(上接C2版)北京海问法律事务所有关合肥晶合集成电路芯片有限责任公司 首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板之参加战略配售的投资人重点审查的法律意见书(下转C5版)

(上接C2版)

奇瑞汽车控股有限公司（下称“奇瑞控股”）的公司股权结构如下所示：

注1：芜湖市瑞创项目投资有限责任公司系奇瑞控股员工持股平台，其公司股东均为奇瑞控股高管人员和职工。

注2：立讯有限责任公司系上市企业立讯精密（002475.SZ）第一大股东，为申请注册在中国香港的公司，其公司股东王来春、王来胜均为产业链投资者。

注3：青岛市鑫诚海顺新能源车合伙制企业（有限合伙企业）及青岛市五道口新能源汽车产业股票基金公司（有限合伙企业）顶层公司股东中，白璐、杨本大、于帅、江明洋、俞倩茹、万变青等普通合伙人皆系地区国资公司/持股平台职工。

注4：贵州新机遇产业发展规划基金合伙企业（有限合伙企业）公司股权结构如下所示：

注5：青岛市鑫诚海顺企业管理有限公司股本结构如下所示：

注6：青岛市旅投中骏私募基金管理有限责任公司最上层法人股东李世明、巴震等皆系持股平台职工，其公司股权结构如下所示：

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过芜湖市瑞倍嘉确定，芜湖市瑞倍嘉与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据芜湖市瑞倍嘉的确定，并且经过本所侓师审查，外国投资者和奇瑞控股、芜湖奇瑞科技公司、奇瑞汽车资产、芜湖市瑞特微电子技术有限责任公司（下称“瑞特微”）签订了《战略合作框架协议》，合作项目包含：（1）奇瑞控股带头融洽奇瑞控股、芜湖奇瑞科技公司、奇瑞汽车资产、瑞特微与晶合集成的全方位合作事宜，包含但是不限于汽车零配件开发和认证、汽车零配件生产能力订购与分派、股权投资基金等；（2）奇瑞控股下属子公司芜湖奇瑞科技公司紧紧围绕车载式半导体的上游产业（晶圆制造原材料/机器设备、芯片封测原材料/机器设备）、中下游车辆电子产业进行合理布局，与晶合集成完成产业协同，打造出车载式半导体行业服务平台，确保独立车载式半导体产业链平稳；（3）瑞特微与晶合集成秉持着优先支持的基本原则。瑞特微明确晶合集成为产品的首先选择合作方，瑞特微支持与配合晶合集成对产品与服务改进，包含但是不限于帮助融洽上中下游网络资源促进生产成本构造减少合理性、融洽资源及时将改进商品进行确认等；（4）瑞特微将及时分享其有关商品存有的技术要求并协助晶合集成进行产品技术标准的确立。晶合集成依据瑞特微实际需求技术创新，提高晶合集成技术实力以促进瑞特微施工进度；（5）晶合集成每月按瑞特微采购计划向瑞特微产品类别长期稳定市场供应，并竭尽全力分配生产能力达到瑞特微的采购目标总数；瑞特微将紧密监管调整和操纵全部采购单释放，遵照协议约定的购买及物流管理系统周期时间，以达到目标；（6）瑞特微、晶合集成分享彼此团队及销售市场资源优化配置，细节问题依据彼此沟通协商再行承诺。

奇瑞控股旗下拥有奇瑞、奇瑞商用车、奇瑞捷豹路虎、奇瑞金融、奇瑞汽车金融等300多家成员企业，奇瑞控股业务流程遍布全球80个国家和地区，奇瑞控股截止到2022年12月31日的资产总额为1，077亿人民币，2022年度主营业务收入518亿人民币，利润总额29亿人民币。因而，奇瑞控股归属于知名企业。

