新华文轩出版传媒有限责任公司 有关控股子公司申购私募基金基金份额的公示

证券代码：601811证券简称：新华文轩公示序号：2023-009

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资标的名称：金投东风启辰贰期（无锡市）新型产业股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“合伙制企业”或“标底股票基金”）。

●投资额：新华文轩出版传媒有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）控股子公司文瀚集团有限公司（下称“文瀚项目投资”）拟申购标底股票基金的市场份额不超过人民币1.5亿人民币，占标底股票基金截止到本公告日总出资额比例为9.88%。

●截止到本公告日，标底股票基金已经扩张募资环节中，该管理规模及合作伙伴情况等存在一定可变性[以中国证券投资中基协（下称“中基协”）最后办理备案升级为标准]，且标底股票基金有待依据中基协规定申请办理扩张募资相对应办理手续及其市场监管局有关工商变更审核，可能出现不符合有关扩张募资标准及变动标准进而没法参加申购风险。

●此次项目投资可能会受到国家经济政策、行业发展前景、资产市场走势、合伙制企业项目投资业务开展情况等因素的影响，存在难以实现预期效益或投资不确定性的风险性。

●此次投资管理公司担负的主要实际损失以不超过人民币1.526亿人民币为准，主要包括文瀚项目投资做为后面募资入住的有限合伙，应向标底股票基金缴纳的推迟赔偿金，预计不超过人民币260万余元。

一、合作投资基本概况

1.合作投资基本概况

标底基金设立于2021年12月8日。2022年4月进行初次关掉，总认缴制经营规模rmb13.68亿人民币。2022年4月25日进行中基协办理备案，商品编号：SVK870。现标底股票基金已对外开放募资，公司全资子公司文瀚项目投资拟就标底股票基金这轮扩张募资申购其市场份额不超过人民币1.5亿人民币，占标底股票基金截止到本公告日总出资额比例为9.88%。

2.公司在2023年4月18日举办第五届股东会2023年第四次会议，以9票赞同，0票抵制，0票放弃表决通过《关于本公司全资子公司认购中金启辰贰期（无锡）新兴产业股权投资基金份额的议案》，本次交易不用提交公司股东大会审议。依据上海交易所的有关规定，本次交易并不属于关联方交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

二、合作者基本概况

（一）普通合伙暨基金托管人的相关情况

名字：金投私募股权管理有限公司（下称“金投私募基金”）

成立年限：2020年10月30日

统一社会信用代码：91310000MA1FL7J075

注册资金：rmb50,000万余元

法人代表：龙亮

企业性质：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

注册地址：上海黄埔区中山南路100号八层03模块

关键办公地址：松江区中山东二路600号外滩金融中心一栋（S1）37层

业务范围：一般项目：股权投资管理，资本管理，投资管理，商务咨询。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

2021年6月8日，金投私募基金在中基协登记在私募基金管理人，备案号为GC2600032106。关键管理者：老总龙亮，经理单俊葆，合规风控责任人周靖。

金投私募基金系中国国际金融股份有限公司公司全资子公司。金投私募基金与企业中间不会有关联性，不会有直接和间接持有公司股份、拟加持公司股权的现象，与企业不会有有关权益分配，与第三方不会有别的危害企业利益安排。

最近一年主要财务指标：截止到2022年12月31日，资产总额rmb81,466.87万余元，资产总额rmb56,185.79万余元，2022年度，实现营业收入rmb61,120.03万余元、纯利润rmb39,261.99万余元(以上为2022年度经审计数据)。

（二）有限合伙的相关情况：

截止到本公告公布日，除投资管理公司外，别的有限合伙（以中基协最后办理备案升级为标准）分别为：

无锡锡山产业链投资合伙企业（有限合伙企业）、无锡锡东产业基金核心（有限合伙企业）、成都交投投资管理有限公司、重庆三峡水利水电集团有限公司、江苏省金财集团有限公司、兴业银行财运资产管理有限公司、上海张江科学技术创投有限责任公司、弘康人寿保险股份有限公司、重庆机电投资控股公司信博投资管理有限公司、温州市国鼎私募基金管理有限责任公司、安澜保险代理有限责任公司、湖州市植鼎股份投资合伙企业（有限合伙企业）、共青城凯胜股权投资基金母基金合伙企业（有限合伙企业）、共青城凯润投资合伙企业（有限合伙企业）。

