合肥市颀中科技发展有限公司 首次公开发行股票新三板转板公告书（上接C6版）

（上接C6版）

中兵投资管理方法有限公司参加此次战略配售最后获配股票数为3,719,008股，获配总金额44,999,996.80元。

中兵投资管理有限公司服务承诺得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月。限售期期满后，参加战略配售的投资人对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。

（四）具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位

1、中国国有企业混改股票基金有限责任公司

中国国有企业混改股票基金有限责任公司系具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位。截止到本上市公告书签定日，中国国有企业混改股票基金有限责任公司的相关信息如下所示：

中国国有企业混改股票基金有限责任公司参加此次战略配售最后获配股票数为9,090,909股，获配总金额109,999,998.90元。

中国国有企业混改股票基金有限责任公司服务承诺得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月。限售期期满后，参加战略配售的投资人对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。

2、国华人寿保险股份有限公司

国华人寿保险股份有限公司系具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位。截止到本上市公告书签定日，国华人寿保险股份有限公司的相关信息如下所示：

国华人寿保险股份有限公司参加此次战略配售最后获配股票数为8,264,462股，获配总金额99,999,990.20元。

国华人寿保险股份有限公司服务承诺得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月。限售期期满后，参加战略配售的投资人对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。

第四节新股发行状况

一、首次公开发行股票的现象

注：之上发行费均是没有企业增值税额度。

二、超额配售选择权状况

企业本次发行未选用超额配售选择权。

三、本次发行新股认购状况

本次发行的股票数为20,000.00亿港元。在其中，最后向战略投资定项配股的股票数为3,699.8345亿港元；线下最后发行数量为11,670.1155亿港元，在其中网下投资者交款申购11,670.1155亿港元，放弃认购数量达到0.00亿港元；在网上最后发行数量为4,630.0500亿港元，在其中在网上投资人交款申购4,611.9272亿港元，放弃认购数量达到18.1228亿港元。本次发行在网上、网下投资者放弃认购股票数均由保荐代表人（主承销商）承销，保荐代表人（主承销商）承销股权总数18.1228亿港元。

第五节会计状况

一、会计材料

企业2019年至2022年1-6月的财务报表经天职国际会计事务所（特殊普通合伙）财务审计并提交了标准无保留意见的《合肥颀中科技股份有限公司审计报告》（天职业类型字[2022]36674号）。以上财务会计信息已经在招股书“第六节财务会计信息与高管剖析”中进行系统公布，投资人欲了解有关情况请参考招股书，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。企业财务报告审计标准日为2022年6月30日。天职国际对企业2022年12月31日的负债表，2022年度的本年利润、现流表及其财务报表附注展开了审查，并提交了《审阅报告》（天职业类型字[2023]4839号）。有关财务报表已经在招股书中进行了全面公布，投资人欲深入分析有关情况，请完整阅读文章招股书“第二节概述”之“七、财务报告审计截至日后关键生产经营情况”，《审阅报告》全篇已经在招股意向书附则中公布，本上市公告书不会再公布，烦请投资人留意。

二、2022本年度关键财务报表

2023年4月13日，企业第一届股东会第九次大会审议通过了《关于公司2022年年度审计报告的议案》。天职国际出具了标准无保留意见的《审计报告》（天职业类型字[2023]4837号），企业2022本年度关键财务报表如下所示（详细财务审计报告请参阅本上市公告书配件，上市以来不会再独立公布2022年年度财务报表）：

注：涉及到百分数指标，同时期调整为2期数字的误差。

2022年12月31日，企业流动资金为127,356.40万余元，较2021年末提高17.09%，主要系企业销售回款提升，与此同时遭受市场的需求危害，安排发货周期时间增加造成库存商品规模增长。2022年12月31日，企业营业利润为72,546.64万余元，较2021年末提高24.55%，主要系企业应对合肥市生产地工程项目账户余额提升。2022年12月31日，公司资产总额为482,307.04万余元，较2021年末提高9.11%，负债率（合并财务报表）33.17%，与往年对比基本持平。

2022年12月31日，企业归属于母公司股东资产总额和归属于母公司股东净资产均同比增加10.65%，主要系2022年度的运营利润留存而致。

2022本年度，企业实现营业收入131,706.31万余元，归属于母公司股东纯利润为30,317.50万余元，与2021年度基本持平；扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润为27,112.27万余元，较2021年度降低5.08%。2022本年度，尤其是2022年年底至今，遭受全球经济下行、半导体材料总体行业景气指数降低、地域矛盾不断等因素的影响，中下游市场的需求有所回落，企业整体经营效益较2021年度略有下降。

2022本年度，企业经营活动产生的净现金流量为70,140.38万余元，较上年同期提升15.27%，主要系伴随着市场拓展，本期接到销售回款较上年同期有所上升而致。

三、2023年第一季度关键财务报表

2023年4月13日，企业第一届股东会第九次大会审议通过了企业2023年第一季度财务报表（没经财务审计），并在上市公告书中公布。企业上市后不会再再行公布2023年第一季报，烦请投资人留意。企业2023年第一季度未经审计的财务报告请查阅本上市公告书配件。

注：涉及到百分数指标，同时期调整为2期数字的误差。

2023年3月31日，企业流动资金为106,311.79万余元，较2022年12月31日降低16.52%，主要系企业还款银行贷款造成流动资产有所下降。2023年3月31日，企业营业利润为58,277.93万余元，较2022年12月31日降低19.67%，主要系中下游市场的需求下降造成应付款和合同负债有所下降。

2023年一季度，企业主营业务收入、归属于母公司股东纯利润及扣除非经常性损益后归属于母公司股东纯利润分别是30,847.49万余元、3,061.26万元和2,717.84万余元，较上年同期明显下降；企业2023年一季度每股净资产、权重计算净资产回报率及其生产经营现金流量状况较上年同期亦明显下降，主要因素为受全球经济下行、半导体材料总体行业景气指数降低、地域矛盾不断等因素的影响，中下游市场的需求相比去年一季度有所回落。

财务报告审计截至日至本上市公告书签定日，企业整体运营状况良好，运营模式未发生变化；核心客户结构稳定性，主要供应商协作状况良好，不会有重要不好转变；企业科研投入、有关税收政策以及其它可能会影响投资人判定的重大事情未发生变化。

第六节别的重大事项

一、募集资金专户存放监管协议安排

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，企业已经与保荐代表人中信建投证券有限责任公司及储放募资的银行业签署了募集资金专户存放三方监管协议，募集资金专户存放三方监管协议对外国投资者、保荐代表人及储放募资的银行的有关责任与义务进行了全面承诺。具体情况如下：

二、其他事宜

我们公司在招股意向书发表日至上市公告书刊登前，没有出现《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定的大事件，详细如下：

1、本公司主要业务发展规划工作进展正常的，经营情况正常的。

2、我们公司所在市场和销售市场未发生变化。

3、除正常运营主题活动签署销售业务、购置、贷款等商务合同外，我们公司未签订别的对公司财产、债务、利益和经营业绩产生不利影响的主要合同书。

4、我们公司没有出现未完全履行法定条件的关联方交易，并且没有产生未能招股书中公布的重大关联交易。

5、我们公司没有进行重要项目投资。

6、我们公司未出现重大资产（或股份）选购、售卖及更换。

7、本公司住所并没有变动。

8、本董事、公司监事、高管人员及主要专业技术人员没变化。

9、我们公司未出现重大诉讼、诉讼事宜。

10、我们公司未出现除正常运营业务流程以外的重要对外担保等或有事项。

11、本公司的经营情况和经营业绩未发生变化。

12、我们公司股东会、股东会、职工监事正常运转，决定以及具体内容未见异常。

13、我们公司未出现别的应公布的大事件。

第七节上市保荐人以及建议

一、上市保荐人基本概况

二、上市保荐人的推荐意见

上市保荐人中信建投证券有限责任公司已经向上海交易所递交了《中信建投证券股份有限公司关于合肥颀中科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐书》，上市保荐人的证券承销建议如下所示：

此次合肥市颀中科技发展有限公司首次公开发行股票合乎《公司法》、《证券法》等相关法律法规和证监会及上海交易所相关规定；中信建投证券允许做为合肥市颀中科技发展有限公司此次首次公开发行股票的保荐代表人，并要担负保荐代表人的有关责任。

三、为投资者给予持续督导相关工作的保荐代表人状况

吴建航老先生：保荐代表人，研究生文凭，在职中信建投证券投资银行业务管委会副总裁，曾组织或参加项目有：英可瑞IPO、读客文化IPO、云从科技IPO、立方米控投IPO、宝通科技可转换债券新项目、高德红外非公开新项目、宝通科技资产重组、拓尔思发行股份购买资产及配套融资、国泰集团发行股份购买资产及配套融资、中国移动通信税务顾问等特色。做为保荐代表人如今敬业介绍的项目是：杭州市立方米控投有限责任公司不特定合格投资人公开发行股票并且在北京交易所发售新项目。吴建航老师在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

