务承诺，本公司想要担负从而给晶合集成所造成的直接损失。”

为加强减少关联方交易，拥有外国投资者5%之上股权股东力晶高新科技出具了《关于规范并减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

“我们公司及本公司直接和间接掌控的企业将尽量避免与晶合集成以及子公司的关联方交易。

针对在所难免或者有有效缘故而造成的关联方交易，我们公司及本公司直接和间接掌控的企业将遵照公平公正、价钱公允价值的基本原则，执行合理合法程序流程，并把依照相关法律法规、政策法规、行政规章及其企业章程等相关规定履行信息披露义务和申办相关审批事项，我们公司确保未通过关联方交易危害晶合集成除我们公司以外的其他股东合法权利。

确保将依照相关法律法规、政策法规、行政规章、晶合集成规章和管理制度履行相对应支配权，承担相应责任，不运用公司股东身份牟取不当得利，不运用关联方交易违法迁移晶合集成以及子公司资金、盈利，做到不运用关联方交易危害晶合集成除我们公司以外的其他股东合法权利。

如违背以上服务承诺，我们公司想要担负从而给晶合集成所造成的全部损失。”

为加强减少关联方交易，拥有外国投资者5%之上股权股东美丽的自主创新出具了《关于规范并减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

“我们公司及本公司直接和间接掌控的企业将尽量避免与晶合集成以及子公司的关联方交易。

针对在所难免或者有有效缘故而造成的关联方交易，我们公司及本公司直接和间接掌控的企业将遵照公平公正、价钱公允价值的基本原则，执行合理合法程序流程，并把依照相关法律法规、政策法规、行政规章及其企业章程等相关规定履行信息披露义务和申办相关审批事项，我们公司确保未通过关联方交易危害晶合集成除我们公司以外的其他股东合法权利。

确保将依照相关法律法规、政策法规、行政规章、晶合集成规章和管理制度履行相对应支配权，承担相应责任，不运用公司股东身份牟取不当得利，不运用关联方交易违法迁移晶合集成以及子公司资金、盈利，做到不运用关联方交易危害晶合集成除我们公司以外的其他股东合法权利。

如违背以上服务承诺，我们公司想要担负从而给企业所造成的全部损失。”

为加强减少关联方交易，投资者整体执行董事、公司监事及高管人员出具了《关于规范并减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

“在自己做为晶合集成的执行董事、公司监事及/或高管人员期内，本人及其自己直接和间接掌控的其他公司（没有晶合集成及其子公司）将尽量避免与晶合集成以及子公司的关联方交易。

针对在所难免或者有有效缘故而造成的关联方交易，本人及其自己直接和间接掌控的其他公司（没有晶合集成及其子公司）将遵照公平公正、价钱公允价值的基本原则，执行合理合法程序流程，并把依照相关法律法规、政策法规、行政规章及其晶合集成规章等相关规定履行信息披露义务和申办相关审批事项，自己确保未通过关联方交易危害晶合集成以及无关联性股东合法权利。

自己确保将依照相关法律法规、政策法规、行政规章、晶合集成规章和管理制度履行相对应支配权，承担相应责任，不运用执行董事、公司监事及/或高管人员身份牟取不当得利，不运用关联方交易违法迁移晶合集成以及子公司资金、盈利，做到不运用关联方交易危害晶合集成股东合法权利。

如违背以上服务承诺，自己想要担负所产生的法律依据。”

（三）有关防止资金占用费和违规担保承诺

发行人的大股东合肥建投出具了《关于避免资金占用和违规担保的承诺函》，服务承诺如下所示：

“截止到本承诺书出示日，不会有晶合集成或者其子公司为我们公司或本公司掌控的公司进行违规担保的情况，亦不会有我们公司或本公司掌控的公司以贷款、偿还负债、垫款账款或多种方式占有晶合集成资产的情况。

我们公司确保依规行使股东权利，不乱用大股东影响力危害晶合集成或是晶合集成公司股东利益，我们公司及本公司掌控的其他公司不因一切方法违反规定占有晶合集成或者其子公司资产和要求晶合集成或者其子公司违规违纪公司担保。”

