四川新金路集团股份有限公司 2023年第四次临时性执行总裁会议决议公示

证券简称：新金路证券代码：000510序号：临2023—38号

我们公司及执行总裁全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

四川新金路集团股份有限公司（下称“企业”）2023年第四次临时性执行总裁会议报告，于2023年4月20日以专人送达等方式传出，大会于2023年4月23日，以通讯表决方法举办，大会的集结、举办程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定,大会以通讯表决的形式，9票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，允许企业在2022年年度股东大会表决通过以上提案后到2023年年度股东大会举办此前，以小额诉讼程序向特定对象发行新股并登记相关的事宜，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。执行总裁报请股东会允许执行总裁在取得以上受权的条件下，将这些受权事宜转授于老总或者其受权人员履行。

特此公告

四川新金路集团股份有限公司执行总裁

二○二三年四月二十四日

证券简称：新金路证券代码：000510序号：临2023—39号

四川新金路集团股份有限公司

2023年第二次临时性公司监事局会议决议公示

我们公司及公司监事局全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川新金路集团股份有限公司（下称“企业”）2023年第二次临时性公司监事局会议报告于2023年4月20日传出，大会于2023年4月23日以通讯表决方法举办，大会的集结、举办程序流程符合法律法规、政策法规的相关规定,大会以通讯表决的形式，以5票允许，0票抵制，0票放弃审议通过了《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票议案》，允许企业在2022年年度股东大会表决通过以上提案后到2023年年度股东大会举办此前，以小额诉讼程序向特定对象发行新股并登记相关的事宜，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

特此公告

四川新金路集团股份有限公司公司监事局

二○二三年四月二十四日

证券简称：新金路证券代码：000510序号：临2023—40号

四川新金路集团股份有限公司有关报请股东会受权执行总裁申请办理以小额诉讼程序向特定对象发行新股的通知

我们公司及执行总裁全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，四川新金路集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年4月23日，召开2023年第四次临时性执行总裁大会，2023年第二次临时性公司监事局大会，表决通过《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，允许企业在2022年年度股东大会表决通过以上提案后到2023年年度股东大会举办此前，以小额诉讼程序向特定对象发行新股并登记相关的事宜。具体情况如下：

一、受权主要内容

（一）确定企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件受权执行总裁依据相关法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的相关规定，对企业具体情况及相关事宜开展自查自纠和论述，并确定企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件。

（二）以小额诉讼程序向特定对象发行新股的类型、颜值数量

发行新股的类型为人民币普通股（A股），每股面值rmb1.00元。发行新股募资总金额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产的20%。发行数量依照募资总金额除于发行价明确，不得超过发售前公司股本总量的30%。

（三）以小额诉讼程序向特定对象发行新股交易方式、发售目标及向股东配股安排

本次发行选用以小额诉讼程序向特定对象公开发行的方法发售，发售对象是合乎证监会所规定的股票投资金运营公司、证劵公司、期货公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人、达标境外企业投资人、及其合乎证监会所规定的法人代表、普通合伙人或其它合理合法项目投资机构，发售目标不得超过35名（含35名）。最后发售目标将依据认购价格状况，由企业执行总裁依据股东会的受权与承销商（主承销商）共同商定。此次发行新股全部发售目标均支付现金方法申购。

（四）以小额诉讼程序向特定对象发行新股的定价方法或是价格定位及限售期

此次以小额诉讼程序向特定对象发行新股的定价基准日为发行期首日，发行价不少于定价基准日前20个交易日内企业股票均价的80%。定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价计算公式：定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量。若股票在定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事项的，发行价会进行适当调整。调节公式计算如下所示：

发放股利：P1=P0-D

资本公积金派股或转增股本：P1=P0/(1+N)

以上二项同步进行：P1=(P0-D)/(1+N)