经本所侓师审查，并且经过芜湖市瑞倍嘉的确定，芜湖市瑞倍嘉为奇瑞控股的下属单位，主要原因如下所示：（1）奇瑞汽车资产立即拥有芜湖市瑞倍嘉66.67%的股权，根据芜湖市瑞丞战新产业一号基金合伙企业（有限合伙企业）间接性拥有芜湖市瑞倍嘉25.00%的股权，总计有着芜湖市瑞倍嘉91.67%的股权。因而奇瑞汽车资产为芜湖市瑞倍嘉的大股东。（2）奇瑞控股立即拥有奇瑞汽车资产50.00%的股权，根据奇瑞汽车股份有限责任公司间接性拥有奇瑞汽车资产19.65%的股权，总计有着奇瑞汽车资产69.65%的股权，并通过股东会操纵奇瑞汽车资产，因而奇瑞控股为奇瑞汽车资本大股东。（3）奇瑞控股根据奇瑞汽车资产总计有着芜湖市瑞倍嘉63.84%的股权。因而芜湖市瑞倍嘉为奇瑞控股的下属单位。除此之外，瑞特微乃为奇瑞控股的下属单位，主要原因如下所示：（1）在公司股权结构层面，瑞特微第一大股东为芜湖奇瑞科技公司，其拥有瑞特微49%股份；（2）在股东会方面，瑞特微5名股东均是奇瑞控股职工；在具体管理方法方面，瑞特微全部事宜都应执行奇瑞控股决策流程。因而瑞特微为奇瑞控股下属单位。

除此之外，依据芜湖市瑞倍嘉的确定，芜湖市瑞倍嘉为奇瑞控股体系里的股权投资平台，致力于项目投资奇瑞产业上下游战略伙伴在资本市场首发上市后的战略配售，芜湖市瑞倍嘉意味着奇瑞控股参加发行人的此次战略配售。

因而，芜湖市瑞倍嘉归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据芜湖市瑞倍嘉开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

依据奇瑞控股开具的承诺书：1）奇瑞控股及芜湖市瑞倍嘉取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是规章严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）芜湖市瑞倍嘉为本次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）本公司分派芜湖市瑞倍嘉参加此次发展战略配售股票，不会有《发行承销实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况，不存在什么直接和间接开展内幕交易的举动。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据芜湖市瑞倍嘉开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实芜湖市瑞倍嘉截止到2022年12月31日的财务报告，芜湖市瑞倍嘉流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

3、合肥市鑫城国有资产经营有限责任公司

（1）基本概况

依据合肥市鑫城的《营业执照》、企业章程等资料和合肥市鑫城确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，合肥市鑫城的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，合肥市鑫城系依规设立的有限公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）公司股权结构和控股股东

依据合肥市鑫城的《营业执照》、企业章程等资料和合肥市鑫城确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到本法律意见书出示之时，合肥市鑫城大股东和控股股东为合肥新站高新技术产业开发区国有资产管理局。合肥市鑫城的公司股权结构如下所示：

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过合肥市鑫城确定，合肥市鑫城与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据外国投资者招股书（申请注册稿）的公布，发行人的公司注册地址、关键生产运营商业用地、工业厂房坐落于合肥新网站保税区。依据合肥市鑫城确认，并且经过本所侓师审查，外国投资者和合肥市鑫城签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）外国投资者落址于合肥新网站保税区，在未来的区域范围市场前景广阔。合肥市鑫城长期性回应合肥市政府及新网站管委产业链发展战略目标，积极主动引进与支持优秀企业，融洽区域范围优势资源，通过引进新融成微电子技术等半导体业关键公司，助推集成电路芯片全产业链发展壮大，推动国产化替代，降低发行人的上中下游方式风险性。（2）合肥市鑫城做为合肥新网站高新技术产业开发区国有资产管理局内设的国有投资及管理系统，具有合肥新网站高新技术产业开发区内地区型产业基金的优先优点。合肥市鑫城内设好几家分公司，经营范围包含股权投资基金、融资担保公司、投资管理、房产租赁、房产开发、学前教育等，将来合肥市鑫城可以从投资、融资担保公司、工业厂房代建制、职工孩子教育等多个方面全方面的保驾护航与服务，助推外国投资者在新网站高新技术产业开发区内未来发展。（3）现阶段合肥市鑫城内设的合肥新网站国鑫资产私募基金管理有限责任公司已经获得私募基金管理人资质证书，集团旗下合肥市鑫元发展股份投资合伙企业（有限合伙企业）已经完成办理备案，与此同时合肥市鑫城也参与了合肥一干产业发展基金的建立和注资，合肥市鑫城将围绕外国投资者完善的单晶硅片加工工艺优点，运用自我管理股票基金及所参加的产业发展基金，为外国投资者今后的发展提供资金支持与确保，推动产业与资本深度结合。

