康希诺生物股份有限公司 有关参加开设私募投资基金的通知

证券代码：688185证券简称：康希诺公示序号：2023-025

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●投资方向：元希天津海河（天津市）生物产业基金合伙企业（有限合伙企业）（下称“股票基金”或“合伙制企业”），基金投资行业为：密切关注预苗等生物技术行业的上游全产业链与创新开发平台的天使轮融资以后的投资方向。

●投资额：该基金募集资产规模金额为50,000万余元，康希诺生物股份有限公司（下称“企业”）做为有限合伙以自筹资金认缴出资rmb14,000万余元，将占本基金融资经营规模28%（下称“此次项目投资”），项目投资期限内依据私募投资规定认缴及时。

●此次境外投资事宜并不属于关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组。

●风险防范：

1、股票基金有待按相关规定执行备案程序，存在一定的办理备案风险性。

2、公司为基金有限合伙承担杠杆比率以投资总额为准，此次投入无保底及最少盈利服务承诺。股权投资基金所创业的项目可能会受到法律法规、宏观经济、经济发展、产业周期、投资方向经营管理等诸多要素产生的影响，可能出现难以实现预期收益率、不可以切实有效撤出，因此给企业导致经济损失风险。

3、股票基金所立即创业的项目也有可能存有水平不等风险性，包含但是不限于经营风险、管控风险、利率风险、信贷风险、预估长期投资难以实现风险性、实际操作或研发风险及其它风险性。对于最主要的经营风险，我们公司将高度关注投资基金运作、管理方法、决策及投融资管理工作进展，预防、减少和防范经营风险，竭尽全力维护保养我们公司资金的安全性。

一、项目投资简述

（一）此次项目投资的相关情况

企业、公司全资子公司博迈（天津市）创业投资管理有限责任公司（下称“博迈创业投资”与天津市千汐资本管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“天津市千汐”）及其它合作伙伴签定《元希海河（天津）生物医药产业基金合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》，共同投资注册成立私募投资基金，关键项目投资预苗等生物技术行业的上游全产业链与创新开发平台的天使轮融资以后的投资方向。此次项目投资成立的股票基金总体目标募资经营规模限制rmb50,000万余元，企业以自筹资金认缴出资14,000万人民币，股权比例约28%。企业对别的投资者无保底收益、撤出贷款担保等或者有责任。

（二）此次项目投资决策与审批流程

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，此次项目投资事宜不用董事会、股东会的决议准许。

此次项目投资事宜不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》所规定的资产重组。

二、协作私募投资基金的相关情况

（一）基金托管人状况

1、管理员名字：苏州市金沙湖创业投资管理有限责任公司；

2、统一社会信用代码：91320594572582982D；

3、公司类型：有限公司；

4、成立年限：2011年3月30日；

5、注册资金：rmb1,000万余元；

6、中基协备案序号：P1002246；

7、公司注册地址：苏州园区苏虹大道183号东沙湖股权投资基金核心14栋楼401室；

8、业务范围：资本管理、创投。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）；

9、注资构造：详细下列

（二）普通合伙状况

企业名字：天津市千汐资本管理合伙制企业（有限合伙企业）；

认缴出资额：rmb1,000万余元；

公司类型：合伙企业；

成立年限：2022年12月6日；

公司注册地址：天津经济技术开发区城东区南大街185号融生商务大厦；

执行事务合伙人：苏州市金沙湖创业投资管理有限责任公司；

业务范围：许可经营项目：资本管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）一般项目：企业管理服务;创投（限项目投资非上市公司）；自筹资金项目投资的财产管理和服务。（除依法须经批准的项目外,凭企业营业执照依规独立许可项目）；

天津市千汐为公司发展、公司全资子公司博迈创业投资、企业关联自然人朱涛以及他方共同投资开设，详细情况详细公司在2022年9月30日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于对外投资暨关联交易的公告》（公示序号：2022-053）。

