厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司 2022年本年度报告摘要

公司代码：688778公司简称：厦钨新能

第一节重要提醒

1年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读年报全篇。

2重要风险防范

我们公司已经在本报告中详细说明存有的潜在风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”中“潜在风险”。

3本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报信息的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4企业整体执行董事参加董事会会议。

5致同会计师事务所（特殊普通合伙）为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是√否

7股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

企业拟将公司股东每10股派发现金红利5.00元（价税合计），并且以资本公积向公司股东每10股转增4股。截止到2022年12月31日，企业总市值为300,550,715股，为此测算总共拟派发现金红利150,275,357.50元（价税合计），拟以资本公积向公司股东转赠总计120,220,286股，转赠后企业总市值预估增加至420,771,001股。年度企业股票分红额度占2022年度合并财务报表归属于上市公司股东的纯利润比例为13.41%。

如果在本公告公布日起至执行权益分派除权日期内，企业总市值产生变化的，公司拟保持分派（转赠）总金额不会改变，适当调整每一股分派（转赠）占比，并再行公示实际调节状况。

企业2022年度利润分配预案早已企业第一届股东会第二十六次大会、第一届职工监事第十五次会议审议根据，尚要递交股东大会审议。

8存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用√不适合

第二节公司概况

1公司概况

企业股票概况

√可用□不适合

企业存托概况

□可用√不适合

联络人和联系电话

2当年度公司主要业务介绍

(一)主营业务、关键产品和服务状况

企业的主营业务为动力锂电池原材料的开发、生产销售，报告期主要产品为大电流钴酸锂电池、大电流三元材料、大功率三元材料、高镍三元材料、氢能源材料及，广泛用于新能源车、3C消费电子产品、储能技术等行业。

凭借多年以来技术性研发和生产实践活动积淀产生的产品研发优势与产品品质优点，企业实行大客户战略，扩展了世界各国多家知名充电电池顾客。在3C锂离子电池行业，公司和ATL、三星SDI、村田、LGC、欣旺达、珠海冠宇及比亚迪汽车等国内外知名电池企业设立了牢固合作关系，商品广泛运用到中下游中高档3C电子设备中；在动力锂电池行业，公司和中自主创新航、康佳、比亚迪汽车、欣旺达、赣锋锂业及国轩高科等众多电池企业设立了平稳合作关系。

企业不断完善大电流钴酸锂电池、大功率三元材料、大电流三元材料、高镍三元材料、氢能源原材料等产品的整体性能，紧随高端客户实际需求新产品开发，积极与中下游核心客户的密切合作，不断进行生产工艺优化产品升级。企业维持并提升了在钴酸锂电池、氢能源原材料细分领域行业前列，提高并巩固了在三元材料细分领域领域流行公司影响力。

除此之外，报告期，对于多元化销售市场，在磷酸铁锂电池的不断研究与技术实力前提下，企业已启动磷酸铁锂电池工程建设，以开发设计高档磷酸铁锂材料达到下游需求。在聚磷酸盐系电池正极材料上，对于磷酸铁锂电池热稳定性差的难题，企业开发设计新式超低温铁锂原材料，改进其热稳定性，对于磷酸锰铁锂遍布不匀的难题，公司采用液相法加工工艺，在弹性散射优化了锰铁遍布不匀难题，商品在容积层面表现优秀。

(二)关键运营模式

企业拥有独立的开发、购置、生产销售管理体系，主要是通过产品研发、生产和销售钴酸锂电池、三元材料、氢能源材料及动力锂电池原材料实现提高效益。在其中，企业在选购、生产和销售等多个方面的运营模式情况如下：

1.采购方式

（1）采购策略与成本管理层面

企业采用“低库存量、快资金周转”的经营模式，企业在和顾客明确客户订单的前提下，尽可能同歩锁住原料价格，防止担负原料起伏风险性。企业对选购的资料进行分组管理，针对钴、锂、锰、镍类金属盐等重要原料，公司和中伟股权、格林美、雅化集团等众多经销商设立了战略合作关系，此外，公司和雅化集团、中色国贸中心、盛屯矿业等原料区位优势公司合资企业设立公司，提升产业上下游协作，以确保关键原料的立即供货与品质平稳。

（2）供应商选择与采购工作流程层面

企业在和国内外大型原料供应商建立了长期合作伙伴关系的前提下，建立供应商评价管理模式，构成了比较稳定并动态管理的达标供应商名录，保证原辅材料供货长期稳定、质量稳定性及价格实惠。企业通过规范化的采购工作流程，确保采购活动的严谨性和制度设计。

2.生产方式

公司采用“供应链一体化”的基本原则分配生产制造，新能源材料产品具有个性化特性，中下游不一样电池顾客或是同一顾客的不一样订单信息对新能源材料规格、性能上一般有着不同的规定，因而，公司生产分配主要是以客户订单为载体，并考虑顾客中后期要求状况制订排产计划然后进行适时调整，确保销售及制造的配对与对接。

3.营销模式

企业主要是通过直接销售模式完成市场销售。企业的主营产品广泛应用于3C消费电池和新能源车动力锂电池行业，下游企业以国内外知名的电池制造公司为主导，企业主要采用大客户战略和高端品牌对策，根据不同用户对电池正极材料特性、规格型号规范明确提出不同需求开展定制化生产。

