东北地区证券股份有限公司有关 举办2022年度股东大会工作的通知（系统重装后）

股票号：000686股票简称：东北证券公示序号：2023-024

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1.大会届次：企业2022年度股东大会

2.会议召集人：董事会。企业第十届股东会第九次大会审议通过了有关建议举办此次股东会的议案。

3.会议召开的合理合法、合规：此次会议召开合乎相关法律法规、深圳交易所交易规则和《公司章程》的相关规定。

4.会议召开的日期、时长：

（1）现场会议时长：2023年5月15日（星期一）14:00时。

（2）网上投票时长：利用深圳交易所交易软件网络投票的时间为2023年5月15日（星期一）早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2023年5月15日（星期一）9:15-15:00阶段的随意时长。

5.会议召开方法：此次股东会采用当场决议与网上投票相结合的举办。

6.大会的证券登记日：2023年5月8日。

7.大会参加目标：

（1）在证券登记日持有公司股份股东或者其委托代理人

于证券登记日2023年5月8日（星期一）在下午收盘的时候在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东；

（2）董事、监事会和高管人员；

（3）企业聘用律师；

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8.现场会议举办地址：吉林省长春绿色生态街道6666号东北地区证券股份有限公司1118会议厅。

二、会议审议事宜

特别提示：

1.以上提案2、12由企业第十届职工监事第九次大会递交，别的提案都由企业第十届股东会第九次大会递交。此次股东大会审议事宜主要内容详细公司在2023年4月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《公司2022年度股东大会会议资料》《公司第十届董事会第九次会议决议公告》《公司第十届监事会第九次会议决议公告》。

2.以上全部提案都属于普通决议提案，应该由参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的1/2之上根据。

3.提案7涉及到关联方交易事宜，应进行逐一决议，关系公司股东吉林亚泰（集团公司）有限责任公司对提案7.01回避表决且不可接纳公司股东授权委托进行投票，关系公司股东吉林私募基金有限公司对提案7.02回避表决且不可接纳公司股东授权委托进行投票。

4.提案10、11、12为执行董事、公司监事竞选事宜，采用累积投票制。应取非独立董事8人、独董5人、非职工监事6人，公司股东所拥有竞选投票数向其所拥有投票权的股权总数乘于应取总数，公司股东能将所具有的竞选投票数以应取总数为准在考生中随意分派（能够投出去0票），但数量不能超过它拥有的竞选投票数。

企业第十一届股东会独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所备案审核情况属实，股东会即可进行决议。

5.企业对中小股东有关提案5、6、7、9、10、11、12的决议开展独立记票，独立记票结论将于股东会议决议声明中公布披露。公司独立董事有关上述情况提案公开发表单独建议详细公司在2023年4月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《公司独立董事关于第十届董事会第九次会议审议事项的事前认可意见和独立意见》。

三、会议听取事宜（非决议事宜）

1.《公司2022年度董事薪酬及考核情况专项说明》

2.《公司2022年度监事薪酬及考核情况专项说明》

3.《公司2022年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

以上征求事宜1、事宜3由企业第十届股东会第九次大会递交，征求事宜2由企业第十届职工监事第九次大会递交。此次股东会征求事宜主要内容详细公司在2023年4月15日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《公司2022年度股东大会会议资料》。

四、大会备案事宜

1.备案方法：当场、信件、电子邮件或发传真备案

2.备案时长：2023年5月9日至12日8:30-17:00期内

3.备案地址：吉林省长春绿色生态街道6666号东北地区证券股份有限公司证券事务部

4.备案需拥有文档：

（1）法人股东应携带本人有效身份证件、个股账户；

（2）由委托代理人意味着法人股东出席本次大会的，应提供委托代理人自己有效身份证件、法人股东身份证证件影印件、法人授权书及受托人个股账户；

（3）由法人代表意味着公司股东出席本次大会的，应提供自己有效身份证件、公司股东企业营业执照或证实公司股东身份别的证明材料（影印件加盖单位公章）、法人代表身份证明书、个股账户；

（4）由法人代表之外的委托代理人意味着公司股东出席本次大会的，应提供委托代理人有效身份证件、公司股东企业营业执照或证实公司股东身份别的证明材料（影印件加盖单位公章）、盖上法人代表图章或法人代表签订的法人授权书、个股账户。

