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中信建投证券有限责任公司 第二届股东会第五十一次会议决议公示
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证券代码：601066证券简称：中信证券公示序号：临2023-017号
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
一、股东会会议召开状况
中信建投证券有限责任公司（下称企业）第二届股东会第五十一次会议于2023年4月13日以书面材料方法传出会议报告，于2023年4月21日在总公司国际会议中心以当场融合通信的形式举办。此次会议应参加执行董事11名；真实参加执行董事10名，在其中当场参加的执行董事4名，以打电话方法参加的执行董事6名（朱佳执行董事、王玉执行董事、浦伟光执行董事、赖观荣执行董事、张峥执行董事和吴溪董事），缺阵执行董事1名（周成跃执行董事）。
此次会议由董事长王向阳老先生组织，监事和相关高管人员列席。会议召开和决议状况合乎法律法规、政策法规、股票上市地证交所上市规则及《中信建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议决议状况
（一）有关竞选企业副董的议案
决议结论：10票允许，0票抵制，0票放弃，本提案得到根据，竞选武瑞林执行董事出任集团公司副董，任职期至企业第二届董事会的任职期完毕之日起计算。
（二）有关补充董事会专门委员会委员会的议案
决议结论：10票允许，0票抵制，0票放弃，本提案得到根据。会议同意补充武瑞林执行董事为董事会风险管控委员会主任委员、股东会发展战略规划委员会委员、董事会审计委员会委员会；补充杨栋执行董事为股东会薪资与提名委员会委员会。之上任职期均至企业第二届董事会任期完毕之日起计算。
（三）有关拟开设紫晶存储事情代位求偿专项资金与申请办理可用证券基金综合执法被告方服务承诺规章制度的议案
决议结论：10票允许，0票抵制，0票放弃，本提案得到根据。为了保护投资人合法权益，维护保养金融市场平稳，如紫晶存储被证监会评定欺诈发行、信息公开违规违纪而遭到行政处分，会议同意企业与其它中介服务共同投资rmb10亿开设紫晶存储事情代位求偿专项资金（以上总金额企业基本估计结论，管理规模将依据最后计算出来的适格投资人损害赔偿额度作出调整），用以代位求偿适格投资人的投资损失，并同意公司为证监会申请办理可用证券基金综合执法被告方服务承诺规章制度。大会与此同时受权企业经营管理层依法合规申请办理代位求偿专项资金的开设、赔偿及其可用证券基金综合执法被告方服务承诺规章制度有关相关事宜。会议要求企业深刻反省、举一反三、认真整改，不断搞好内控体系建设和执行，不断提升从业品质；要求其依规搞好内部结构责任追究，加强全体人员风险合规观念，认真履行好金融市场“守门人”义务。与此同时，大会还要求其搞好向紫晶存储关键过错方及其它法律责任方追索工作中。
（四）有关集结企业股东大会决议的议案
决议结论：10票允许，0票抵制，0票放弃，本提案得到根据。
特此公告。
中信建投证券有限责任公司股东会
2023年4月21日
证券代码：601066证券简称：中信证券公示序号：临2023-018号
中信建投证券有限责任公司有关
拟开设紫晶存储事情代位求偿专项资金与
申请办理可用证券基金综合执法被告方
服务承诺规章制度的通知
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
为了保护投资人合法权益，维护保养金融市场平稳，中信建投证券有限责任公司（下称中信证券或者公司）做为广东省紫水晶数据储存技术股份有限公司（下称紫晶存储）的保荐机构和主承销商，于2023年4月21日召开董事会大会，表决通过《关于拟设立紫晶存储事件先行赔付专项基金与申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》，如紫晶存储被证监会评定欺诈发行、信息公开违规违纪而遭到行政处分，允许企业与其它中介服务共同投资开设紫晶存储事情代位求偿专项资金，用以代位求偿适格投资人的投资损失，同时向证监会申请办理可用证券基金综合执法被告方服务承诺规章制度。
