亿晶光电科技发展有限公司 第七届职工监事第十七次会议决议公示

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-029

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

亿晶光电科技发展有限公司（下称“企业”）第七届职工监事第十七次大会工作的通知各种材料，于2023年4月11日以电子邮件形式传出，并且于2023年4月18日因提升临时性提案再度传出填补会议报告。该次大会于2023年4月23日在常州市亿晶光电科技公司会议厅以现场会议的形式举办，例会应参加公司监事3人，实到3人。会议由监事长栾永明老先生组织，合乎《公司法》、《亿晶光电科技股份有限公司章程》（下称“企业章程”）及《监事会议事规则》的相关规定，大会真实有效。大会经决议表决，一致通过如下所示决定：

一、审议通过了《公司2022年度监事会工作报告》，并同意将这一提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

二、审议通过了《公司2022年年度报告及摘要》，并同意将这一提案提交公司2022年年度股东大会决议。

经职工监事对股东会编制《2022年年度报告及摘要》谨慎审批，觉得：

1.《2022年年度报告及摘要》编制和决议程序流程合乎法律法规、政策法规、企业章程与公司内控制度的工作纪律要求；

2.内容与文件格式合乎中国证监会和上海交易所的工作纪律要求，包含的的信息能从多方面真切地体现出企业报告期运营管理和经营情况等状况。职工监事允许准时公布《2022年年度报告》及引言；

3.在明确提出本建议前，没有发现参加编制与决议工作的人员有违背保密规定的举动。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

三、审议通过了《公司2022年度财务决算报告》，并同意将这一提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

四、审议通过了《公司2022年度利润分配的预案》，并同意将这一提案提交公司2022年年度股东大会决议。

经利安达会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，报告期，企业2022本年度合并财务报表完成归属于母公司的纯利润总额为12,709.13万余元，总公司完成税后净利润-309.99万余元，今年初总计盈余公积-3,114.80万余元，年底盈余公积为-3,424.79万余元。

依据《亿晶光电科技股份有限公司章程》利润分配政策的相关规定，由于总公司2022本年度总计盈余公积为负值，不具有股东分红标准，并且是确保企业正常的生产运营和发展方向，从企业和公司股东的整体利益入手，股东会拟订2022本年度利润分配方案为：不派发现金红利、不派股、不因公积金转增总股本。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

五、审议通过了《公司2022年度内部控制评价报告》。

公司监事会审批觉得，企业内控评价汇报上对公司内控的总体评价是客观性、真实，企业内控评价汇报合乎企业现状。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

六、审议通过了《关于2022年度计提资产减值准备的议案》。

公司监事会觉得：董事会讨论此次计提资产减值准备提案的决策合理合法，公司本次计提资产减值准备符合公司的具体情况和有关政策要求，可以公允价值地体现公司财务情况及其经营业绩，允许记提此次资产减值损失。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

七、审议通过了《关于2023年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。

审核确认，职工监事觉得：企业使用闲置不用自筹资金购买理财，有益于合理安排闲钱，进一步提高其利用效率，提升企业现金类资产盈利，不受影响公司主要业务的顺利开展，符合公司和公司股东利益，决议程序合法、合规管理。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

八、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。

公司监事会觉得：企业会计政策变更是依据国家财政部新公布和修改的企业会计准则标准进行的。变更后的会计制度可以客观性、公允价值地体现公司财务情况和经营业绩，法定程序依法依规，不存在损害公司及股东利益的情形。允许公司本次会计政策变更。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

九、审议通过了《关于公司监事2023年度基本薪酬的议案》，并同意将这一提案提交公司2022年年度股东大会决议。

决议结论：关系公司监事栾永明、刘梦丽、陈江镇明回避表决，由于本提案关系公司监事回避表决后，职工监事难以形成决定，因而本提案立即递交股东大会审议。

十、表决通过《关于公司2020年度、2021年度及2022年度非经常性损益明细表的议案》。

依据相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定，公司编制了《亿晶光电科技股份有限公司最近三年非经常性损益明细表》并且经过会计事务所审批。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

职工监事

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-030

亿晶光电科技发展有限公司

有关2022本年度拟没有进行股东分红的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●企业2022本年度利润分配预案为：不派发现金红利、不派股、不因公积金转增总股本。

●此次利润分配预案早已企业第七届股东会第二十三次会议审议根据，尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

一、企业2022本年度利润分配预案

经利安达会计事务所（特殊普通合伙）财务审计，报告期，企业2022本年度合并财务报表完成归属于母公司的纯利润总额为12,709.13万余元，总公司完成税后净利润-309.99万余元，今年初总计盈余公积-3,114.80万余元，年底盈余公积为-3,424.79万余元。

依据《亿晶光电科技股份有限公司章程》（下称“企业章程”）利润分配政策的相关规定，由于总公司2022本年度总计盈余公积为负值，不具有股东分红标准，并且是确保企业正常的生产运营和发展方向，从企业和公司股东的整体利益入手，董事会拟订2022本年度利润分配方案为：不派发现金红利、不派股、不因公积金转增总股本。