合肥市鑫城是合肥新站高新技术产业开发区国有资产管理局依据合肥新站高新技术产业开发区管委《关于成立鑫城国有资产经营公司的通知》（合综试管婴儿秘［2002］12号）于2002年7月8日项目投资成立的国有独资企业，是合肥市新站区高新园区基础建设及产业链投资主体，主要负责投融资平台、国资管理、境外投资职责。合肥市鑫城集团旗下开设好几家分公司，经营范围包含股权投资基金、融资担保公司、学前教育、房产开发等。合肥市鑫城参加开设一干合肥产业发展基金（产业链投促股权投资公司一期、芯火集成电路产业投资合伙企业等），曾参与项目投资引入京东方科技集团股份有限公司，现创投企业包含合肥科技农商银行有限责任公司、合肥市悠遥科技公司、安徽省说明新材料科技有限公司、合肥市天虹高清蓝光科技公司、我国房产开发合肥有限公司等。合肥市鑫城注册资金约56.60亿人民币，截止到2021年12月31日，总资产585.30亿人民币，2021年度主营业务收入为15.11亿人民币，资产总额为2.50亿人民币，纯利润为2.01亿人民币。因而，合肥市鑫城归属于知名企业。

因而，合肥市鑫城归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据合肥市鑫城开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据合肥市鑫城开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实合肥市鑫城截止到2022年12月31日的财务报告，合肥市鑫城流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

4、思特威（上海市）电子器件科技发展有限公司

（1）基本概况

依据思特威的《思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等相关资料，思特威的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，思特威系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）公司股权结构和控股股东

依据思特威2022年上半年度汇报等相关资料，思特威为上海交易所新三板转板企业，股票号为688213.SH。思特威的大股东及控股股东为徐辰（XUCHEN），切莫武为其一致行动人；截止到2022年9月30日，思特威前十大股东如下所示：

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过思特威确定，思特威与外国投资者、主承销商中间不会有关联性，但思特威与外国投资者存有如下所示关联：思特威上海证券交易所新三板转板时，外国投资者做为参加战略配售的投资人申购了思特威个股，获配股票数为750，188股，于思特威上市时发行人的持股比例为0.19%，目前为止外国投资者拥有思特威的股权总数未产生变化；在外国投资者本次发行及思特威参加并具体得到战略配售的股权前后左右，思特威和外国投资者相互之间拥有对方股权比例都未超出5%，相互之间不构成关联企业。思特威参与此次战略配售，系单独决策结果，已严格履行外部环境准许程序流程，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动。

（4）战略配售资质

依据外国投资者招股书（申请注册稿）的公布，思特威为外国投资者截止到2021年12月31日的应收帐款前五名顾客之一，外国投资者为思特威给予集成电路芯片新产品的代工生产服务项目。依据思特威确认，并且经过本所侓师审查，外国投资者和思特威签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）提升将来业务流程订单信息：彼此专注于创建战略合作关系，把对方视作关键合作伙伴。双方就共同奋斗进一步拓展晶合集成产品类别在思特威单晶硅片供应链管理中占有的市场份额，晶合集成将勤奋融洽资源，再为思特威给予名优产品。（2）拓展合作产品种类跟新商品及工艺运用：思特威将不断向晶合集成给予新产品检测与认证机遇，彼此创建合作研发体制，将思特威的新品、新业务需求与晶合集成的新技术开发与当前商品生产工艺改善紧密结合在一起，进一步拓展彼此之间的商品协作深度广度，共同奋斗在大量集成电路芯片产品种类上进行协作。（3）供应链管理文化整合：晶合集成将勤奋相互配合思特威单晶硅片供应链管理文化整合分配，适用思特威根据供应链管理文化整合减少单晶硅片采购时间和开支，因此创建彼此详细可信赖的供应链管理。

思特威主要是针对性能卓越CMOS光学镜头芯片产品研发、设计方案与销售，致力于提供多场景营销、全特性覆盖CMOS光学镜头商品。从新起机器视觉技术行业全局性快速门CMOS光学镜头市场占比来说，依据Frost&Sullivan统计分析，2020年在全球范围内仅有思特威、sony、豪威三家生产商有着规模性全局性快速门CMOS光学镜头量产的水平，可以在这个行业做到上千万其他本年度销售量。2020年思特威完成超出2，500万颗CMOS光学镜头交货，销售量稳居行业前沿。依据思特威2022年本年度业绩快报，截止到2022年12月31日，思特威资产总额605，951.04万余元，归属于母公司的其他综合收益373，658.17万余元；2022年度实现营业收入248，298.73万余元。截止到2023年4月7日，思特威的估值为225.09亿人民币。因而，思特威归属于知名企业。

因而，思特威归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据思特威开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据思特威开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实思特威2022年第三季度汇报，思特威流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

5、杰华特微电子技术有限责任公司

（1）基本概况

依据杰华特的《杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》（下称“杰华特上市公告书”）等相关资料，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，杰华特的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，杰华特系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）公司股权结构和控股股东

