沈阳神工半导体材料有限责任公司 上次募集资金使用状况专项报告

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-031

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据中国证监会公布的《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，沈阳神工半导体材料有限责任公司（下称“我们公司”或“企业”）将截止到2023年3月31日止的上次募集资金使用状况报告如下：

一、上次募资状况

经中国证监会《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2020]1000号）允许申请注册，我们公司于2020年2月17日向社会公布发售人民币普通股（A股）4,000亿港元，每一股股价为21.67元，应募资总额为rmb866,800,000.00元，根据相关要求扣减发行费（没有企业增值税）76,049,433.93元，具体到帐总金额790,750,566.07元，该募资已经在2020年2月17日各自存进企业在工商银行有限责任公司沈阳城区分行0708004329200067771帐户300,000,000.00元，存进沈阳银行股份有限公司金凌分行410100692121518帐户300,000,000.00元，存进在沈阳农商银行有限责任公司业务部392212010160740453帐户190,750,566.07元。扣减监理费、律师代理费、信息公开等发行费15,881,132.08元，具体募资净收益金额为774,869,433.99元。以上资金到位状况早已大信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交了一个大信验字[2020]第1-00010批准文号的汇算清缴报告。

为加强募资管理和应用，维护投资人的权益，依据相关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定，遵照标准、安全性、高效率、透明色标准，企业建立了《募集资金管理办法》，对募资的存放、审核、应用、管理和监管作出了具体规定，在政策上确保募资的正确使用。

2020年2月，我们公司分别向工商银行有限责任公司沈阳城区分行、沈阳银行股份有限公司金凌分行、沈阳农商银行有限责任公司业务部和承销商国泰君安证券股份有限公司签定《募集资金专户存储三方监管协议》(下称“《三方监管协议》”)，先后在工商银行有限责任公司沈阳城区分行、沈阳银行股份有限公司金凌分行、沈阳农商银行有限责任公司业务部设立募资重点帐户。三方监管协议与上海交易所三方监管协议样本不会有重要差别，三方监管协议的执行不存在的问题。

企业对募资实施了专用账户存储系统。对募资的应用实行严格审批流程，以确保财政性资金。

截止到2023年3月31日止，企业上次募资账户余额（含银行理财产品）为185,571,761.21元。上次募资在银行帐户的存放情况如下：

注1：原始储放额度包含一部分发行费15,881,132.08元。扣减发行费后募资净收益为774,869,433.99元。

注2：企业募投项目“研发基地工程项目”已经在2022年2月做到预订可使用状态并结项，相匹配募资已经全部按照计划交付使用结束，企业已经将募资盈余利息费用165.49万余元补充到企业银行存款账户，用以补充流动资金，与此同时企业注销在沈阳农商银行有限责任公司业务部设立的募集资金专户（帐户号：392212010160740453）。

二、上次募资的具体使用情况说明

（一）上次募集资金使用状况一览表

企业上次募集资金使用状况一览表详细本报告配件1。

（二）上次募资实际投资新项目变更情况说明

截止到2023年3月31日，企业上次募资实际投资新项目未发生变化。

（三）上次募资新项目的具体投资额与约定的差别内容与缘故表明

受资本市场融资自然环境等因素的影响，企业本次发行募资净收益为774,869,433.99元，低于《锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中新项目拟采用募资的投资规模110,200.22万余元。募资前后左右服务承诺投资额情况如下：

企业：万余元

研发基地工程项目募资后资产服务承诺投资额17,486.94万余元，截止到2023年3月31日具体投资额17,505.88万余元，差别原主要是购买理财造成的盈利及利息费用资金投入新项目而致。

8英尺半导体材料级硅单晶磨光片生产制造工程项目募资后资产服务承诺投资额60,000.00万余元，截止到2023年3月31日具体投资额46,096.01万余元，差别原主要是此项目正处在资金投入建设过程中，还没做到预订可使用状态。

（一）上次募集资金投资项目对外开放出让或更换说明

2020年4月24日，公司召开第一届股东会第十二次大会、第一届职工监事第十次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，允许企业使用募资37,413,904.98元更换事先资金投入募投项目自筹经费及已收取的发行费用。公司独立董事对于该事宜发布了确立赞同的单独建议。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已就以上事宜出具了《锦州神工半导体股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第1-00977号）。