此次利润分配预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、2022本年度没有进行股东分红的主要原因

（一）企业获利能力

报告期，企业2022本年度合并财务报表完成归属于母公司的纯利润总额为12,709.13万余元，总公司完成税后净利润-309.99万余元，今年初总计盈余公积-3,114.80万余元，年底盈余公积为-3,424.79万余元。

（二）企业融资需求及保留盈余公积的用处

由于总公司2022本年度总计盈余公积为负值，及其根据企业2023年产能扩张工程项目的资本开支及流通性分配，并根据企业发展战略，从企业及股东整体利益考虑，企业2022本年度拟没有进行股东分红，以保证企业的持续发展，为投资者提供更稳定、高效的收益。企业2022本年度利润分配方案合乎有关法律法规和《公司章程》利润分配政策的相关规定。

三、股东会建议

2023年4月23日，企业第七届第二十三次股东会以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于2022年度利润分配的预案》，同意将该应急预案提交公司2022年年度股东大会决议。

四、职工监事建议

2023年4月23日，企业第七届第十七次职工监事以3票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于2022年度利润分配的预案》。

职工监事觉得：企业2022本年度利润分配预案合乎《公司法》、《公司章程》等有关规定，由于总公司2022本年度总计盈余公积为负值，不具有股东分红标准，符合公司具体情况，并且是确保企业正常的生产运营和发展方向，从企业和公司股东的整体利益入手，不存在损害中小型股东利益的情形。允许此次股东分红的应急预案。

五、独董建议

《公司2022年度利润分配的预案》充分考虑了企业的收益情况和将来市场拓展状况，符合公司的客观条件，合乎相关法律法规、法规及《公司章程》的相关规定，将有利于不断、平稳、持续发展，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者权益的状况。大家允许《公司2022年度利润分配的预案》，并同意把它提交公司股东大会审议。

六、有关风险防范

此次利润分配预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议，烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-036

亿晶光电科技发展有限公司

关于企业2022本年度向特定对象发售

A股个股应急预案修订说明的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

亿晶光电科技发展有限公司（下称“企业”）2022本年度公开增发A股个股有关提案早已第七届股东会第十次大会、2022年第一次股东大会决议表决通过；企业第七届股东会第二十次大会、2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期及股东大会对董事会授权有效期的议案》；为对接相互配合《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定的正式公布执行，企业第七届股东会第二十一次大会，对发售计划中“公开增发A股个股”修定为“向特定对象发售A股个股”等事宜进行调整并审议通过了《亿晶光电科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》（下称“《论证分析报告》”）等提案，该《论证分析报告》经公司2023年第二次股东大会决议表决通过。由于公司控股股东深圳勤诚达投资管理有限公司公司股权结构产生调节并改名为深圳唯之能源有限公司，企业第七届股东会第二十三次会议，对发售计划中申购对象上述情况基本概况转变展开了升级并审议通过了《亿晶光电科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》等提案。

公司根据上述情况文档，对《亿晶光电科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》中科数控发售目标公司股权结构及名字进行更新，现就此次向特定对象发行新股应急预案涉及到的许多关键修定说明如下所示：

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-037

亿晶光电科技发展有限公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年5月15日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

(一)股东会种类和届次

2022年年度股东大会

(二)股东会召集人：股东会

(三)投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四)现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年5月15日14点00分

举办地址：常州市亿晶光电科技公司会议厅（江苏常州市金坛区金武路18号）

(五)网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月15日

至2023年5月15日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

(六)股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

(七)涉及到公开征集公司股东选举权

不属于

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、各提案已公布时间和公布新闻媒体

递交此次股东会的议案1、提案3至议案7早已企业第七届股东会第二十三次会议审议根据，提案2、提案8早已企业第七届职工监事第十七次会议审议根据，主要内容各自详细公司在2023年4月24日上海证券交易所网址及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发表的有关公示。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：5、6、7、8

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：6

应回避表决的相关性股东名称：杨庆忠、唐骏、李晓、李伟、王雪、孙铁囤

5、涉及到优先股参加决议的议案：不属于

三、股东会网络投票常见问题

(一)我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二)拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型优先股和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型优先股和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

(三)同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

(四)公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

(一)除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二)董事、监事会和高管人员。

(三)企业聘用律师。

(四)有关人员

五、大会备案方式

1、自然人股东亲身列席会议的，应提供个人身份证或其它可以反映其身份有效身份证件或证实、个股账户；授权委托别人列席会议的，应提供个人有效身份证、公司股东法人授权书。公司股东应当由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，应提供个人身份证、能确认其具备法人代表资质的合理证明及公司股东帐户卡；授权委托人列席会议的，委托代理人应提供个人身份证、公司股东部门的法人代表依规开具的书面委托书、营业执照副本复印件和公司股东帐户卡。外地公司股东可以用信件或发传真方法备案并写清楚联系方式。