曹显达老先生：保荐代表人，特许金融分析师（CFA），研究生文凭，在职中信建投证券投资银行业务管委会高级经理，曾组织或参加项目有：云从科技IPO、盛弘股份IPO、广东骏亚发行股份购买资产、景旺电子可转换债券、兴森科技可转换债券等特色。做为保荐代表人如今敬业介绍的项目是：无。曹显达老师在保荐业务从业环节中严格执行《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，从业纪录优良。

第八节关键承诺事项

一、关键承诺事项

（一）本次发行前公司股东持有股份的股权锁住及管束对策承诺

1、公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）及芯屏股票基金承诺

自外国投资者股票上市之日起36个月以内，不出售或是由他人管理方法我们公司/本公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，不由自主发路人复购这部分股权。

外国投资者上市以来6个月内如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票A股个股的发行价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于首次公开发行股票A股个股的发行价，我们公司/本公司拥有外国投资者个股的锁住时限全自动增加6个月；若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，以上发行价作适当调整。

假如我们公司/本企业违反了有关股份锁定期服务承诺的相关介绍，则从而所获得的盈利归外国投资者。我们公司/本公司在收到外国投资者股东会发出来的我们公司/本企业违反了有关股份锁定期约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

2、自然人股东CTC、芯机械能股票基金承诺

自外国投资者股票上市之日起12个月以内，不出售或是由他人管理方法本公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

假如本企业违反了有关股份锁定期服务承诺的相关介绍，则从而所获得的盈利归外国投资者。本公司在收到外国投资者股东会传出的本企业违反了有关股份锁定期约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

3、自然人股东奕斯众志、奕斯众诚、奕斯众力承诺

若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于此次增资扩股进行工商变更登记办理手续之日后12个月内进行，则自外国投资者此次增资扩股进行工商变更登记办理手续之日起36个月以内，不出售或是由他人管理方法本公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于此次增资扩股进行工商变更登记办理手续之日起满12个月后进行，则自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法本公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

假如本企业违反了有关股份锁定期服务承诺的相关介绍，则从而所获得的盈利归外国投资者。本公司在收到外国投资者股东会传出的本企业违反了有关股份锁定期约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

4、自然人股东徐瑛、中信投资、日出项目投资、中青芯鑫、珠海市华金典翊、青岛市初芯海屏、苏州市融可源、泉州市常弘星越、宁波市诚池、海宁市艾克斯、庄丽、山南置立方米、珠海市华金丰硕承诺

若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于此次公司股权转让进行工商变更登记办理手续之日起12个月内进行，则自自己/我们公司/本公司获得外国投资者个股之日起36个月内，不出售或是由他人管理方法自己/我们公司/本公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者首次公开发行股票并上市申请迟于此次公司股权转让进行工商变更登记办理手续之日起12个月，则自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己/我们公司/本公司直接或间接所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

假如自己/我们公司/本企业违反了有关股份锁定期服务承诺的相关介绍，则从而所获得的盈利归外国投资者。自己/我们公司/本公司在收到外国投资者股东会发出来的自己/我们公司/本企业违反了有关股份锁定期约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

5、执行董事、高管人员及关键工程师的服务承诺

间接性持有公司股份的执行董事、高管人员兼关键专业技术人员杨宗铭，执行董事兼高管人员余成强，高管人员周小青、刘志松、张玲玲服务承诺：

若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于自己获得相匹配股权进行工商变更登记办理手续之日后12个月内进行，则自外国投资者就自己获得相匹配股权进行工商变更登记办理手续之日起36个月内，不出售或是由他人管理方法自己间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于自己获得相匹配股权进行工商变更登记办理手续之日起满12个月后进行，则自外国投资者股票上市之日起12个月内，不出售或是由他人管理方法自己间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

外国投资者上市以来6个月内如外国投资者个股持续20个交易日的收盘价格要低于首次公开发行股票A股个股的发行价，或是上市以来6个月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一个买卖日）收盘价格小于首次公开发行股票A股个股的发行价，自己间接性拥有外国投资者A股个股的锁住时限全自动增加6个月；若因派发现金红利、派股、转增股本、增发新股等因素开展除权除息、除权除息的，以上发行价作适当调整。

限售期满时，在自己就职外国投资者执行董事或高管人员期内，每一年转让股权不得超过自己持有的外国投资者股权总量的25%，而且在售出后6个月内不会再买进发行人的股权，买入股票6个月内不会再售出外国投资者股权；辞职后6个月内，不出让自己持有外国投资者股权。

在股份锁定期满时2年之内，如自己明确依规高管增持外国投资者股份的，会以不少于外国投资者首次公开发行股票A股个股的发行价开展高管增持。如自首次公开发行股票A股个股至公布减持公告期内外国投资者发生了分红派息、派股、公积金转增总股本、配资等除权除息事项，个人的高管增持价钱应适当调整。

自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。假如自己违背了有关股份锁定期服务承诺的相关介绍，则从而所获得的盈利归外国投资者。此前在收到外国投资者股东会发出来的自己违背了有关股份锁定期约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

间接性持有公司股份的关键技术工作人员梅嬿、王小锋、戴磊服务承诺：

若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于自己获得相匹配股权进行工商变更登记办理手续之日后12个月内进行，则自外国投资者就自己获得相匹配股权进行工商变更登记办理手续之日起36个月内及自己辞职后6个月内，不出售或是由他人管理方法自己间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。若外国投资者首次公开发行股票并上市申请于自己获得相匹配股权进行工商变更登记办理手续之日起满12个月后进行，则自外国投资者股票上市之日起12个月内及自己辞职后6个月内，不出售或是由他人管理方法自己间接性所持有的外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

在相关股权限售期满之日起4年之内，每一年出让的首发前股权不得超过外国投资者上市时自己持有外国投资者首次公开发行股票A股个股前已经公开发行的股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用。

若相关法律法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其上海交易所交易规则针对关键专业技术人员股权转让有别的所规定的，本人承诺遵循该等相关规定。

自己不会因职位变动、辞职等因素而放弃了执行以上服务承诺。假如自己违背了有关股份锁定期服务承诺的相关介绍，则从而所获得的盈利归外国投资者。此前在收到外国投资者股东会发出来的自己违背了有关股份锁定期约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

（二）持仓意愿、高管增持意愿及管束对策承诺

1、公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）、芯屏股票基金承诺

我们公司/本公司将严苛依据监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定，及其我们公司/本公司就持仓锁住事宜开具的有关服务承诺实行相关股权限购事宜；在监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定，及其我们公司/本企业股份锁定承诺所规定的限售期内，我们公司/本公司不容易做出任何违背有关规定及股权锁定承诺的股份减持个人行为。

股份锁定期满时，我们公司/本公司届时充分考虑融资需求、项目投资分配等各个方面要素决定是否高管增持外国投资者股权。

如我们公司/本公司明确依规高管增持外国投资者股份的，将严格按照监管机构、证交所等有权部门出台的到时候高效的减持规则开展高管增持，并执行对应的信息披露义务。

在股份锁定期满时2年之内，如我们公司/本公司明确依规高管增持外国投资者股份的，会以不少于外国投资者首次公开发行股票A股个股的发行价开展高管增持。如自首次公开发行股票A股个股至公布减持公告期内外国投资者发生了分红派息、派股、公积金转增总股本、配资等除权除息事项，我们公司/本公司的高管增持价钱应适当调整。

我们公司/本公司将于公示的高管增持时间内以监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门许可的如大宗交易规则、股票集合竞价、国有资产转让等合规管理形式进行高管增持。如我们公司/本企业规划依规发生任何加持或高管增持外国投资者股权情况的，我们公司/本公司将严格按照监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定进行相关加持或高管增持实际操作，并立即执行相关信息披露义务。

假如我们公司/本企业违反了相关服务承诺高管增持而得到的所有盈利将归外国投资者，我们公司/本公司在收到外国投资者股东会发出来的我们公司/本企业违反了有关股份减持约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

2、自然人股东CTC、芯机械能股票基金、奕斯众志、徐瑛承诺

本公司/自己将严苛依据监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定，及其本公司/自己就持仓锁住事宜开具的有关服务承诺实行相关股权限购事宜；在监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定，及其本公司/自己股权锁定承诺所规定的限售期内，本公司/自己不容易做出任何违背有关规定及股权锁定承诺的股份减持个人行为。

股份锁定期满时，如本公司/自己明确依规高管增持外国投资者股份的，将严格按照监管机构、证交所等有权部门出台的到时候高效的减持规则开展高管增持，并执行对应的信息披露义务。

本公司/自己将于公示的高管增持时间内以监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门许可的如大宗交易规则、股票集合竞价等合规管理形式进行高管增持。如本公司/自己将来依规发生任何加持或高管增持外国投资者股权情况的，本公司/自己将严格按照监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定进行相关加持或高管增持实际操作，并立即执行相关信息披露义务。