截止到2023年3月31日，企业不会有募集资金投资项目对外开放转让状况。

（二）闲置募集资金说明

公司在2020年3月2日举办第一届股东会第十一次大会及第一届职工监事第九次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募资正常启动的情形下，应用贷款最高额度不超过人民币60,000万余元（包括本数）的闲置募集资金适度开展现金管理业务，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起12月，以上信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

公司在2021年3月8日举办第一届股东会第十六次大会及第一届职工监事第十四次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募资安全与项目投资项目资金使用进度计划前提下，应用最大账户余额不超过人民币60,000万余元（含本数）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起12月，以上信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

公司在2022年3月3日举办第二届股东会第五次大会及第二届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募资安全与项目投资项目资金使用进度计划前提下，应用最大账户余额不超过人民币20,000万余元（含本数）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起6月，以上信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

公司在2022年8月29日举办第二届股东会第八次大会及第二届职工监事第八次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募资安全与项目投资项目资金使用进度计划前提下，应用最大账户余额不超过人民币20,000万余元（含本数）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起6月，以上信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

公司在2023年3月17日举办第二届股东会第十一次大会及第二届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响募资安全与项目投资项目资金使用进度计划前提下，应用最大账户余额不超过人民币18,000万余元（含本数）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限不得超过股东会表决通过的时候起6月，以上信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

截止到2023年3月31日，企业使用闲置募集资金选购通知存款等银行贷款产品并未期满赎出的具体情况如下：

并未所使用的募资所有保存在企业募资银行专户中，按募资资金管理办法严格要求与使用。

（一）上次募集资金使用的其他情形

企业募投项目“8英尺半导体材料级硅单晶磨光片生产制造工程项目”计划开发周期为24月，服务承诺募资资金投入额度60,000.00万余元，计划于2022年2月做到预估可使用状态。

因为国内分阶段交通不方便，“8英尺半导体材料级硅单晶磨光片生产制造工程项目”涉及到的设备招标、攒机调节、货物运输等诸多事宜均遭受一定程度落后危害，造成施工进度不如计划预估。为提升募资资金使用率，结合公司现阶段具体情况及市场的需求，公司拟有规划、逐层逐渐资金投入此项目。公司在2021年12月27日召开第二届股东会第三次会议、第二届职工监事第三次会议，于2023年2月20日召开第二届股东会第十次大会、第二届职工监事第十次大会，各自审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将这个项目的做到预订可使用状态时长调整到2024年2月，主要内容详细企业分别在2021年12月28日、2023年2月21日在上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《锦州神工半导体股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公示序号：2021-053、2023-007）。

三、上次募集资金投资项目完成经济效益说明

（一）上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

不适合。

（二）上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

不适合。

（三）募集资金投资项目的合计完成的盈利小于约定的累计收益率表明

不适合。

四、上次发售涉及到以财产认购股份的财产运行状况表明

不适合。

五、上次募资具体应用情况与已公布披露信息内容对比说明

经逐一核查，企业定期报告和其他信息公开文档中有关上次募集资金使用状况的公布和实际应用情况彻底相符合。企业定期报告参照下列：

配件：

1、上次募集资金使用状况一览表

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

附注1：

上次募集资金使用状况一览表

截止到2023年3月31日

编制单位：沈阳神工半导体材料有限责任公司

额度企业：rmb万余元

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-029

沈阳神工半导体材料有限责任公司有关

以小额诉讼程序向特定对象发行新股应急预案的

提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

沈阳神工半导体材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月21日举办第二届股东会第十二次大会、第二届职工监事第十二次大会审议通过了《关于以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等有关提案。

《锦州神工半导体股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案》等有关文件于2023年4月24日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布，烦请投资人查看。

以小额诉讼程序向特定对象发行新股的应急预案的公布事宜并不代表审核、申请注册单位针对此次发行新股相关事宜的实质辨别、确定或准许，应急预案上述此次发行新股相关事宜的起效和进行仍待上海交易所审批通过，并且经过证监会愿意申请注册。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-032

