北京海问法律事务所有关合肥晶合集成电路芯片有限责任公司 首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板之参加战略配售的投资人重点审查的法律意见书(上接C4版)

(上接C4版)

经本所侓师审查新相微招股书（申请注册稿）、发售法律意见书及其资料，新相微立即公司股东均是根据我国或者其所在城市法律法规依规开设并有效存续期的合伙制企业或者公司，具有法律法规、相关法规的股东资格。新相微参与此次战略配售，系新相微的单独决策结果，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动，不会有不适宜参加本次发行战略配售的有关情况。

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过新相微确定，新相微与外国投资者、主承销商中间不会有关联性，但新相微与主承销商存有如下所示关联：截止到2023年3月9日，拥有新相微7.84%股份的北京市燕东微电子技术有限责任公司通过逐级追朔后间接性投资人其中包含中金证券有关行为主体，中金证券有关行为主体通过以上持仓途径间接性拥有新相微的股权比例非常低，总计间接性拥有新相微的股权不够0.001%，新相微不组成主承销商的关联企业。新相微参与此次战略配售，系单独决策结果，已严格履行外部环境准许程序流程，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动。

（4）战略配售资质

依据新相微确认，并且经过本所侓师审查，外国投资者和新相微签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：拟就高质量、高性能表明驱动芯片、AMOLED驱动处理芯片等行业，150nm～28nm的单晶硅片芯片加工、项目研发、产品研发等多个方面进一步强化彼此之间的长期性战略伙伴关系。（1）表明驱动芯片：新相微在中国的显示系统半导体行业深耕多年，取得成功设立了全覆盖各应用领域超大尺寸控制面板显示屏的产品线，产品已经覆盖智能穿戴设备、手机上、工控设备表明、平板、IT表明、电视机及光电显示等多个主要用途，经营规模持续增长；根据晶合集成在表明驱动芯片芯片工艺和产量优点，彼此将依托已有的优良合作伙伴关系，进一步深层次在表明驱动芯片领域的合作，不断提升两个人在表明驱动芯片行业内的人才吸引力。（2）AMOLED驱动处理芯片：伴随着智能化系统、品牌化的需要不断提升，智能穿戴设备、智能机等智能终端商品己进到新一轮的技术性迭代周期，AMOLED驱动处理芯片发展前景广阔。新相微在AMOLED表明驱动芯片产品方面，通过智能动态补偿技术性，从根本上解决因为晶化工艺技术局限及其AMOLED自身伴随着照亮时间增加亮度慢慢损耗的特点所产生的亮度均匀性和残像难题，提升表明品质。将来，新相微在AMOLED驱动处理芯片等先进表明行业也将进行长期性合理布局；晶合集成在AMOLED制造上拥有多个技术性连接点，能够全面满足新相微的个性化需求。依托彼此的技术实力和渠道优势，双方将在AMOLED驱动芯片领域的产品研发和产品研发等多个方面创建深化合作。

依据新相微招股书（申请注册稿），新相微公司注册资金36，762.3529万余元，截止到2022年12月31日总资产74，045.92万余元，员工人数152人，2022年度实现营业收入42，700.44万余元，资产总额12，195.63万余元。新相微荣誉称号包含国家级别专精特新企业“孵化器”公司、2021年第十六届“中国芯片”出色销售市场商品、上海“专精特新企业”公司等。因而，新相微归属于知名企业。除此之外，新相微近年来做为参加战略配售的投资人申购了合肥新融成微电子技术有限责任公司（股票号：688403）等上市公司首次公开发行股票。

因而，新相微归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据新相微开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据新相微开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实新相微招股书（申请注册稿）公布的截止到2022年12月31日的有关财务报表，新相微流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

8、我国保险投资股票基金（有限合伙企业）

（1）基本概况

依据中保投基金《营业执照》、股东协议等资料和中保投股票基金确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投股票基金的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，中保投股票基金系依规设立的合伙企业，不会有根据法律法规及其股东协议要求须给予停止的情况。中保投股票基金已依照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定及中国证券投资中基协的需求办了私募基金备案登记，办理备案编号为SN9076，办理备案日期是2017年5月18日。

（2）注资结构与控股股东

依据中保投股票基金所提供的《营业执照》、股东协议等资料和中保投股票基金确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投基金投资构造如下所示：