2、大会备案时长：2023年5月11日—5月14日早上9：00-11：30、在下午14：00-17：00

3、备案地址：江苏常州市金坛区金武路18号企业证券事务部

六、其他事宜

1、参加现场会议工作人员请在会议开始前小时之内抵达会议地点。

2、现场会议开会时间大半天，出席会议公司股东交通吃住费用自理。

3、联系电话通讯地址：江苏常州市金坛区金武路18号亿晶光电科技发展有限公司（邮政编码：213213）

手机联系人：陈江镇明

联系方式：0519-82585558

联络发传真：0519-82585550

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司股东会

2023年4月24日

配件1：法人授权书

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建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

亿晶光电科技发展有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月15日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-038

亿晶光电科技发展有限公司

有关为控股公司公司担保的推进公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒

●被担保人名字：常州市亿晶光电科技公司（下称“常州市亿晶”）

●此次担保额度总计rmb3亿人民币，亿晶光电科技发展有限公司已具体为常州市亿晶以及子公司提供担保的账户余额金额为23.51亿人民币。

●此次贷款担保无质押担保。

●对外担保逾期总计总数：无

一、贷款担保状况简述

亿晶光电科技发展有限公司（下称“企业”、“亿晶光电”）第七届股东会第二十次大会、2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，允许公司及下属企业（含授权期限内新增加合并财务报表内企业）2023本年度拟将金融机构、金融租赁公司、融资担保公司、供应链融资组织、企业集团财务公司及银行等金融机构、非银行审批单日最大账户余额不得超过75亿人民币的信用额度，并且为以上信用额度给予单天最大账户余额不得超过80亿人民币新增担保额度（包含原来贷款担保贷款展期或续险）。在其中，对负债率70%以上下属企业新增担保额度为48亿人民币，对负债率70%以内的下属企业新增担保额度为32亿人民币。与此同时，受权公司董事长或经理签定与股权融资和履行合同类贷款担保有关协议内容、信件等其他资料；还可根据实际需求，在实际发生贷款担保时，对常州市亿晶下级国有独资/子公司彼此调济应用信用额度（含新成立的下级国有独资/子公司）；授权期限自股东会根据日起至2023年12月31日。（详细企业公布的有关公示，公示序号：2023-003、2023-006、2023-008）。

2023年4月23日，公司和江苏省江南农村商业银行有限责任公司（下称“江南农商行”）签署最高额保证合同书，合同规定自2023年4月6日起止2026年4月6日止因江南农商行向常州市亿晶给予股权融资（包含借款及其它方式的融资担保业务）所形成的一系列债务本钱，其最高额担保金额为3亿人民币及利息（包括本息和逾期利息）、合同违约金、赔偿费及其江南农商行为实现债权的一切费用（包含但是不限于诉讼费用、仲裁费、资产保全费、律师代理费、差旅费报销、执行费、评定评估费、拍卖费）。这次贷款担保事宜在相关贷款担保受权范围之内，不用执行别的审批流程。

二、被担保人基本概况

1、被担保人名字：常州市亿晶光电科技公司

2、申请注册地址：常州市金坛区尧塘镇金武路18号

3、法人代表：杨庆忠

4、注册资金：212,946.1116万余元整

5、业务范围：光伏电池（单晶硅棒、单晶硅）、光伏电池、石英制品、太阳能电池片及元件的研发生产；单晶炉、电控设备生产；蓝宝石晶体、晶锭、晶棒、芯片生产、生产加工；售卖自产自销商品；太阳能光伏发电系统软件，太阳能发电、风力、柴油机发电机相辅相成生产发电工程项目设计、组装、工程施工、承揽、分包新项目；有关设备的研发与国内批发价业务流程以及配套方案；太阳能发电站、售卖自产自销商品；国内采购光伏材料的出口业务（不属于国营贸易管理产品，涉及到配额制、许可证管理产品的，按国家有关规定申请办理申请）；渔业养殖、市场销售；产品质量检验、技术服务、技术咨询；普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、被担保人最近一期的财务报表：

企业：rmb万余元

三、担保协议主要内容

公司和江南农商行签署的担保协议

担保方：亿晶光电

被担保方：常州市亿晶

债务人：江南农商行

担保额度：rmb3亿人民币

合同类型：连带责任担保

担保类型：借款及其它方式的融资担保业务

担保期：独立合同项下的债务履行期限期满之今后三年止

四、股东会及独董建议

为提升经营决策高效率，公司在2023年1月12日举办第七届股东会第二十次大会，审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》。

董事会觉得：2023本年度贷款担保预估及受权事宜是为了达到企业下属子公司运营必须，符合公司共同利益和发展战略规划；并被担保方为公司发展合并报表范围里的下属子公司，企业并对日常运营主题活动风险性及管理决策可以有效操纵，能够及时操控其资信情况。董事会监事会允许企业以上贷款担保预估事宜。