沈阳神工半导体材料有限责任公司

有关近期五年不会有被证劵监督机构

和证交所惩罚并采取监管方案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

沈阳神工半导体材料有限责任公司（下称“企业”）自始至终严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政规章、行政规章、行政法规及其《锦州神工半导体股份有限公司章程》的相关规定，专注于逐步完善公司治理，不断完善内控制度，推动公司持续、平稳、持续发展。

由于企业拟将特定对象发售人民币普通股（A股）个股，现就企业近期五年被证劵监督机构和交易中心惩罚并采取监管方案的说明如下所示：

一、企业近期五年被证劵监督机构和证交所处罚状况

经自纠自查，企业近期五年不会有被证劵监督部门和证交所处罚情况。

二、企业近期五年被证劵监督机构和证交所采用监管方案及整改落实情况

经自纠自查，企业近期五年不会有被证劵监督部门和证交所采用监管方案的情况。

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-026

沈阳神工半导体材料有限责任公司

2022年本年度权益分派执行公示

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●是不是涉及到多元化分红送转：否

●每一股比例

每一股红股0.10元（价税合计）

●有关时间

一、根据分配原则的股东会届次和时间

此次利润分配方案经公司2023年4月10日的2022年年度股东大会表决通过。

二、分配原则

1.派发本年度：2022年本年度

2.分配目标：

截止到除权日在下午上海交易所收盘后，在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中国结算上海分公司”）在册的我们公司公司股东。

3.分配原则：

此次股东分红以方案实施前企业总市值160,000,000股为基准，每一股派发现金红利0.10元（价税合计），总共派发现金红利16,000,000.00元。

三、有关时间

四、分派实施细则

1.实施细则

除自主派发目标外，企业公司股东市场红利授权委托中国结算上海分公司利用其资金结算系统软件向除权日上海交易所收盘后在册并且在上海交易所各VIP办了指定交易股东发放。已申请指定交易的投资人可在收益派发日则在指定证券公司领到红股，未办指定交易股东收益暂由中国结算上海分公司存放，待申请办理指定交易之后再进行发放。

2.自己派发目标

更多亮照明有限公司、矽康半导体科技（上海市）有限责任公司、626投资集团有限公司、宁波梅山保税港区晶励资本管理合伙制企业（有限合伙企业）共4位股东红股由企业自主派发。

3.缴税表明

（1）针对持有公司无尽售标准流通股本的法人股东和证券基金，依据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（税务[2012]85号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（税务[2015]101号）相关规定：本人（包含证券基金）从公开发行和出让销售市场所取得的上市公司股票，持仓时限（指从公开发行和出让销售市场获得企业股票之日到出让交收这只股票之日前一日的拥有时长）超出1年，其股息红利所得暂免缴纳个人所得税，每一股具体派发现金红利rmb0.10元；持仓时限在1年之内（含1年）的，此次分红配股企业暂时不缴纳个税，每一股具体派发现金红利rmb0.10元，待本人（包含证券基金）出让个股时，中国结算上海分公司按照其持仓时限测算应纳税所得额,由券商等股权托管机构以其资金帐户中扣收并划付我国

清算上海分公司，中国结算上海分公司于下月5个工作日后划付企业，企业在接到税金当月法律规定申请期限内向税务机关申请交纳。实际实际税负为：持仓时限在1月之内（含1月）的，其股息红利所得全额的记入应纳税额，实际税负为20%；持仓时限在1个月左右至1年（含1年）的，暂减按50%记入应纳税额，实际税负为10%；持仓时限超出1年，其股息红利所得暂免缴纳个人所得税。

（2）针对持有公司比较有限售标准流通股本的法人股东和证券基金，依据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（税务[2012]85号）的有关规定，公开后所取得的股权收益，按规定测算缴税，持仓时长自解禁日起测算；公开前所取得的股权收益暂减按50%记入应纳税额，可用20%税率计税个税,实际税负为10%，即税后工资每一股具体派发现金红利rmb0.09元。