在其中，P0为更改前发行价，D为每一股发放股利额度，N为每一股派股或转增股本的总数，P1为调整发行价。最后发行价将依据年度股东大会的受权，由企业执行总裁按相关规定依据询价采购结论与以小额诉讼程序向特定对象发行新股的保荐代表人（主承销商）共同商定。

向特定对象公开发行的个股，自发售完毕的时候起6个月不得转让。发售目标归属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情况的，其申购的个股自发售完毕的时候起18个月不得转让。

（五）募集资金用途

集团公司拟向募资用以公司主要业务相关业务及补充流动资金，用以补充流动资金比例必须符合监督机构的有关规定。与此同时，募资的应用必须符合下列要求：

1.合乎产业政策及有关生态环境保护、土地资源管理等有关法律、法规规定；

2.募集资金使用不得为拥有财务性投资，不可直接或间接投资于以交易商业票据为主营业务的企业；

3.募资项目执行后，不容易与大股东、控股股东以及掌控的其他公司新增加组成重要不良影响的同行业竞争、不公平的关联方交易，或是严重危害企业生产运营的自觉性。

（六）发售前期值盈利分配

以小额诉讼程序向特定对象发行新股后，发售前企业期值的盈余公积由公司新老股东依照发行后的股权比例分享。

（七）上市地点

以小额诉讼程序向特定对象公开发行的个股将于深圳交易所创业板上市。

（八）决定有效期

有效期限自企业2022年年度股东大会根据日起至2023年年度股东大会举办之日起计算。

二、对执行总裁申请办理本次发行相关事宜的受权

受权执行总裁在相关法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的范围之内全权负责申请办理与以小额诉讼程序向特定对象发行新股相关的所有事宜，包含但是不限于：

1.申请办理本次发行的申请事项，包含决议管理决策企业是否满足以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件，制做、改动、签定并申请有关申报文件及其它法律条文；

2.在政策、政策法规、证监会有关规定及《公司章程》允许的情况下，依照有权部门的需求，并根据企业的具体情况，制订、调节与实施以小额诉讼程序向特定对象发行新股计划方案，包含但是不限于明确募资额度、发行价、发行数量、发售目标以及他和发售计划方案有关的一切事项，确定发售机会等；

3.根据相关政府机构和监管部门的规定制做、改动、申报发售方案和本次发行发售申请材料，办理手续并实施与发行上市相关的股权限购等其它程序流程，并依据监管政策处理和发售相关的信息披露事项；

4.签定、改动、填补、进行、提交、实行与发售相关的一切协议书、协议合同文档（包含但是不限于证券承销及包销协议书、与募资有关协议内容、与投资人签署的认购协议书、公示及其它公布文件等）；

5.依据有关主管部门要求及金融市场的具体情况，在股东会议决议范围之内对募集资金投资项目计划方案作出调整；

6.聘用承销商（主承销商）等中介服务，及其解决与此有关的其他事宜；

7.发售结束后，依据发售结论改动《公司章程》相对应条文，向工商行政管理部门及其它有关部门进行工商变更登记、新增加股份登记代管等相关的事宜；

8.在有关法律法规及监督机构对并购重组弥补掉期收益有全新要求和要求的情况之下，依据到时候有关法律法规及监管机构的规定，进一步分析、科学研究、论述发售对企业掉期财务指标分析及自然人股东掉期收益等因素，制定、改动有关的弥补对策及现行政策，并全权处理与此相关的其他事宜；

9.当出现不可抗拒或其它足够使本次发行无法执行、或虽然能执行却会给他们带来不好不良影响的情况，或是发售现行政策变化时，可酌情考虑决定将发售计划方案作出调整、推迟执行或撤消发售申请办理，或是依照一个新的发售现行政策再次申请办理本次发行事项；