假如本公司/自己违背了相关服务承诺高管增持而得到的所有盈利将归外国投资者，本公司/此前在收到外国投资者股东会传出的本公司/自己违背了有关股份减持约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者。

3、执行董事、高管人员及关键工程师的服务承诺

执行董事、高管人员及主要专业技术人员有关持仓意愿、高管增持意愿及管束对策承诺见“（一）本次发行前公司股东持有股份的股权锁住及管束对策承诺”。

（三）平稳股价对策及服务承诺

为了维护众多股东利益，提高投资者信心，维护保养公司股价健康平稳，公司根据《公司法》《证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等相关法律法规的需求建立了《合肥颀中科技股份有限公司关于公司股票发行上市后稳定公司股价的预案》，与此同时有关行为主体出具了有关平稳股价承诺书，详细如下：

1、平稳公司股价的基本原则

企业将保证正常运营和可持续发展观，为公司股东产生有效收益。为兼具公司股东的掉期利益整体利益，将有利于持续发展与市场平稳，当公司股价发生运行股票价格稳定措施的条件时，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会（以下称“证监会”）及上海交易所等监管部门出台的行政规章的有关规定，并结合公司的具体情况，公司与相关方将运行相关平稳股价对策，以保障销售市场公平公正，切实保护投资人尤其是中小投资者的合法权利。

2、运行平稳股票价格措施条件

公司自首次公开发行股票rmb普通股票并发售之日起三年内，如出现企业股票持续20个交易日（第20个交易日称之为“开启平稳股票价格对策日”。如果在该20个交易日期内企业公布了一个新的最近一期经审计的资产总额，则其等20个交易日期限需自企业公布了一个新的最近一期经审计的资产总额之日起从头开始测算，相同）的收盘价格要低于最近一期经审计的净资产状况的，为运行平稳股票价格措施条件，公司与相关方将采用相关股票价格稳定措施。

当企业或有关方宣布公示将采用稳定股票价格对策以前，或当公司与相关方采用平稳股票价格对策后，企业股票若持续5个交易日的收盘价格明显高于企业最近一期经审计的净资产，则可以停止运行或执行平稳股票价格对策。

之上所指“净资产”是指经审计的企业最近一期合并报表中归属于母公司优先股股东权利合计数除于该期财务审计标准日时企业的股权数量。如该期财务审计标准日后到开启平稳股票价格对策日期内，因股东分红、资本公积转增股本、公开增发、配资等除权除息、除权除息事宜造成公司净资产或股权数量发生变动的，以上净资产将相对应作出调整。

3、平稳股票价格可采用的具体办法

在遵循所适用法律法规、政策法规、行政规章前提下，企业、企业实际控股人、企业的执行董事（指承担加持责任的执行董事——独董、未能企业领到薪资或者未直接和间接持有公司股份的执行董事之外的执行董事）和高管人员（指承担加持责任的高管人员——直接和间接持有公司股份的高管人员，相同）将采用以下方法平稳公司股价：

（1）公司回购股份

①运行回购股份程序

在符合运行平稳股票价格措施条件之日起10个交易日内，企业制定回购公司股票计划方案同时提交股东会决议，复购计划方案一般包括购买的价格定位、总数范畴、复购时限等。股东会充分考虑公司运营发展趋势具体情况、集团公司所在领域、企业现金流情况、社会发展资本成本和外部融资环境及要素，再决定是否回购公司股份。独董解决公司回购计划方案发布单独建议，职工监事解决公司回购计划方案明确提出审查意见。

若到时候高效的《合肥颀中科技股份有限公司章程》要求或者公司股东会就回购股份事宜对股东会实行了受权，即公司回购股份经三分之二以上执行董事参加的股东会会议决议就可以起效开展的，公司回购股份计划方案经二分之一之上独董及职工监事审核同意、并且经过三分之二以上执行董事参加的股东会表决通过后公示执行。若到时候高效的《合肥颀中科技股份有限公司章程》未作要求且企业股东会亦未经授权股东会执行股份回购的，则公司回购股份计划方案经二分之一之上独董及职工监事审核同意、经股东会表决通过后予以公告并报请股东大会审议，于股东大会审议成功后给予执行。

公司回购股份必须符合到时候合理法律、相关法规及证监会、上海交易所出台的有关行政规章的相关规定，并依据该等相关规定的要求履行相关回购股份的实际程序流程，并及时信息公开。

②回购股份的其他要求

在符合本应急预案所规定的运行平稳股票价格措施条件，且达到如下所示条件后，企业承担运行回购公司股份程序流程以平稳公司股价的责任义务：

企业股票上市已满一年、不会造成企业的股权遍布不符企业上市条件及达到有关法律法规、行政规章及上海交易所严格监管标准关于企业股份回购的其他要求；

回购股份符合法律法规、政策法规、规章制度、行政规章及上海交易所的有关规定。

如企业在应急预案要求的实行时间内回购公司股份可能导致违背落款任何一项要求的，则企业在应急预案要求的实行时间内不辜负有运行回购公司股份程序流程的责任义务。

③回购股份的形式

回购股份的方式为根据监管机构、证交所等有权部门容许的形式进行，包含但是不限于集中竞价和要约承诺方法等。

④回购股份的价钱

回购价格不超过企业最近一期经审计的净资产。

⑤回购股份资金总金额

企业为平稳股票价格的目的开展股份回购的，除必须符合有关法律法规之规定以外，还必须符合下列各项：企业单论用以购买的资产总金额正常情况下不得少于企业上一会计期间经审计的归属于母公司优先股公司股东纯利润的10%；企业单一会计期间回购股份占比不得超过企业上一年度末总股本的2%；企业用以回购股份资金总金额总计不得超过企业首次公开发行股票所募资的总金额。超出以上标准化的，企业相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。

⑥回购股份期限

认购时限自回购股份计划方案起效执行之日起3个月内。在复购时间内，如企业股票持续5个交易日的收盘价格明显高于企业最近一期经审计的净资产，或公司再次回购股份可能导致公司没有达到法律规定企业上市条件的，企业可以停止回购股份。

⑦回购股份的用处

购买的股权将于规定期限内出让或是销户。

（2）实际控股人增持股份

①运行增持股份程序

A、企业无法执行回购股份计划方案

在符合开启运行股票价格稳定措施条件时，而且在企业没法执行回购股份或回购股份的议案无法得到企业有权利审核组织准许，企业实际控股人将于开启平稳股票价格对策日或者公司有权利审核组织作出不执行回购股份策略的决定之日起10个交易日内向型企业递交加持公司股权的解决方案然后由公司新闻。

B、公司已经执行回购股份计划方案

企业虽然已经执行回购股份计划方案，但并未达到企业股票持续5个交易日的收盘价格都已高过企业最近一期经审计的净资产之标准，企业实际控股人将于公司回购股份方案实施结束或者终止之日起10个交易日内向型企业递交加持公司股权的解决方案然后由公司新闻。

②增持股份计划

除非是发生以下情形，企业实际控股人将于公示加持计划方案之日起3个月内按照计划方案所规定的价格定位、总数范畴、进行时限等执行加持：

增持股份的时间不会合乎有关法律法规、行政规章及上海交易所严格监管规矩的要求；

再次加持个股的总数可能导致企业的股权遍布不符企业上市条件；

再次加持将开启公司主要股东全面要约收购责任且实际控股人未计划实施全面要约收购；

加持个股不符合法律法规、政策法规、规章制度、行政规章及上海交易所的许多有关规定。

企业实际控股人能直接实行相关加持事项，还可以通过其一致行动人（如有）实行相关加持事项。

③增持股份的形式

加持形式为根据监管机构、证交所等有权部门容许的形式进行，包含但是不限于集中竞价和大宗交易规则等。

④增持股份的价钱

加持价格不高于企业最近一期经审计的净资产。

⑤增持股份资金总金额

实际控股人单论用以加持资金总金额许多所的意思分别最近一次或最近一年（以孰高为标准）从企业所取得的股票分红（税后工资）的20%；单一会计期间内分别用于平稳股价加持资产总计不得超过其分别最近一次或最近一年（以孰高为标准）从企业所取得的股票分红（税后工资）的50%。超出以上标准化的，企业实际控股人相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。

（3）执行董事、高管人员增持股份

①运行增持股份程序

在主要股东增持公司股权方案实施完成后，并未达到企业股票持续5个交易日的收盘价格明显高于企业最近一年经审计的净资产之标准，则承担加持责任的执行董事、高管人员需在关键股东增持公司股权方案实施完成后10个交易日内向型企业递交加持公司股权的解决方案然后由公司新闻。

本应急预案中承担加持责任的执行董事、高管人员包括了在企业上市时就职的执行董事、高管人员，也包含企业上市后三年内新就职的执行董事、高管人员。针对公司拟聘用的执行董事、高管人员，需在得到候选人前书面确认执行上述情况责任。