截止到本法律意见书出示之时，中保投基金执行事务合伙人中保投资有限公司（下称“中保比较有限”）是由太平洋财险集团股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、平安资产管理方法有限公司、中再投资管理有限责任公司等46家银行注资开设，太平洋财险集团股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司及其安全资产管理有限公司均拥有中保比较有限4%的股权，并排第一大股东；其他43家银行拥有中保比较有限88%的股权。中保有限的资源公司股权结构如下所示：

依据中保比较有限所提供的表明，并且经过本所侓师审查，中保比较有限系依据《国务院关于中国保险投资基金设立方案的批复》（国函［2015］104号）开设，中保比较有限以民间资本为主导，股权分散，单一股东最大占股比例仅是4.00%，随意单一股东不能对中保比较有限股东大会、股东会产生操纵，中保比较有限无大股东。由于各公司股东中间不会有一致行动情况，因而，中保比较有限无实际控制人。综上所述，中保比较有限无大股东和实控人。

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过中保投股票基金确定，中保投股票基金与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据中保投股票基金确认，中保投基金依据《国务院关于中国保险投资基金设立方案的批复》（国函［2015］104号），主要是由保险公司依规开设，充分发挥保险业长期资金竞争力的战略、自觉性、综合型理财平台。中保投股票基金紧紧围绕产业政策和发展战略规划进行项目投资，关键看向“一带一路”、京津冀一体化、长三角城市群等战略项目，在这个基础上，股票基金可投向战略新兴产业、信息技术、低碳环保等行业。中保投股票基金总数量预估为3，000亿人民币，归属于国家级别大中型股权投资基金。除此之外，中保投股票基金近年来做为参加战略配售的投资人申购了湖南省裕能动力锂电池原材料有限责任公司（股票号：301358）、安徽省巨一科技发展有限公司（股票号：688162）、格科微有限责任公司（股票号：688728）、新疆省大全能源有限责任公司（股票号：688303）、百济神州有限责任公司（股票号：688235）、晶科能源有限责任公司（股票号：688223）、中复神鹰碳纤维材料有限责任公司（股票号：688295）我国铁建重工集团有限责任公司（股票号：688425）、上海市和辉光电有限责任公司（股票号：688538）、上海电气风电集团有限责任公司（股票号：688660）、奇安信科技集团股份有限公司（股票号：688561）、中芯集成电路制造有限责任公司（股票号：688981）等上市公司首次公开发行股票。

因而，中保投股票基金归属于“具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（二）项的规定。

依据中保投股票基金开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或其股东协议严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据中保投股票基金开具的承诺书，其所有申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实中保投股票基金截止到2022年12月31日的财务报告，中保投股票基金流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

9、我国中金财富证劵有限责任公司

（1）基本概况

依据中金财富的《营业执照》、企业章程等资料和中金财富确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，中金财富的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，中金财富系依规设立的有限公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）关联性

经本所侓师审查，中金财富系中金证券全资子公司。中金财富与发行人中间不会有关联性。

（3）战略配售资质

依据《发行承销实施细则》第四十七条，科创板上市实施保荐代表人有关分公司跟投制度。发行人的保荐代表人根据依规成立的另类投资分公司或是实控该保荐代表人的证劵公司依规成立的另类投资分公司参加外国投资者首次公开发行股票战略配售，并且对获配证劵设置限售期。

依据中金财富确认，并且经过本所侓师审查，中金财富系保荐代表人（主承销商）中金证券全资子公司，归属于“参加科创板上市投股的保荐代表人有关分公司”，其依据上述情况相关的法律法规规定参加投股，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四章有关“科创板上市保荐代表人有关分公司投股”的有关规定。

依据中金财富开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或其规章严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（4）参加战略配售的申购自有资金

依据中金财富开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资方位。经核实中金财富截止到2022年9月30日的财务报告，中金财富的流动资产足够遮盖它与外国投资者签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

（5）有关服务承诺

依据中金财富开具的承诺书，中金财富服务承诺不运用获配股权获得股东影响力危害外国投资者正常的生产运营，没有在获配股权限售期内谋取外国投资者管控权。

10、中金丰众42号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众42号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过本所侓师于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众42号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众42号资产管理合同，中金证券做为中金丰众42号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众42号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众42号与其它第三方签定中金丰众42号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众42号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众42号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众42号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众42号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，本所觉得，中金丰众42号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工（实际名册请见本法律意见书之配件）以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本法律意见书之配件1。

