广东顺控发展股份有限公司 关于续聘2023年度审计机构的公告

　　证券代码：003039证券简称：顺控发展公告编号：2023-011

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东顺控发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月18日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2023年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）在担任公司审计机构过往期间，勤勉尽责，忠实履行了审计职责，较好地完成了审计工作。同时，该所具备足够的独立性和专业能力，能较好维护公司及股东的合法权益。

　　从公司审计工作的持续性和稳定性考虑，公司拟继续聘请天职国际为公司2023年度审计机构，审计费用为69.00万元（年报审计费用59.00万元，内控审计费用10.00万元）。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、事务所基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截至2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1062人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。

　　天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户15家。

　　2、承办本业务的分支机构基本信息

　　天职国际广州分所于2012年成立，负责人为韩雁光，注册地址为广州市天河区水荫路115号天溢大厦五层508、509、510房，广州分所成立以来一直从事证券服务业务。

　　3、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　4、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：颜艳飞，2001年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，复核上市公司审计报告1家。近三年签署挂牌公司审计报告1家，近三年复核挂牌公司审计报告0家。

　　签字注册会计师2：温永铭，2021年成为注册会计师，2018年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告0家，复核上市公司审计报告0家。近三年签署挂牌公司审计报告1家，近三年复核挂牌公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：史志强，2010年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2016年开始从事挂牌公司审计，2010年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，复核上市公司审计报告0家。近三年签署挂牌公司审计报告2家，近三年复核挂牌公司审计报告0家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　基于现时的审计范围，2023年度审计费用共计69.00万元（其中年报审计费用59.00万元，内控审计费用10.00万元）。

　　审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定，若2023年顺控发展新增总资产超过20%，或新设子(分)公司超过2家以上等原因，致使审计服务工作量明显的增加或减少时，提请股东大会授权经营层与会计师事务所协商审计费用调整，签署相关审计服务协议等事宜。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议情况

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，忠实履行了审计职责，审计结论客观、公允地反映了公司财务状况、经营成果。从公司审计工作的持续性和稳定性考虑，公司董事会审计委员会全体委员一致同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，审计费用为69.00万元（年报审计费用59.00万元，内控审计费用10.00万元）。

　　同意若顺控发展在2023年出现新增总资产超过20%或新设子(分)公司超过2家以上等原因，致使审计服务工作量明显的增加或减少时，由股东大会授权经营层与会计师事务所协商审计费用调整，签署相关审计服务协议等事宜。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1.公司独立董事对公司聘请2023年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的职业素质，经验丰富。在以往为公司提供审计服务的过程中，亦表现出良好的业务水平，对公司经营状况和治理结构也较为熟悉，能够满足公司2023年度财务审计和内部控制审计的工作要求，续聘该所有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意续聘天职国际为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司第三届董事会第十六次会议审议。

　　2.独立董事对该事项发表的独立意见如下：

　　天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。承办公司财务审计业务以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。本次续聘天职国际会计师事务所，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。续聘会计师事务所履行的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　因此，我们同意继续聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交2022年年度股东大会审议。

　　（三）监事会对议案审议和表决情况

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，忠实履行了审计职责，较好地完成了审计工作。同时，该所具备足够的独立性和专业能力，能较好维护公司及股东的合法权益。

　　从公司审计工作的持续性和稳定性考虑，监事会同意公司继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，审计费用为69.00万元（其中，年报审计费用59.00万元，内控审计费用10.00万元）。

　　同意若顺控发展在2023年出现新增总资产超过20%或新设子(分)公司超过2家以上等原因，致使审计服务工作量明显的增加或减少时，由股东大会授权经营层与会计师事务所协商审计费用调整，签署相关审计服务协议等事宜。

　　公司第三届监事会第十三次会议会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2023年度审计机构。

　　（四）董事会对议案审议和表决情况

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，忠实履行了审计职责，审计结论客观、公允地反映了公司财务状况、经营成果。从公司审计工作的持续性和稳定性考虑，公司董事会同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，审计费用为69.00万元（年报审计费用59.00万元，内控审计费用10.00万元）。

　　同意若顺控发展在2023年出现新增总资产超过20%或新设子(分)公司超过2家以上等原因，致使审计服务工作量明显的增加或减少时，由股东大会授权经营层与会计师事务所协商审计费用调整，签署相关审计服务协议等事宜。

　　公司第三届董事会第十六次会议会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际为公司2023年度审计机构。

　　（五）生效日期

　　本次续聘2023年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1.《广东顺控发展股份有限公司第三届董事会第十六次会议会议决议》；

　　2.《广东顺控发展股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议会议相关事项的事前认可意见》；

　　3.《广东顺控发展股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议会议相关事项的专项说明和独立意见》；