（三）别的有限合伙状况

1、天津海河产业基金合伙制企业（有限合伙企业）

企业名字：天津海河产业基金合伙制企业（有限合伙企业）

认缴出资额：rmb2,005,000.00万余元

公司类型：合伙企业

成立年限：2017年3月29日

公司注册地址：天津自贸试验区（中心区）响螺湾绝世商务楼1栋1509-08

执行事务合伙人：天津海河产业基金管理有限公司

业务范围：对非上市公司的投入，对上市公司非公开发行的投入和相关技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、天津市滨海产业发展规划基金合伙企业（有限合伙企业）

企业名字：天津市滨海产业发展规划基金合伙企业（有限合伙企业）

认缴出资额：rmb3,005,000.00万余元

公司类型：合伙企业

成立年限：2020年8月28日

公司注册地址：天津自贸试验区（中心区）绝世商务楼2-1204（天津市信隆财税代理有限责任公司代管第0503号）

执行事务合伙人：天津市滨海产业链基金管理有限公司

业务范围：一般项目：以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行备案申请后才可从业生产经营）；以自筹资金从业融资活动。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

3、京津冀地区（天津市）科技创新转化股票基金有限责任公司

企业名字：京津冀地区（天津市）科技创新转化股票基金有限责任公司

注册资金：rmb110,000.00万余元

公司类型：有限公司

成立年限：2021年7月30日

公司注册地址：天津西青名校工业园区管委会写字楼318-03室

法人代表：王润田

业务范围：一般项目：以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）；私募股权投资基金管理方法、股权投资公司管理和服务（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）；创投（限项目投资非上市公司）；以自筹资金从业融资活动；自筹资金项目投资的财产管理和服务；企业管理服务；信息咨询服务（没有批准类信息咨询服务）；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

4、天津市久瑞生物科技有限公司

企业名字：天津市久瑞生物科技有限公司

注册资金：rmb12,588.89万余元

公司类型：有限公司

成立年限：2013年3月4日

公司注册地址：天津华苑产业园区梓苑路6号7幢609

法人代表：赵国锋

业务范围：微生物、化工厂、新型材料、绿色环保科研开发、资询、服务项目、出让；化工厂（危险物品及易制毒化学品品以外）批发价兼零售；货品和技术外贸业务；以低限子公司运营：化工品生产加工。（之上业务范围涉及到领域许可证的凭许可证书件，在有效期内运营，国家是重点专营店所规定的按照规定申请办理。）

5、天津市力生制药有限责任公司

企业名字：天津市力生制药有限责任公司，已经在深圳交易所创业板上市，股票简称为“力生制药”，股票号为“002393”。

注册资金：rmb18,245.4992万余元

公司类型：有限责任公司（发售）

成立年限：1981年6月17日

公司注册地址：天津西青开发区赛达北一道16号

法人代表：李怀

业务范围：片状、硬胶囊剂、片剂、滴丸剂、原辅料及塑料瓶子、化工原材料（危险物品、易燃易爆物品、易制毒化学品商品以外）生产制造（之上限分公司运营）；普通货运；已有机器设备、已有房子的租赁服务;运营本公司自产自销新产品的出口业务与本公司所需要的工业设备、零配件、原料采购的进口业务（我国限制公司运营或严禁进出口贸易的产品和技术以外）；收购农产品（之上业务范围涉及到领域许可证的凭许可证书件，有效期内运营，国家是重点专营店所规定的按照规定申请办理）；保健品生产制造、保健食品销售、初级农产品零售、服用农副产品批发、食品加工、化妆品加工、彩妆批发、化妆品零售、生活用品市场销售、日用品和一次性使用医用品生产制造、日用品和一次性使用医用品市场销售、技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用、药物进出口贸易、技术进出口、药物委托生产、医用包装原材料生产制造、包装制品及制品市场销售、信息咨询服务（没有批准类信息咨询服务）、企业管理服务、营销策划、市场调研（没有涉外调查）、网络销售（市场销售必须批准的产品）、健康咨询服务（没有医疗服务）、大会及展览策划、劳动服务（没有劳动派遣）、广告设计制作、广告投放（非新闻广播、电视台节目、报刊出版企业）、广告创意设计、代理商；普货仓储租赁（没有危化品等需批准批准的新项目）、试验分析仪生产制造、试验分析仪市场销售、计算机软件及附属设备批发价、计算机软件及附属设备零售、仪表设备生产制造、仪表设备维修。（之上业务范围涉及到领域许可证的凭许可证书件，有效期内运营，国家是重点专营店所规定的按照规定申请办理）

