沈阳神工半导体材料有限责任公司 第二届职工监事第十二次会议决议 公示

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-028

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

沈阳神工半导体材料有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十二次例会于2023年4月21日在公司会议室以现场形式举办。此次会议报告及相关信息已经在2023年4月14日送到整体公司监事。会议由监事长哲凯集结和组织，大会参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《锦州神工半导体股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，大会真实有效。

二、监事会会议决议状况

通过参会公司监事用心决议，建立如下所示决定：

（一）表决通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

经决议，我作为监事觉得：

企业2023年第一季度汇报编制和决议程序流程符合法律法规、行政规章、证监会及《公司章程》等内部结构规章制度要求，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的2023年第一季度的经营情况和经营业绩等事宜，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在企业2023年第一季度汇报编制环节中，没有发现参加企业2023年第一季度报告编制和决议工作的人员有违背保密规定的举动。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司2023年第一季度报告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》

经决议，我作为监事觉得：

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，通过用心自纠自查、逐一论述，职工监事觉得企业合乎以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（三）逐一表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》

1、发行新股的类型和颜值

此次发行新股的类型为境外上市的人民币普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

2、交易方式及发行日期

本次发行采用以小额诉讼程序向特定对象公开发行的方法，经公司2022年年度股东大会授权董事会决定运行发售程序流程，并且在证监会做出予以注册确定后10个工作日内完成发售交款。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

3、发售目标及申购方法

本次发行对象是合乎证监会所规定的证券基金运营公司、证劵公司、期货公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人、及其合乎证监会所规定的法人代表、普通合伙人或其它合理合法项目投资机构，发售目标不得超过35名（含35名）。最后发售目标将依据认购价格状况，由董事会以及受权人员依据股东会的受权与承销商（主承销商）共同商定。此次发行新股全部发售目标都以rmb现钱方法并且以同一价钱申购。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

4、发行数量

本次发行融资总额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产20%的个股，公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确，不得超过发售前公司股本总量的30%。

最后发行数量以上海交易所审核同意并且经过证监会登记注册的股票数为标准，由股东会受权董事会以及受权人员与承销商（主承销商）根据实际情况共同商定。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

5、定价基准日、发行价及定价原则

本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价不少于定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的80%（定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）。

若企业在定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，发行价将根据以下形式进行适当调整。调节形式为：

假定调节前发行价为P0，调整发行价为P1，每一股分红派息或股票分红为D，每一股派股或转增股本值为N，则：

分红派息/股票分红：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

二项同时发生：P1=（P0-D）/（1+N）

本次发行最后的发行价由股东会依据股东会受权在本次发行申请办理根据上海交易所审批并且经过证监会允许注册认证，依照证监会、上海交易所的有关规定，与本次发行的承销商（主承销商）共同商定。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

6、锁定期分配

本次发行的个股自推出的时候起6个月不得转让。相关法律法规、行政规章对限售期另有规定的除外，依其规范。

本次发行完成后，因公司派股、资本公积转增股本等因素增大的公司股权，亦必须遵守以上限售期分配。

限售期满时，本次发行目标高管增持申购的此次发行新股须遵循《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和行政规章、交易中心有关标准及其《公司章程》的有关规定。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

7、募资额度及用处

本次发行募资总金额不超过人民币30,000万余元（含本数），并且不超出最近一年末净资产百分之二十。此次向特定对象发行新股执行募投项目的投资额为39,879.19万余元。融合新项目主要内容，公司拟应用募资资金投入30,000.00万余元，详细如下：

企业：万余元

在相关募集资金投资项目的范围之内，企业可根据进度、融资需求等具体情况，对相对应募集资金投资项目投入次序和实际额度开展适当调整。本次发行募资及时前，企业也可以根据募集资金投资项目的具体情况，以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后给予更换。募资到位后，若扣减发行费后具体募资净收益低于拟资金投入募资总金额，不够由企业以自筹经费处理。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

8、上市地点

本次发行的个股计划在上交所科创板挂牌交易。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

9、期值盈余公积安排

此次发行新股后，发售前企业期值的盈余公积由公司新老股东依照发行后的占股比例分享。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

10、本次发行决定有效期

本次发行决定的有效期为公司发展2022年年度股东大会表决通过的时候起，至企业2023年年度股东大会举办之日起计算。

若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股有新要求，企业将按一个新的要求开展适当调整。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（四）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（五）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》

经决议，我作为监事觉得：

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，为了更好的执行以小额诉讼程序向特定对象发行新股，充足搞好各项准备工作，允许根据《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案》。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（六）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（七）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的公告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议表决通过。

（八）表决通过《关于公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议表决通过。

（九）表决通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议表决通过。

（十）表决通过《关于公司非经常性损益明细表的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于锦州神工半导体股份有限公司非经常性损益的鉴证报告》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（十一）表决通过《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司职工监事

2023年4月24日

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-027

沈阳神工半导体材料有限责任公司

第二届股东会第十二次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

沈阳神工半导体材料有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第十二次大会（下称“此次会议”或“大会”）于2023年4月21日在公司会议室以当场与通讯表决相结合的举办。此次会议报告及相关信息已经在2023年4月14日送到整体执行董事。此次会议由公司董事长潘连赢老先生集结并组织，例会应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）和《锦州神工半导体股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，大会真实有效。

二、董事会会议决议状况

通过与会董事用心决议，建立如下所示决定：

（一）表决通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司2023年第一季度报告》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，通过用心自纠自查、逐一论述，股东会觉得企业合乎以小额诉讼程序向特定对象发行新股的前提条件。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（三）逐一表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》