企业拥有常州市亿晶85.71%股份，为常州市亿晶大股东，常州市紫云科技投资有限责任公司（下称“紫云高新科技”，为政府持股平台，非公司关联方）拥有14.29%股份，归属于对公司的战投，不具有操纵影响力，都不参加公司经营，另外在具体融资担保业务中，金融企业要求的是发售公司提供担保，未规定紫云高新科技公司担保。除此之外，紫云高新科技做为政府部门持股平台，为常州市亿晶公司担保存在一定的程序流程艰难。根据以上要素，根据具体业务流程便捷，且考虑到紫云高新科技没有明显的公司担保的重要性，此次贷款担保由企业提供超占比贷款担保，紫云高新科技不提供同比例贷款担保。

独董觉得：进行对外担保业务流程都是基于企业下属子公司业务需要，有助于确保企业稳步发展、提升企业运营效率，被担保方均是企业合并报表范围内分公司，贷款担保严控风险。企业关于做好对外担保预估及受权的事宜决议程序合法、合理，合乎相关法律法规和《公司章程》的相关规定，不容易危害公司及中小投资者利益。综上所述，允许公司本次为下属子公司公司担保。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

目前为止，公司对外担保均是公司或者子公司对控股子公司或控股孙公司的贷款担保，贷款担保总额为rmb37.30亿人民币，担保余额金额为23.51亿人民币，担保余额占公司最近一期经审计公司净资产的81.94%。企业无贷款逾期贷款担保状况。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-032

亿晶光电科技发展有限公司

有关2023本年度应用闲置不用自筹资金选购

理财产品公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

核心内容提醒：

●项目投资类型：安全系数高、流动性好、严控风险的投资理财产品，包含但是不限于金融机构、证劵公司、信托等金融企业公开发行的投资理财产品。

●项目投资信用额度及时限：不得超过50,000万人民币（含本数），信用额度使用年限自第七届股东会第二十三次会议审议根据的时候起12个月合理。在上述情况信用额度及时间内，资产循环再生翻转应用。

●履行决议程序流程：亿晶光电科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年4月23日召开第七届股东会第二十三次会议，审议通过了《关于2023年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。公司独立董事发布了赞同的单独建议，该提案不用递交股东大会审议。

●尤其风险防范：虽然此次开展委托理财产品是安全系数高、流动性好、严控风险的投资理财产品，但委托理财事宜不可避免地会因经营风险、市场风险、信贷风险、不可抗拒风险性等多种因素，造成盈利起伏。企业会依据经济环境及其金融市场转变适度适当地购买理财，降低相关风险。烦请广大投资者注意投资风险。

一、投入的说明

（一）投资目的

在保证不受影响企业正常运营以确保资产安全的前提下，公司拟应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务，以提升资金使用效益和收益率，减少财务成本。

（二）项目投资信用额度

公司拟应用最大不超过人民币50,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金开展现金管理业务。在上述情况信用额度及时间内，资产循环再生翻转应用。

（三）自有资金

企业一部分闲置不用自筹资金。

（四）投资方法

企业拟通过金融机构、证劵公司、期货公司等部门进行严控风险的委托理财，选购安全系数高、流动性好、严控风险的投资理财产品。

受托方与企业中间不会有关联性。

（五）投资周期

自第七届股东会第二十三次会议审议根据的时候起12个月合理。

二、决议程序流程

公司在2023年4月23日举办第七届股东会第二十三次会议，审议通过了《关于2023年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，允许企业使用最大不超过人民币50,000万余元（含本数）的闲置不用自筹资金购买理财，使用年限自第七届股东会第二十三次会议审议根据的时候起12个月合理。在上述情况信用额度及时间内，资产循环再生翻转应用。独董发布了赞同的单独建议，该提案不用递交股东大会审议。

三、投资风险分析及风险管控措施

（一）经营风险

1、金融体系遭受宏观经济政策、制度的危害，也不排除投资产品也会受到市场变化产生的影响。

2、企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适当地购买理财，因而投入的实际收益率不可预期。

3、相关人员的操作控制监管风险性。

（二）风险管控措施

1、企业将及时分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，在相关项目投资类型和项目投资时间段内，企业将和有关金融企业维持紧密联系，提升风险管控和指导，严格把控财产安全。

2、公司独立董事、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，企业审计单位依据谨慎原则对各类项目投资可能出现的风险和收益作出评价，并立即向董事会报告。

3、企业将按照中国证券监督管理方法委员会和上海交易所的有关规定，及时做好有关信息公开工作中。

四、对企业日常运营产生的影响

此次拟运用部份闲置不用自筹资金开展现金管理业务要在保证不受影响企业正常的生产运营运行，并有效管理经营风险前提下所进行的，企业适度适当地参加金融理财，能提高资金使用效益，提升项目效益，进一步提升企业整体营运能力，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