依据杰华特上市公告书，杰华特为上海交易所新三板转板企业，股票号为688141.SH。杰华特大股东为JoulWattTechnologyInc.Limited（下称“中国香港杰华特”）；ZHOUXUNWEI白心必亮均系杰华特创办人，彼此已签定一致行动协议。ZHOUXUNWEI白心必亮根据JoulWattGroupLimited（下称“BVI杰华特”）拥有中国香港杰华特100%股份，中国香港杰华特为杰华特第一大股东，立即拥有杰华特34.69%的股权。与此同时，ZHOUXUNWEI及黄必亮合作投资的浙江安吉杰创企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）为杰华特员工持股平台（杭州市杰沃商务咨询合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰特资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰微资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰瓦资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰程资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰湾资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰驰企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰鹏企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰盛企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰智企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰芯企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业））的执行事务合伙人，间接控制杰华特12.37%的股权。综上所述，ZHOUXUNWEI白心必亮总计操纵杰华特47.05%股权，系杰华特控股股东。截止到2022年12月22日，杰华特前十大股东如下所示：

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过杰华特确定，杰华特与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据杰华特确认，并且经过本所侓师审查，外国投资者和杰华特签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）杰华特与晶合集成于2020年11月逐渐合作开发电源芯片生产工艺服务平台，此加工工艺服务平台为下一步两个人在业务关系上奠定坚实的基础。（2）晶合集成做为杰华特的上游供应商，彼此根据加工工艺服务平台合作研发的前提下，组织开展了更深层次的业务关系。于2021年5月，杰华特与晶合集成签定生产能力预约合同，承诺在交付担保金范围之内锁住一定的产能，杰华特向晶合集成明确提出代工生产生产能力预定，晶合集成协同其关联公司开展晶圆代工，然后由晶合集成承担生产能力。

杰华特注册资金44，688万人民币；依据杰华特2022年本年度业绩快报，截止到2022年12月31日，杰华特资产总计436，325.31万余元；2022年度杰华特主营业务收入为144，713.53万余元，资产总额为16，012.42万余元。依据杰华特于2022年12月20日公布的《杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，截止到2022年6月30日，杰华特员工数量579人，荣誉称号及评定包含：第三批专精特新企业“孵化器”公司、杭州企业技术中心、2016浙江成长型技术型企业500强、杭州公司高新科技科学研究开发中心。因而，杰华特归属于知名企业。

因而，杰华特归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据杰华特开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据杰华特开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实杰华特公布的截止到2022年6月30日的财务审计报告，杰华特流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

6、北京市屹唐半导体科技发展有限公司

（1）基本概况

依据屹唐半导体的《营业执照》、企业章程等资料和屹唐半导体确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，屹唐半导体的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，屹唐半导体系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

除此之外，屹唐半导体于2021年9月17日提交《北京屹唐半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申请注册稿）（下称“屹唐半导体招股书（申请注册稿）”），拟申请上海证券交易所科创板上市首次公开发行股票并发售。

（2）公司股权结构和控股股东

依据屹唐半导体招股书（申请注册稿）等资料和屹唐半导体确认，屹唐半导体的大股东为北京屹唐盛龙半导体行业投资中心（有限合伙企业），北京市屹唐盛龙半导体行业投资中心（有限合伙企业）拥有屹唐半导体45.05%股权；屹唐半导体控股股东为北京经济技术开发区财政局统计局。屹唐半导体的公司股权结构如下所示：

注：依据屹唐半导体招股书（申请注册稿），最好第一持仓有限责任公司（BESTHoldings#1，LLC）、最好第二持仓有限责任公司（BESTHoldings#2，LLC）、宁波市义方企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）为屹唐半导体的员工持股平台。

依据屹唐半导体招股书（申请注册稿），截止到2021年9月15日，屹唐半导体别的占股比例在5%下列股东持仓状况详细如下：

经本所侓师审查屹唐半导体招股书（申请注册稿）、发售法律意见书及其资料，屹唐半导体立即公司股东均是根据我国或者其所在城市法律法规依规开设并有效存续期的合伙制企业或者公司，具有法律法规、相关法规的股东资格。屹唐半导体参与此次战略配售，系屹唐半导体自主的决策结果，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动，不会有不适宜参加本次发行战略配售的有关情况。