企业的动力锂电池材料研发需及应用的终端设备、充电电池新产品研发、设计定位相符合，终端设备整体的产品研发定形时间较长，终端设备制造商需要和充电电池制造商及锂电池材料制造商等上游客户协作推新商品，企业原材料商品的总体销售管理流程围绕在下游企业的供应商认证、锂电池材料新产品的送检、检测、检测等环节中。企业通过顾客评估审厂等操作后，后面依据和客户合同约定的产品执行标准开展较小规模试生产（“检样”），同时向顾客送检检测。检样成功后，公司根据客户的要求开展中等水平经营规模试生产（“小试”），同时向客户交付产品类别供顾客检验，获得生产制造的稳定认同。小试结束后，进到量试环节，量试商品经验收合格满足用户规定再进入批量生产环节，后面根据客户的开展大批供应。企业在和核心客户不断协作环节中，为满足用户持续不断更新的新产品研发要求，公司营销、研发部和客户进行深入交流，与此同时质量控制单位也加入到顾客产品的研发中，企业生产部会根据企业电池新产品的特殊要求，提升生产流程和设备设计等，协助客户进行新品的升级定形。

公司和下游企业普遍使用动力锂电池材料行业通用的商品定价体系，即“主要成分成本费+生产加工价钱”的定价模式。企业在和顾客明确采购单时，就主要设备给予价格，价格内容由各种金属盐材料成本及生产加工价格构成。在其中，各种金属盐原料的成本费为有关金属盐原料市场价格，生产加工价钱则是由企业根据实际新产品的生产成本、目标利润及客户讨价还价等状况综合性明确。

(三)所在行业现状

1.市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

（1）市场的发展环节、基本上特性

集团公司所在领域为动力锂电池材料行业，主要经济来源为新能源技术电池正极材料，电池正极材料做为动力锂电池最为中心的重要原材料，使用性能直接关系到动力锂电池容积、安全系数等多项性能参数，关键电池正极材料有钴酸锂电池、三元材料、磷酸铁锂电池等相关材料，上下游为镍、钴、锰、锂等金属盐、加上原材料及其它辅材经销商，领域中下游为动力锂电池的用户运用行业领域，关键以新能源电动车为代表驱动力动力锂电池行业、智能机为代表3C交易动力锂电池行业及其移动基站为代表储能技术动力锂电池等三大领域。在新能源汽车产业暴发前，3C市场的需求是中国动力锂电池的主要应用领域，随着国内在我国新能源车对锂电池需要量持续增长，新能源车行业已经超过3C市场的需求变成动力锂电池的主要应用领域。与此同时，由于5G时代的发展逐渐到来和电力建设逐渐发展，以移动基站储能技术、电网储能为代表储能技术行业预期不久的将来产生比较大的需要增加量。此外，企业一部分收益来自氢能源原材料，在其中，贮氢铝合金用于镍氢充电电池，固态储氢原材料用于氢的贮存、运送等场景。以下是企业产品所在行业发展阶段与方法特性：

①驱动力销售市场

新能源车处在迅速发展环节，驱动力电池的正极原材料，也将继续保持增长势头。依据据中国汽车工业协会资料显示，2022年中国新能源车不断井喷式增长，产供销各自进行705.8万台和688.7万台，比上年同期提高96.9%和93.4%，持续8年维持全球第一。

2013-2022年新能源车销售量及年增长率（信息来源：据中国汽车工业协会）

技术性来看，大电流三元材料、高镍三元材料以其能量密度的特点变成高续航力车系流行电池正极材料；聚磷酸盐系电池正极材料以其成本低在性价比高车系将占有非常市场份额；大功率型三元材料和大功率硫酸铵系设备在混合动力行业获得了广泛运用；此外，因为锂电池原料供应焦虑不安、价钱持续上升推动的锂电池成本提升，钠离子电池凭着低成本优势、较好的热稳定性和倍率性能，钠离子电池能够满足里程数在400千米下列的新能源车车型核心需求，预计在2023年完成0到1的创新。

销售市场来看，因为驱动力电池正极材料领域仍在迅速发展环节，行业格局比较分散化，市场集中度比较低。

②3C市场的需求

3C市场的需求已经处于稳定增长期，传统式数码科技要求基本上饱和状态，智能穿戴设备、AR/VR、消费级无人机等新兴消费电子器件蓬勃发展，为电池正极材料提供新的需求增长室内空间。

2003-2022年智能化智能手机销量及增长速度（信息来源：IDG）

2003-2022年智能穿戴设备销售量及增长速度（信息来源：IDG）

在技术上看，随着电子设备轻巧化及快速充电要求，钴酸锂电池大电流化趋势明显；三元材料对其成本费较敏感低端市场有一定室内空间；从行业来看，3C交易用正级行业格局平稳，市场集中度高。

③储能市场

随着风景新能源发展出风口来临，储能技术逐渐成为“标准配置”，并把变成新型电力系统的主要支撑。储能技术通常是用于生产发电侧、电力侧和工业侧等方面的大中型储能技术，因为涉及到电力工程投运难题，其对电池要求比其他情景要更加复杂。为了更好的配对电力储能特点，电力工程动力电池未来会形成一个单独的销售市场跑道。

动力电池是电化学储能系统软件的关键所在元器件，已经迈向变低度电成本、更久循环寿命、更高一些安全性专属化、系统化的产品设计、加工工艺挑选和生产途径。充电电池成本下降能直接产生初次项目投资成本下降、回本周期的减少和投资收益率的提升，而的使用寿命提升能够带来储能设备在项目生命周期度电成本的下降。