以上各合作伙伴与企业中间不会有关联性，不会有直接和间接持有公司股份、拟加持公司股权的现象，与企业不会有有关权益分配，与第三方不会有别的危害企业利益安排。

标底股票基金已经募资环节中，最后合作伙伴名册以中基协最后办理备案升级为标准。

三、标底股票基金的相关情况

（一）基本概况

名字：金投东风启辰贰期（无锡市）新型产业股权基金合伙制企业（有限合伙企业）。执行事务合伙人可按照本合作经营公司经营管理必须单方面确定变动本合伙制企业的名字。

统一社会信用代码：91320205MA7EDQLK1F

种类：合伙企业

关键经营地：松江区中山东二路600号外滩金融中心一栋（S1）37层。执行事务合伙人可按照本合作经营公司经营管理必须单方面确定变动本合伙制企业的公司注册地址。

创立日期：2021年12月8日

办理备案日期：2022年4月25日

商品编号：SVK870

执行事务合伙人：金投私募基金

业务范围：一般项目：股权投资基金；以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

合作经营目地：标底股票基金拟以相关法律法规及业务范围所许可的股份、准股权投资基金等有关投资方法,与金投东风启辰贰期（苏州市）新型产业股权基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“金投东风启辰Ⅱ期股票基金”）合作投资，完成资本利得。

（二）注资经营规模

截止到本公告日，标底股票基金的总体认缴出资金额为15.18亿人民币。

（三）合作伙伴认缴期限及进展

合伙人的认缴出资正常情况下分叁（3）次提现，初次向各合作伙伴认缴出资的50%，第二次提现总金额各合作伙伴认缴出资的30%，第三次提现总金额各合作伙伴认缴出资的20%；格外的，初次提现需在本协议实施后十（10）个工作日日内并且以提现通告所述日期为标准，就后面提现，普通合伙将依据金投东风启辰Ⅱ期股票基金后续提现进展向各合作伙伴传出提现通告，支付日期以这个等提现通告所述日期为标准。虽然存有上述情况承诺，若普通合伙向本合伙制企业各合作伙伴传出初次提现通告时，已向中金东风启辰Ⅱ期股票基金各合作伙伴进行再次提现，则普通合伙向各合作伙伴发出来的提现通告所述提现额度占各合作伙伴认缴出资比例应是向中金东风启辰Ⅱ期股票基金各合作伙伴进行再次提现的提款额度总和占中金东风启辰Ⅱ期股票基金各合作伙伴认缴出资比例。

（四）其他事宜

企业的执行董事、公司监事、高管人员、持仓5%之上股权股东、企业的大股东、控股股东以及执行董事、公司监事或高管人员不拥有标底基金认购或申购标底基金认购，没有在标底基金中就职。

四、股东协议主要内容

文瀚项目投资拟与金投私募基金及其它有限合伙签署《合伙协议》，关键具体内容如下：

（一）合伙制企业期限

1.除非是《合伙协议》另有约定，本合伙制企业之存续期限为如下所示期内：自第一次交收日开始计算至第一次交收日起满柒（7）周年纪念之日，然后由执行事务合伙人根据金投东风启辰Ⅱ期股票基金存续期限状况真诚有效确定调节。

2.对持有期的变化：

（1）金投东风启辰Ⅱ期股票基金初次交收日起满肆（4）周年纪念之日，经其普通合伙单方面确定，将金投东风启辰Ⅱ期私募投资期增加壹（1）年，则本合伙制企业存续期限随之增加壹（1）年；而且，经咨询委员会允许，存续期限可继续增加壹（1）年；

（2）除第（1）条情况外，经普通合伙单方面确定，可以将存续期限随之增加壹（1）年；经咨询委员会允许，可以将存续期限可继续增加壹（1）年。

3.存续期限可以根据《合伙协议》中合伙制企业理应散伙之承诺而相对应减少。

（二）管理机制

标底股票基金由普通合伙金投私募管理。管理员内设决策联合会，重点对项目投资精英团队递交的投资项目（以及撤出）开展决议并作出决议。决策联合会由富有经验的投入专业人员出任。决策联合会中的一员并不在本合伙制企业领到酬劳。

（三）管理费用

管理费用总额为整体有限合伙（精英团队实体线以外，精英团队实管理体系指管理员资本管理团队人员开设并利用其向本合伙制企业或连接实体线出资一个或多个项目投资媒介，该等项目投资媒介为根本合伙制企业或连接实物的有限合伙）依照《合伙协议》承诺应平摊的管理费用总数，管理费用计算方法如下所示：

1.项目投资期限内（投资期中断但未修复期内以外），依照每一有限合伙（精英团队实体线以外）的认缴出资的2%测算而取的本年度管理费用总金额；及

2.投资期中断但未修复期内、项目投资期届满或是提前结束之日起止存续期限停止之日，依照每一有限合伙（精英团队实体线以外）在合伙制企业到时候并未退出的全部加盟项目中收取的运营成本（为此条的目的，包含早已书面形式做出项目投资约定的投资项目运营成本）的2%测算而取的本年度管理费用总金额。