10.发售前若企业因派股、转增股本及其它原因造成企业总市值发生变化时，受权执行总裁由此对公开发行的发行数量限制作适当调整；

11.设立募资储放重点帐户，并登记与此相关的事宜；

12.申请办理与发售相关的其他事宜。

13.在相关法律法规、行政规章及《公司章程》允许的情况下，申请办理与本次发行有关的其他事宜。

执行总裁报请股东会允许执行总裁在取得以上受权的条件下，将这些受权事宜转授于老总或者其受权人员履行。

三、履行决议程序流程

（一）决议建议

企业2023年第四次临时性执行总裁大会，2023年第二次临时性公司监事局大会，表决通过《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，允许企业在2022年年度股东大会表决通过以上提案后到2023年年度股东大会举办此前，以小额诉讼程序向特定对象发行新股并登记相关的事宜，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

（二）独董建议

企业报请股东会受权执行总裁以小额诉讼程序向特定对象发行新股并登记相关的事宜合乎《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，程序合法合理，该事项将有利于可持续发展观，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小型股东利益的情形。综上所述，独董允许企业在2022年年度股东大会表决通过此提案后到2023年年度股东大会举办此前，以小额诉讼程序向特定对象发行新股并登记相关的事宜，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

四、风险防范

根据小额诉讼程序向特定对象发行新股的相关事宜，需经企业2022年年度股东大会表决通过后，由执行总裁结合公司的资金需求在授权期限内向型深圳交易所递交申请计划方案，请示深圳交易所审批并且经过证监会申请注册后才可执行，存在不确定性。企业将及时执行有关信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告

四川新金路集团股份有限公司执行总裁

二○二三年四月二十四日

证券简称：新金路证券代码：000510序号：临2023—41号

四川新金路集团股份有限公司有关推迟举办企业2022年年度股东大会并提高临时性提议的通知

我们公司及执行总裁全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记述、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒

四川新金路集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年4月8日，公布了《关于召开2022年年度股东大会的通知》（公示序号：临2023—34号），原定2023年4月28日举办企业2022年年度股东大会，现因提升临时性提议，依据《公司法》、《股东大会议事规则》、《公司章程》等有关规定，公司决定将2022年年度股东大会延期至2023年5月5日（星期五）举办，除权日不会改变,仍然是2023年4月24日。

一、原本定股东会有关情况

1.股东会届次：2022年年度股东大会。

2.召集人：四川新金路集团股份有限公司第十一届执行总裁。

3.会议时间：

（1）当场举办时长：2023年4月28日（星期五）在下午14∶30时

（2）网上投票时间是在：2023年4月28日

在其中：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年4月28日早上9:15至9:25,9:30至11:30,13:00至15:00;根据深圳交易所互联网技术网络投票的准确时间为2023年4月28日早上9:15至2023年4月28日在下午3:00阶段的随意时长。

4.现场会议举办地址：德阳市山东泰山大道北二段733号银鑫·五洲广场一期21栋23层企业大会议室

5.除权日：2023年4月24日

二、股东会推迟举办缘故

2023年4月23日，公司召开了2023年第四次临时性执行总裁大会，2023年第二次临时性公司监事局大会，表决通过《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，以上提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

同一天，企业执行总裁接到公司控股股东、控股股东、老总刘江东老先生书面形式递交的《关于增加2022年年度股东大会临时提案的函》（目前为止，刘江东老先生立即持有公司股份53,752,951股，占公司总股本的8.82%，其一致行动人四川金海马建材有限公司立即持有公司股份49,078,365股，占公司总股本的8.06%），报请企业执行总裁将这些《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》以临时性提议方法报请企业2022年年度股东大会决议。

依据《公司法》、《股东大会议事规则》、《公司章程》等有关规定，直接或是总计持有公司3%之上股权股东，还可以在股东会举办10日前明确提出临时性提议并书面形式递交召集人。经核实，刘江东老先生身份同时符合要求，其提议具体内容未超过有关法律法规和《公司章程》的相关规定及股东会职责范围，且提议程序流程合乎《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等管理制度的相关规定，为提升管理决策高效率，企业执行总裁允许推迟举办企业2022年年度股东大会，并同意将这些临时性提议提交公司2022年年度股东大会决议。