1、发行新股的类型和颜值

此次发行新股的类型为境外上市的人民币普通股（A股），每股面值rmb1.00元。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

2、交易方式及发行日期

本次发行采用以小额诉讼程序向特定对象公开发行的方法，经公司2022年年度股东大会授权董事会决定运行发售程序流程，并且在证监会做出予以注册确定后10个工作日内完成发售交款。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

3、发售目标及申购方法

本次发行对象是合乎证监会所规定的证券基金运营公司、证劵公司、期货公司、代理记账公司、保险公司投资人、达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人、及其合乎证监会所规定的法人代表、普通合伙人或其它合理合法项目投资机构，发售目标不得超过35名（含35名）。最后发售目标将依据认购价格状况，由董事会以及受权人员依据股东会的受权与承销商（主承销商）共同商定。此次发行新股全部发售目标都以rmb现钱方法并且以同一价钱申购。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

4、发行数量

本次发行融资总额不超过人民币3亿人民币并且不超出最近一年末净资产20%的个股，公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确，不得超过发售前公司股本总量的30%。

最后发行数量以上海交易所审核同意并且经过证监会登记注册的股票数为标准，由股东会受权董事会以及受权人员与承销商（主承销商）根据实际情况共同商定。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

5、定价基准日、发行价及定价原则

本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价不少于定价基准日前20个交易日内公司股票交易平均价的80%（定价基准日前20个交易日内股票买卖交易平均价=定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总金额/定价基准日前20个交易日内股票买卖交易总产量）。

若企业在定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，发行价将根据以下形式进行适当调整。调节形式为：

假定调节前发行价为P0，调整发行价为P1，每一股分红派息或股票分红为D，每一股派股或转增股本值为N，则：

分红派息/股票分红：P1=P0-D

派股或转增股本：P1=P0/（1+N）

二项同时发生：P1=（P0-D）/（1+N）

本次发行最后的发行价由股东会依据股东会受权在本次发行申请办理根据上海交易所审批并且经过证监会允许注册认证，依照证监会、上海交易所的有关规定，与本次发行的承销商（主承销商）共同商定。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

6、锁定期分配

本次发行的个股自推出的时候起6个月不得转让。相关法律法规、行政规章对限售期另有规定的除外，依其规范。

本次发行完成后，因公司派股、资本公积转增股本等因素增大的公司股权，亦必须遵守以上限售期分配。

限售期满时，本次发行目标高管增持申购的此次发行新股须遵循《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和行政规章、交易中心有关标准及其《公司章程》的有关规定。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

7、募资额度及用处

本次发行募资总金额不超过人民币30,000.00万余元（含本数），并且不超出最近一年末净资产百分之二十。此次向特定对象发行新股执行募投项目的投资额为39,879.19万余元。融合新项目主要内容，公司拟应用募资资金投入30,000.00万余元，详细如下：

企业：万余元

在相关募集资金投资项目的范围之内，企业可根据进度、融资需求等具体情况，对相对应募集资金投资项目投入次序和实际额度开展适当调整。本次发行募资及时前，企业也可以根据募集资金投资项目的具体情况，以自有资金优先资金投入，并且在募资到位后给予更换。募资到位后，若扣减发行费后具体募资净收益低于拟资金投入募资总金额，不够由企业以自筹经费处理。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

8、上市地点

本次发行的个股计划在上交所科创板挂牌交易。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

9、期值盈余公积安排

此次发行新股后，发售前企业期值的盈余公积由公司新老股东依照发行后的占股比例分享。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

10、本次发行决定有效期

本次发行决定的有效期为公司发展2022年年度股东大会表决通过的时候起，至企业2023年年度股东大会举办之日起计算。

若中国法律、政策法规对向来车特定对象发行新股有新要求，企业将按一个新的要求开展适当调整。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（四）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告的议案》

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（五）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和行政规章的有关规定，为了更好的执行以小额诉讼程序向特定对象发行新股，充足搞好各项准备工作，公司编制了《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案》。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（六）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章的相关规定，董事会对此次以小额诉讼程序向特定对象发行新股募资应用可行性分析进行了探讨和分析，并制订了《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（七）表决通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的议案》

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等有关规定，公司也本次发行可能造成掉期收益被摊低风险展开了深入分析，并根据实际情况给出了弥补回报相关措施，有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行作出了承诺。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺的公告》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议表决通过。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（八）表决通过《关于公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划的议案》

依据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等有关法律法规，企业充分考虑具体生产经营情况、发展规划等多种因素，投资人设立了科学合理、不断、平稳分红收益和监督制度，主动收益投资人，帮助投资人塑造长线投资和客观投资方法，企业建立了《锦州神工半导体股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议表决通过。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（九）表决通过《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》

依据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律法规，公司也上次募资使用情况制订了《锦州神工半导体股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》，容诚会计师公司（特殊普通合伙）对于该汇报进行审查并提交了《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票弃权。

本提案尚要递交企业2023年第一次股东大会决议表决通过。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（十）表决通过《关于公司非经常性损益明细表的议案》

依据《中华人民共和国证券法》《公司法》等有关规定，公司编制了《非经常性损益明细表》。容诚会计师公司（特殊普通合伙）出具了《锦州神工半导体股份有限公司非经常性损益鉴证报告》。

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司非经常性损益鉴证报告》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（十一）表决通过《关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

（十二）表决通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

经决议，股东会允许于2023年5月10日举办企业2023年第一次临时性度股东会。

主要内容详细企业同日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司关于召开2023年第一次临时度股东大会的通知》。

决议结论：9票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日