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国投瑞银新型产业复合型证券基金（LOF） C类基金认购对外开放日常认购、赎出、定期定额投资业务流程的通知
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公示送出去日期：2023年4月24日
1公示基本资料
注：国投瑞银新型产业复合型证券基金（LOF）仅A类基金认购挂牌交易，C类基金认购不挂牌交易。
2日常认购、赎出及定期定额投资业务办理时限
申请办理本基金C类基金份额的认购、赎出及定期定额投资业务流程开放日为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或股票基金合同规定公示暂停申购、赎出及定期定额投资时以外。
对外开放时间为：每一个对外开放日的9：30-15：00（投资者在15：00之后明确提出认购（含定期定额投资）、赎出业务申请且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日的相对应价钱）。
因为各销售机构系统及业务流程分配等因素，实际业务查询时长很有可能各有不同，请详细各销售机构的明确的规定。
如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。
3日常认购业务流程
3.1申购金额限定
（1）投资者在场内外销售机构营业网点初次认购本基金C类基金份额的每笔最少总金额rmb1元（含申购费，相同），增加申购单笔最少总金额rmb1元。基金托管人可以根据市场状况,调节本基金各种基金认购认购最低额度。在没有小于这一规定金额低限前提下，如基金代销机构也有不同的要求，投资人在销售机构申请办理涉及到以上规矩的服务时，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。
（2）基金托管人、中国证券登记结算有限责任公司可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对申购金额限制。基金托管人必须要在调节起效前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。
3.2基金申购费率
本基金C类基金认购免收申购费。
3.3别的与认购有关的事宜
（1）认购选用全额的交款方法，若认购资产在规定的时间内未全额的到帐则认购失败。若认购失败或失效，基金托管人或基金管理人指定代销平台将投资者已缴纳的认购账款将退给投资者，所产生的贷款利息等亏损由投资者自己承担。
（2）基金托管人也可以根据基金合同有关承诺降低基金申购费率、赎回费率或改变计费方式，基金托管人最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。
（3）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于以特殊交易规则（如网络交易、手机交易等）开展基金买卖的投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金申购费率和基金赎回费率。
（4）基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购申请办理的那天做为认购申请办理日(T日)，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者可以从T+2日后(包含该日)到销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。销售机构对认购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。认购确认以注册登记机构或基金托管人确认结论为标准。针对认购申请办理及认购市场份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益。
4日常赎出业务流程
4.1赎回份额限定
（1）投资者赎出本基金C类基金份额的每笔最少赎回份额为0.01份，帐户最少保存市场份额为0份。在没有小于这一规定的基金认购低限前提下，如基金代销机构也有不同的要求，投资人在销售机构申请办理涉及到以上规矩的服务时，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。
（2）基金托管人、中国证券登记结算有限责任公司可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对赎出的市场份额、最少基金认购账户余额和总计拥有基金认购限制的数量限制。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。
4.2赎回费率
本基金C类基金份额的赎回费率利率如下所示：
对持有期低于30日（没有）的C类基金份额持有人所扣除赎回费率全额的记入基金资产。
4.3别的与赎出有关的事宜
（1）场内外赎出遵照“先进先出法”标准，即依照投资者申购、认购的先后顺序开展次序赎出。
（2）基金托管人也可以根据基金合同的有关承诺降低赎回费率或改变计费方式，基金托管人最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体公示。
（3）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于以特殊交易规则（如网络交易、手机交易等）开展基金买卖的投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金申购费率和基金赎回费率。
（4）投资者在递交赎出申报时须持有充足的基金认购账户余额，不然所递交的认购、赎出申请办理失效。投资者T日赎出通过审核后，基金托管人根据注册登记机构及其它有关销售机构在T+7日(包含该日)内将赎出账款划往基金份额持有人的银行帐户。当发生巨额赎回时，资金的结算方法参考基金合同相关协议解决。
5定期定额投资业务流程
本基金C类基金份额的定期定额投资行业在开通了此业务销售机构申请办理，实际交易规则以有关销售机构的交易规则为标准。
6基金代销机构
6.1.销售组织
国投瑞银基金管理有限公司销售核心
办公地点：深圳市福田区福华一路119号安信国际金融中心18楼
手机：(0755)8357599383575994
发传真：(0755)82904048
手机联系人：马征、李沫
客户服务热线：400-880-6868、0755-83160000
企业官网：www.ubssdic.com
6.2.别的销售机构
别的销售机构状况详细本基金基金托管人公布的基金代销机构名册。基金托管人可以根据相关法律法规的需求，调整或变更基金代销机构，并且在基金托管人网站公示基金代销机构名册，投资人可登陆本企业官网（www.ubssdic.com）查看本基金代销机构信息内容。
销售机构申请办理本基金交易、赎出等服务的实际营业网点、标准、步骤、金额受限等请详细各销售机构的明确的规定。销售机构可以办理的业务种类及业务查询情况以各销售机构的相关规定为标准。
7份额净值公示/基金收益率公示的公布分配
从2023年4月24起，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的C类份额净值及基金份额累计净值。
8别的必须提醒的事宜
（1）本公告只对本基金C类基金认购对外开放日常认购、赎出、定期定额投资业务相关事项给予表明。投资者欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》等相关资料。投资者还拨打我们公司客服热线（400-880-6868、0755-83160000)或代销平台热线电话资询股票基金的事宜。
风险防范：基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。创业有风险，投资者认购本基金时要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等有关法律条文。
国投瑞银基金管理有限公司
2023年4月24日
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