②加持公司股权计划

除非是发生以下情形，董事、高管人员将于公示加持计划方案之日起3个月内按照计划方案所规定的价格定位、总数范畴、进行时限等执行加持：

增持股份的时间不会合乎有关法律法规、行政规章及上海交易所严格监管规矩的要求；

再次加持个股的总数可能导致企业的股权遍布不符企业上市条件；

再次加持将开启执行董事、高管人员的全面要约收购责任且执行董事、高管人员未计划实施全面要约收购；

加持个股不符合法律法规、政策法规、规章制度、行政规章及上海交易所的许多有关规定。

董事、高管人员能直接实行相关加持事项，还可以通过其一致行动人（如有）实行相关加持事项。

③增持股份的形式

加持形式为根据监管机构、证交所等有权部门容许的形式进行，包含但是不限于集中竞价和大宗交易规则等。

④增持股份的价钱

加持价格不高于企业最近一期经审计的净资产。

⑤增持股份资金总金额

董事、高管人员单论用以加持资金总金额不少于上一年度分别从企业所取得的税后工资薪资的20%；单一会计期间内用于平稳股价加持资产总计不得超过其上一会计期间分别从企业所取得的税后工资薪资的50%。超出以上标准化的，执行董事和高管人员相关平稳股票价格对策在本年度不会再继续执行。

（4）平稳股票价格措施再度运行

在实行以上平稳股票价格对策并且在执行完毕后，再次发生企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于企业最近一期经审计的净资产的，则企业、实际控股人、执行董事和高管人员需在该情况发生之日起10个交易日内按照本应急预案的相关规定再次明确运行新一轮的平稳股票价格对策。

（5）平稳股票价格应急预案的束缚对策

①对企业的管束对策

如果在达到本应急预案所规定的运行平稳股票价格措施条件和公司回购股份的许多条件时，企业未能及时制定回购股份计划方案并报请股东会决议，或是股东会并没有就在理由去而否定回购股份计划方案，则企业以及对回购股份计划方案投否决票的执行董事需在特定的信息披露新闻中说明原因和缘故。企业应继续履行尽早制定股份回购计划方案的责任义务，董事应催促企业执行上述情况责任。

②对承担加持责任的实际控股人、执行董事和高管人员的束缚对策

如承担加持责任的企业实际控股人没有按照本应急预案要求执行加持责任，则公司自该本年度起有权利扣押相等于实际控股人需承担的用以执行加持责任的资产总金额分红款，实际控股人放弃这部分年底分红款的使用权，由企业用以回购股份。

如承担加持责任的执行董事和高管人员没有按照本应急预案要求执行其加持责任的，则公司自该本年度起有权利扣押执行董事、高管人员需承担的用以执行加持责任的资产总额薪资，被扣押薪资的执行董事或高管人员放弃这部分薪资的使用权，由企业用以回购股份。

（6）应急预案的修改及起效

①本应急预案要递交企业股东大会审议根据。

②本应急预案自企业新股发行并发售经上海交易所审批通过、证监会愿意申请注册并发售之日起实行，期限3年。

4、企业股票发行上市后平稳公司股价承诺

（1）公司承诺

我们公司将依照《合肥颀中科技股份有限公司关于公司股票发行上市后稳定公司股价的预案》特定条件、时长、时限、价钱、方法等执行平稳公司股价的责任义务。

如我们公司无法按照以上服务承诺行使权力的，我们公司将依照无法履行协议后的管束对策承担相应义务。

（2）公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）、芯屏股票基金承诺

我们公司/本公司将依照《合肥颀中科技股份有限公司关于公司股票发行上市后稳定公司股价的预案》特定条件、时长、时限、价钱、方法等执行平稳公司股价的责任义务。

如我们公司/本公司无法按照以上服务承诺行使权力的，我们公司/本公司将依照无法履行协议后的管束对策承担相应义务。

（3）企业间接持股及/或领薪的执行董事、高管人员承诺

自己将依照《合肥颀中科技股份有限公司关于公司股票发行上市后稳定公司股价的预案》特定条件、时长、时限、价钱、方法等执行平稳公司股价的责任义务。

如自己无法按照以上服务承诺行使权力的，自己将依照无法履行协议后的管束对策承担相应义务。

（四）有关欺诈发行上市股权购买服务承诺

1、公司承诺

我们公司确保此次发行并且在新三板转板不存在什么欺诈发行的情况。

如我们公司不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市的，本公司将在证监会等有权部门核实后5个工作日日内运行股权购买程序流程，购买此次公开发行所有新股上市。

2、公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）、芯屏股票基金承诺

我们公司/本公司确保外国投资者此次发行并且在新三板转板不存在什么欺诈发行的情况。

如我们公司/本公司不符发行上市标准，以蒙骗方式骗领发售申请注册并且已经发行上市的，我们公司/本公司将于中国证监会等有权部门核实后5个工作日日内运行股权购买程序流程，购买外国投资者此次公开发行所有新股上市。

如我们公司/本公司无法按照以上服务承诺行使权力的，我们公司/本公司将依照无法履行协议后的管束对策承担相应义务。

（五）弥补被摊薄即期回报的举措及服务承诺

1、企业的举措及服务承诺

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）及其中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等的有关规定及要求，为确保中小股东权益，合肥市颀中科技发展有限公司（以下称“企业”）就首次公开发行股票（以下称“本次发行”）对掉期收益摊低产生的影响展开了深入分析，并拟定了企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施，详细如下：

（1）本次发行募资及时当初，存有短时间每股净资产被摊低风险

本次发行募资到位后，企业的总股本和资产总额将大幅上升。因为本次发行的募集资金投资项目存在一定的经营期，募集资金使用经济效益呈现必须一定时间，募集资金投资项目预期利润无法短时间释放出来，公司存在短时间每股净资产被摊低风险。

（2）企业解决本次发行摊薄即期回报采取措施

由于本次发行可能造成企业的每股净资产等财务指标分析明显下降，企业将采用多项措施以预防经营风险，提升日常经营效率，降低企业成本，提高企业经营效益。

①提升主营拓展，提高企业竞争能力

企业将继续坚持技术革新，提升企业产品技术以及服务质量，进一步提升企业核心竞争优势。

②加速募投项目项目投资进展，尽快完成预期效益

此次募投项目合乎行业发展前景及企业未来总体战略规划方位，具有较好的经济效益。本次发行募资到位后，企业将赶紧开展此次募投项目的组织实施，积极主动配制网络资源，综合科学安排工程项目的项目投资项目建设进度，争取减少项目建设期，争得募投项目早日竣工以实现预期效益，防止掉期收益被摊低，或使企业被摊低的掉期收益尽早获得弥补。

③提升募资管理方法，确保募资有效、正确使用

为加强募资管理和应用，保证此次募资专项用于募集资金投资项目，公司已经依照相关法律法规、政策法规、行政规章的相关规定及要求，并根据企业具体情况，建立了企业上市后适用《募集资金管理办法》，对企业上市后募资的资金存放、应用、主要用途变动等内容进行严格执行，这样有利于募资管理和监管。

本次发行募资到位后，企业将依据相关法律法规和《募集资金管理办法》的需求，严格要求募资的应用，确保募资依照明确主要用途有效、正确使用，充足高效地充分发挥。

④提升运营管理和内控制度，提高运营效率

公司将在目前企业治理能力上逐步完善、提升内控体系建设，严格控制资本成本，提升资金使用效益，节约企业的各种支出，全方位高效地控制公司运营和管理风险性。企业将采用的有效措施包含：进一步加强对各个分公司在市场拓展、资源优化配置、因素分享等方面综合，充分发挥战略协同优点；提升降低成本工作中，夯实基础计量检定和完善成本计算工作中；加强质量管理，进一步完善质量认证体系，并强化安全管理，深入推进安全管理标准化体系的建立，严格遵守各种各样安全生产工作管理制度。

⑤健全股东分红规章制度，加强投资人回报机制

依据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（中国证监会公示[2013]43号）及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》（上证指数公字[2013]1号）等相关规定，企业已经在上市以来适用《公司章程》（议案）中明确了股东分红的协议条款，确定了公司利润分配特别是股票分红的条件、数量和分派方式等，规范了公司利润分配的决策制定、体制及其利润分配政策的变化标准，加强了中小股东利益保障体系。与此同时，企业建立了《上市后三年股东分红回报规划》，重视对投资权益的维护并予以投资人平稳收益。本次发行后，企业将按照相关法律法规规格型号要求，严格遵守《公司章程》并制定股票分红的管理制度，确保投资人的权益。

综上所述，为了降低本次发行摊低企业掉期回报风险性，企业将提高工作效率、降低成本、进一步提高经营管理水准。通过加强募资管理方法、科学安排募资的应用、加速募投项目项目投资进展、提升募集资金使用高效率等形式，提升募投项目管理能力、推动核心业务发展趋势、提高不断得盈水平，以弥补被摊薄即期回报。