三、推迟后股东会有关情况

1.股东会届次：2022年年度股东大会。

2.召集人：四川新金路集团股份有限公司第十一届执行总裁。

3.会议时间：

（1）当场举办时长：2023年5月5日（星期五）在下午14∶30时

（2）网上投票时间是在：2023年5月5日

在其中：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年5月5日早上9:15至9:25,9:30至11:30,13:00至15:00;根据深圳交易所互联网技术网络投票的准确时间为2023年5月5日早上9:15至2023年5月5日在下午3:00阶段的随意时长。

4.现场会议举办地址：德阳市山东泰山大道北二段733号银鑫·五洲广场一期21栋23层企业大会议室

5.除权日：2023年4月24日

除会议召开日期和提升决议的所述临时性提议外，原股东会除权日、会议地点、举办方法、参加目标、大会备案方法、联系电话等其他事宜均保持一致，主要内容详细同一天企业公布的《关于召开2022年年度股东大会的补充通知》。

特此公告

四川新金路集团股份有限公司执行总裁

二○二三年四月二十四日

证券简称：新金路证券代码：000510序号：临2023—42号

四川新金路集团股份有限公司有关举办2022年年度股东大会的补充通知

我们公司及执行总裁全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1.四川新金路集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年4月8日公布了《关于召开2022年年度股东大会的通知》，企业定为2023年4月28日，举办企业2022年年度股东大会（主要内容详细公司新闻）。

2.2023年4月23日，公司召开了2023年第四次临时性执行总裁大会，2023年第二次临时性公司监事局大会，表决通过《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，以上提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

同一天，企业执行总裁接到公司控股股东、控股股东、老总刘江东老先生书面形式递交的《关于增加2022年年度股东大会临时提案的函》（目前为止，刘江东老先生立即持有公司股份53,752,951股，占公司总股本的8.82%，其一致行动人四川金海马建材有限公司立即持有公司股份49,078,365股，占公司总股本的8.06%），报请企业执行总裁将《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》以临时性提议方法报请企业2022年年度股东大会决议。

依据《公司法》、《股东大会议事规则》、《公司章程》等有关规定，直接或是总计持有公司3%之上股权股东，还可以在股东会举办10日前明确提出临时性提议并书面形式递交召集人。经核实，刘江东老先生身份同时符合要求，其提议具体内容未超过有关法律法规和《公司章程》的相关规定及股东会职责范围，且提议程序流程合乎《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等管理制度的相关规定，为提升管理决策高效率，企业执行总裁允许推迟举办企业2022年年度股东大会，并同意将这些临时性提议提交公司2022年年度股东大会决议。

除会议召开日期和提升决议的所述临时性提议外，原股东会除权日、会议地点、举办方法、参加目标、大会备案方法、联系电话等其他事宜均保持一致，现就企业2022年年度股东大会的具体事宜填补公告如下：

一、召开工作会议的相关情况

1.股东会届次：2022年年度股东大会。

2.召集人：四川新金路集团股份有限公司第十一届执行总裁。

3.会议召开的合理合法、合规表明：此次股东会大会集结合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

4.会议时间：

（1）当场举办时长：2023年5月5日（星期五）在下午14∶30时

（2）网上投票时间是在：2023年5月5日

在其中：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年5月5日早上9:15至9:25,9:30至11:30,13:00至15:00;根据深圳交易所互联网技术网络投票的准确时间为2023年5月5日早上9:15至2023年5月5日在下午3:00阶段的随意时长。

5.现场会议举办地址：德阳市山东泰山大道北二段733号银鑫·五洲广场一期21栋23层企业大会议室

6.会议召开方法：此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。

企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向公司股东给予互联网方式的微信投票，截至2023年4月24日在下午买卖完成后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的我们公司公司股东都可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权或参加当场股东会履行投票权。