发行人的大股东合肥建投的一致行动人合肥市芯屏出具了《关于避免资金占用和违规担保的承诺函》，服务承诺如下所示：

“截止到本承诺书出示日，不会有晶合集成或者其子公司为根本公司或本公司掌控的公司进行违规担保的情况，亦不会有本公司或本企业掌控的公司以贷款、偿还负债、垫款账款或多种方式占有晶合集成资产的情况。

本公司确保依规行使股东权利，不乱用大股东一致行动人的位置危害晶合集成或是晶合集成公司股东利益，本企业和本公司掌控的其他公司不因一切方法违反规定占有晶合集成或者其子公司资产和要求晶合集成或者其子公司违规违纪公司担保。”

（四）有关招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承诺

（1）发行人的服务承诺

我们公司招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们公司及整体执行董事、公司监事、高管人员对信息的真实性、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

如中国证监会评定招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、欺诈性阐述或者重大遗漏，对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，我们公司将按照如下所示方法依规复购本次发行上市所有新股上市：

①若以上情况发生在本公司本次增发新股已经完成发售但并未挂牌交易的时期内，则我们公司将本次发行上市募资，于以上情况出现之日起5个工作日日内，依照股价并算加金融机构同时期存款利率返还已交纳个股申购款的投资人。

②若以上情况发生在本公司本次增发新股已经完成发行上市买卖后，本公司将在证监会或法院等有权部门做出我们公司存有上述事实最后的评定或生效法律文书后5个工作日日内召开董事会，制定对于本次发行发售新股之股份回购计划方案递交股东大会审议准许，并把依照股东会、股东大会审议申请的股份回购具体实施方案根据上海交易所系统软件复购本次发行的所有新股上市，回购价格不少于本次发行注册的公司股票发行价加算发行后至复购时有关期内金融机构同时期存款利率或证监会承认的别的价钱。如本公司本次发行上市后到复购上有股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等除权除息、除权除息个人行为，以上股价为除权除息后价钱。

如中国证监会评定招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，我们公司可依法赔付投资人损害，能证明我们公司并没有过失除外。

（2）控股股东合肥国资公司承诺

招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司对信息的真实性、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。如中国证监会评定招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，本公司可依法赔付投资人损害，能证明本公司并没有过失除外。

（3）大股东合肥建投承诺

招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，我们公司对信息的真实性、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。如中国证监会评定招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，我们公司可依法赔付投资人损害，能证明我们公司并没有过失除外。

（4）大股东合肥建投一致行动人合肥市芯屏承诺

招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司对信息的真实性、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。如中国证监会评定招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，本公司可依法赔付投资人损害，能证明本公司并没有过失除外。

（5）投资者整体执行董事、监事会和高管人员承诺

招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，个人对信息的真实性、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。如招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，可依法赔付投资人损害。

自己不会因为职位变动、辞职等原因造成不履行以上服务承诺。

（五）有关申请材料真正、精确、详细承诺

（1）发行人的服务承诺

我们公司拟首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在新三板转板。我们公司现将申请材料信息真实性、精确性、完好性服务承诺如下所示：

在此次申请办理首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在新三板转板期内，我们公司已依规充足公布投资人做出价值导向和决策所必须的信息内容，我们公司所公布信息和提交的申报文件真实、精确、完整的，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若本企业违背以上服务承诺，将承担从而造成的一切法律依据。

（2）投资者整体执行董事、监事会和高管人员承诺

晶合集成拟首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股并且在新三板转板。我们公司整体执行董事、公司监事、高管人员对此我们公司首次公开发行股票并且在新三板转板的申请材料展开了审查和审阅，确定以上申请材料不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性担负某些和连同的法律依据。

（六）公司股东信息公开的有关服务承诺

企业开具的有关公司股东信息公开的重点服务承诺如下所示：

（一）我们公司已经在招股书中真正、精确、完整的公布了股东情况；

（二）我们公司发展历程当中存有股权代持、委托持股等情况，不会有股份异议或潜在性纠纷案件等情况；

（三）我们公司不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接拥有外国投资者股权的情况；

（四）除中金浦成集团有限公司为本次发行中介机构中国国际金融股份有限公司的控股子公司及其本承诺书配件公布的情形外，本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有别的直接和间接拥有外国投资者股权情况；