现阶段，储能技术型动力锂电池通常采用聚磷酸盐系电池正极材料。将来根据钠电电池正极材料的良好特点，有希望逐渐在储能技术型动力锂电池中获得大规模应用。

④氢能源销售市场

氢能源领域里，贮氢合金粉已进入成熟期，市场份额也比较高，龙头企业有希望得到平稳市场占比和现金流量。此外，氢能源被世界认可是发展具有发展潜力的绿色能源，伴随着制氢技术的不断发展和应用领域扩展，固态储氢原材料也将迎来高速发展的机会。技术性来看，固态储氢原材料将不断提高净重贮氢率；销售市场来看，固态储氢总体处在示范性的初始阶段，近年来固态储氢相继用于大巴客车、货车、冷藏运输车、电动叉车、后备电源、分布式电源、光伏发电贮氢等行业，未来空间宽阔。

（2）关键技术门槛

①准入门槛层面

2021年12月10日，为进一步加强锂电池行业规范，促进行业转型发展和科技进步，中国工信部公布《锂离子电池行业规范条件（2021年本）》和《锂离子电池行业规范公告管理办法（2021年本）》。依据上述情况标准条件，对制造业企业研发费用、单独生产制造、制造和销售水平、具体生产量、生产工艺流程、产品质量检验技术等层面明确提出较高标准严要求，准入门槛不断提升。

②领域产品研发技术要求

动力锂电池原材料工业是技术密集型产业，动力锂电池原材料生产工艺技术性繁杂、过程管理严苛，产品研发难度高、时间长，中国各主要动力锂电池原材料生产商经过长期产品研发积淀，均已经形成了自身的关键生产工艺，如原料的挑选、各种原材料比例秘方、协助材料的特性及其生产工艺流程设置等，都需多年来的技术和实践经验。

如近些年，钴酸锂电池电池正极材料持续向大电流、髙压实方面发展，大电流钴酸锂电池在前驱体沉积、原材料煅烧、夹杂、表层处理、粒度控制等生产工艺流程上存在较难度很大，必须依靠过硬的技术不断积累长时间生活实践才可以把握。三元正极材料持续往能量密度、使用期长、高安全系数方面发展。高镍三元材料的耐热性不佳、循环系统过程中出现岩盐构造改变，必须夹杂覆盖等新技术改性材料才能进行，需依靠较好的技术性工艺操作规程及相匹配生产设备，高质量、高一致性的高镍电池正极材料批量生产难度比较大；大电流三元材料可以将蓄电池充电截止电压提高到4.35V之上，达到充电电池超长续航的需要，要解决前驱体沉积、原材料煅烧、夹杂、覆盖、粒度控制等技术难点，提高大电流三元材料框架下原材料的循环寿命、存放性能安全特性。

之上商品更新换代比较快，工艺设备堡垒逐步提高。在目前商品迅速升级换代的情形下，新入者短时间没法突破关键技术性，很难获得中下游动力锂电池客户的信任，无法形成竞争能力，无法在这个市场立足于。

③研发及经营管理人才堡垒

动力锂电池原材料的产业发展时长较短，相关领域实践经验是研发部门技术水平和大规模生产层面的关键所在相关因素。动力锂电池原材料一般由顾客明确提出实际需求开展定制化生产，研发经验与行业经验的必要性尤为明显。前期进到动力锂电池材料行业的公司有着阅历丰富、经验丰富的研发及生产制造团队，新入公司在产品研发、企业生产管理人才资源层面追逐难度比较大。除此之外，动力锂电池原材料公司还要深得销售市场的购买、营销团队。购置、业务员必须具备灵敏的市场敏锐度、优良的服务商、顾客协调性。

④大规模生产及资产堡垒

动力锂电池材料行业具有一定产业化堡垒，一方面，生产制造规模大的公司在原料把握、购置议价权和生产运作规模效益层面更具优势。另一方面，中下游动力锂电池行业市场份额非常高，流行动力锂电池企业对充电电池原材料供应商的供应数目、品质、时效性等多个方面有很高的规定，中小型锂电池材料公司进到动力锂电池公司合格供应商体系难度比较大。除此之外，动力锂电池原材料新创建生产线必须大额资金开展固资资金投入，产品成本中原地区材料采购成本占比最高，日常运营需要很多周转资金适用。领域新入企业面临大规模生产堡垒及相对较高的资产堡垒。

⑤用户对供应商综合性验证堡垒

动力锂电池材质是动力锂电池的关键所在关键原材料，中下游关键动力锂电池生产厂家均对经销商推行严格验证体制，需要对供应商专业能力、生产制造可靠性、产业化供货能力、物流能力、企业产品质量管理、会计可靠性、环保投入等多个方面综合性验证，检测期较长而严苛，一般送检到批量生产用时多年时长。现阶段，中国中下游动力锂电池领域相对集中化，中下游新能源电池厂商对合作关系新能源原材料供应商黏性极强，除非是产生伤害签约合作重大事情，一般也不会轻易拆换其充电电池原材料供应商。领域新入者早已无法通过中下游关键新能源电池厂厂家的验证。

2.企业所处市场地位剖析以及变化趋势

报告期，企业锂离子电池电池正极材料市场销售7.96万吨级，维持中国锂电正极材料行业前沿影响力；企业氢能源原材料销量为0.40万吨级，再次夯实贮氢铝合金国内市场的领先水平，固态储氢原材料也稳居行业前沿。