6、博迈（天津市）创业投资管理有限责任公司

企业名字：博迈（天津市）创业投资管理有限责任公司

注册资金：rmb1,000.00万余元

公司类型：有限公司（外资企业法人独资企业）

成立年限：2022年4月25日

公司注册地址：天津经济技术开发区城东区南大街185号生物医药园四层401-420

法人代表：罗樨

业务范围：一般项目：私募股权投资基金管理方法、股权投资公司管理和服务（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）。（不可项目投资《外商投资准入负面清单》中严禁外国投资的行业）。

三、股票基金介绍

（一）基本概况

1、基金名称：元希天津海河（天津市）生物产业基金合伙企业（有限合伙企业）

2、组织结构：有限合伙企业

3、业务范围：一般项目：以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

4、管理规模：rmb50,000万余元

5、成立日期：2023年4月20日

6、执行事务合伙人：天津市千汐资本管理合伙制企业（有限合伙企业）

7、基金托管人：苏州市金沙湖自主创业投资管理有限公司

8、投资者及投资比例：

9、存续期限：企业营业执照审签之日起，至股票基金进行初次交收并且在中国基金业协会私募基金登记备案查询系统进行办理备案之日起满五年之日；依据合作经营公司经营管理必须，普通合伙可单独决定把合伙制企业期限增加2次，每一次增加一年。合伙制企业期限按上述承诺增加后，经普通合伙建议并且经过合伙人会议允许，可继续增加1年；自此经普通合伙建议并且经过合伙人会议决定允许，可以继续增加。

股票基金有待在中国证券投资中基协进行备案。

（二）管理机制

1、管理以及运行机制

（1）合伙制企业聘用普通合伙指定实体线做为管理员向合伙制企业给予资本管理和事务服务项目；

（2）由普通合伙特定项目投资专业人员构成决策联合会，意味着普通合伙作出适用或否定相关对投资组合公司项目投资、回收或售卖的确定，同时向普通合伙承担。

2、管理费用

每一个资产有限合伙需承担的管理费用数量为：项目投资期限内，因其各自实缴出资额为基准（为测算管理费用的目的，一切资产有限合伙存有应交未缴出资，应假定该等应交未缴注资其已具体缴纳进而记入管理费用数量）；投资期期满或者终止后，因其分别于相对应管理费用收费期内逐渐之日承担未撤出工程项目的运营成本为基准。股票基金时间内，管理费用利率为2%/年；增加期（若有）免收管理费用。每一个资产有限合伙每一年需承担的管理费用为管理费数量乘于其适用利率；普通合伙等特殊有限合伙不构成管理费用。

依据股东协议界定，“资产有限合伙”，指独特有限合伙以外的有限合伙。“独特有限合伙”，指普通合伙定性为“独特有限合伙”的有限合伙。

3、股东分红

股票基金以“先本钱后盈利”的基本原则进行分割，合伙制企业因投资造成可分派现钱，依照如下所示次序在各个合作伙伴中间分派：（1）第一步，在大多数有限合伙中间依照利益占比进行分割，直到退还全部有限合伙的实缴出资额；（2）第二步，向普通合伙人划分，直到其取回实缴出资额；（3）第三步，在大多数有限合伙中间依照利益占比进行分割，直到其分别取回总计实缴出资额相匹配准入门槛盈利。有限合伙准入门槛收益率为6%/年（单利），即，针对每一资产有限合伙来讲，指根据其实缴出资，自每一笔实缴出资按照本约定书标准的注资日（即有关缴纳注资通告所载的注资日）或该有限合伙具体缴纳该等注资之日（二者孰晚）起，至相对应实缴出资被该资产有限合伙照上述情况第（1）项取回之日止，为资产有限合伙给予6%的年化收益（单利）金额；（4）第四步，向普通合伙人划分，直到普通合伙依照本第（4）项分派金额相当于第（3）项有限合伙准入门槛盈利/80%*20%；（5）第五步，若有账户余额，20%分给普通合伙；80%在全体有限合伙中间按利益比例分配。