为了维护公司与公司股东的合法权利，确保企业本次发行摊薄即期回报所采取的弥补措施认真履行，企业整体执行董事、高管人员做出如下所示服务承诺：

（1）服务承诺公司没有免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式损害公司利益；

（2）服务承诺对于个人的职位消费者行为开展管束；

（3）服务承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

（4）服务承诺由股东会或候选人、薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾；

（5）假如后面公司拟明确提出员工持股计划，则服务承诺其行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

（6）在证监会、证交所再行公布摊低掉期弥补收益对策以及约定的有关建议及实施办法后，如果企业的有关规定及个人承诺与本等相关规定不符合时，服务承诺会立即依照证监会及证交所的相关规定出示填补服务承诺，并积极推动企业作出新的要求，以符合证监会及证交所的需求。

2、公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）、芯屏股票基金承诺

我们公司/本公司做为外国投资者实际控股人，允许外国投资者对本次发行造成掉期收益摊低所采取的弥补收益对策，特做出如下所示服务承诺：

（1）不滥用权力干涉外国投资者运营管理主题活动，不侵吞外国投资者权益；

（2）认真履行外国投资者制订的相关弥补收益对策及其本承诺书，如违反本承诺书或拒不执行本承诺书给外国投资者或公司股东造成损害的，允许依据法律、法规和监管机构的相关规定承担相应法律依据；

（3）本承诺书经出示后立即具有法律效应。我们公司/本公司将认真履行本承诺书里的各类服务承诺。我们公司/本公司自行接纳监管部门、广大群众等监管，若违背以上服务承诺我们公司/本公司可依法承担相应义务；

（4）本承诺书出示日后到外国投资者本次发行执行结束前，若中国证监会、上海交易所做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求、且以上服务承诺无法满足中国证监会、上海交易所该等相关规定时，我们公司服务承诺届时依照中国证监会、上海交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。

3、董事、高管人员承诺

自己做为外国投资者执行董事及/或高管人员，允许外国投资者对本次发行造成掉期收益摊低所采取的弥补收益对策，特做出如下所示服务承诺：

（1）不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式危害外国投资者权益；

（2）对于他的职位消费者行为开展管束；

（3）不使用外国投资者财产从业和本人做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动；

（4）由股东会或候选人、薪酬与考核委员会制订的薪酬管理制度与外国投资者弥补收益措施实施情况相挂勾；

（5）若外国投资者后面发布股权激励计划现行政策，拟发布的外国投资者股权激励计划的行权条件与外国投资者弥补收益措施实施情况相挂勾；

（6）本承诺书经本人出示后立即具有法律效应。自己并把认真履行本承诺书里的各类服务承诺。自己自行接纳监管部门、广大群众等监管，若违背以上服务承诺自己可依法承担相应义务；

（7）本承诺书出示日后到外国投资者本次发行执行结束前，若中国证监会、上海交易所做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求、且以上服务承诺无法满足中国证监会、上海交易所该等相关规定时，本人承诺届时依照中国证监会、上海交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。

（六）有关利润分配政策承诺

为完善和优化科学合理、不断、相对稳定的股东所分利润管理决策监督制度，充足维护保养自然人股东依规具有的利益，依据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监发[2013]43号文）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》，特制定企业上市后三年内股东所分利润收益整体规划，具体如下：

1、年底分红整体规划制定原则

企业要积极执行持续、相对稳定的股利分配政策，企业股利支付率应高度重视对投资的有效回报率，并兼具企业的可持续发展观。董事会必须遵守相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，在制定利润分配方案特别是股票分红方案中理应征求各方面的建议，特别是理应充足征求独董和中小投资者的建议。在确保企业正常运营市场拓展前提下，始终坚持股票分红为主导的原则。

2、公司分红收益整体规划参考标准

企业将紧紧围绕长久和可持续发展观，在全面分析公司运营发展趋势具体情况、社会发展资本成本、外部融资环境及要素的前提下，充足征求独董和中小投资者要求和意向，同时结合公司现阶段和今后赢利经营规模、现金流情况、发展趋势所在环节、投资融资需求、银行贷款业务及金融环境等状况，创建对投资不断、平稳、科学合理、积极主动的收益规划和体制，进而对股东分红做出制度设计分配，以确保利润分配政策的持续性和安全性。

3、利润分配方案决策和监督制度

（1）利润分配方案的制定

董事会应根据企业经营情况、融资需求和股东回报整体规划制定科学合理的利润分配方案并且经过股东会表决通过后报请股东大会审议，独董及职工监事解决报请股东大会审议的利润分配方案进行审查并提交书面意见。董事会监事会在决议利润分配方案时，需经整体执行董事半数以上决议允许，且经公司二分之一之上独董决议允许并做出很明确的单独建议；职工监事在决议利润分配预案时，需经整体公司监事半数以上决议允许。股东会在决议利润分配方案时，需经参加股东会股东持有表决权的二分之一之上根据。

股东会对股东分红具体实施方案开展决议前，企业理应通过微信、发传真、电子邮件或是投资人互动平台等各种渠道积极与公司股东尤其是中小投资者开展交流沟通，充足征求中小投资者的建议和需求，并立即回应中小投资者关注的问题。企业在把利润分配方案递交股东大会审议时，应当为投资者提供网上投票便利条件。董事会、独董、符合规定条件股东可以从决议利润分配方案的股东会举办前向企业社会公众股公司股东征选它在股东大会上的选举权，在其中，独董履行以上权力理应获得整体独董的二分之一之上允许。

企业在制订股票分红具体实施方案时，股东会理应仔细研究和论述企业股票分红的时间段、条件及最少占比、作出调整的前提条件以及决策制定规定等事项，独董理应发布确立建议。独董能够征询中小投资者的建议，明确提出年底分红提议，或直接递交股东会决议。职工监事对股东会实行股票分红政策及股东回报布局的状况是否承担相对应决策制定和信息公开状况进行监管。

企业应该严格遵守相关法律法规、政策法规、行政规章及企业章程确立的股票分红现行政策及其股东大会审议核准的股票分红具体实施方案。

（2）利润分配政策的变化

若遇到战事、洪涝灾害等不可抗力事件，或公司外界市场环境转变并且已经或准备对企业生产运营造成严重危害，或公司本身经营情况产生比较大发生变化时，企业经详尽论述之后可以对明确利润分配政策进行了调整。

企业对明确利润分配政策（特别是股票分红现行政策）进行了调整时，应详尽论述调节利润分配政策的重要性、可行性分析，充足征求独董建议，并通过各种渠道积极与公司股东尤其是中小投资者开展交流沟通。变更后的利润分配政策必须符合相关法律法规、法规的规定，经股东会表决通过后需经参加股东会股东持有表决权的三分之二以上根据。

企业在相关法律法规、政策法规、行政规章容许或企业章程所规定的必要的时候没法依照设定的股票分红现行政策或最少股票分红比例确定当初利润分配方案的，必须在年报中公布主要原因及其独董的确定意见和建议，企业曾经的利润分配方案应当经参加股东会股东持有表决权的三分之二以上根据。

4、发行上市后三年内（含发行上市当初）的股东所分利润收益方案

（1）股东分红方式、间距时限

企业将采用现钱、个股或是现金个股相结合的分配股利，但需优先选择选用股票分红的股东分红方法。具有股票分红要求的，应当采取股票分红开展股东分红。

在具有股东分红条件时，集团公司每本年度进行一次股东分红。经股东会和股东大会审议确定，企业可以开展中后期股东分红。

（2）股票分红的条件

企业进行股票分红应同时具有下列条件：

①企业在该本年度赢利且达到的可分配利润（即企业转增资本、取住房公积金后剩下的税前利润）为恰逢；

②审计公司对企业该年度财务报表出示标准无保留意见的财务审计报告；

③企业未来十二个月内无重要融资计划或重要现金支出等突发情况产生。在其中，重要融资计划或重要现金支出就是指企业未来十二个月内拟境外投资、收购资产或引进设备等总计开支达到或超过企业最近一期经审计资产总额的30%。

（3）发放股票股利的前提条件

结合公司可持续性发展具体情况，股东会觉得以股利方法股东分红合乎公司股东的共同利益时，企业可以采取股利形式进行股东分红。企业采用个股方法分配股利的前提条件为：

①公司经营状况优良；

②因为公司具备成长型、总股本经营规模企业规模不匹配、有重要融资计划或重要现金支出等真正有效要素，以个股方法分配股利将有利于和公司股东共同利益；

③不违背企业的股票分红现行政策。

（4）上市以来三年的股东回报整体规划

企业上市后三年，充分考虑企业所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力、重要资产开支分配及其预估上市日期等多种因素，企业在上市以来三年依然会处在发展期并有重要资产开支分配，在相关期内开展股东分红时，每一年支付现金方法分派的收益不得少于当初达到的可供分配利润的25%。

