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科创板上市两企业因重大违法要被强制退市 投资人赔付救助已启动
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本报讯记者吴晓璐邢萌
4月21日，证监会相关部门领导就泽达易盛案、紫晶存储案记者招待会时指出，欺诈发行、财务舞弊等金融市场“不良风气”严重影响广大投资者合法权利，严重危害市场监管和金融。中国证监会促进对欺诈发行等违法犯罪活动推行行政部门、民事诉讼、刑事案件立体式惩治，产生超强力威慑。与此同时，证监会对两案中涉及中介服务进行“一案双查”。
当天，证监会对泽达易盛、紫晶存储送到《行政处罚决定书》，评定两公司存在欺诈发行等重大违法行为，已碰触重大违法退市标准。上海交易所当天运行重大违法强制性退市流程，向两企业传出拟停止股票上市事前通知单，并把在规定的时间内做出暂停上市确定。
上海交易所有关负责人表示，下一步，上海交易所将进一步肩负起股票退市执行监督责任，依规加速推进*ST紫水晶、*ST泽达的退市流程。两企业股票将在4月24日起进行股票停牌。在做出退出确定后，两企业股票正在进入15个交易日内的退市整理期，接着即给予挂牌。依据上市规则，两企业股票因欺诈发行股票退市后不能申请办理恢复上市。请广大投资者充足关心两企业股票已然挂牌的退出过程和资金风险，谨慎管理决策。
立体式惩治产生超强力威慑
对“首恶”多方位追究责任
依据《行政处罚决定书》查清的事实，*ST紫水晶、*ST泽达均实行了欺诈发行、财务舞弊等严重影响投资人权益个人行为，巨大严重影响了资产市场监管和行业绿色生态。
中国证监会以上相关负责人表示，中国证监会坚决贯彻落实中共中央、国务院办公厅对金融市场违法犯罪活动“零容忍”规定，促进对欺诈发行等违法犯罪活动推行行政部门、民事诉讼、刑事案件立体式惩治，产生超强力威慑。具体来说：
一是针对证券发行人以及相关大股东、控股股东等“首恶”果断惩处，多方位追究责任。如果在以上两案的民事责任层面，中国证监会依法对泽达易盛、紫晶存储及责任人员作出处罚和市场禁入确定，分别从泽达易盛、紫晶存储以及相关责任人开展行政处分，并且对一部分责任人采用证券市场禁入对策。与此同时，中国证监会加强与公安部门的沟通协作，对触犯刑法当事人依规立即移交公安处置，促进案子刑事案件追究责任有关工作。
二是依规适用适格投资人切实有效地追责违反规定上市企业及相关中介服务等直接责任人的赔偿责任。法律责任是金融市场法律依据管理体系不可或缺的一部分，应该是违纪行为开展平台式追究责任的重要一环，都是提升金融市场违规违纪成本费的重要途径。中国证监会将进一步顺畅投资人权利救济方式，保护股民合法权利，催促销售市场参加多方回位尽职，产生金融市场优良绿色生态。
三是针对为企业上市给予证券承销、包销提供服务的证劵公司、报表审计的或法律意见书的证券服务机构等违规行为行为主体执行精确化。假如有关中介服务有意参加作假，情节严重，果断惩处，加重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；假如有关中介服务关键因涉嫌从业未勤勉尽责的情况，中国证监会将根据过责相当法制观念，充分考虑违反规定水平、案子状况、行政执法高效率、赔付投资人损害意向与能力等多种因素，依规妥善处置，让中介服务向其未勤勉尽责的职业个人行为付出应有的代价。
四是有关中介服务的责任人。证劵公司、会计事务所、法律事务所等中介服务从业者的道德素质、专业技能、合规风险观念和廉洁自律水准等，是保证证劵服务水平的关键因素。若是在欺诈发行、财务舞弊等案例中发觉有关中介服务责任人存有违规行为，将按照有关规定给予依法查处。
以尤其代表人诉讼和代位求偿
维护股民合法权利
泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重影响投资人合法权利，针对投资者保护，中国证监会以上相关负责人表示，《证券法》《民事诉讼法》等有关法律法规了包含自行和解、调解、代位求偿、勒令复购、综合执法被告方服务承诺、独立起诉、示范性裁定、代表人诉讼等一系列投资人赔付救助规章制度。
“这种规章制度各有各的优点，针对个例中使用什么样的方式，需充分考虑不一样投资人赔付救助体制的可用标准、投资人赔付的正确性和实效性、赔偿直接责任人的想法与能力等多种因素，总体目标全是有效控制投资人、惩罚和威慑违法嫌疑人。”以上负责人说。
针对泽达易盛案，上海金融法院早已接到泽达易盛一般代表人诉讼起诉材料，中证中小股东服务站发布消息表明，高度关注泽达易盛一般代表人诉讼进度，如上海金融法院审理并判决可用一般代表人诉讼，可依法接受投资者特别授权，报名参加此案并变换尤其代表人诉讼。
“尤其代表人诉讼制度具备‘默许添加、明确撤出’的特点，可以一揽子解决泽达易盛案的赔偿损失难题，适格投资人的合法权利还可以在司法程序中获得维护。”中国证监会以上相关负责人表示。
针对紫晶存储案，中国证监会以上相关负责人表示，中信建投证券做为紫晶存储申请办理首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其它中介服务已经积极筹划投资人赔付事项，拟共同投资10亿开设代位求偿专项资金（以上总金额企业基本估计结论，管理规模将依据最后计算出来的适格投资人损害赔偿额度作出调整），用以代位求偿适格投资人的投资损失。
“代位求偿能够高效率、便捷地处理紫晶存储案的赔偿损失难题，适格投资者可以积极开展代位求偿程序流程立即赔付，以维护自身合法权益。”中国证监会以上相关负责人表示。
除此之外，中信建投证券声明中称，向中国证监会递交证券基金综合执法被告方服务承诺申请办理。对于此事，中国证监会以上相关负责人表示，2019年修改的《证券法》增加了证劵行业综合执法被告方服务承诺规章制度（下称被告方服务承诺规章制度）。被告方服务承诺规章制度能够一并处理案子有关的行政处理与赔偿损失难题，有效提升行政执法效率，做到行政部门追究责任与民事诉讼追究责任相统一效果。针对中信建投证券向中国证监会递交被告方服务承诺申请办理，中国证监会将按照《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等相关规定，按照有关规定再决定是否审理。
对涉案人员中介服务“一案双查”
多个组织被立案侦查
针对泽达易盛、紫晶存储涉及的证劵公司、会计事务所、法律事务所等中介服务以及责任人，中国证监会以上相关负责人表示，早期，中国证监会落实“零容忍”规定，对泽达易盛和紫晶存储涉及中介服务进行“一案双查”。
在泽达易盛案件中，防城港证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京康达律师公司等中介服务涉嫌在有关从业环节中未勤勉尽责，前不久已经被中国证监会立案侦查。
在紫晶存储案件中，证监会对中信建投证券有限责任公司、容诚会计师公司、致同会计师事务所、广东省恒益法律事务所等中介服务开启了有关专项调查，后面将按照其在有关从业个人行为里的勤勉尽责状况，融合其积极代位求偿及其申请办理证券基金综合执法被告方服务承诺等情况，依规进行下一步解决。
“值得注意的是，我们将要关心有关中介服务相关责任人在相关案子里的从业个人行为，一旦发现相关责任人存有违规行为，将按照有关规定给予依法查处。”以上负责人说。
中国证监会以上相关负责人表示，证劵公司、会计事务所、法律事务所等中介服务是保证金融市场高质量发展关键能量，中介服务以及从业者理应严苛遵守法律和职业道德要求，勤勉尽责、诚信友善、廉洁从业、公平交易，主动构建与维护风清气正的公司文化和行业文化，珍惜领域信誉。
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