依据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》要求，企业购买理财记入“交易性金融资产”、“流动资产”等课程。还是要以会计事务所年度审计报告结论为标准。

五、独董建议

依据《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《亿晶光电科技股份有限公司章程》等相关规定，大家作为公司的独董，根据单独、客观观点，对企业第七届股东会第二十三次会议审议的《关于2023年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》发布如下所示单独建议：

经核查，此次拟运用部份闲置不用自筹资金开展现金管理业务要在保证不受影响企业正常的生产运营和保障资产安全的情况下进行，有关决议程序流程依法依规。公司采购安全系数高、流动性好、严控风险的投资理财产品，有助于提高资金使用效益，提升股东回报，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东权益的状况。允许企业使用总金额度不得超过50,000万人民币（含本数）的闲置不用自筹资金购买理财，并且在提案合同约定的时限和信用额度内资产能够翻转应用。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-034

亿晶光电科技发展有限公司

关于企业向特定对象发售A股个股

摊薄即期回报及采用弥补对策

和相关行为主体服务承诺（二次修改草案）的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发【2013】110号）及其中国证监会（下称“证监会”）《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示【2015】31号）的需求，为确保中小股东权益，亿晶光电科技发展有限公司（下称“企业”或“亿晶光电”）就此次向特定对象发售A股个股（下称“本次发行”或“此次向特定对象发售”）对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析，并根据实际情况给出了弥补回报相关措施。具体情况如下：

一、此次向特定对象发售对掉期回报摊低影响因素分析

（一）关键假定和前提条件

1、假定宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况和企业市场环境等上没有发生变化。

2、假定此次向特定对象发售于2023年6月底进行，该预测分析时长仅限于测算本次发行摊薄即期回报产生的影响，最后结束时间以经上海交易所审批通过并且经过证监会允许注册认证企业具体发售进行为准。

3、不顾及本次发行募资到帐后，对企业生产运营、经营情况（包含销售费用、长期投资、贷款利息摊销费等）产生的影响；

4、在预测分析企业总市值时，以外国投资者2022年12月31日总市值1,192,859,268股为载体，仅考虑到此次向特定对象发行股份产生的影响，不顾及外在因素（比如股份回购、股权激励计划等）造成总股本发生的变化。

5、假定此次向特定对象发行新股数量达到352,000,000股，募资总额为130,240.00万余元（不顾及扣减有关发行费）。以上募资总金额、发行股份总数仅是预测值，仅限于测算此次向特定对象发售摊薄即期回报对每股净资产产生的影响，并不代表最后募资总金额、发行股份总数，最后以经上海交易所审批通过并且经过证监会允许注册认证的具体发行股份数量及募资总金额为标准。

6、结合公司《2022年年度报告》，企业2022年完成归属于上市公司股东的纯利润为12,709.13万余元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润为12,604.63万余元。假定2023本年度扣除非经常性损益前/后归属于母公司股东净利较2022本年度维持提高20%、差不多或降低20%。

以上假定仅是计算此次向特定对象发行新股摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响，并不代表企业对于未来生产经营情况及行情的分辨，亦不组成企业财务预测；企业真实生产经营情况受国家新政策、市场发展等诸多要素危害，存在不确定性；投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。

（二）本次发行结束后，对企业主要财务指标产生的影响

根据以上假定，此次向特定对象发售对企业主要财务指标产生的影响如下所示：

注：每股净资产依据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的相关规定来计算。

依据上述计算，在做完本次发行后，企业掉期基本每股收益和权重计算平均净资产收益率将出现一定程度摊低。

二、有关此次向特定对象发售摊薄即期回报的风险防范

本次发行结束后，企业每股净资产和权重计算平均净资产收益率等数据短时间存有降低的很有可能，企业股东掉期收益存有被摊低风险。特此提醒投资者关注此次向特定对象发行新股摊低公司股东掉期回报风险性。

特此提醒投资者关注此次向特定对象发售很有可能摊薄即期回报风险。公司将在定期报告中不断公布弥补掉期收益措施完成状况以及相关服务承诺行为主体承诺事项的执行情形。

三、此次向特定对象公开发行的必要性和合理化

本次发行的重要性及合理化详细企业同一天公布的《亿晶光电科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》之“第四节股东会有关此次募资使用的可行性研究”。

四、此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系，公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募投项目于公司具有业务往来

此次向特定对象发售募资用以常州市年产量5GW高效率光伏组件工程项目、补充流动资金及归还带息贷款。此次募集资金投资项目是基于公司具有光伏组件业务流程进行，有益于进一步扩大企业光伏组件生产能力，稳步发展优点，提高企业商品竞争能力；改进营运资本，减少经营风险；营运资本补充可有效改善企业生产经营拓展的融资需求工作压力，保证企业业务不断、身心健康、迅速发展，合乎公司及公司股东权益。