　　4.《广东顺控发展股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》；

　　5.《广东顺控发展股份有限公司第三届董事会审计委员会第十二次会议决议》；

　　6.拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明

　　特此公告

　　广东顺控发展股份有限公司董事会

　　2023年4月18日

　　证券代码：003039证券简称：顺控发展公告编号：2023-008

　　广东顺控发展股份有限公司关于召开

　　2022年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东顺控发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月18日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于提议召开2022年年度股东大会的议案》，现公司定于2023年5月9日召开公司2022年年度股东大会。本次股东大会的具体有关事项如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年年度股东大会；

　　（二）召集人：公司董事会；

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　（四）会议召开时间：

　　1.现场会议时间：2023年5月9日（星期二）下午15：00。

　　2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2023年5月9日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2023年5月9日9:15-15:00。

　　（五）会议召开方式：现场投票与网络投票结合的方式

　　1.现场投票：股东本人出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议和参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东；

　　2.网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2023年5月4日（星期四）

　　（七）出席对象：

　　1.截止股权登记日2023年5月4日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2.本公司董事、监事及高级管理人员；

　　3.公司聘请的律师；

　　4.根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：佛山市顺德区大良街道办事处德和社区居民委员会新城区观绿路4号恒实置业广场1号楼20层

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会拟审议的提案

　　（二）本次股东大会拟审议的提案内容及相关事项

　　1.上述议案已分别获公司第三届董事会第十五次会议/第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十二次会议/第三届监事会第十三次会议审议通过，相关议案具体内容详见公司分别于2023年4月3日和2023年4月19日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　2.本次会议将对提案编码为6.00-10.00的议案对中小投资者的表决结果单独计票并披露，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　四、会议登记等事项

　　（一）出席登记方式

　　1.自然人股东须持本人身份证、证券账户卡进行登记；委托代理人出席的应持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证（复印件）和委托人证券账户卡（复印件）进行登记（授权委托书样式详见附件一）；

　　2.法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人证明书和证券账户卡、单位持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人身份证、法定代表人身份证（复印件）、法定代表人证明书、营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书和证券账户卡、单位持股凭证办理登记手续（授权委托书样式详见附件一）；

　　3.上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。拟出席本次会议的股东应将上述材料及股东大会参会股东登记表（参会股东登记表样式见附件二）以专人、信函、传真或邮件方式送达本公司。

　　（二）登记时间

　　1.现场登记时间：2023年5月8日9:30-11:30，14:30-17:00。

　　2.信函、传真、邮件以抵达本公司的时间为准。截止时间为2023年5月8日17:00。来信请在信函上注明“顺控发展2022年年度股东大会”字样。

　　（三）登记地址：广东省佛山市顺德区大良街道办事处德和社区居民委员会新城区观绿路4号恒实置业广场1号楼20楼董事会办公室；邮编：528300；传真号码：0757—22317889（传真请注明：股东大会登记）。

　　（四）会议联系方式

　　会议联系人：霍艳丽；

　　联系电话：0757-22317888；

　　传真号码：0757-22317889；

　　联系电子邮箱：shunkongfazhan@sina.com。

　　（五）本次会议不接受电话登记，出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到现场办理签到登记手续，并携带相关证件原件，以便验证入场。

　　（六）股东及委托代理人出席会议的食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　六、备查文件

　　1.《广东顺控发展股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议》；

　　2.《广东顺控发展股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》；

　　特此公告。

　　附件一：授权委托书

　　附件二：参会股东登记表

　　附件三：参加网络投票的具体操作流程

　　广东顺控发展股份有限公司董事会

　　2023年4月18日

　　附件一：

　　广东顺控发展股份有限公司

　　2022年年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表我单位（个人），出席广东顺控发展股份有限公司2022年年度股东大会并代表本单位（个人）依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行投票。

　　备注：委托人应在授权委托书相应“□”中用“√”明确授权受托人投票。

　　委托人（签字、盖章）：__________________________________

　　委托人证件号码：________________________________________

　　法定代表人（签字）（如有）：____________________________

　　委托人股东账户：________________________________________

　　委托人持有公司股份的性质：_____________________________

　　委托人持股数量：________________________________________

　　受托人姓名（签字）：____________________________________

　　受托人身份证号码：______________________________________

　　委托书有效期限：自______年____月___日至自______年____月___日

　　授权委托书签发日期：______年____月___日

　　附注：

　　1、股份性质包括：限售流通股（或非流通股）、无限售流通股；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。

　　附件二：

　　广东顺控发展股份有限公司

　　2022年年度股东大会参会股东登记表

　　注：

　　1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2023年5月8日17:00之前采用送达、邮寄、传真或电子邮件方式送达公司董事会办公室或公司电子邮箱（shunkongfazhan@sina.com），不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件三：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码与投票简称：投票代码为“363039”，投票简称为“顺控投票”。

　　（二）填报表决意见。

　　本次会议全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2023年5月9日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2023年5月9日9:15—15:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。