（3）针对达标境外企业投资人（“QFII”）公司股东，依据《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税发[2009]47号）的有关规定：由企业依照10%税率统一代收代缴所得税，税后工资每一股具体派发现金红利rmb0.09元。如有关公司股东认为所取得的股权收益收益必须享有一切税收协定（分配）工资待遇或其它的税收政策，可按相关规定自主申请办理。

（4）针对拥有企业股票的香港市场投资人（包含单位和个人）公司股东，其股权收益会由企业通过中国结算上海分公司依照个股名义持有人帐户以人民币发放。缴税依据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（税务[2014]81号）实行，该红股会由我们公司依照10%税率代收代缴企业所得税，税后工资每一股具体派发现金红利rmb0.09元。如有关公司股东认为所取得的股权收益收益必须享有一切税收协定（分配）工资待遇或其它的税收政策，可按相关规定向税务机关明确提出享有税收协定待遇申请。

（5）对于一般拥有企业股票的公司股东及投资者，企业将不会代收代缴所得税，由公司股东自行申报交纳，企业每一股具体派发现金红利为税前工资每一股rmb0.10元。

五、相关资询方法

有关此次权益分派如有任何疑问，请按下列联系电话进行了解：

联络单位：证劵公司办公室

联系方式：0416-7119889

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-030

沈阳神工半导体材料有限责任公司有关

以小额诉讼程序向特定对象发行新股摊低

掉期收益及采用填写对策

以及相关行为主体约定的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据沈阳神工半导体材料有限责任公司（下称“企业”）2022年年度股东大会的受权，企业拟以小额诉讼程序向特定对象发行新股。发售结束后，预计短期内企业基本每股收益、稀释每股收益将有可能出现一定程度的降低，企业短时间掉期收益会有一定程度摊低。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等有关规定，公司也本次发行可能造成掉期收益被摊低风险展开了深入分析，并针对弥补收益拟所采取的应对策略展开了确立，董事、高管人员出具了有关弥补被摊薄即期回报承诺，具体情况如下：

（一）本次发行对企业主要财务指标产生的影响

1、计算的重要假定及前提条件

下列假定仅是计算此次向特定对象发售对企业主要财务指标产生的影响，并不代表企业对2023年生产经营情况及行情的分辨，亦不组成财务预测。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。有关假定如下所示：

（1）假定企业所处宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、消费者市场情况等上没有发生变化；

（2）假定本次发行于2023年6月30日前执行结束，该时长仅是可能，最后以具体发售进行为准；

（3）假定注册认证本次发行股票数为48,000,000股，暂时不考虑到发行费等因素；

（4）此次发行新股的总数、募资额度、发行日期仅是根据计算目地假定，最后以具体公开发行的股权总数、发售结论与实际时间为标准；

（5）不顾及本次发行募资及时、别的非经常性损益、不可抗拒因素等对企业生产运营、经营情况（如销售费用、长期投资）等危害；

（6）假定除本次发行及以上事宜外，企业未执行别的会让企业总市值产生危害或潜在性危害的举动；

（7）以2022年度计算，企业2022年度扣除非经常性损益前后左右归属于母公司所有者纯利润分别是15,814.16万元和15,473.66万余元。假定企业2023年度扣除非经常性损益前后左右归属于母公司所有者纯利润在2022年前提下依照差不多、提高10%、提高20%等三种场景各自测算。

2、对企业主要财务指标产生的影响

根据以上假定前提下，本次发行摊薄即期回报对企业主要财务指标产生的影响计算如下所示：

注：基本每股收益、稀释每股收益系依照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》要求计算。

（二）针对此次向特定对象发行新股摊薄即期回报的风险防范

本次发行结束后，因公司的总股本会有所上升，而募集资金投资项目拟实现的预期收益率需逐渐释放出来，若企业的收益短时间无法得到相对应力度的提升，则预估企业每股净资产（包含扣除非经常性损益后每股净资产、净资产回报率等财务指标分析）将受影响，自然人股东掉期收益存有被摊低风险。

特此提醒投资者关注本次发行很有可能摊薄即期回报风险。

（三）企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施

为了降低此次以小额诉讼程序向特定对象发行新股摊薄即期回报产生的影响，公司承诺将采取有力措施进一步提高募资的使用率，提高公司业务整体实力、营运能力和收益水平，详细如下：