通过充足市场竞争，钴酸锂电池市场份额比较高，据ICC鑫椤新闻资讯统计分析，2022年中国钴酸锂电池市场集中度再次维持高位，在其中生产量CR5市场集中度为82.6%,公司凭借大电流钴酸锂电池的品牌优势，长时间平稳向中下游3C消费电池头部企业供应，2022年钴酸锂电池完成销售量3.32万吨级，销售量再次蝉联第一，全世界市场份额再次位列第一，在钴酸锂电池大电流化市场前景明显前提下，企业4.5V商品2022年已经开始大批量供应。将来，企业将继续夯实钴酸锂电池销售市场行业地位。

三元正极材料市场集中度比较低，行业格局并未牢固，尚未产生绝对性行业龙头，三元材料的行业格局则依然保持多强并排情况。企业凭借多年以来技术性研发和生产实践活动积淀产生的产品研发优势与产品品质优点，在大电流三元材料、大功率三元材料等行业处在行业前沿部位。报告期，企业在生产能力确保钴酸锂电池终端设备用户需求的前提下，三元材料完成销售量4.64万吨级，销售量同比增加71.32%，维持领域第一梯队影响力。

聚磷酸盐系电池正极材料得益于驱动力与储能技术两个应用领域飞速发展，2022年磷酸铁锂电池持续2021年乘势而上。依据ICC鑫椤新闻资讯，2022年磷酸铁锂电池生产量总计为111.09万吨级，同比增加132.77%，增长速度较2021年有所下降，但依然保持相对较高的增长速度。自2009年至今，企业就一直对于销售市场中出现的磷酸铁锂电池热稳定性差痛点问题进行专项产品研发科技攻关。在这个基础上，公司在2021年于四川雅安组织开展了磷酸铁锂电池产业发展生产地的规划建设规划，并计划在2023年完成项目一期的建成投产。将来，企业将继续坚持走多元化路经，向用户提供热稳定性优质、倍率性能较好的聚磷酸盐系电池正极材料。

3.报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展状况和行业发展趋势

为了满足日益增长的技术性能和降成本必须，近些年电池正极材料产业链还在发展趋势新技术应用，主要分以下几方面：

（1）磷酸锰铁锂

磷酸锰铁锂要在磷酸铁锂电池前提下加上锰元素得到的新式电池正极材料。在磷酸铁锂电池前提下引进锰元素，锰的髙压特点能够得到比磷酸铁锂电池更高电压平台，可摆脱现阶段磷酸铁锂电池的比能量，而且得到更好的热稳定性，兼具高安全系数。依据高工产研锂电池研究室（GGII）预估，2023年磷酸锰铁锂电池正极材料将会迎来一定规模交货。到2025年，磷酸锰铁锂电池正极材料销售量将超35万吨级，对比磷酸铁锂材料行业渗透率将超15%。

从专业演变来看，根据高锰变的聚磷酸盐管理体系充电电池，逐渐成为动力电池技术演变的重要领域。市场的需求风频也在慢慢产生变化。从世界各国车企的配套设施和判断来说，不论是特斯拉汽车、大家等国际名牌，或是蔚来汽车、理想化等新力量知名品牌，亦或者是吉祥、万里长城等自有品牌都是在增加导进磷酸锰铁锂电池配套设施运用。根据安全性、成本费、特性、回收利用等各方面的考虑，加上新型电池的持续迭代，预估高锰变的聚磷酸盐管理体系充电电池将占有更大的市场市场份额。企业研发的高锰大电流磷酸锰铁锂原材料得到核心客户一致认可，正在加速宣传推广运用。

（2）钠电电池正极材料

钠离子电池是一种二次电池（可充电电池），依赖于钾离子在正极和负极中间挪动来工作中，与锂电池原理类似，钠离子电池关键分为两种，分别为持续高温钠离子电池和室内温度钠离子电池，钠离子电池在新能源低速档代步工具、大规模储能、工程机械设备等方面有不错的发展前景。近些年，我国施行多种现行政策来促进钠离子电池的产业发展过程。2022年6月，国家发改委等九单位一同下发的《“十四五”可再生能源发展规划》中指出，要高度重视可再生资源前沿科技和核心技术设备科技攻关，产品研发贮备钠离子电池等能量密度储能。政府部门的大力支持以及众多公司的规划将迅速促进钠离子电池的高速发展，钠离子电池市场前景广阔。

现阶段，钠离子电池产业链处在技术性开发阶段，部分项目已落地式，全产业链日趋成熟，EVTank预测分析钠离子电池完成产业链发展将于2025年以后，钠离子电池在100%渗入的情形下在2026年市场空间可以达到369.5GWh，其基础理论市场容量也将做到1,500亿人民币。钠电产业发展过程中，电池正极材料是关键一环，正级存有片层金属氧化物、聚阴离子型、普鲁士白三种可选择路经，总体来看，片层金属氧化物路经比能量发展潜力较大，且倍数、热稳定性好，也将首先得到广泛应用，而公司在钠电电池正极材料合理布局比较早，现阶段钠电片层流行为单晶体路经，公司凭借钴酸锂电池与三元材料大电流路线数据沉淀和技术实力，迅速发展钠电原材料并获得渠道优势。