5、股东所分利润收益发展战略规划

（1）股东所分利润收益整体规划制订周期时间

企业最少每三年再次审查一次股东所分利润收益整体规划，在满足《公司章程》要求前提下，依据独董、职工监事和中小投资者的建议，由董事会融合实际运营数据，综合考虑企业盈利经营规模、现金流情况、发展趋势所在环节及融资需求，对企业正在实施的利润分配政策做出适度且必须的改动，明确该时间段的股东所分利润收益整体规划。

（2）个性化的股票分红现行政策

在确保正常运营市场拓展前提下，企业始终坚持股票分红为主导、多种形式相结合的利润分配政策。董事会理应充分考虑企业所在行业特性、发展过程、本身运营模式、获利能力是否有重要资产开支分配等多种因素，区别以下情形明确提出个性化的股票分红现行政策：

①公司发展阶段属成熟且没有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到80%；

②公司发展阶段属成熟并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到40%；

③公司发展阶段属发展期并有重要资产开支布置的，开展股东分红时，股票分红在此次股东分红中占比最少必须达到20%。

④公司发展阶段不容易区别但是重要资产开支布置的，能够按上述第③项规定解决。

6、企业有关利润分配政策承诺

我们公司在上市以来将严苛按照《公司法》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《合肥颀中科技股份有限公司章程（草案）》及《合肥颀中科技股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》等有关法律、政策法规、监管部门的要求及公司治理制度的有关规定执行利润分配政策。如遇到相关法律法规、法规和行政规章修改的，企业将及时根据本等修定调节企业利润分配政策严格执行。

如我们公司无法按照本服务承诺严格遵守利润分配政策的，我们公司将依照无法履行协议后的管束对策承担相应义务。

（七）企业各行为主体有关无法履行协议的束缚对策

1、公司承诺

（1）企业确保将认真履行在企业上市招股书中常公布的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

（2）如企业非因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害等自己控制不了的客观因素造成无法执行公开承诺事项的，公司承诺：

①立即、充足公布公司承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

②给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的利益；

③如违背有关服务承诺为投资者造成损害的，可依法赔付投资人的损害。如该等已违背承诺仍然可以继续履行，公司将继续执行该等服务承诺。

（3）如企业因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等原因导致无法执行公开承诺事项的，公司承诺：

①立即、充足公布公司承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

②向领导的投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业投资人的利益。

2、公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）、芯屏股票基金承诺

（1）我们公司/本公司确保将认真履行在企业上市招股书中常公布的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

（2）如我们公司/本公司非因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害等自己控制不了的客观因素造成无法执行公开承诺事项的，我们公司/本企业承诺：

①立即、充足公布我们公司/本企业承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

②给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的合法权利；

③如违背有关服务承诺为投资者造成损害的，可依法赔付投资人的损害。如该等已违背承诺仍然可以继续履行，我们公司/本公司将继续履行该等服务承诺。

（3）如我们公司/本公司因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等原因导致无法执行公开承诺事项的，我们公司/本企业承诺：

①立即、充足公布我们公司/本企业承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

②向领导的投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业投资人的合法权利。

3、董事、公司监事、高管人员及关键工程师的服务承诺

（1）自己确保将认真履行在企业上市招股书中常公布的所有公开承诺事项里的各类责任义务。

（2）如自己非因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害等自己控制不了的客观因素造成无法执行公开承诺事项的，本人承诺：

①立即、充足公布本人承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

②给投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护投资人的利益；

③如违背有关服务承诺为投资者造成损害的，可依法赔付投资人的损害。如该等已违背承诺仍然可以继续履行，自己将继续履行该等服务承诺。

（3）如自己因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等原因导致无法执行公开承诺事项的，本人承诺：

①立即、充足公布本人承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

②向领导的投资人明确提出填补服务承诺或取代服务承诺，以尽量维护企业投资人的利益。

（八）证券服务机构开具的服务承诺

中介服务有关申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承诺如下所示：

1、保荐代表人（主承销商）

中信证券做为本次发行的保荐代表人及主承销商，专此作出承诺如下所示：

因招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，可依法赔付投资人损害。

我们公司服务承诺为外国投资者本次发行并发售所制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因我们公司为外国投资者本次发行并发售所制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，我们公司可依法赔付投资人损害。

2、外国投资者侓师

竞天公诚做为本次发行的外国投资者侓师，专此作出承诺如下所示：

如监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门评定本所做外国投资者首次公开发行股票制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且为投资者造成损害的，本所将依据中国证监会等有权部门出台的有关法律法规及行政规章的相关规定，就本所行为责任的那一部分承担连带责任，但是证据证明本所无过错责任除外。

3、外国投资者会计

天职国际做为本次发行的审计公司、验资机构，专此作出承诺如下所示：

本所服务承诺为外国投资者本次发行并发售所制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；若因本所做外国投资者本次发行并发售所制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，本所可依法赔付投资人损害。

4、外国投资者鉴定师

中企华做为本次发行的资产评估机构，专此作出承诺如下所示：

为外国投资者本次发行发售制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如本公司为外国投资者首次公开发行股票制做、开具的资产评估（中企华评报字（2021）第3278-1号）有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，为投资者造成损害的，在这个等事宜依规评定后，可依法赔付投资人损害。

重科国信做为本次发行的资产评估机构，专此作出承诺如下所示：

为外国投资者本次发行发售制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如本公司为外国投资者首次公开发行股票制做、开具的资产评估（皖重科国信评报字（2021）第267号）有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，为投资者造成损害的，在这个等事宜依规评定后，可依法赔付投资人损害。

（九）别的承诺事项

1、有关防止同行业竞争承诺

外国投资者大股东合肥市颀中控投及其芯屏股票基金、合肥建投均出具了《避免同业竞争承诺函》，确定还许诺如下所示：

（1）防止同行业竞争

①截止到本承诺书出示之日，我们公司/本企业和我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体（贵司以及操纵的企业以外，相同）都未直接和间接从业一切与贵司业务流程组成市场竞争或有可能组成市场竞争产品制造相同或业务流程。

②始行承诺书出示之日起，我们公司/本企业和我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体，和未来设立的我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体将无法直接和间接参加或做出任何与贵司业务流程组成市场竞争或有可能组成市场竞争产品制造相同或业务流程。

③始行承诺书出示之日起，我们公司/本企业和我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体从一切第三者所获得的一切商机与贵司业务流程组成或有可能组成实际性市场竞争，我们公司/本公司会立即通告贵司，并竭尽全力将这个等商机让与贵司。

④我们公司/本企业和我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体服务承诺将不会向业务与贵司业务流程组成市场竞争或有可能组成市场竞争其他企业、公司、机构或者个人提供技术支持信息内容、生产流程、营销渠道等商业机密。

⑤如以上服务承诺被证明为与事实不符或没被遵循，我们公司/本公司将为贵公司赔偿一切直接或间接损害。

（2）管束对策

①若本企业/本企业违反了以上有关防止同行业竞争服务承诺的相关介绍，形成了与贵司同行业竞争情况的，从而所获得的盈利归贵司；我们公司/本公司允许将和贵司存有同行业竞争情况的核心和/或业务流程交给贵司开展代管，所产生的其他费用都由与贵司存有同行业竞争情况的核心担负。如贵司因同行业竞争情况蒙受损失的，则我们公司/本公司将为贵公司赔偿一切损害。

②我们公司/本公司确保在收到贵董事会发出来的我们公司/本企业违反有关防止同行业竞争约定的通告之日起20日内将相关盈利交到贵司，盈利需厘定确定的，即在厘定核实后交到贵司。如贵司因同行业竞争情况蒙受损失的，在相关实际损失厘定核实后，我们公司/本公司将依据贵董事会工作的通知或亏损确定文档并且在通知期限内赔付贵司一切损害。

③如已造成与贵司同行业竞争情况的，我们公司/本公司在收到贵董事会通告之日起20日内运行相关清除同行业竞争的相关措施，包含但是不限于停止相关项目投资、出让相关投资股权、清算注销相关同行业竞争的企业、公司或其它经济实体、依照有关法律法规及行政规章的相关规定将相关同行业竞争业务流程或者公司、公司或其它经济实体出售给贵司。”

2、关于加强同时减少关联交易的服务承诺

外国投资者大股东合肥市颀中控投及持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）以及大股东颀邦高新科技、芯屏股票基金及合肥建投出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

（1）标准减少关联方交易

①不充分利用的实际控股人影响力谋取外国投资者在业务关系等方面进行我们公司/本企业和我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体好于销售市场第三方的支配权；

②不充分利用的实际控股人影响力谋取与外国投资者完成交易的首选支配权；

③不以和价格行情对比显失公允价值的前提条件与外国投资者买卖交易，亦不运用此类买卖从业一切危害外国投资者权益的举动；

④尽量避免与发行人的关联方交易，在开展确实有必需且不能避开的关联方交易时，确保按市场化原则和公允价值价钱开展公平公正实际操作，并按照相关法律法规、政策法规、规章制度等行政规章和外国投资者《公司章程》《关联交易管理办法》等相关关联方交易决策制度的相关规定执行关联方交易决策制定及信息披露义务，确保未通过关联方交易危害外国投资者及其它股东合法权利。