1、提升募资管理方法，保证募资标准、合理应用

进一步规范募资管理和应用，提升募集资金使用经济效益，维护投资人的合法权利，公司根据《上海市证券交易中心科创板新股上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关资料的相关规定，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理办法》，对企业募资的储放、使用和应用情况严格监管等多个方面作出了实际具体规定。此次募资到位后将存放在企业股东会决议开办的重点帐户，并和开户银行、承销商签署募资三方监管协议，保证募资财政性资金。与此同时，企业将严格执行相关法律法规、政策法规、行政规章及《募集资金管理办法》的相关规定，在开展募集资金投资项目时，认真履行资产开支相关手续，确立各控制环节的相应责任，按项目实施计划申请办理、审核、应用募资，并立即执行有关信息披露义务。

2、积极主动、妥当地执行募集资金投资项目，完成新项目预估收益

本次发行募集资金投资项目紧紧围绕公司主要业务进行，合乎产业政策、行业发展前景与公司战略规划，可全面提升企业业务整体实力、技术实力，进而进一步巩固企业的市场份额，提升企业的营运能力与人才吸引力。公司已经充足都做好了募集资金投资项目前期项目可行性工作中，对募集资金投资项目所涉及领域进行了深入掌握与分析，融合行业发展趋势、市场需求以及公司本身等基本概况，最后拟定了整体规划。此次募资到位后，企业将加速推进募集资金投资项目的实行，早日建成投产以实现预期效益。

3、持续完善公司治理，进一步提高管理能力

公司已经不断完善了内部结构管理模式，能够确保企业各种生产经营获得有序进行。企业未来将严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、政策法规、行政规章及《公司章程》的需求，逐步完善公司治理，进一步提高管理能力，健全决策制定、优化管理流程、强化执行监管，推动企业规范运作，全面提高公司的经营效率和质量，维护公司与投资人的合法权利。

4、不断完善内控制度，提升资金分配管理与对高管考评

企业将进一步完善内控制度，加强资金管理，预防资产被占用侵吞于非营利性主题活动，提升资金使用效益；严格把控支出，增加成本管理幅度，降低企业成本，提高公司利润率；强化对管理人员的考评，将高管薪资待遇与企业经营效率挂勾，保证高管尽职尽责、勤勉尽责，确保公司持续、平稳、持续发展。

5、健全利润分配政策，提升投资人回报机制

企业建立了详尽的股东分红标准、股东分红规划和方案、股东分红方式、股东分红期间间距、股东分红的前提条件、股东分红比例、股东分红的决策和体制、股东分红发放、利润分配政策的信息披露、利润分配政策的调整管理机制；在具有股票分红环境下，企业理应优先选择选用股票分红开展股东分红，且企业一年以股票分红方法分派的收益不少于当初达到的能够股东分配利润的10%。除此之外，公司已建立了《锦州神工半导体股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》，进一步明确了未来三年（2023-2025年）的利润分配政策，全面落实对股东股东分红，推动对投资不断、平稳、科学合理的收益，切实维护投资人的利益。

6、多种方式

企业承诺未来将依据证监会、证交所等监管部门颁布的实际实施细则和要求，不断完善弥补被摊薄即期回报的相应措施。

除此之外，企业提醒广大投资者，企业制订弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保。

（四）有关行为主体对企业弥补收益对策能够获得认真履行承诺

董事、高管人员依据证监会的有关规定，对企业有关以小额诉讼程序向特定对象发行新股弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

“1、在任何时候，不可免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益；

2、对于他的职位消费者行为开展管束，在职务消费环节中秉着节约原则做事，不奢华、不奢侈浪费；

3、不使用公司财产从事做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

4、由股东会或薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

5、若企业未来执行股权激励方案，股权激励方案的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

6、本服务承诺出示今后，如证监会、上海交易所做出有关弥补收益对策以及约定的一个新的监管要求，且以上服务承诺无法满足证监会、上海交易所该等相关规定的，自己届时依照证监会、上海交易所最新发布的要求提供填补服务承诺；

