深圳特发信息有限责任公司有关 “吉祥腾达转2”赎出开展的第三次提示性公告

证券代码：000070证券简称：特发信息公示序号：2023-24

债卷编码：127021债卷通称：吉祥腾达转2

我们公司及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

1、“吉祥腾达转2”赎出备案日：2023年5月10日

2、“吉祥腾达转2”赎出日：2023年5月11日

3、“吉祥腾达转2”赎出价钱：100.76元/张（含本期应计利息，本期年化利率为1.0%，当该期应计利息价税合计）

4、外国投资者（企业）资产到帐日：2023年5月16日

5、“吉祥腾达转2”股民赎出资产到帐日：2023年5月18日

6、“吉祥腾达转2”终止交易日：2023年5月8日

7、“吉祥腾达转2”终止股权转让日：2023年5月11日

8、赎出类型：所有赎出

9、依据分配，截止到2023年5月10日收盘后并未股权转让的“吉祥腾达转2”，要被强赎，特提示“吉祥腾达转2”持券人留意在时限内股权转让。此次赎出结束后，“吉祥腾达转2”将于深圳交易所挂牌。持有者所持有的“吉祥腾达转2”如存有被质押贷款或冻结的，最好在终止交易和股权转让日前撤押和冻洁，以免发生没法股权转让所以被赎出的情况。

10、风险防范：依据分配，截止到2023年5月10日收盘后并未执行股权转让的“吉祥腾达转2”，将根据100.76元/张价钱强赎，因现阶段二级市场价格与赎出价钱差异很大，投资人如未能及时股权转让，将面临损害，烦请投资人注意投资风险。

深圳特发信息有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月14日召开董事会第八届三十九次会议和职工监事第八届十三次大会，审议通过了《关于提前赎回“特发转2”的议案》，企业股价自2023年3月24日至2023年4月14日期内，已达到在所有的持续30个交易日含有15个交易日收盘价不少于本期转股价格（7.33元/股）的130%（即9.53元/股），已开启《深圳市特发信息股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）里的如果有条件赎回条款。针对当前市场和企业自身的情况，通过充分考虑，董事会允许企业履行“吉祥腾达转2”的强制赎回支配权。现就“吉祥腾达转2”赎出的有关事项公告如下：

一、“吉祥腾达转2”基本概况

经中国证监会“证监批准[2020]1078号”文审批，公司在2020年8月7日发行550万多张可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额5.50亿人民币，时间5年。

经深圳交易所“深圳上[2020]776号”文允许，企业公开发行的5.50亿人民币可转换公司债券自2020年9月4日起在深圳交易所挂牌交易，债卷称之为“吉祥腾达转2”，债卷编码“127021”，发售总数550万多张。

依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的承诺，“吉祥腾达转2”股权转让时限自发售完毕之日起满六个月后的第一个买卖日起止可转换公司债券期满日止，即2021年2月18日至2025年8月6日，初始转股价为12.33元/股。

企业分别在2021年11月25日和2021年12月13日召开董事会第八届第十一次会议2021年第四次股东大会决议，审议通过了《关于向下修正“特发转2”转股价格的议案》。2021年12月13日，经股东会第八届第十三次大会审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，决定把“吉祥腾达转2”的转股价格由rmb12.33元/股往下调整至rmb7.33元/股，调整后转股价格自2021年12月14日起起效。

二、赎出状况简述

（一）开启赎出情况

自2023年3月24日至2023年4月14日，集团公司A股个股（股票简称：特发信息，股票号：000070）已经在一切持续30个交易日含有15个交易日收盘价不少于“吉祥腾达转2”本期转股价格（7.33元/股）的130%（含130%，即9.53元/股），早已开启《募集说明书》中承诺的是标准赎回条款。

（二）如果有条件赎回条款

企业《募集说明书》上对如果有条件赎回条款的有关承诺如下所示：

在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果企业A股个股持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价格高于本期转股价格的130%（含），或本次发行的可转换公司债券未股权转让额度不够rmb3,000万余元时，企业有权利依照债券面值加本期应计利息的价钱赎出或者部分未股权转让的可转换公司债券。

本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有者所持有的可转换公司债券票上总额；

i：指可转换公司债券当初息票率；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日起至本计算利息本年度赎出日止的具体日历日数（算头算不上尾）。

如在上述情况三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在调节前买卖日按调节前转股价格和收盘价格测算，在变更后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。