与此同时，我们公司/本公司将确保，在企业/本公司做为外国投资者实际控股人期内，外国投资者在面对未来可能出现的与我们公司/本企业和我们公司/本公司操纵的企业、公司或其它经济实体的关联方交易层面，将采用如下所示对策标准可能出现的关联方交易：

①严格执行外国投资者《公司章程》《股东大会议事规则》《关联交易管理办法》及发行人关联方交易决策制度等相关规定，执行关联方交易管理决策、回避表决等公允价值决策制定，立即详尽开展信息公开；

②按照市场经济体制标准、采用定价明确成交价。

（2）管束对策

①假如我们公司/本企业违反了以上关于加强减少关联方交易服务承诺的相关介绍，从而所获得的盈利归外国投资者。如外国投资者应该等关联方交易情况蒙受损失的，则我们公司/本公司将为外国投资者赔付一切损害。

②我们公司/本公司在收到外国投资者股东会发出来的我们公司/本企业违反了关于加强减少关联方交易约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者，盈利需厘定确立的，即在厘定核实后交到外国投资者。如外国投资者因关联方交易情况蒙受损失的，在相关实际损失厘定核实后，我们公司/本公司将依据外国投资者股东会工作的通知或亏损确定文档并且在通知期限内赔付企业一切损害。

③如已造成违背以上约定的关联方交易情况的，我们公司/本公司在收到外国投资者股东会通告之日起20日内运行相关清除或标准关联交易的相关措施，包含但是不限于再次执行关联交易的程序流程、停止关联方交易、重归至市场公允价格等。

董事、公司监事、高管人员各自出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》，服务承诺如下所示：

（1）标准减少关联方交易

①不充分利用做为外国投资者执行董事、公司监事及高管人员之影响力及危害谋取外国投资者在业务关系等方面进行本人及其自己操纵的企业、公司或其它经济实体好于销售市场第三方的支配权；

②不充分利用做为外国投资者执行董事、公司监事及高管人员之影响力及危害谋取与外国投资者完成交易的首选支配权；

③不以和价格行情对比显失公允价值的前提条件与外国投资者买卖交易，亦不运用此类买卖从业一切危害外国投资者权益的举动；

④尽量避免与发行人的关联方交易，在开展确实有必需且不能避开的关联方交易时，确保按市场化原则和公允价值价钱开展公平公正实际操作，并按照相关法律法规、政策法规、规章制度等行政规章和外国投资者《公司章程》《关联交易管理办法》等相关关联方交易规章制度的相关规定执行关联方交易决策制定及信息披露义务，确保未通过关联方交易危害外国投资者及其它股东合法权利。

与此同时，自己将确保，在自己做为外国投资者执行董事、公司监事及高管人员期内，外国投资者在面对未来可能出现的和本人及本人操纵的企业、公司或其它经济实体的关联方交易层面，将采用如下所示对策标准可能出现的关联方交易：

①严格执行外国投资者《公司章程》《关联交易管理办法》及发行人其他一些规章制度的相关规定，执行关联方交易管理决策、回避表决等公允价值决策制定，立即详尽开展信息公开；

②按照市场经济体制标准、采用定价明确成交价。

（2）管束对策

①若自己违背了以上关于加强减少关联方交易服务承诺的相关介绍，从而所获得的盈利归外国投资者。如外国投资者应该等关联方交易情况蒙受损失的，则自己将为外国投资者赔付一切损害。

②此前在收到外国投资者股东会发出来的自己违背了关于加强减少关联方交易约定的通告之日起20日内将相关盈利交到外国投资者，盈利需厘定确立的，即在厘定核实后交到外国投资者。如外国投资者因关联方交易情况蒙受损失的，在相关实际损失厘定核实后，自己将依据外国投资者股东会工作的通知或亏损确定文档并且在通知期限内赔付企业一切损害。

③如已造成违背以上约定的关联方交易情况的，此前在收到外国投资者股东会通告之日起20日内运行相关清除或标准关联交易的相关措施，包含但是不限于再次执行关联交易的程序流程、停止关联方交易、重归至市场公允价格等。

3、企业有关发售申报文件真正、精确、详细承诺

公司也本次发行发售出示服务承诺如下所示：公司本次发行上市的申报文件真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

4、有关招股书及其它信息公开材料承诺

（1）公司承诺

合肥市颀中科技发展有限公司（以下称“我们公司”）拟首次公开发行股票rmb普通股票并发售，现将相关事项做出申明与服务承诺如下所示：

我们公司确定，我们公司首次公开发行股票人民币普通股个股的招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性负法律责任。

假如本公司本次公布发行人民币普通股票的招股书及其它信息公开材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，我们公司可依法复购我们公司首次公开发行股票的所有新股上市，详细如下：

①复购流程的运行

我们公司招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨我们公司是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本公司将在中国证监会、证交所等监管机构或是司法部门评定相关犯罪事实之日起10个交易日内制定回购股份计划方案，依照相关法律法规与本企业章程的相关规定递交股东会决议，表决通过后立即公示回购股份计划方案；与此同时，在依据到时候高效的《合肥颀中科技股份有限公司章程》等要求要递交股东会准许时传出股东会会议报告，将回购公司股份的解决方案递交股东会准许。

②回购价格和复购总数

回购股份的价钱依照二级市场价格开展，并且不小于首次公开发行股票rmb普通股票后的发行价并算加金融机构同时期存款利率。复购数量达到我们公司首次公开发行股票的所有新股上市。

始行企业首次公开发行股票rmb普通股票并发售之日至本企业公布回购股份预案之日，我们公司若有分红派息、派股、资本公积转增股本、配资等除权除息事宜，则回购价格及复购总数将相对应作出调整。

③赔付投资人损害

假如本公司本次公布发行人民币普通股票的招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，将依据监管机构、证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章，及其《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释[2022]2号），依规立即赔付投资人损害。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔偿费用等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，以最终决定的赔偿方案为标准。

④管束对策

我们公司将积极采用合理合法对策执行以上服务承诺，自行接纳监管部门、广大群众及投资人的监管。若本企业无法充分执行以上承诺事项里的责任或义务，我们公司将及时公布未履行协议的具体情况缘故，并同意接纳相关法律法规、政策法规和有关监管部门规定的许多管束对策。

（2）公司控股股东合肥市颀中控投、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）承诺

①有关招股书及其它信息公开材料的声明

我们公司确定，外国投资者首次公开发行股票A股个股的招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性负法律责任。

②赔付投资人损害

假如外国投资者此次发行A股个股的招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，我们公司将依据监管机构、自我约束机构与证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章，及其《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释[2022]2号），依规立即赔付投资人损害。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔偿费用等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，以最终决定的赔偿方案为标准。

③购买

假如外国投资者招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对分辨外国投资者是不是符合规定的发行条件组成重要、本质影响，本公司将在证监会或有权机关对上述事实做出评定或处理决定后15个工作日日内，购买已转让原限售股份。购买股份的价钱依照二级市场价格开展，并且不小于发行价并算加金融机构同时期存款利率。购买数量达到已转让所有原限售股份的所有股权，如截止到购买提示性公告日外国投资者股权发生了除权除息等事宜的，外国投资者首次公开发行股票的发行价及股权数量计算口径应适当调整。

④管束对策

我们公司将积极采用合理合法对策执行以上服务承诺，自行接纳监管部门、广大群众及投资人的监管。若本企业无法充分执行以上承诺事项里的责任或义务，我们公司将报请外国投资者立即公布未履行协议的具体情况缘故，并同意接纳相关法律法规、政策法规和有关监管部门规定的许多管束对策。

（3）执行董事、公司监事及高管人员承诺

自己做为董事/公司监事/高管人员，现将相关事项作出承诺如下所示：

自己确定，企业首次公开发行股票人民币普通股个股的招股书及其它信息公开材料不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对真实有效、精确性、完好性负法律责任。

假如公司本次公布发行人民币普通股票的招股书及其它信息公开材料存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致投资人在股票发行与交易中蒙受损失的，将依据监管机构、证交所等有权部门出台的有关法律法规及行政规章，及其《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释[2022]2号），依规立即赔付投资人损害。具体赔偿、赔付行为主体范畴、赔偿费用等各个方面具体内容待以上情况具体发生的时候，以最终决定的赔偿方案为标准。

自己将积极采用合理合法对策执行以上服务承诺，自行接纳监管部门、广大群众及投资人的监管。若自己无法充分执行以上承诺事项里的责任或义务，自己将报请企业立即公布未履行协议的具体情况缘故，并同意接纳相关法律法规、政策法规和有关监管部门规定的许多管束对策。