7、若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许证监会和上海交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施；与此同时，若因违反该等服务承诺给公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。”

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

证券代码：688233证券简称：神工股份公示序号：2023-033

沈阳神工半导体材料有限责任公司

有关举办2023年第一次股东大会决议的

通告

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年5月10日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年5月10日14点00分

举办地址：公司会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月10日

至2023年5月10日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

不属于

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

此次递交股东大会审议的议案早已企业第二届股东会第十二次会议第二届职工监事第十二次会议审议根据，有关公示已经在2023年4月24日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》给予公布。公司将在2023年第一次股东大会决议举办前，上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）刊登《锦州神工半导体股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议提案：1、2、3

3、对中小股东独立记票的议案：1、2、3

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）登记

1、法人股东亲身参加股东会大会的，持本人本人身份证和证券账户卡或合理股份原件及复印件办理登记；授权委托人参加的，应提供受托人证券账户卡或合理股份原件及复印件和身份证扫描件、受权委托书原件（文件格式详见附件1）和受委托人本人身份证申请办理登记。

2、公司股东的法人代表/执行事务合伙人委派代表亲身参加股东会大会的，凭个人身份证、法人代表/执行事务合伙人委派代表身份证明书、公司营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡或合理股权证明申请办理登记；公司股东授权委托人参加股东会大会的，凭代理商人的身份证号、法人授权书（文件格式详见附件1）、公司营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡或合理股权证明申请办理登记。

3、外地公司股东能够信件或发传真方法备案，信件或发传真以到达企业的为准，在信件或发传真上须注明公司股东名字、股东账户、通讯地址、邮政编码、联系方式，并需另附以上1、2款所列证明文件影印件，信件上请注明“股东会”字眼，列席会议时需提交正本，企业拒绝接受手机方法办理登记。

（二）备案时长：2023年5月9日早上8时30分至12时00分，在下午13时00分至17时00分。

（三）备案地址：公司证券公司办公室。

六、其他事宜

（一）列席会议股东或委托代理人交通出行、住宿费自立；

（二）出席会议公司股东需提前三十分钟抵达大会现场办理每日签到；

（三）大会联系电话：

1、通讯地址：辽宁锦州市太和区中信银行路46号甲

2、联系方式：0416-7119889

特此公告。

沈阳神工半导体材料有限责任公司股东会

2023年4月24日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

沈阳神工半导体材料有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月10日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688233证券简称：神工股份

沈阳神工半导体材料有限责任公司

2023年第一季度汇报

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告具体内容的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

第一季度财务报表是不是经审计

□是√否

一、关键财务报表

(一)关键财务信息和财务指标分析

企业：元货币：rmb

(二)非经常性损益项目及额度

企业：元货币：rmb

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益新项目定义为经常性损益工程项目的说明

□可用√不适合

(三)关键财务信息、财务指标分析产生变化的状况、缘故

√可用□不适合

二、股东情况

(一)优先股公司股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

三、别的日程提醒

需提示投资者关注的关于企业当年度生产经营情况的许多关键信息

□可用√不适合

四、季度财务报表

(一)审计报告意见种类

□可用√不适合

(二)财务报告

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:沈阳神工半导体材料有限责任公司

企业：元货币:rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：潘连赢主管会计工作负责人：袁欣会计机构负责人：盖雪

合并利润表

2023年1—3月

编制单位：沈阳神工半导体材料有限责任公司

企业：元货币:rmb财务审计种类：没经财务审计

本期发生同一控制下公司合并的，被合拼放在合拼前达到的纯利润为：0元，上一期被并入方达到的纯利润为：0元。

企业负责人：潘连赢主管会计工作负责人：袁欣会计机构负责人：盖雪

合并现金流量表

2023年1—3月

编制单位：沈阳神工半导体材料有限责任公司

企业：元货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：潘连赢主管会计工作负责人：袁欣会计机构负责人：盖雪

2023年起初次实行企业会计准则或规则表述等有关调节初次实行当初年初财务报告

□可用√不适合

特此公告

沈阳神工半导体材料有限责任公司

股东会

2023年4月21日