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众42号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，中金丰众42号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众42号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众42号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众42号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众42号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众42号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众42号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

11、中金丰众43号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众43号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过本所侓师于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众43号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众43号资产管理合同，中金证券做为中金丰众43号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众43号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众43号与其它第三方签定中金丰众43号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众43号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众43号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众43号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众43号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，本所觉得，中金丰众43号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工（实际名册请见本法律意见书之配件）以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本法律意见书之配件2。

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者或者其子公司签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众43号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，中金丰众43号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众43号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众43号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众43号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众43号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众43号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众43号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

12、中金丰众44号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众44号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过本所侓师于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众44号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众44号资产管理合同，中金证券做为中金丰众44号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众44号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众44号与其它第三方签定中金丰众44号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众44号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众44号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众44号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众44号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，本所觉得，中金丰众44号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工（实际名册请见本法律意见书之配件）以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本法律意见书之配件3。

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众44号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，中金丰众44号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众44号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众44号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众44号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众44号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众44号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众44号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

13、中金丰众45号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众45号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过本所侓师于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众45号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众45号资产管理合同，中金证券做为中金丰众45号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众45号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众45号与其它第三方签定中金丰众45号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众45号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众45号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众45号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众45号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，本所觉得，中金丰众45号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工（实际名册请见本法律意见书之配件）以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本法律意见书之配件4。

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众45号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并且经过本所侓师审查，中金丰众45号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众45号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众45号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众45号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众45号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众45号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众45号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

（二）限售期

依据上述情况参加战略配售的投资人与外国投资者签订的配股协议书，投资人得到配股的个股的限售期如下所示：

（三）结果

总的来说，本所觉得，此次参加战略配售的投资人合乎《发行承销实施细则》第四十条等有关可用标准中对参加战略配售的投资者选择标准及配股资质的有关规定。

二、此次参加战略配售的投资人的配股状况

依据《发行承销实施细则》第三十七条第（一）款，初次公开发行证券能够执行战略配售。发售证劵严重不足1亿股（份）的，参加战略配售的投资人总数理应不得超过10名，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过20%。发售证劵总数1亿股（份）以上，参加战略配售的投资人总数理应不得超过35名。在其中，发售证劵总数1亿股（份）之上、不够4亿股（份）的，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过30%；4亿股（份）以上，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过50%。依据《发行承销实施细则》第三十九条，参加外国投资者战略配售的投资人，理应按照最终决定的发行价申购其服务承诺申购数量外国投资者证劵。依据《发行承销实施细则》第五十条，参加配股的保荐代表人有关分公司理应事前与外国投资者签定配股协议书，服务承诺依照股票发行价钱申购外国投资者初次公开发行证券总数2%至5%的证劵，实际占比依据外国投资者初次公开发行证券规模划档明确：（一）发行规模不够10亿的，投股比例是5%，但不超过人民币4000万余元；（二）发行规模10亿元以上、不够20亿的，投股比例是4%，但不超过人民币6000万余元；（三）发行规模20亿元以上、不够50亿的，投股比例是3%，但不超过人民币1亿人民币；（四）发行规模50亿元以上的，投股比例是2%，但不超过人民币10亿人民币。依据《证券发行与承销管理办法》第二十三条，发行人的高管人员与骨干员工能够通过建立资管计划参加战略配售。上述情况资管计划获配的证劵总数不能超过此次公开发行证券数量百分之十。

依据《发行承销实施细则》第三十七条第（一）款，初次公开发行证券能够执行战略配售。发售证劵严重不足1亿股（份）的，参加战略配售的投资人总数理应不得超过10名，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过20%。发售证劵总数1亿股（份）以上，参加战略配售的投资人总数理应不得超过35名。在其中，发售证劵总数1亿股（份）之上、不够4亿股（份）的，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过30%；4亿股（份）以上，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过50%。

此次原始公开发行股票数量达到501，533，789股，发行股份占公司发行后股权数量比例为25.00%（超额配售选择权履行前），均为公开发行新股，不设置老股转让。外国投资者授于中金证券不得超过原始发行股份总数15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额的履行，则发售总股数将扩大到576，763，789股，占公司发行后股权总量的占比大约为27.71%（超额配售选择权全额的履行后）。本次发行原始战略配售发行数量为150，460，136股，占原始发行数量的30.00%，约为超额配售选择权全额的履行后发售总股数的26.09%。