（3）补锂剂

充电电池初次充电放电后一部分锂离子电池用以产生SEI膜及其嵌入负级没法滑脱导致永久锂消耗，充电电池发生不可逆转容积降低状况。为了解决这部分缺乏的锂离子电池，通常是在正级或是负级加上补锂剂，进而提升电池初次充放高效率，与此同时锂离子电池不可逆转耗费减少也能够提升电池循环寿命。补锂剂主要分正级补锂剂及其负级补锂剂，负级补锂剂存有工艺设备难度系数高众多产业发展难点待解决，现阶段正级补锂极具应用价值。企业研发了几款正级补锂原材料商品，特性处在国内领先水平。

总体来看，特性端层面，中下游锂电池厂在推动动力电池、四元充电电池、磷酸锰铁锂、补锂剂发展趋势；成本端来说，因为终端需求猛增产生原料价格大幅上升，中下游锂电池厂还在发展趋势钠电池等技术，为应对原材料环节短缺问题。以上技术性有着不同的特点，将一起为绿色低碳经济带来新的、更加灵活解决方案。

3公司主要财务信息和财务指标分析

3.1近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元货币：rmb

3.2当年度分季度关键财务信息

企业：元货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

√可用□不适合

公司全资子公司厦门市厦钨氢能源科技公司于2022年12月进行厦门钨业有限责任公司贮氢合金制品业务流程资产组回收买卖，将其作为合并报表范畴，该买卖组成同一控制下业务合并，对有关财务报表开展追溯调整。

4股东情况

4.1优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前10名股东状况

企业:股

存托持有者状况

□可用√不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用√不适合

4.2公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.3公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.4报告期末企业优先股数量及前10名股东状况

□可用√不适合

5企业债券状况

□可用√不适合

第三节重大事项

1企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

2022年企业实现营业收入2,875,131.11万余元，同比增加80.55%；实现利润总额124,071.42万余元，同比增加95.03%；完成所属总公司股东纯利润112,055.16万余元，同比增加93.66%。

2公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用√不适合

证券代码：688778证券简称：厦钨新能公示序号：2023-008

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司

有关2022年度股东分红及资本公积

转增股本计划方案的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●每一股比例：每10股派发现金红利5.00元（价税合计），并且以资本公积向公司股东每10股转增4股，不派股。

●此次股东分红拟以厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司（下称“企业”）2022年12月31日总市值为基准股东分红。

●如果在本公告公布日起至执行权益分派的除权日前企业总市值产生变化的，公司拟保持分派（转赠）总金额不会改变，适当调整每一股分派（转赠）占比，并把再行公示实际调节状况。

●此次股票分红占比少于30%的简略缘故表明：企业2022本年度拟分配红股额度与当初归属于上市公司股东的纯利润比例小于30%，都是基于领域发展状况、公司发展阶段及本身运营模式、获利能力及融资需求的充分考虑。

●此次利润分配方案尚要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行。

一、利润分配方案内容

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，2022本年度公司实现归属于上市公司股东的纯利润金额为1,120,551,568.79元，截止到2022年12月31日，总公司期终可供分配利润金额为1,500,512,379.76元，期终资本公积金金额为6,200,764,910.87元。经公司第一届股东会第二十六次会议审议根据《2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，企业2022本年度拟以2022年12月31日总市值为基准股东分红、转增股本。此次股东分红及资本公积转增股本计划方案如下所示：

企业拟将公司股东每10股派发现金红利5.00元（价税合计），并且以资本公积向公司股东每10股转增4股。截止到2022年12月31日，企业总市值为300,550,715股，为此测算总共拟派发现金红利150,275,357.50元（价税合计），拟以资本公积向公司股东转赠总计120,220,286股，转赠后企业总市值预估增加至420,771,001股。年度企业股票分红额度占2022本年度合并财务报表归属于上市公司股东的纯利润比例为13.41%。此次剩下盈余公积结转成本之后本年度分派。

如果在本公告公布日起至执行权益分派除权日期内，企业总市值产生变化的，公司拟保持分派（转赠）总金额不会改变，适当调整每一股分派（转赠）占比，并再行公示实际调节状况。并且报请股东会受权股东会实际实行以上股东分红及资本公积转增股本的解决方案，依据执行结论变动公司注册资金、修定企业章程中有关股本的相关条文，并且在向公司登记机关备案、工商变更等手续。

此次股东分红及资本公积转增股本计划方案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、此次股票分红占比少于30%的说明

企业2022本年度拟分配红股额度与当初归属于上市公司股东的纯利润比例小于30%，都是基于领域发展状况、公司发展阶段及本身运营模式、获利能力及融资需求的充分考虑，关键情况如下：

（一）行业特性及发展状况

集团公司所在领域为动力锂电池材料行业，受“双碳战略”总体目标推动，各行各业的汽车电动化发展趋势逐渐加速，企业新能源电池正极材料、氢能源原材料等商品，广泛运用在新能源汽车、消费电子产品、工程项目驱动力、通讯、电动船舶、家用储能、电力储能等行业。

现阶段，新能源车处在迅速发展环节，驱动力电池的正极原材料，也将继续保持增长势头。依据据中国汽车工业协会资料显示，2022年我国新能源车不断井喷式增长，产供销各自进行705.8万台和688.7万台，比上年同期提高96.9%和93.4%，持续8年维持全球第一。在技术上看，驱动力电池正极材料中大电流三元材料、高镍三元材料以其能量密度的特点变成高续航力车系流行电池正极材料；聚磷酸盐系电池正极材料以其成本低在性价比高车系将占有非常市场份额；大功率型三元材料和大功率硫酸铵系设备在混合动力行业获得了广泛运用。