（3）关联性

经本所侓师审查，并且经过屹唐半导体确定，屹唐半导体与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据屹唐半导体确认，并且经过本所侓师审查，外国投资者和屹唐半导体签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）提升将来业务流程订单信息：彼此专注于创建战略合作关系，双方就合作者视作关键合作伙伴。屹唐半导体的芯片制造设备已通过晶合集成工艺验证，并且在晶合集成批量生产生产流水线高效运行。双方就共同奋斗进一步拓展屹唐半导体产品类别、技术性与服务在晶合集成生产流水线里的广泛应用和占有的市场份额，屹唐半导体将勤奋融洽资源，再为晶合集成生产能力扩大、工艺改进等服务给予名优产品和技术服务；（2）拓展合作产品种类跟新商品及工艺运用：晶合集成将不断向屹唐半导体给予新产品检测与认证机遇，彼此创建合作研发体制，将晶合集成的芯片加工工艺改进与新技术、新业务需求与屹唐半导体的集成电路芯片专业设备新品、新技术开发与当前商品生产工艺改善紧密结合在一起，进一步拓展彼此之间的商品协作深度广度，双方就共同奋斗在大量集成电路芯片专业设备产品种类上进行协作，助推屹唐半导体扩张产品用途市场占有率，并灵活运用多种多样核心技术优点扩大专业设备产品组合策略、提升市场竞争力，与此同时推动晶合集成处理芯片生产工艺流程及良率的提升；（3）供应链管理文化整合：晶合集成将勤奋相互配合屹唐半导体集成电路芯片专业设备商品供应链文化整合分配，适用屹唐半导体根据供应链管理文化整合减少零部件采购时间和开支，因此创建彼此详细可信赖的供应链管理。

屹唐半导体是一家公司总部我国，以美国、国外、法国三的为产品研发、制造基地，面向世界运营的半导体行业企业，主要是针对集成电路制造过程中需晶圆加工设备的研发、生产销售，面向世界集成电路芯片生产商提供专业的干式除胶机器设备、迅速热处理电炉、干法刻蚀机器设备等在内的集成电路制造设备和配套设施加工工艺解决方法。屹唐半导体的商品已经被好几家世界领先的内存芯片生产商、时序逻辑电路生产商等集成电路芯片生产商所采用，服务项目的用户全覆盖了全世界前十大芯片生产商与国内全球领先芯片生产商。截止到2021年6月30日，屹唐半导体职工数量665人，在其中地区职工210人，海外职工455人；商品全世界总计攒机总数已经超过3，800台并且在相对应细分行业处在世界主导地位。依据Gartner统计信息，2020年企业干式除胶机器设备、迅速热处理电炉的市场份额各自稳居全球第一、第二。屹唐半导体注册资金26.6亿人民币，截止到2021年6月30日资产总额约55.26亿人民币、资产总额约42.97亿人民币，2021年1-6月实现营业收入约14.17亿人民币，实现净利润约0.95亿人民币。因而，屹唐半导体归属于知名企业。

因而，屹唐半导体归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据屹唐半导体开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据屹唐半导体开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实屹唐半导体截止到2022年12月31日的财务报告，屹唐半导体流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

7、上海市新相微电子技术有限责任公司

（1）基本概况

依据新相微的《营业执照》、企业章程等资料和新相微确认，并且经过本所侓师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，新相微的相关信息如下所示：

经本所侓师审查，新相微系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

除此之外，新相微于2023年4月6日提交《上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申请注册稿）（下称“新相微招股书（申请注册稿）”），拟申请上海证券交易所科创板上市首次公开发行股票并发售。

（2）公司股权结构和控股股东

依据新相微招股书（申请注册稿）等资料和新相微确认，新相微无大股东，控股股东为PeterHongXiao（肖宏）。PeterHongXiao（肖宏）根据NewVisionMicroelectronicsInc.（BVI）间接控制新相微20.85%的股权；根据XiaoInternationalInvestmentLimited间接控制新相微6.55%的股权；根据上海市曌驿信息科技合伙制企业（有限合伙企业）间接控制新相微3.88%的股权；根据上海市俱驿信息科技合伙制企业（有限合伙企业）间接控制新相微2.34%的股权，总计间接控制新相微33.62%的股权。除此之外，最近几年内，新相微半数以上执行董事都由NewVisionMicroelectronicsInc.（BVI）委任或候选人，且自新相微开设至今PeterHongXiao（肖宏）一直为新相微的老总、法人代表，最近几年内一直出任新相微经理。因而，PeterHongXiao（肖宏）为新相微的控股股东。截止到2023年3月9日，新相微的公司股权结构如下所示：

(下转C5版)