2023年4月21日，紫晶存储接到证监会《行政处罚决定书》（[2023]30号），其因欺诈发行、信息公开违规违纪遭受证监会行政处分。
依据上述状况，现就拟开设代位求偿专项资金及申请办理可用证券基金综合执法被告方服务承诺规章制度有关情况公告如下：
一、代位求偿专项资金的相关情况
中信证券与其它中介服务拟共同投资rmb10亿开设紫晶存储事情代位求偿专项资金，以上总金额企业基本估计结论，管理规模将依据最后计算出来的适格投资人损害赔偿额度作出调整。中信证券将授权委托中国证券投资者保护基金有限公司做为基金托管人，承担代位求偿专项资金的管理以及运行，与管理员共同商定托管银行，由托管银行单独存放基金资产。
二、赔偿目标、赔偿区域范围明确和理赔额度测算的基本原则
（一）依据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2号）规则与标准，依规明确具体适格投资人范围及赔偿额度计算方式。
（二）明确赔偿对象标准
1、投资人买卖紫晶存储个股具有如下所示情况的，归属于代位求偿专项资金的赔偿目标：
自虚假陈述执行日至揭开日以前买进紫晶存储个股，并且在揭开日之后因售出紫晶存储个股或因不断拥有紫晶存储个股，扣减各种潜在风险而致损害后存有亏钱的。
（1）虚假陈述执行日：紫晶存储公布《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》之时，即2020年1月31日为第一个执行日；紫晶存储在规定新闻媒体发表《2019年年度报告》之时，即2020年4月23日为第二个执行日。
表明：2020年4月23日，紫晶存储在规定新闻媒体发表《2019年年度报告》，2021年4月30日，紫晶存储在规定新闻媒体发表《2020年年度报告》，这种时间是紫晶存储上市以来信息公开违规违纪的虚假陈述执行日。由于这类虚假陈述事宜具备牵涉性、持续性，所以就让最早2020年4月23日做为上市以来虚假陈述行为的实行日。
（2）虚假陈述揭开日：紫晶存储公布被证监会立案查处公示之时，即2022年2月12日。
2、《行政处罚决定书》评定的过错方和首次公开发行股票前拥有紫晶存储股权股东，及上述情况主体关联人，并不属于代位求偿目标；紫晶存储大股东及执行董事、公司监事、高管人员加持买进紫晶存储个股，并不属于代位求偿目标。
（三）赔偿范围及赔偿金额的测算标准
1、代位求偿专项资金的理赔范畴以适格投资人因虚假陈述而所发生的损害为准。
2、代位求偿专项资金将根据下列公式换算每一适格投资人的赔偿额度：赔偿额度=项目投资差值损害+项目投资差值损害部分提成和合同印花税。在其中项目投资差值损害须扣除潜在风险而致损害，实际额度将依据权威机构数值最终决定。
3、在执行日以后、揭开日以前买进紫晶存储个股，在揭开日以后、基准日以前售出紫晶存储个股，其投资差值损害按“买进均价”与“具体售出均价”差值，乘于投资人卖出去的紫晶存储股票数，扣除潜在风险而致损害。
在执行日以后、揭开日以前买进紫晶存储个股，基准日以前未卖出去的，其投资差值损害按“买进均价”与“基准价”差值，乘于投资人未卖出去的紫晶存储股票数，扣除潜在风险而致损害。
表明：基准日就是指虚假陈述揭开或修改后，为把适格投资人应获赔付限制在虚假陈述所带来的损失范围之内，明确损害测算的有效期内而所规定的截止期。自揭开日或更改之日起，集中交易总计交易量做到可商品流通一部分100%之日为基准日。集中交易总计股票换手率在10个交易日做到可商品流通一部分100%的，以第10个交易日内为基准日；在30个交易日没有达到可商品流通一部分100%的，以第30个交易日内为基准日。早已除权除息的个股，成交数量复权测算。
基准价就是指虚假陈述揭开日或更改日至基准日期内每一个交易时间收盘价格的均价。
代位求偿专项资金开设时，将于基金设立声明中公布宣布赔偿计划方案。请投资者关注后面公示。
三、申请办理可用被告方服务承诺规章制度
证监会对此公司开展紫晶存储新项目情况进行有关专项调查，依据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》的相关规定，中信证券于今天向证监会递交了可用综合执法被告方服务承诺体制的申报文件。
特此公告。
中信建投证券有限责任公司股东会
2023年4月21日
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