除此之外，随着风景新能源发展出风口来临，储能技术逐渐成为“标准配置”，并把变成新型电力系统的主要支撑。储能技术通常是用于生产发电侧、电力侧和工业侧等方面的大中型储能技术，因为涉及到电力工程投运难题，其对电池要求比其他情景要更加复杂。为了更好的配对电力储能特点，电力工程动力电池未来会形成一个单独的销售市场跑道。

（二）公司发展阶段及本身运营模式

2022年，企业锂离子电池电池正极材料市场销售7.96万吨级，维持中国锂电正极材料行业前沿影响力；企业氢能源原材料销量为0.40万吨级，再次夯实贮氢铝合金国内市场的领先水平，固态储氢原材料也稳居行业前沿。

通过充足市场竞争，钴酸锂电池市场份额比较高，据ICC鑫椤新闻资讯统计分析，2022年我国钴酸锂电池市场集中度再次维持高位，在其中生产量CR5市场集中度为82.6%,公司凭借大电流钴酸锂电池的品牌优势，长时间平稳中下游3C消费电池头部企业的供应，2022年钴酸锂电池完成销售量3.32万吨级，销售量再次蝉联第一，全世界市场份额再次位列第一，在钴酸锂电池大电流化市场前景明显前提下，企业4.5V商品2022年已经开始小批量生产供应。将来，企业将继续夯实钴酸锂电池销售市场行业地位。

三元正极材料市场集中度比较低，行业格局并未牢固，尚未产生绝对性行业龙头，三元材料的行业格局则依然保持多强并排情况。企业凭借多年以来技术性研发和生产实践活动积淀产生的产品研发优势与产品品质优点，在大电流三元材料、大功率三元材料等行业处在行业前沿部位。2022年，企业在生产能力确保钴酸锂电池终端设备用户需求的前提下，三元材料完成销售量4.64万吨级，销售量同比增加71.32%，维持领域第一梯队影响力。将来，企业将大力发展三元正极材料。

聚磷酸盐系电池正极材料得益于驱动力与储能技术两个应用领域飞速发展，2022年磷酸铁锂电池持续2021年的乘势而上。依据ICC鑫椤新闻资讯，2022年磷酸铁锂电池生产量总计为111.09万吨级，同比增加132.77%，增长速度较2021年有所下降，但依然保持相对较高的增长速度。自2009年至今，企业就一直对于销售市场中出现的磷酸铁锂电池热稳定性差痛点问题进行专项产品研发科技攻关。在这个基础上，公司在2021年在四川雅安组织开展了磷酸铁锂电池产业发展生产地的规划建设规划，并计划在2023年完成项目一期的建成投产。将来，企业将继续坚持走多元化路经，向用户提供热稳定性优质、倍率性能较好的聚磷酸盐系电池正极材料。

（三）获利能力及融资需求

企业2022年实现营业收入287.51亿元左右，同比增加80.55%，完成归属于母公司所有者纯利润11.21亿元左右，同比增加93.66%。

除此之外，企业目前正在进一步强化三元材料、磷酸铁锂电池、氢能源材料及动力锂电池原材料的业务生产能力合理布局，保证动力锂电池原材料处在“产品研发领跑、生产能力充裕”的持续发展情况。与此同时企业将大力加强关于新商品、新技术的科研投入，之上都要很多资金投入和营运资本补充。

（四）企业股票分红水平不高的主要原因

企业处在业务流程迅速发展环节，企业需不断投入使用资产，以适应将来扩张优秀生产能力、不断不断创新等融资需求，后面资金需求量依然比较大。企业2022本年度利润分配方案要在确保企业正常的融资需求前提下，根据企业现阶段的经营情况、综合考虑企业目前运营与长远发展必须所做出的谨慎管理决策。

（五）企业保留盈余公积的确切主要用途及其预估盈利状况

依据公司未来发展发展战略，企业将保留盈余公积用以海璟产业基地提产新项目、雅安市产业基地磷酸铁锂电池新项目、宁德市产业基地提产工程等项目的建设及其科研投入和补充经营资源等，综合性提高企业核心竞争优势，为推进企业战略目标提供资金支持。此次企业利润分配方案符合公司具体情况，不仅满足了股票分红收益投资人，也保证了公司后续发展的融资需求。

三、企业履行决策制定

（一）董事会会议的举办、决议和表决状况

2023年4月20日，公司召开了第一届股东会第二十六次大会，以9票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，允许此次股东分红及资本公积转增股本计划方案并同意将这个计划方案递交2022年年度股东大会决议。

（二）独董建议

独董觉得，此次股东分红及资产公积金转增股权计划方案充分考虑了企业所处行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力和今后发展趋势融资需求等多种因素，符合公司具体；董事会针对此项应急预案的决议表决流程合乎相关法律法规、政策法规、行政规章及企业章程、企业内部制度的相关规定，不存在损害公司及中小型股东利益的情形。综上所述，独董允许企业2022本年度股东分红及资本公积转增股本计划方案，并同意将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

（三）职工监事决议状况

2023年4月20日，公司召开了第一届职工监事第十五次大会，以3票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《2022年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，并同意将这个计划方案递交2022年年度股东大会决议。

职工监事觉得，此次股东分红及资本公积转增股本计划方案充分考虑到企业经营情况、现金流量情况及融资需求等多种要素，符合公司运营现状，将有利于不断、平稳、持续发展，并且也合乎相关法律法规、政策法规、行政规章及企业章程、企业内部制度的相关规定，不存在损害自然人股东尤其是中小型股东利益的情形。