三、赎出执行分配

（一）赎出价钱以及明确根据

依据《募集说明书》中有关如果有条件赎回条款的承诺，“吉祥腾达转2”赎出价格是100.76元/张（含息税），主要计算方法如下所示：

本期应计利息的计算公式：IA=B×i×t/365

IA：指本期应计利息；

B：指“吉祥腾达转2”持有者所持有的可转换公司债券票上总额:100元/张；

i：指“吉祥腾达转2”当初息票率：1.0%；

t：指计息天数，也就是从上一个还息日（2022年8月7日）起至本计算利息本年度赎出日（2023年5月11日）止的具体日历日数为277天（算头算不上尾）。

本期应计利息IA=B×i×t/365=100×1.0%×277/365=0.76元/张

赎出价钱=债券面值+本期应计利息=100+0.76=100.76元/张

（二）赎出目标

截止到赎出备案日（2023年5月10日）在下午深圳交易所收盘后，在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司在册的整体“吉祥腾达转2”持有者。

（三）赎出程序流程及日程安排

1、公司将在赎出日前每一个买卖日公布一次赎出提示性公告，通知“吉祥腾达转2”持有者此次赎出的相关事宜。

2、自2023年5月8日起，“吉祥腾达转2”终止交易。

3、自2023年5月11日起，“吉祥腾达转2”终止股权转让。

4、2023年5月11日为“吉祥腾达转2”赎出日，企业将全额的赎出截止到赎出备案日（赎出日前一买卖日：2023年5月10日）收盘后在册的“吉祥腾达转2”。自2023年5月11日起，“吉祥腾达转2”终止股权转让，此次赎出结束后，“吉祥腾达转2”将于深圳交易所挂牌。

5、2023年5月16日为外国投资者资产到帐日（抵达清算企业账户）。

6、2023年5月18日为赎出款抵达“吉祥腾达转2”持有者资金帐户日，到时候“吉祥腾达转2”赎出款将采取可转换债券代管证券公司立即划归“吉祥腾达转2”持有者的资金帐户。

7、公司将在此次赎出完成后7个交易日内，在证监会特定的信息披露新闻中发表赎出结论公示和可转换债券挂牌公示。

（四）咨询方式

咨询部门：特发信息股东会学术部

资询详细地址：深圳南山区高新园区里面科技园区科丰路2号特发信息港商务大厦B栋18楼

热线电话：0755-66833901

电子邮件：sdgi_dmc@sdgi.com.cn

四、公司持股5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员在赎出标准达到前六个月内买卖“吉祥腾达转2”的现象

在此次“吉祥腾达转2”赎出标准达到前6个月（则在2022年10月14日至2023年4月14日时间段内），公司实际控制人、大股东、持仓5%之上股东、董事、公司监事、高管人员不会有买卖“吉祥腾达转2”的现象。

五、别的需表明事宜

1、“吉祥腾达转2”持有者申请办理股权转让事项的，需要通过代管该债券证劵公司开展股权转让申请，实际股权转让黄金操作建议可转换债券持有者在申报前资询银行开户证劵公司。

2、可转债转股最少申报单位为1张，每一张面值为100元，转化成股份的最小的单位为1股；同一买卖日内数次申请股权转让的，将分类汇总股权转让总数。转债持有者申请办理转化成的股权须是1股的整数，股权转让时不够转换成1股的可转换债券账户余额，企业将根据深圳交易所等相关部门的相关规定，在可转换债券持有者股权转让当日后五个买卖日内支付现金兑现这部分可转换债券账户余额及其该账户余额相对应的本期应付利息。

3、当日买入的可转换债券当日可以申请股权转让，可转债转股新增股权，可在股权转让申请后次一买卖日发售商品流通，并具有和原股权相同的利益。

六、备查簿文档

1、深圳特发信息有限责任公司股东会第八届三十九次会议决议；

2、深圳特发信息有限责任公司职工监事第八届十三次会议决议；

3、独董有关股东会第八届三十九次会议审议事项单独建议；

4、万里长城证券股份有限公司有关深圳特发信息有限责任公司强制赎回“吉祥腾达转2”的审查建议；

5、上海锦天城律师事务所有关深圳特发信息有限责任公司可转换公司债券赎出的法律意见书。

特此公告。

深圳特发信息有限责任公司

股东会

2023年4月19日