(四)利润分配及亏本分摊

1.利润分配

就本合伙制企业来自任一加盟项目（包含可转债投资）可分派收益（即来源于新项目处理收益和项目投资运营收入可分派收益），应先在所有参与该投资项目合作伙伴间依照项目投资成本分摊占比基本区划；临时性投资收入、别的现金收入将根据整体合作伙伴到时候的实缴出资占比进行初步区划；没有使用认缴出资额将按各合作伙伴到时候的实缴出资额中没被应用金额向对应的合作伙伴进行初步区划。照此区划属于给普通合伙和关系合伙人的一部分分给普通合伙和关系合作伙伴，区划给各有限合伙的那一部分按如下所示次序在这个有限合伙与管理员中间进行分割：

（1）分派有限合伙之总计实缴资本：100%归入该有限合伙，直到其依照本第（i）项所取得的总计分派额度相当于截止到该分派时段该有限合伙的总计实缴资本；

（2）付款有限合伙业绩报酬记提基准收益：100%向该有限合伙分派（此项分派称之为“业绩报酬记提基准收益”），直到该有限合伙从总体上相当于依照上述情况第（i）项所取得的总计分派额度得到每一年8%的单利测算所获得的业绩报酬记提基准收益。业绩报酬记提基准收益计算期内从每一次提现通告所标明的到帐日期或此笔实缴出资额之具体到帐日（以孰晚为标准）开始计算到此笔实缴资本被依照上述情况第（i）项分配分派时段截至；

（3）20/80追补：100%向管理员分派，直到管理员依据本第（iii）项总计所取得的总计额度相当于该有限合伙依据上述情况第（ii）项所取得的总计业绩报酬记提基准收益/80%×20%金额；

（4）80/20分派：之上分派之合同履约成本，80%归入该有限合伙，20%归入管理员。

2.亏本分摊

除《合伙协议》另有约定外，本合伙制企业因投资所产生的亏本在参加此项目投入的全部合作伙伴中间依据项目投资成本分摊占比分摊，本合伙制企业的许多亏本和债务由全部合作伙伴依据出资额按比例分配分摊；在其中，在合伙制企业的资产不能偿还本合伙制企业的全部债务时，有限合伙因其出资额为准对该合伙制企业债权债务义务，普通合伙对该合伙制企业债权债务无限责任。

（五）投资范围、项目投资运作模式及投资退出

1.投资范围

本合伙制企业将致力于项目投资我国地理信息产业，和以高新科技、大医学领域作为重要被投资行业，并把充分考虑中国国际金融有限责任公司对宏观经济政策与政策行情、国内外行业动态、细分领域监管措施和中国资本市场发展趋势等多种因素等剖析，定期检查关键被投资细分领域进行整理和优化，完成从上至下研究与合理布局。

2.项目投资运作模式

本合伙制企业将全面开展以发展期公司为主导、兼具成熟的股权或者与股份有关的投入（抵赖异议，包含项目投资以股权投资基金为主要目的交易工具等）。抵赖异议，本合伙制企业还可以在可用相关法律法规容许前提下对外直接投资为从而实现前述项目投资而设置的重点项目投资媒介的方式进行项目投资。

3.投资退出

本合伙制企业将采用多样化的退出策略。针对合乎上市标准的被投资企业，退出策略包含但是不限于股市IPO、借壳和新三板挂牌；针对暂不适宜上市被投资企业，退出策略包含但是不限于全球领先公司的企业并购售卖、私募股权市场出让和被投资企业控股股东及高管复购撤出。执行事务合伙人或管理员可以根据被投资企业以及市场实际情况适当调整退出策略。

（六）法律解释及争议解决

《合伙协议》及多方在《合伙协议》项下的权利与义务应受我国法律管辖并按照其解释说明实行。

因《合伙协议》所引起的以及与《合伙协议》相关的一切异议，首先应该由所在多方根据沟通协商处理；如有关多方不可以协商处理，则应当提交我国国际经济贸易仲裁联合会，根据递交诉讼时该联合会现行有效的仲裁规则开展诉讼，开庭审理地址于北京。法院裁判是终结的，对有关多方都有约束。除非是法院裁判再行判决，仲裁费应当由输了官司一方压力。败诉方还应当赔偿申诉成功方律师代理费等开支。

五、此次项目投资对企业的危害

此次申购标底基金的基金市场份额，有益于拓展训练公司投资方式，完成企业资本生产经营活动的发展战略。此次项目投资对公司现阶段的经营情况和经营业绩无深远影响，合乎股东利益公司战略规划。

六、风险防范

此次投资管理公司担负的主要实际损失以不超过人民币1.526亿人民币为准。此次项目投资可能会受到国家经济政策、行业发展前景、资产市场走势、合伙制企业项目投资业务开展情况等因素的影响，存在难以实现预期效益或投资不确定性的风险性。

特此公告。

新华文轩出版传媒有限责任公司

股东会

2023年4月18日