四、有关风险防范

（一）此次股东分红及资本公积转增股本计划方案融合了公司发展阶段、将来的融资需求等多种因素，不会对公司运营现金流量产生不利影响，也不会影响企业正常运营和长远发展。

（二）此次股东分红及资本公积转增股本计划方案尚要递交企业2022年年度股东大会表决通过后才可执行。

烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司

股东会

2023年04月22日

证券代码：688778证券简称：厦钨新能公示序号：2023-015

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年5月19日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年5月19日14点30分

举办地址：三明市明城国际酒店（三明市三元区东新一路1号江滨城市广场1幢）

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月19日

至2023年5月19日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所新三板转板企业自律监管引导第1号—规范运作》等规定执行。

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

之上提案1、3-7、9-12及提案8中执行董事薪资一部分早已企业第一届股东会第二十六次会议审议根据；提案2、3-5及提案8中公司监事薪资一部分早已企业第一届职工监事第十五次会议审议根据。

有关公示于2023年4月22日刊登于上海交易所网址及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》。

2、特别决议提案：5

3、对中小股东独立记票的议案：5、6、7、8

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：8

应回避表决的相关性股东名称：宁波海诚领尊自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、兴证资管鑫众厦钨新能1号职工战略配售集合资产管理计划

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）公司股东所投竞选投票数超出它拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

（三）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（四）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

（五）选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

为了便于会议日程，请有意向参与股东提早申请办理大会备案。

（一）登记

1.同时符合要求的法人股、个人股等公司股东法人代表亲身列席会议的，需持盖上法人代表公章的营业执照副本复印件、法人代表自己本人身份证、个股账户正本申请办理登记；授权委托别的委托代理人参会的，出席人需持盖上法人代表公章的营业执照副本复印件、法人代表依规开具的法人授权书（盖上法人代表图章）、出席人本人身份证、个股账户正本申请办理登记；

2.同时符合要求的法人股东自己列席会议的，需持股东账户卡正本、本人身份证申请办理登记；授权委托人列席会议的，需持受托人股东账户卡正本、受托人身份证扫描件、受权委托书原件（受权委托书格式详见附件1）、受委托人本人身份证申请办理登记。

（二）备案方法

公司股东可以直接到公司或者根据信件或发传真方法办理登记。选用信件或发传真的形式备案，在信件或发传真上须注明公司股东名字、股东账户、通讯地址、邮政编码、联系方式，并附身份证件及股东账户影印件，信封袋上请注明“股东会议”字眼。

（三）备案时长、地址

1.备案时长：2022年4月26日-4月28日期内（工作日内早上9：00—12：00，在下午13：00—17：00）。

2.备案地址：福建厦门市海沧区柯井社300号之一企业董秘公司办公室

六、其他事宜

（一）列席会议股东或委托代理人吃住及差旅费自立

（二）大会联系电话

大会手机联系人：汪超

联系方式：0592-3357677

传真号码：0592-6081611

电子邮件：xwxn@cxtc.com

详细地址：福建厦门市海沧区柯井社300号之一企业董秘公司办公室

特此公告。

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司

股东会

2023年4月22日

配件1：法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月19日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

配件2：选用累积投票制竞选执行董事、单独董事和监事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选、独董侯选人竞选、职工监事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。投资人应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。对于每一个提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取执行董事或监事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有上市企业100股股票，该次股东会应取执行董事10名，执行董事侯选人有12名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着1000股的竞选投票数。

三、公司股东要以每一个提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数。

四、实例：

某上市企业召开股东会选用累积投票制对开展股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

某投资人在除权日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该投资者可以以500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

见表所显示：

证券代码：688778证券简称：厦钨新能公示序号：2023-012

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司

有关首次公开发行股票募投项目结项

并把结余募资永久性补充流动资金的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司（下称“企业”或“厦钨新能”）于2023年4月20日举办第一届股东会第二十六次大会、第一届职工监事第十五次大会，审议通过了企业《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将首次公开发行股票募投项目“年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目（一、二期）”结余募资8,767.33万余元（含扣减服务费后利息及理财产品收益，现实额度以资产转走当天专用账户账户余额为标准）永久性填补企业流动资金，用以企业日常运营主题活动。结余募资转走后，企业将申请办理销销户有关募资帐户，公司和承销商、开户行签订的首次公开发行股票募投项目的募集资金专户监管协议随着停止。公司独立董事、职工监事对该事宜发布了确立赞同的建议，承销商兴业银行证券股份有限公司（下称“承销商”）对该事宜出具了确立赞同的审查建议。该事项不用提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、首次公开发行股票募资基本概况

（一）具体募资金额资产结算时间

经中国证监会《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕2262号）允许，企业首次公开发行股票人民币普通股（A股）62,893,067股，每一股发行价金额为24.50元，募资总额为rmb1,540,880,141.50元，扣减发行费rmb93,803,174.07元（没有企业增值税）后，募资净收益金额为1,447,076,967.43元。该募资已经全部及时，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）检审并且于2021年8月3日出具了“致同验字【2021】第351C000538号”《验资报告》。企业按照规范对募资实施了专用账户存储系统，并和承销商、募集资金专户监管银行签署了募资三方监管协议。

（二）募集资金投资项目（下称“募投项目”）状况

依据《厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》公布，企业首次公开发行股票募资扣减发行费后，将投资于下列新项目：