中金财富系保荐代表人（主承销商）中金证券全资子公司。依据《发行承销实施细则》，中金财富将根据股票发行价格申购外国投资者此次公开发行股票，实际投股数量和额度依据外国投资者此次公开发行股票规模划档明确。中金财富原始投股比例是此次发行股权数量2.00%，即10，030，676股，实际数量和额度将于明确发行价后确定。

中金丰众42号、中金丰众43号、中金丰众44号、中金丰众45号参加战略配售的总数为不得超过此次发行体量的10.00%；与此同时，总投资额不得超过40，292.8926万余元（包含相关费用）。

别的参加战略配售的投资人服务承诺申购金额如下所示：

注：以上中“服务承诺申购额度”为本次参加战略配售的投资人与投资者和中金证券签订的配股协议书以及合同补充协议中承诺的承诺申购额度，此次参加战略配售的投资人允许外国投资者以最终决定的发行价开展配股，配股股票数相当于参加战略配售的投资人获配的认购账款额度除于此次A股之发行价并向下取整。

根据以上，本所觉得，此次战略配售合乎《证券发行与承销管理办法》第二十三条及《发行承销实施细则》第三十七条第一款、第三十九条、第五十条的有关规定。

三、此次战略配售不会有《发行承销实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况

依据外国投资者开具的承诺书、主承销商开具的承诺书及其《关于合肥晶合集成电路股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之本次参与战略配售的投资者的专项核查报告》以及此次参加战略配售的投资人开具的承诺书，本所觉得，此次战略配售不会有《发行承销实施细则》第四十一条所规定的下列严令禁止情况：“（一）外国投资者和主承销商向参加战略配售的投资人服务承诺上市以来股票价格将增涨，或是股票价格若未增涨会由外国投资者购买证劵或是给与任何方式的经济补偿金；（二）主承销商以服务承诺对承销费用分为、详细介绍参加别的外国投资者战略配售等为条件引进参加战略配售的投资人；（三）外国投资者上市以来申购参加战略配售的投资人管理的证券基金；（四）外国投资者服务承诺在参加战略配售的投资人获配证券限售期内，委派与本投资人存有关联性工作的人员出任发行人的执行董事、公司监事及高管人员，但发行人的高管人员与骨干员工开设专项资产管理计划参加战略配售除外；（五）除本细则第四十条第三项规定的情形外，参加战略配售的投资人应用非自有资金申购外国投资者证劵，或是存有接纳别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；（六）别的直接和间接开展内幕交易的举动”。

四、结果建议

总的来说，本所觉得，此次参加战略配售的投资人合乎《发行承销实施细则》等有关可用标准中对参加战略配售的投资者选择标准及配股资质的有关规定，且此次战略配售不会有《发行承销实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况。

配件1：中金丰众42号参加成员名单

注1：中金丰众42号是权益类资产管理计划，其募投的100%用以参加此次战略配售。

注2：申购额度以万为模块开展四舍五入，合计数与各处成绩立即求和之与在末尾数存有的差别是由四舍五入导致。

注3：之上占比待确定发行价后确定。

配件2：中金丰众43号参加成员名单

注1：中金丰众43号是权益类资产管理计划，其募投的100%用以参加此次战略配售。

注2：申购额度以万为模块开展四舍五入，合计数与各处成绩立即求和之与在末尾数存有的差别是由四舍五入导致。

注3：之上占比待确定发行价后确定。

配件3：中金丰众44号参加成员名单

注1：中金丰众44号是权益类资产管理计划，其募投的100%用以参加此次战略配售。

注2：申购额度以万为模块开展四舍五入，合计数与各处成绩立即求和之与在末尾数存有的差别是由四舍五入导致。

注3：之上占比待确定发行价后确定。

配件4：中金丰众45号参加成员名单

注1：中金丰众45号是混和类资产管理计划，其募投的80%用以参加此次战略配售。

注2：申购额度以万为模块开展四舍五入，合计数与各处成绩立即求和之与在末尾数存有的差别是由四舍五入导致。

注3：之上占比待确定发行价后确定。