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有关国投瑞银新型产业复合型证券基金（LOF）提升C类基金分红、 投资范围提升存托及提升侧袋体制相关知识并改动法律条文的通知
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依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等相关法律法规的相关规定及《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（下称“《基金合同》”）的承诺，为充分满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基金管理有限公司（下称“我们公司”）通过和基金管理人建设银行股份有限公司协商一致也证监会办理备案，决定自2023年4月24日起，国投瑞银新型产业复合型证券基金（LOF）（下称“本基金”）新增加C类基金分红（基金代码为：018389、在投资范围中加入存托、提升侧袋体制相关知识，并对应修定《基金合同》和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）托管协议》（下称“《托管协议》”）。现就相关事宜公告如下：
一、新增加C类基金分红
依据申购费、基金管理费扣除方式不同，本基金将基金认购分成A类基金分红、C类基金分红。在基金认购归类出台后，本基金的原来基金认购所有全自动划入为本基金的A类基金分红，A类基金认购在投资人认购时扣除申购费，但不在本类型基金财产中记提基金管理费；新增的的C类基金分红，在投资人认购的时候不扣除申购费，而是通过本类型基金财产中记提基金管理费。
本基金的两大类基金认购各自设定基金代码，各自运算公示份额净值及基金份额累计净值。
此次新增加C类基金认购原始份额净值与当天A类基金份额的份额净值一致。
投资者在认购基金认购时需自由选择基金认购类型。投资人可以通过场地、场内外二种方式认购与赎出A类基金分红；可以通过场内外方式认购与赎出C类基金分红。本基金A类基金认购参加挂牌交易，C类基金认购不参加挂牌交易。
本基金C类基金份额的费率结构：
1、申购费
本基金C类基金认购无申购费。
2、赎回费率
本基金C类基金认购赎回费率见下表：
对连续拥有C类基金认购低于30日的投资者收取赎回费率，将全额的记入基金资产。
3、基金销售服务费
本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.60%，基金销售服务费按前一日C类基金认购净资产总额的0.60%年费率记提。
二、投资范围提升存托
确立本基金投资标准“中国依规发行上市的个股”其中包含存托，与此同时适当调整基金投资策略、投资比例及限定，填补项目投资存托的风险揭示及其公司估值等内容。
三、提升侧袋体制相关知识
依据自2020年8月1日起实行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，本基金在《基金合同》及《托管协议》中加入侧袋体制相关知识。此次《基金合同》的修定内容包括在序言、释意、基金份额的认购与赎出、基金份额持有人大会、基金投资、基金财产市场估值、股票基金费用与税款、基金收益与分派及基金的信息披露等章节目录中加入与侧袋体制有关相关条款，《托管协议》、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（下称“《招募说明书》”）、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》（下称“《基金产品资料概要》”）所涉及到的的以上内容已经做了同歩改动。
四、《基金合同》的修定
本基金新增加C类基金分红、在投资范围中加入存托及提升侧袋体制相关知识的事宜对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需要举办基金份额持有人大会，并符合有关法律法规并已报证监会办理备案。《基金合同》的实际修定具体内容详见附件。
五、重要提醒
1、我们公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体公示新修订本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及《基金产品资料概要》。投资人可以通过本企业官网（www.ubssdic.com）或证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查看本基金新修订法律条文。新修订《基金合同》、《托管协议》自2023年4月24日起起效。
2、投资者可登陆本企业官网（www.ubssdic.com）或拨通我们公司客户服务热线（400-880-6868、0755-83160000）得到有关详细信息。
风险防范：我们公司服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现。创业有风险，烦请投资者仔细阅读基金相应法律条文，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。
特此公告。
国投瑞银基金管理有限公司
2023年4月24日
配件：《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》具体内容修定如下所示：
本基金《基金合同》内容概述涉及到之上改动的地方也进行了相对应改动。依据上述变动，我们公司对本基金的《托管协议》展开了相对应修定。
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