参与现场会议的法人授权书详细本通知配件1。

法人授权书由当事人受权别人签订的，受权签订的法人授权书或者其它授权文件理应通过公正。

5.联系电话：

（1）手机联系人：韩沛轩、刘泓妤

（2）详细地址：吉林省长春绿色生态街道6666号东北地区证券股份有限公司证券事务部

（3）邮编：130119

（4）联系方式：（0431）81333281、85096807

（5）传真号码：（0431）85096816

（6）邮箱：000686@nesc.cn

五、参与网上投票的实际操作步骤

此次股东会，自然人股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤详细本通知配件2。

六、其他事宜

1.此次会议预估大半天，请列席会议股东或公司股东委托代理人准时出席；列席会议股东或公司股东委托代理人吃住、交通出行费用自理。

2.网上投票期内，如投票软件遇突发性大事件产生的影响，则此次会议的过程按当日通告开展。

七、备查簿文档

1.企业第十届股东会第九次会议决议；

2.企业第十届职工监事第九次会议决议；

3.深圳交易所标准的其他资料。

配件：

1.法人授权书

2.参与网上投票的实际操作步骤

东北地区证券股份有限公司股东会

二二三年四月十五日

配件1：

法人授权书

自己（本公司）做为东北地区证券股份有限公司（股票号：000686，股票简称：东北证券）股东，兹委托老先生(女性)（身份证号：），意味着自己（本公司）参加东北地区证券股份有限公司（下称“企业”）2023年5月15日（或依规推迟后别的日期）举行的企业2022年度股东大会，特受权如下所示：

一、意味着自己（本公司）根据下列标示对下述提案网络投票

注：1.非累积投票提议，请把决议建议在“允许”、“抵制”或“放弃”对应的格子内划“√”，多划或者不划视作放弃。

2.累积投票提议的每一个提议组，自然人股东拥有的竞选投票数向其于证券登记日所持有的公司股权数乘于应取总数。自然人股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，可将其拥有的所有竞选投票数集中化转投某一位侯选人，还可以独立分派转投多名侯选人；如公司股东所投竞选投票数相当于或是低于之而有着竞选投票数的，则网络投票合理；公司股东所投竞选投票数超出之而有着竞选投票数的，其对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票；假如不允许一位侯选人，能够对于该侯选人投0票。

二、自己（本公司）对讨论事宜未做实际标示的，委托代理人□有权利/□没有权利依照自己的意愿决议。

受托人名字：

受托人股票账户号：

受托人身份证号/营业执照号码：

受托人拥有我们公司股权总数：

授权委托书审签日期：年月日

授权委托书合理日期：年月日

受托人签字（或盖公章）：

受委托人签字（或盖公章）：

附表：

1.法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做均合理。

2.受托人为企业法人，理应盖上单位印章。

配件2：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1.网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码为“360686”，网络投票称之为“东证网络投票”。

2.填写决议建议

（1）公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。公司股东对总提议与实际提案反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提案投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提案的决议建议为标准，其余未决议的议案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提案投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

（2）对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

（3）针对累积投票提议，填写转投一位考生的竞选投票数。自然人股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出它拥有竞选投票数的，其对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许一位侯选人，能够对于该侯选人投0票。

累积投票制下转投考生的竞选投票数填写一览表

各提议组下公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

①竞选非独立董事（选用等额选举，应取总人数8位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×8

公司股东能将所具有的竞选投票数在8位非独立董事侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过它拥有的竞选投票数。

②竞选独董（选用等额选举，应取总人数5位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×5

公司股东能将所具有的竞选投票数在5位独董侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过它拥有的竞选投票数。

③竞选非职工监事（选用等额选举，应取总人数6位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×6

公司股东能将所具有的竞选投票数在6位非职工监事侯选人中随意分派，但网络投票数量不能超过它拥有的竞选投票数。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年5月15日的股票交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐投票的时间为2023年5月15日9:15，截止时间为2023年5月15日15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或数据证书登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

股票号：000686股票简称：东北证券公示序号：2023-032

东北地区证券股份有限公司有关

举办2022年度股东大会通知更正公告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

东北地区证券股份有限公司（下称“企业”）于2023年4月15日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和深圳交易所网址（www.szse.cn）公布了《关于召开2022年度股东大会的通知》（2023-024）。现依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的需求，对该通告中关于累积投票提案格式和表决方式等信息进行更改，详细如下：

一、“会议审议事宜”中一些内容更改

更改前：

特别提示：

4.提案10、11、12为执行董事、公司监事竞选事宜，采用累积投票制，应进行逐一决议。应取非独立董事8人、独董5人、非职工监事6人，公司股东所拥有竞选投票数向其所拥有投票权的股权总数乘于应取总数，公司股东能将所具有的竞选投票数以应取总数为准在考生中随意分派（能够投出去0票），但数量不能超过它拥有的竞选投票数。

企业第十一届股东会独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所备案审核情况属实，股东会即可进行决议。

现对于该文字加粗一些内容开展更改，更改后如下所示：

特别提示：

4.提案10、11、12为执行董事、公司监事竞选事宜，采用累积投票制。应取非独立董事8人、独董5人、非职工监事6人，公司股东所拥有竞选投票数向其所拥有投票权的股权总数乘于应取总数，公司股东能将所具有的竞选投票数以应取总数为准在考生中随意分派（能够投出去0票），但数量不能超过它拥有的竞选投票数。

企业第十一届股东会独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所备案审核情况属实，股东会即可进行决议。

二、“法人授权书”提议一些内容更改

更改前：

现对于该文字加粗一些内容和累积投票提案格式开展更改，更改后如下所示：

除了上述更改具体内容外，企业原股东大会通知事宜均保持一致。《关于召开2022年度股东大会的通知（更新后）》全篇详细巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

东北地区证券股份有限公司

股东会

二二三年四月十九日