上海市昊海生物科技有限责任公司 首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示

证券代码：688366证券简称：昊海生科公示序号：2023-019

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售流通增发股票数量达到79,720,000股。

●此次发售商品流通日期是2023年5月4日。

一、此次发售商品流通增发股票种类

依据中国证监会于2019年9月27日开具的《关于同意上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2019]1793号），上海市昊海生物科技有限责任公司（下称“企业”或“昊海生科”）初次向社会公布发售人民币普通股（A股）17,800,000股，并且于2019年10月30日上海证券交易所科创板挂牌发售，发行后总市值为177,845,300股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票前公司股东所持有的增发股票，涉及到公司股东3名，为公司控股股东、控股股东刘勇、游捷夫妻及其一致行动人上海市湛泽企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“上海市湛泽”），股权总数总计为79,720,000股，占公司现阶段总股本的46.55%，以上股权原锁定期为自企业上市之日起36月。2020年4月，因开启增加锁定期服务承诺，以上股份锁定期延至2023年4月29日，主要内容见公司在2020年4月7日公布上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》（公示序号：2020-013）。现锁定期将要期满，将在2023年5月4日起发售商品流通。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票形成后，公司在2020年3月27日至2020年5月8日期内，复购企业H股股权数量达到638,700股，并且于2020年7月3日进行销户以上购买的H股股权。销户结束后，企业总市值由177,845,300股调整为177,206,600股。有关公示详细企业公布于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H股股份的公告》（公示序号：2020-026）。

公司在2020年7月21日至2020年9月3日期内，复购企业H股股权数量达到584,500股，并且于2021年3月19日进行销户以上购买的H股股权。销户结束后，企业总市值由177,206,600股调整为176,622,100股。有关公示详细企业公布于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H股股份的公告》（公示序号：2021-006）。

公司在2021年4月26日至2021年5月14日期内，复购企业H股股权数量达到800,000股，并且于2021年7月14日进行销户以上购买的H股股权。销户结束后，企业总市值由176,622,100股调整为175,822,100股。有关公示详细企业公布于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H股股份的公告》（公示序号：2021-029）。

公司在2021年12月30日至2022年1月17日期内，复购企业H股股权数量达到1,692,100股，并且于2022年7月7日进行销户以上购买的H股股权。销户结束后，企业总市值由175,822,100股调整为174,130,000股。有关公示详细企业公布于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H股股份的公告》（公示序号：2022-037）。

公司在2022年9月5日至2022年11月8日期内，复购企业H股股权数量达到2,859,000股，并且于2023年2月14日进行销户以上购买的H股股权。销户结束后，企业总市值由174,130,000股调整为171,271,000股。有关公示详细企业公布于上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）的《上海昊海生物科技股份有限公司关于注销已回购H股股份的公告》（公示序号：2023-001）。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

依据《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理解除限制股权限购股东刘勇、游捷和上海市湛泽有关其持有的限售股上市商品流通承诺如下所示：

1、股权锁定承诺

公司控股股东、控股股东刘勇和游捷夫妻服务承诺：自企业股票上海证券交易所发售之日起36个月，不出售或是由他人管理方法自己直接和间接所持有的企业首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的内资股股权（下称“A股先发前股权”），都不建议由公司回购这部分股权。企业境外上市后6个月如企业A股个股持续20个交易日的收盘价格要低于企业首次公开发行股票A股个股后的股价，或是上市以来6月期终A股收盘价格小于企业首次公开发行股票A股个股后的股价，自己持有公司A股个股的锁住时限在现有锁住时限前提下全自动增加最少6月。若自己持有企业A股个股在锁住期满2年之内高管增持，高管增持价钱不少于企业首次公开发行股票A股个股后的股价。自企业A股个股上海证券交易所发售之日至高管增持期内，若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，股价应当按照证监会、股票上市地证交所的相关规定作适当调整。锁住期满，在自己（游捷）出任董事、公司监事或高管人员期内，自己每一年转让公司股权不得超过自己所持有公司股份总量的25%；辞职后6个月，不出让自己持有的公司股权。

由刘勇掌控的自然人股东上海市湛泽服务承诺：自企业股票上海证券交易所发售之日起36个月，不出售或是由他人管理方法本公司直接和间接所持有的企业A股先发前股权，都不建议由公司回购这部分股权。

2、持仓意愿及减持需求

公司控股股东、控股股东刘勇和游捷夫妻服务承诺：

（1）高管增持标准：本人承诺，将严格按照自己签订的各类服务承诺标明的限售期限规定，并严格遵守法律的有关规定，在限售期内不高管增持企业股票。在符合以上限购条件时，自己将充分考虑市场状况及其自己经营情况等多种因素后做出减持股份的决策。

（2）高管增持意愿：在符合以上限购条件时，自己将充分考虑市场状况及其自己经营情况等多种因素后谨慎制订减持股份计划，在锁住期满逐渐高管增持。本人承诺，在锁住期届满后三年内，每一年高管增持不得超过自己持有公司股份总量的百分之二十五。

（3）高管增持方法：自己高管增持持有的公司股权必须符合有关法律法规的有关规定，包含但是不限于二级市场集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。

（4）高管增持价钱：若自己持有企业股票在锁住期满2年之内高管增持，高管增持价钱不少于股价。

（5）高管增持程序流程：此前在高管增持持有的公司股权前，将提早3个交易日予以公告，并依据证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及股票上市地证交所的相关规定立即、清晰地履行信息披露义务，确保高管增持公司股权的举动合乎证监会、股票上市地证交所相关法律法规、法规的规定。

截止到本公告公布日，此次申请办理发售流通增发股票公司股东认真履行了对应的承诺事项，不会有因有关服务承诺未完全履行危害此次限售股份发售商品流通的现象。

四、大股东和关联企业资金占用费状况

截止到本公告公布日，企业不会有大股东和关联企业资金占用费状况。

五、中介服务审查建议

经核实，承销商觉得：此次限售股份发售商品流通办理的股权总数、发售流通时间合乎《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定的要求及公司股东约定的具体内容；公司本次解除限售股权股东认真履行了该在首次公开发行股票环节中做出的有关服务承诺；企业有关此次限售股份有关的信息披露真正、精确、详细；综上所述，承销商对公司本次限售股份公开发售商品流通事宜情况属实。

六、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为79,720,000股，占公司现阶段股权数量比例为46.55%

（二）此次发售商品流通日期是2023年5月4日

（三）限售股上市商品流通明细单

（四）限售股上市商品流通登记表

七、手机上网公示配件

《瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

上海市昊海生物科技有限责任公司

股东会

2023年4月22日