同一投票权只能选当场或网络投票选举方法中的一种,同一投票权发生反复决议以第一次合理公开投票为标准。

7.除权日：2023年4月24日

8.参加目标

（1）截至2023年4月24日在下午收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的本自然人股东均有权利出席本次股东会及参与决议，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

（2）董事、监事会和高管人员。

（3）企业聘用律师。

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

二、会议审议事宜

（一）提议名称和编号

注：以上第7项提案属特别决议事宜，须经列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的三分之二以上根据。以上独董考生的任职要求和自觉性须经深圳交易所审批情况属实后,即可提交公司此次年度股东大会决议。

（二）公司独立董事将于此次股东大会上开展个人述职。

（三）公布状况：以上提案具体内容，详细2023年4月8日、4月24日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)所述公司新闻。

依据《上市公司股东大会规则》的需求，股东大会审议危害中小股东权益的重大事情时，对中小股东的决议理应独立记票，并立即公布披露。中小股东指除董事、公司监事、高管人员及其独立或是总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东。

三、大会备案方式

1.登记：公司股东凭法人企业法人授权书，营业执照副本复印件及出席人本人身份证办理登记；广大群众公司股东持本人本人身份证、股东账户卡，持仓证实，委托代理人持受托人身份证件、股东账户卡影印件、《授权委托书》及委托代理人本人身份证办理登记（《授权委托书》附后）。

2.备案地址：德阳市山东泰山大道北二段733号银鑫·五洲广场一期21栋23层企业执行总裁公司办公室，异地公司股东可以用信件或发传真方法办理登记。

3.备案时长：2023年4月25日、4月26日（早上9∶30——11∶30，在下午2∶30——5∶00）。

四、参加网上投票的实际操作步骤

此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票。（网上投票实际操作步骤详见附件1）

五、其他事宜

1.此次股东会的现场会议开会时间大半天，此次股东大会现场会议参加者吃住、交通出行费用自理。

2.手机联系人：廖荣

联系方式：（0838）2301092

发传真：（0838）2301092

联络地址：德阳市山东泰山大道北二段733号银鑫·五洲广场一期21栋23层企业执行总裁公司办公室

邮编：618000

配件1：参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序：

1.网络投票编码：360510

2.网络投票通称：金路网络投票

3.提议决议：以上提案属于非累积投票提案，立即填写决议建议：“允许”、“抵制”或“放弃”。公司股东对总提案进行投票，视作对每一个提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、根据深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年5月5日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；

2.公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年5月5日9：15，截止时间为2023年5月5日在下午15：00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

附2：法人授权书1（广大群众公司股东）

法人授权书

兹委托老先生（女性）意味着自己参加四川新金路集团股份有限公司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

个人对四川新金路集团股份有限公司2022年年度股东大会实际决议事宜委托网络投票标示如下所示：

注：1.所述决议事宜，受托人请于“决议建议”栏中相对应项下滑“√”，做出网络投票标示。

2.受托人未做出一切网络投票标示，则受委托人可以按自己的喜好决议。

3.以上提案的“赞同”、“抵制”、“放弃”建议只能选一项，并且在对应的空格符内划“√”）

受托人签名：

受托人身份证号：

受托人股东账号：

受托人股票数：

受委托人签名：

受委托人身份证号：

授权委托时间：

法人授权书2（公司股东）

法人授权书

兹委托老先生（女性）意味着本公司参加四川新金路集团股份有限公司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

本公司对四川新金路集团股份有限公司2022年年度股东大会实际决议事宜委托网络投票标示如下所示：

注：1.所述决议事宜，受托人请于“决议建议”栏中相对应项下滑“√”，做出网络投票标示。

2.受托人未做出一切网络投票标示，则受委托人可以按自己的喜好决议。

3.以上提案的“赞同”、“抵制”、“放弃”建议只能选一项，并且在对应的空格符内划“√”）

委托单位（盖公章）：

委托单位股东账号：

委托单位股票数：

受委托人签名：

受委托人身份证号：

授权委托时间：