5、公司股东信息公开的有关服务承诺

企业开具的有关公司股东信息公开承诺如下所示：

公司具有公司股东均具有持有公司股份的法律主体，不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接持有公司股份的情况；

本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接持有公司股份的情况；

企业不会有以公司股权开展不合理内幕交易的情况；

公司及自然人股东已及时与本次发行中介机构带来了真正、精确、完整的材料，积极主动全面相互配合了本次发行中介机构进行财务尽职调查，依规在本次发行的申报文件中真正、精确、全面地公布了股东情况，依法履行信息披露义务。

6、有关会计材料真正、精确、详细承诺

公司财务总监出示有关会计材料真正、精确、完整的承诺书如下所示：公司本次发行上市的财务管理材料真正、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

7、公司控股股东合肥市颀中控投、实际控股人芯屏股票基金及合肥建投开具的别的服务承诺

公司控股股东合肥市颀中控投、实际控股人芯屏股票基金及合肥建投开具的《关于合肥颀中科技股份有限公司实际控制人认定及维持控股股东地位的承诺函》：

截止到本承诺书出示日，合肥市颀中科技集团有限公司（以下称“合肥市颀中控投”）系合肥市颀中科技发展有限公司（以下称“颀中科技”）之大股东，合肥基本建设投资控股（集团公司）有限责任公司（以下称“合肥建投”）下级合肥市芯屏投资基金（有限合伙企业）（以下称“芯屏股票基金”）系颀中科技大股东合肥市颀中控股较大投资人。鉴于此，合肥市颀中控投、芯屏股票基金及其合肥建投谨就颀中科技控股股东及促进合肥市颀中控投维持大股东影响力等相关事宜向颀中科技一同确定还许诺如下所示：

①确定合肥市颀中控投系颀中科技的大股东，合肥市人民政府国有资产经营管委会（以下称“合肥国资公司”）系颀中科技的控股股东，并认同自2019年1月1日迄今颀中科技的控制权情况未发生变化，且对于此事不存在什么异议、纠纷案件或潜在性纠纷案件；

②合肥市颀中控投及芯屏股票基金服务承诺与颀中科技别的立即公司股东中间不会有一致行动、表决权委托、委托持股或信托持股等协议和书面约定；

③在合肥颀中控投拥有颀中科技发展的时间段内，在满足法律法规、政策法规、规章制度及行政规章前提下，合肥市颀中控投、芯屏股票基金及其合肥建投将竭尽全力保持合肥市颀中控投做为颀中科技大股东的位置严格遵守股权锁住、持仓意愿及高管增持服务承诺。

8、持有公司5%之上股权股东颀中控投（中国香港）以及大股东颀邦高新科技开具的别的服务承诺

（1）颀中控投（中国香港）以及大股东颀邦高新科技开具的《关于不谋求控制权的承诺函》

颀邦科技发展有限公司（以下称“我们公司”）做为合肥市颀中科技发展有限公司（以下称“颀中科技”）股东CHIPMOREHOLDINGCOMPANYLIMITED（HK）之大股东，服务承诺如下所示：

①我们公司对颀中科技的股权投资基金系以获得长期投资为主要目的，我们公司未与颀中科技派驻管理者，亦不参于颀中科技的日常运营管理，我们公司不曾并且不会根据任何理由谋取颀中科技的控制权。我们公司将采用全部必须的对策保持我们公司所拥有颀中科技发展占比与颀中科技第一大股东及其一致行动人（如有）相距5％左右，同时避免将来积极或处于被动成为企业的大股东。

②我们公司服务承诺与颀中科技公司股东或其它第三方中间不存在什么一致行动、表决权委托、委托持股或信托持股等协议和承诺，还许诺不因一切方法直接或一同谋取颀中科技的控制权，且将来亦不容易做出任何方式谋取颀中科技大股东的位置，亦不容易签定谋取颀中科技实际控制权的所有协议书、分配或实现一切谋取颀中科技实际控制权的满意。

③如我们公司违反本承诺书的所有服务承诺，则我们公司担负因而给任何一方带来的损失。若本公司所拥有颀中科技发展占比与颀中科技第一大股东及其一致行动人（如有）相距低于5％，就超过上述情况占比限制股权，我们公司服务承诺，除根据履行就在股东权益候选人且仅提名一名执行董事外，舍弃超过上述情况占比限制股份的投票权和提名权。

④本承诺书之创立、起效、表述、可用、变动、消除、无效、停止等都可用中华共和国法律法规，并依据中华共和国法律解释。相关本承诺书的一切异议均应当提交至颀中科技居住地有地域管辖的人民法院，根据起诉的方式解决。

⑤本承诺书始行企业有权利意味着签名加盖本公司印章之日起起效，我们公司签定本承诺书已经获得所有必需之准许及受权，不会有没经书面形式受权或是超过受权范畴审签本承诺书的情况。

⑥我们公司自行接纳本承诺书管束，本服务承诺一经做出即具有相应法律认可。

（2）颀中控投（中国香港）以及大股东颀邦高新科技开具的《关于保持业务独立性的承诺函》

颀邦科技发展有限公司（以下称“我们公司”）做为合肥市颀中科技发展有限公司（以下称“颀中科技”）股东CHIPMOREHOLDINGCOMPANYLIMITED（HK）之大股东，谨致就下列事项向颀中科技确定还许诺如下所示：

①我们公司及本公司下属单位在财产、业务流程、工作人员、组织、会计等方面都与颀中科技互不相关，不会有与颀中科技同用财产或资产混在一起、彼此参加业务开拓、工作人员在颀中科技做兼职或领薪、与颀中科技机构混在一起等因素颀中科技自觉性的情况。

②我们公司及本公司下属单位与颀中科技的有关技术和专利权均系彼此自立自强产品研发，不会有技术授权、职务发明，找不到纠纷案件或潜在性纠纷案件。

③我们公司及本公司下属单位与颀中科技的用户、经销商均系彼此自主开发、商谈、维护保养，不会有非公平交易、利用顾客或经销商开展内幕交易、彼此或单方面转让商机等情况。

④我们公司及本公司下属单位与颀中科技之间的联系买卖均遵照市场化交易标准，系彼此共同商定，成交价公允价值。

⑤我们公司做为颀中科技公司股东并通过候选人执行董事在颀中科技股东会和董事会方面参加颀中科技重大事情决策，不会有干涉颀中科技购置、生产制造、市场销售、产品研发、会计、人事部门等日常企业决策的情况。

⑥我们公司以往不曾且承诺未来亦不容易运用股东表决权和董事会席位等谋取不当得利或做出不益于颀中科技而有益于我们公司及本公司下属单位的所有确定，不容易危害颀中科技及其它股东合法权利。

⑦我们公司确保将严格遵守法律法规和上海交易所及证监会的需求，保证颀中科技依照上市公司标准自立自强运营，确保颀中科技的财产、业务流程、会计、工作人员、组织单独。

⑧我们公司及本公司下属单位做到不在中国开设其他公司或投资于颀中科技之外的公司以供应和销售及颀中科技相同或者相近的商品。

⑨我们公司及本公司下属单位确保不因一切名义向从事颀中科技相同或者类似业务第三方提供有效服务支持。

⑩若因违反本承诺书的所有条文而造成颀中科技蒙受损失的，我们公司可依法赔付，最后赔偿方案由当事人共同商定或者由有地域管辖的人民法院所作出的生效法律文书明确。

11本承诺书之创立、起效、表述、可用、变动、消除、无效、停止等都可用中华共和国法律法规，并依据中华共和国法律解释。相关本承诺书的一切异议均应当提交至颀中科技居住地有地域管辖的人民法院，根据起诉的方式解决。

12本承诺书始行企业有权利意味着签名加盖本公司印章之日起起效，我们公司签定本承诺书已经获得所有必需之准许及受权，不会有没经书面形式受权或是超过受权范畴审签本承诺书的情况。

9、有关不会有别的危害发行上市和投资者判定的重大事情承诺

外国投资者及保荐代表人服务承诺，除招股书等已公布的申报文件外，集团公司不会有别的危害发行上市和投资者判定的重大事情。

二、保荐代表人及外国投资者侓师审查建议

保荐代表人觉得，外国投资者以及大股东、执行董事、公司监事及高管人员等直接责任人已出示有关服务承诺，并对未履行协议做出相对应的束缚对策，以上服务承诺及管束对策真正、合理合法、合理，符合法律法规、法规及行政规章的相关规定。

外国投资者律师认为，外国投资者以及大股东、执行董事、公司监事及高管人员等直接责任人已出示有关服务承诺，并对未履行协议做出相对应的束缚对策，以上服务承诺及管束对策真正、合理合法、合理，符合法律法规、法规及行政规章的相关规定。

合肥市颀中科技发展有限公司

保荐代表人签名：吴建航曹显达

中信建投证券有限责任公司

2023年4月19日