（二）公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、人员储备状况

企业重视产品研发团队的基本建设，企业拥有一支经验丰富的研发部门，主要是由上海交大医生带头，一直保持着对市场主流技术的研究和跟踪，是国内最早科学研究并把单晶体PERC技术性批量生产化技术团队。企业建了江苏省省重点实验室-江苏“亿晶”光伏工程研究所，并且拥有由中国科技部国际科技合作司授牌仪式创建的“国际科技合作基地”、博士后科研工作站、省部级企业技术中心、江苏太阳能发电用原材料工程技术研究中心等研究和软件开发平台，企业部件试验室现是中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认同试验室，同时又是国际性光伏发电权威认证VDE的TDAP试验室。充足的人员储备为本次募投项目执行与公司稳定、迅速发展提供顽强的适用及确保。

2、技术实力状况

集团公司重视高新科技创新能力提升，自主开发并批量生产发售高效“低价位先峰”部件主打产品融入了技术前沿掺镓、多主栅、PERC两面、半片、大尺寸硅片，1,500V系统及双玻组件等新技术，完成了“七术一体”，部件正脸输出功率最大做到670W（210mm规格充电电池），同时具有较低的年衰减率和更高两面生产发电增益值率。企业将诸多技术转化为了能专利权，截止到2022年12月31日，公司及子公司共获得367项专利，在其中地区专利权365项，海外专利权2项。综上所述，企业丰富多样的技术沉淀为工程建设带来了可操作基本。

3、销售市场贮备状况

企业积极主动追踪客户满意度，根据完善的控制与规范化管理为产品制造提供科学的质量保证，商品已通过中国领先者验证及其法国VDE、法国TUV-Rheinland、TUV-Nord、欧盟国家CE、美国MCS，日本国JET、澳大利亚CEC、国外UL，墨西哥INMETRO等众多海外著名权威认证的认证。与此同时，企业深耕细作品牌知名度，一直坚持“保存期按时、顾客至上”的经营理念，以优质的服务收益顾客，获得了顾客的高度认可。多年以来，公司凭借高质量商品、优质服务和良好的品牌知名度，与国电投、京能、华电国际、中广核集团等大型企业一直保持着亲密无间合作关系。

综上所述，企业在人员、技术以及销售市场方面具有充沛的贮备，能够保证募投项目顺利推进。

五、企业有关弥补掉期回报具体办法

为了维护广大投资者利益，减少此次发行新股很有可能摊薄即期回报产生的影响，公司拟采取各种对策确保此次发行新股募资合理应用、预防掉期收益被摊低风险，以提升对股东掉期收益。公司拟所采取的具体办法如下所示：

（一）持续发展壮大企业主营业务，完成持续发展

此次募资用以常州市年产量5GW高效率光伏组件工程项目、补充流动资金及归还带息贷款，可以大幅度提高企业光伏组件的产能，并减轻企业的资金压力财务成本，为公司发展淘汰落后产能，引入优秀生产能力，不断推动新老生产能力变换更新增加动力与确保。

分公司常州市亿晶引入了常州市金坛区国资公司集团旗下紫云高新科技做为战略投资，企业未来将逐步连通全产业链，并且对目前众多环节的生产能力开展动态管理，扩大企业的高品质生产能力，提升企业竞争能力，夯实和提高企业的市场地位。以上发展趋势对策也为企业带来更多的业务增长点，从而提升企业核心竞争优势、营运能力和抗风险，为公司股东产生优良收益。

（二）提升运营管理和内控制度，提高运营效率和营运能力

企业将改善健全生产工艺流程，提高工作效率，强化对购置、生产制造、库存量、市场销售众多环节的数字化管理，提升企业资产运营效率，提升营运资本资金周转高效率。在充分完善内控制度组织建设的过程当中，企业将全面整理和提高采购和支付操纵、销售及收付款操纵、销售渠道拓展和成本控制、资金分配等管理制度，进一步提高企业整体经营效率与实际效果。根据精益化管理，企业将逐步提升管理水平，控制成本，并提高公司的经营销售业绩。

（三）强化对募资管理和应用，预防募集资金使用风险性

为加强企业募资的采用与管理方法，保证募资的操作规范、安全性、高效率，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的相关规定，企业建立了《募集资金管理制度》以及相关内控制度。

本次发行完成后，募资将根据规章制度规定存放在股东会指定重点账户上，专用账户专储、财政性资金，以确保募资有效正确使用，预防募集资金使用风险性。企业未来将全面提高资产的使用率，健全并加强项目投资决策制定，设计方案更高效的资金使用方案，合理利用各种各样融资工具和渠道，操纵资本成本，提高资金使用效益，节约企业的各种支出，全方位高效地操纵公司运营和防控风险，提高运营效率和营运能力。