（五）外国投资者公司股东不会有以外国投资者股份开展不合理内幕交易情况；

（六）若本企业违背以上服务承诺，将承担所产生的一切后果。

承诺书配件具体内容如下：

根据我国企业信用信息公示系统公开数据表明，本次发行的保荐代表人中金证券根据它以已有或投资的已经在中基协备案有关金融理财产品等方式间接性拥有我们公司公司股东集创北方、宁波市华淳的股权/财产份额，该等交易行为并不是中金证券积极对于我们公司开展的投入。集创北方、宁波市华淳与中金证券间接性拥有其股份/财产份额有关的前双层间接股东/合伙人的情况如下：

根据我国企业信用信息公示系统公开数据表明，中金证券系集创北方、宁波市华淳第四层以上间接股东，中金证券根据集创北方、宁波市华淳间接性拥有本公司的股权总计小于0.01%，间接持股占比非常低。

（七）力晶高新科技开具的别的服务承诺

截止到本承诺书出示之日，我们公司及本公司下属单位在财产、业务流程、工作人员、组织、会计等方面都与晶合集成互不相关，不会有与晶合集成同用财产或资产混在一起、彼此参加业务开拓、工作人员在晶合集成做兼职或领薪、与晶合集成组织混在一起等因素晶合集成自觉性的情况。除我们公司向晶合集成候选人并获得晶合集成聘用的股东在晶合集成股东会方面参加公司重大事项决策外，我们公司及本公司下属单位不会有干涉晶合集成购置、生产制造、市场销售、产品研发、会计、人事部门等日常企业决策的情况。

2018年1月迄今，我们公司及本公司下属单位与晶合集成存有一部分顾客、经销商重合，该等重合的用户、经销商均系彼此自主开发、商谈、维护保养，不会有非公平交易、根据重合顾客或经销商开展内幕交易、彼此或单方面转让商机等情况。

截止到本承诺书出示之日，晶合集成的股东会中，存有2名非独立董事及1名独董系我们公司候选人，该等执行董事均未能力积电就职（包含但是不限于出任力积电执行董事、高管人员等职务，相同），将来我们公司亦不容易向晶合集成候选人在力积电就职工作的人员为执行董事。我们公司服务承诺不容易根据提名的执行董事做出不益于晶合集成而有益于我们公司及本公司下属单位的举动。

除力积电外，我们公司及本公司下属单位现阶段不会有在我国海内外，以各种方法直接和间接从事晶合集成以及子公司从事的主营业务相同或者类似业务流程的情况。

我们公司现阶段及未来不容易运用公司股东影响力谋取不当得利或做出不益于晶合集成而有益于我们公司下属单位的所有确定，不容易危害晶合集成及其它股东合法权利。若因违反本承诺书的所有条文而造成晶合集成蒙受损失的，我们公司可依法赔付，最后赔偿方案由当事人共同商定或者由有地域管辖的人民法院所作出的生效法律文书明确。

我们公司确保将严格遵守法律法规和上海交易所及证监会的需求，保证晶合集成依照上市公司标准自立自强运营，确保晶合集成的财产、业务流程、会计、工作人员、组织单独。

十一、中介服务审查建议

（一）保荐代表人对于该约定的审查建议

经核实，保荐代表人觉得外国投资者以及实际控股人、执行董事、公司监事、高管人员及其关键专业技术人员开具的有关服务承诺早已按《首次公开发行股票注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定对信披违规、平稳股票价格对策及股权锁住等事宜作出承诺，已就其无法执行有关服务承诺明确提出进一步的防范措施和制约具体措施。外国投资者以及公司股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员及其关键专业技术人员所做出的服务承诺合理合法、有效，失信者防范措施切实有效。

（二）外国投资者侓师对于该约定的审查建议

经外国投资者侓师审查，外国投资者以及大股东、控股股东、公司股东、执行董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员等有关直接责任人已各自依据《上市规则》的相关规定出具了股权锁住、平稳股价对策服务承诺等有关服务承诺。外国投资者律师认为，本次发行发售涉及到的有关直接责任人所作出的以上服务承诺及无法履行协议的束缚对策早已有关直接责任人签定，具体内容合理合法、合规管理。

合肥晶合集成电路芯片有限责任公司

中国国际金融有限责任公司

2023年5月4日