企业：万余元

注：年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目共有三期，其中一、二期（总计生产能力20,000吨/年，投资规模184,793.40万余元）作为本次募投项目。

2021年9月22日，公司召开第一届股东会第十二次大会，表决通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，允许公司根据首次公开发行股票具体募资净收益，融合募投项目的具体情况，对募投项目拟资金投入募资额度作出调整，具体情况如下：

企业：万余元

注：年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目共有三期，其中一、二期（总计生产能力20,000吨/年，投资规模184,793.40万余元）作为本次募投项目。

以上调节实际情况详细公司在2021年9月23日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《厦门厦钨新能源材料股份有限公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公示序号：2021-008）。

二、此次结项的募投项目募集资金使用及结余状况

公司本次结项的募投项目为“年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目（一、二期）”（下称“此次结项募投项目”），以上新项目已经达到预订可使用状态。截止到2023年4月9日，此次结项募投项目募资实际使用和结余情况如下：

企业：万余元

注：募资预估结余额度D=A-B+C，现实额度以资产转走当天专用账户账户余额为标准，募资预估结余额度包括并未接收到的银行存款利息收益。

三、首次公开发行股票募资结余状况以及其缘故

企业首次公开发行股票募资所有存放在募资重点账户上，开展规范化管理。截止到2023年4月9日，此次结项募投项目节余资产总计约8,767.33万余元（含贷款利息、理财产品收益等）。在募投项目建设中，企业严格执行募资管理方法的相关规定，依据整体规划并根据实际情况管理方法、应用募资；企业严格执行建筑施工合同、设备采购合同等承诺履行合同义务，依据施工进度及合同规定支付工程款、钱款，目前为止，还有未付款工程项目、设备合同余款，总计约1.47亿人民币。

四、现阶段结余募资的应用方案

由于公司本次结项募投项目基本上执行完成且已经达到预订可使用状态，一部分并未收取的新项目余款付款时间较长，根据企业具体生产经营情况，为提升募集资金使用高效率，企业拟向此次结项募投项目结项后结余募资（含贷款利息、理财产品收益等）8,767.33万余元永久性补充流动资金（现实额度以资产转走当日计算出来的募资专用型余额为标准），用以企业日常经营活动。此次结项募投项目并未收取的余款约1.47亿人民币（因涉及一部分基本建设项目合同书，这一数据为暂估额度，精确额度需按照合同约定开展工程结算审计核准后金额测算），企业后期将直接用自筹资金付款。

结余募资转走后，企业将申请办理注销办理手续，销户有关募集资金专户，公司和承销商、开户行签订的募集资金专户存放监管协议随着停止。

五、此次募集资金投资项目结项并用结余募资永久性补充流动资金对企业的危害

公司本次将已经达到预订可使用状态的募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金，是公司根据具体生产经营情况做出的有效管理决策，有助于提高募资的使用率，不存在损害股东利益的现象，不会对公司的生产运营产生重大不良影响，符合公司和公司股东利益。

六、履行决议程序流程

公司在2023年4月20日各自召开第一届股东会第二十六次大会、第一届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将首次公开发行股票募投项目“年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目（一、二期）”结项，并把现阶段的结余募资（含贷款利息、理财产品收益等）8,767.33万余元永久性补充流动资金（现实额度以资产转走当日计算出来的募资专用型余额为标准），该募投项目并未收取的余款后面由企业直接用自筹资金付款。结余募资转走后，企业将申请办理注销办理手续，销户有关募集资金专户。公司监事会、独董对该事宜发布了很明确的同意意见。以上事宜不用提交公司股东大会审议。

（一）独董建议

公司独立董事觉得：企业首次公开发行股票一部分募投项目“年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目（一、二期）”结项并把结余募资用以永久性填补企业流动资金，将进一步冲盈公司主要业务的现金流量，有益于公司主要业务发展趋势、提升企业资金利用率、减少公司财务花费，符合公司和公司股东利益，不存在损害公司或者股东利益的情形。该事项的具体内容决策制定合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关规定，找不到变向更改募资看向和伤害公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。因而，公司独立董事一致同意《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》所决议的事宜。

（二）职工监事建议

职工监事觉得：企业使用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金，有助于提升募集资金使用高效率，符合公司及公司股东利益。此次将结余募资用以永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章及其企业章程等企业内部制度的相关规定，依法履行必须的程序流程，提案内容包括决议状况符合规章制度的相关规定，不会有更改募资看向和危害股东利益的情形，不会有更改或变相更改募集资金用途的现象，不存在损害自然人股东、尤其是中小型股东利益的情形。因而，职工监事一致同意此次应用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金的事宜。

七、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：厦钨新能首次公开发行股票募投项目“年产量40,000吨锂电池原材料产业化项目（一、二期）”结项并把结余募资永久性补充流动资金的事宜，早已董事会、职工监事表决通过，独董已发布了很明确的同意意见，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关规定和要求。此次企业使用结余募资永久性补充流动资金，有助于提高募集资金使用高效率，符合公司公司股东利益。

综上所述，承销商对企业首次公开发行股票募投项目结项并把结余募资永久性补充流动资金的事宜情况属实。

八、手机上网公示配件

（一）《兴业证券股份有限公司关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》

（二）《厦门厦钨新能源材料股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十六会议相关事项的独立意见》

特此公告。

厦门市厦钨新能源原材料有限责任公司股东会

2023年04月22日