（四）积极推动募投项目基本建设，尽快实现新项目预期效益

董事会对此本次发行募集资金投资项目的重要性及可行性分析展开了足够的论述，此次募投项目具有较好的经济收益，合乎行业发展前景及公司战略规划方位。企业将积极推动募投项目基本建设，争得新项目及时完成。伴随着募投项目相继投入运营及其预期效益的完成，公司的经营规模及营运能力将会得到大幅提升，有利于弥补本次发行对掉期回报摊低。

（五）执行积极主动的利润分配政策

依据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》有关要求，及其《亿晶光电科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）利润分配政策的相关规定，关注着企业自身发展与此同时，十分重视公司股东的有效回报率，企业建立了《亿晶光电科技股份有限公司未来三年（2022年—2024年）股东分红回报规划》。企业将严格遵守企业制订的分红政策及股东回报整体规划，努力提高对股东回报率。

企业报请投资人留意，制订弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保。公司将在后续定期报告中不断公布弥补掉期收益措施完成状况以及相关服务承诺行为主体承诺事项的执行情形。

综上所述，本次发行结束后，企业将有效正确使用募资，提升资金使用效益，采取各种对策不断提升经营效益，在满足股东分红标准前提下，积极推进对股东股东分红，以提升企业对投资的收益水平，有效降低公司股东掉期收益被摊低风险。

六、公司控股股东、控股股东、执行董事、高管人员有关弥补收益对策能够获得认真履行承诺

（一）企业整体执行董事、高管人员承诺

为确保亿晶光电弥补收益对策得到认真履行，亿晶光电执行董事、高管人员出示服务承诺如下所示：

“1、服务承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益；

2、服务承诺对董事长和高管人员的职位消费者行为开展管束；

3、服务承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、服务承诺由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、若企业后面发布股权激励计划现行政策，服务承诺拟发布的公司股权激励的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、始行服务承诺出示日到企业本次发行执行结束前，若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足证监会该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

若违背以上服务承诺给公司或投资人造成损害的，自己可依法承担相应义务。”

（二）公司控股股东、控股股东承诺

为确保亿晶光电弥补收益对策得到认真履行，亿晶光电大股东深圳唯之能源有限公司、控股股东古汉宁先生出示服务承诺如下所示：

“1、按照相关法律法规、法规和企业章程的相关规定行使股东权利，不滥用权力干涉公司经营主题活动，不侵吞企业利益；

2、认真履行企业制订的相关弥补回报相关措施及其我们公司/自己对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若本企业/自己违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，我们公司/个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任；

3、始行服务承诺出示日到企业本次发行A股个股执行结束前，若证监会做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足证监会该等相关规定时，届时依照证监会最新发布的要求提供填补服务承诺。

若违背以上服务承诺给公司或投资人造成损害的，我们公司/自己可依法承担相应义务。”

七、有关本次发行摊薄即期回报的弥补对策及承诺事项的决议程序流程

2023年4月23日，企业第七届股东会第二十三次会议审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及采取填补措施与相关主体承诺（二次修订稿）的议案》，上述情况提案不用递交股东大会审议。

公司将在定期报告中不断公布弥补掉期收益措施完成状况以及相关服务承诺行为主体承诺事项的执行情形。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-035

亿晶光电科技发展有限公司

有关2022本年度向特定对象发售

A股个股应急预案（二次修改草案）公布的

提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

亿晶光电科技发展有限公司（下称“亿晶光电”或“企业”）于2023年4月23日召开第七届股东会第二十三次会议，审议通过了公司本次向特定对象发售A股个股应急预案（二次修改草案）的有关提案。具体内容详细企业同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)上公布的《亿晶光电科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》。

此次向特定对象发售A股个股应急预案二次修改草案的公布事宜并不代表审批机关针对本次发行相关事宜的实质辨别、确定、准许或允许，应急预案二次修改草案上述此次向特定对象发行新股相关事宜有待得到上海交易所的审批通过及中国证监会允许登记注册的审批后才可执行。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日

证券代码：600537证券简称：亿晶光电公示序号：2023-038

亿晶光电科技发展有限公司

有关为控股公司公司担保的推进公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒

●被担保人名字：常州市亿晶光电科技公司（下称“常州市亿晶”）

●此次担保额度总计rmb3亿人民币，亿晶光电科技发展有限公司已具体为常州市亿晶以及子公司提供担保的账户余额金额为23.51亿人民币。

●此次贷款担保无质押担保。

●对外担保逾期总计总数：无

一、贷款担保状况简述

亿晶光电科技发展有限公司（下称“企业”、“亿晶光电”）第七届股东会第二十次大会、2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》，允许公司及下属企业（含授权期限内新增加合并财务报表内企业）2023本年度拟将金融机构、金融租赁公司、融资担保公司、供应链融资组织、企业集团财务公司及银行等金融机构、非银行审批单日最大账户余额不得超过75亿人民币的信用额度，并且为以上信用额度给予单天最大账户余额不得超过80亿人民币rmb新增担保额度（包含原来贷款担保贷款展期或续险）。在其中，对负债率70%以上下属企业新增担保额度为48亿人民币，对负债率70%以内的下属企业新增担保额度为32亿人民币。与此同时，受权公司董事长或经理签定与股权融资和履行合同类贷款担保有关协议内容、信件等其他资料；还可根据实际需求，在实际发生贷款担保时，对常州市亿晶下级国有独资/子公司彼此调济应用信用额度（含新成立的下级国有独资/子公司）；授权期限自股东会根据之日起止2023年12月31日。（详细企业公布的有关公示，公示序号：2023-003、2023-006、2023-008）。