（三）投资模式

1、投资行业：密切关注预苗等生物技术行业的上游全产业链与创新开发平台的天使轮融资以后的投资方向。

2、投资周期：自基金备案进行日起三年内。

3、激励制度：

除非是根据约定书出让其持有的合作经营利益进而撤出合伙制企业，有限合伙没有权利规定退伙或提前偿还注资。

当以下一切情形之一发生的时候，合伙制企业应被遣散并结算：（1）合伙人会议就散伙作出决议；（2）合伙制企业届满；（3）合伙制企业的投资所有转现、普通合伙确定合伙制企业散伙；（4）普通合伙按照本约定书退伙且合伙制企业并没有接受一个新的普通合伙；（5）有限合伙一方或数方严重违约，或出现重要亏本，导致普通合伙分辨合伙制企业无法再继续运营；（6）合伙制企业存在重大违规行为，被吊销营业执照、被主管机关责令关闭、终止经营或是被吊销；（7）发生《合伙企业法》及本协议所规定的散伙缘故；（8）经拥有三分之二（2/3）之上合作经营权利的有限合伙规定停止，再经过合伙人会议一致同意根据。

四、关联性或其他利益关联表明

1、截止到本公告公布日，公司为有限合伙拥有天津市千汐20%注资市场份额，公司实际控制人之一、执行董事及高管人员朱涛做为有限合伙拥有天津市千汐49%注资市场份额，企业分公司博迈创业投资做为有限合伙拥有天津市千汐12.5%注资市场份额。公司高级管理人员罗樨为股票基金普通合伙分派的关键所在人员。

2、截止到本公告公布日，除本公告公布具体内容外，基金托管人和各合作伙伴与企业、公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或其他利益分配；公司持股5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有此次投入的合作者或股票基金就职的现象。此次项目投资事宜不属于关联方交易。

3、如未来基金别的有限合伙涉及到企业的关联企业，企业将按规定执行有关决议程序流程并进行进一步公布表明。

五、此次项目投资对上市公司产生的影响

基金的基金管理员具有很多年金融市场从业经验，此次公司和专业投资机构合作投资，有益于网络优化公司的产业发展规划，根据参考合作者的理财经验及区位优势，掌握相关行业投资机会，促进企业产业经营和集团管控做到良好相辅相成，渐渐积淀在生物医药行业经验与融资能力，获得优良投资收益，与此同时为主营业务发展趋势创变，进一步提升企业整体营运能力，完成公司持续、身心健康、稳步发展，为公司及公司股东带来更多使用价值。此次项目投资符合公司设定的战略规划方位，合乎维护保养企业可持续性发展必须与维护公司股东利润最大化的原则。

此次投入的股票基金不计入上市企业合并报表范围，此次投入的资金来源为企业自筹资金，要在确保公司主要业务正常的发展趋势前提下所做出的决策，预估不会对公司的经营情况和经营业绩产生重大不良影响，也不会对目前业务发展导致经济压力，不存在损害公司及整体股东利益的情形，不会对公司本期销售业绩产生不利影响。

六、协作投资风险剖析

1、截止到本公告公布日，股票基金有待按有关规定在中国证券投资中基协办理备案，实施步骤存在不确定性。

2、资金具备项目投资时间长、流通性相对较低的特性，此次投资管理公司可能面临比较长的投资收益率，而且股票基金在交易过程中将受宏观经济政策、中国现行政策、投资方向公司经营、交易方案、投融资管理等诸多要素危害，因而此次项目投资对企业未来经营情况及经营业绩产生的影响存在不确定性，可能出现长期投资大跳水风险。

企业将高度关注股票基金后续工作进展，并依据上海交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关要求，立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

康希诺生物股份有限公司股东会

2023年4月22日