2023年4月23日，公司和江苏省江南农村商业银行有限责任公司（下称“江南农商行”）签署最高额保证合同书，合同规定自2023年4月6日起止2026年4月6日止因江南农商行向常州市亿晶给予股权融资（包含借款及其它方式的融资担保业务）所形成的一系列债务本钱，其最高额担保金额为3亿人民币及利息（包括本息和逾期利息）、合同违约金、赔偿费及其江南农商行为实现债权的一切费用（包含但是不限于诉讼费用、仲裁费、资产保全费、律师代理费、差旅费报销、执行费、评定评估费、拍卖费）。这次贷款担保事宜在相关贷款担保受权范围之内，不用执行别的审批流程。

二、被担保人基本概况

1、被担保人名字：常州市亿晶光电科技公司

2、申请注册地址：常州市金坛区尧塘镇金武路18号

3、法人代表：杨庆忠

4、注册资金：212,946.1116万余元整

5、业务范围：光伏电池（单晶硅棒、单晶硅）、光伏电池、石英制品、太阳能电池片及元件的研发生产；单晶炉、电控设备生产；蓝宝石晶体、晶锭、晶棒、芯片生产、生产加工；售卖自产自销商品；太阳能光伏发电系统软件，太阳能发电、风力、柴油机发电机相辅相成生产发电工程项目设计、组装、工程施工、承揽、分包新项目；有关设备的研发与国内批发价业务流程以及配套方案；太阳能发电站、售卖自产自销商品；国内采购光伏材料的出口业务（不属于国营贸易管理产品，涉及到配额制、许可证管理产品的，按国家有关规定申请办理申请）；渔业养殖、市场销售；产品质量检验、技术服务、技术咨询；普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、被担保人最近一期的财务报表：

企业：rmb万余元

三、担保协议主要内容

公司和江南农商行签署的担保协议

担保方：亿晶光电

被担保方：常州市亿晶

债务人：江南农商行

担保额度：rmb3亿人民币

合同类型：连带责任担保

担保类型：借款及其它方式的融资担保业务

担保期：独立合同项下的债务履行期限期满之日后三年止

四、股东会及独董建议

为提升经营决策高效率，公司在2023年1月12日举办第七届股东会第二十次大会，审议通过了《关于公司2023年度担保额度预计的议案》。

董事会觉得：2023本年度贷款担保预估及受权事宜是为了达到企业下属子公司运营必须，符合公司共同利益和发展战略规划；并被担保方为公司发展合并报表范围里的下属子公司，企业并对日常生产经营风险性及管理决策可以有效操纵，能够及时操控其资信情况。董事会监事会允许企业以上贷款担保预估事宜。

企业拥有常州市亿晶85.71%股份，为常州市亿晶大股东，常州市紫云科技投资有限责任公司（下称“紫云高新科技”，为政府持股平台，非公司关联方）拥有14.29%股份，归属于对公司的战投，不具有操纵影响力，都不参加公司经营，另外在具体融资担保业务中，金融企业要求的是发售公司提供担保，未规定紫云高新科技公司担保。除此之外，紫云高新科技做为政府部门持股平台，为常州市亿晶公司担保存在一定的程序流程艰难。根据以上要素，根据具体业务流程便捷，且考虑到紫云高新科技没有明显的公司担保的重要性，此次贷款担保由企业提供超占比贷款担保，紫云高新科技不提供同比例贷款担保。

独董觉得：进行对外担保业务流程都是基于企业下属子公司业务需要，有助于确保企业稳步发展、提升企业运营效率，被担保方均是企业合并报表范围内分公司，贷款担保严控风险。企业关于做好对外担保预估及受权的事宜决议程序合法、合理，合乎相关法律法规和《公司章程》的相关规定，不容易危害公司及中小投资者利益。综上所述，允许公司本次为下属子公司公司担保。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

目前为止，公司对外担保均是公司或者子公司对控股子公司或控股孙公司的贷款担保，贷款担保总额为rmb37.30亿人民币，担保余额金额为23.51亿人民币，担保余额占公司最近一期经审计公司净资产的81.94%。企业无贷款逾期贷款担保状况。

特此公告。

亿晶光电科技发展有限公司

股东会

2023年4月24日