(上接C2版)中国国际金融有限责任公司有关合肥晶合集成电路芯片有限责任公司 首次公开发行股票并且在新三板转板之参加战略配售的投资人的重点核查报告(下转C4版)

(上接C2版)

注5：青岛市鑫诚海顺企业管理有限公司股本结构如下所示：

注6：青岛市旅投中骏私募基金管理有限责任公司最上层法人股东李世明、巴震等皆系持股平台职工，其公司股权结构如下所示：

（3）关联性

经核实，并且经过芜湖市瑞倍嘉确定，芜湖市瑞倍嘉与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据芜湖市瑞倍嘉的确定，并经核实，外国投资者和奇瑞控股、芜湖奇瑞科技公司、奇瑞汽车资产、芜湖市瑞特微电子技术有限责任公司（下称“瑞特微”）签订了《战略合作框架协议》，合作项目包含：（1）奇瑞控股带头融洽奇瑞控股、芜湖奇瑞科技公司、奇瑞汽车资产、瑞特微与晶合集成的全方位合作事宜，包含但是不限于汽车零配件开发和认证、汽车零配件生产能力订购与分派、股权投资基金等；（2）奇瑞控股下属子公司芜湖奇瑞科技公司紧紧围绕车载式半导体的上游产业（晶圆制造原材料/机器设备、芯片封测原材料/机器设备）、中下游车辆电子产业进行合理布局，与晶合集成完成产业协同，打造出车载式半导体行业服务平台，确保独立车载式半导体产业链平稳；（3）瑞特微与晶合集成秉持着优先支持的基本原则。瑞特微明确晶合集成为产品的首先选择合作方，瑞特微支持与配合晶合集成对产品与服务改进，包含但是不限于帮助融洽上中下游网络资源促进生产成本构造减少合理性、融洽资源及时将改进商品进行确认等；（4）瑞特微将及时分享其有关商品存有的技术要求并协助晶合集成进行产品技术标准的确立。晶合集成依据瑞特微实际需求技术创新，提高晶合集成技术实力以促进瑞特微施工进度；（5）晶合集成每月按瑞特微采购计划向瑞特微产品类别长期稳定市场供应，并竭尽全力分配生产能力达到瑞特微的采购目标总数；瑞特微将紧密监管调整和操纵全部采购单释放，遵照协议约定的购买及物流管理系统周期时间，以达到目标；（6）瑞特微、晶合集成分享彼此团队及销售市场资源优化配置，细节问题依据彼此沟通协商再行承诺。

奇瑞控股旗下拥有奇瑞、奇瑞商用车、奇瑞捷豹路虎、奇瑞金融、奇瑞汽车金融等300多家成员企业，奇瑞控股业务流程遍布全球80个国家和地区，奇瑞控股截止到2022年12月31日的资产总额为1，077亿人民币，2022年度主营业务收入518亿人民币，利润总额29亿人民币。因而，奇瑞控股归属于知名企业。

经核实，并且经过芜湖市瑞倍嘉的确定，芜湖市瑞倍嘉为奇瑞控股的下属单位，主要原因如下所示：（1）奇瑞汽车资产立即拥有芜湖市瑞倍嘉66.67%的股权，根据芜湖市瑞丞战新产业一号基金合伙企业（有限合伙企业）间接性拥有芜湖市瑞倍嘉25.00%的股权，总计有着芜湖市瑞倍嘉91.67%的股权。因而奇瑞汽车资产为芜湖市瑞倍嘉的大股东。（2）奇瑞控股立即拥有奇瑞汽车资产50.00%的股权，根据奇瑞汽车股份有限责任公司间接性拥有奇瑞汽车资产19.65%的股权，总计有着奇瑞汽车资产69.65%的股权，并通过股东会操纵奇瑞汽车资产，因而奇瑞控股为奇瑞汽车资本大股东。（3）奇瑞控股根据奇瑞汽车资产总计有着芜湖市瑞倍嘉63.84%的股权。因而芜湖市瑞倍嘉为奇瑞控股的下属单位。除此之外，瑞特微乃为奇瑞控股的下属单位，主要原因如下所示：（1）在公司股权结构层面，瑞特微第一大股东为芜湖奇瑞科技公司，其拥有瑞特微49%股份；（2）在股东会方面，瑞特微5名股东均是奇瑞控股职工；在具体管理方法方面，瑞特微全部事宜都应执行奇瑞控股决策流程。因而瑞特微为奇瑞控股下属单位。

除此之外，依据芜湖市瑞倍嘉的确定，芜湖市瑞倍嘉为奇瑞控股体系里的股权投资平台，致力于项目投资奇瑞产业上下游战略伙伴在资本市场首发上市后的战略配售，芜湖市瑞倍嘉意味着奇瑞控股参加发行人的此次战略配售。

因而，芜湖市瑞倍嘉归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据芜湖市瑞倍嘉开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

依据奇瑞控股开具的承诺书：1）奇瑞控股及芜湖市瑞倍嘉取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是规章严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）芜湖市瑞倍嘉为本次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）本公司分派芜湖市瑞倍嘉参加此次发展战略配售股票，不会有《发行承销实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况，不存在什么直接和间接开展内幕交易的举动。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据芜湖市瑞倍嘉开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实芜湖市瑞倍嘉截止到2022年12月31日的财务报告，芜湖市瑞倍嘉流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

3、合肥市鑫城国有资产经营有限责任公司

（1）基本概况

依据合肥市鑫城的《营业执照》、企业章程等资料和合肥市鑫城确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，合肥市鑫城的相关信息如下所示：

经核实，合肥市鑫城系依规设立的有限公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）公司股权结构和控股股东

依据合肥市鑫城的《营业执照》、企业章程等资料和合肥市鑫城确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到本重点核查报告出示之时，合肥市鑫城大股东和控股股东为合肥新站高新技术产业开发区国有资产管理局。合肥市鑫城的公司股权结构如下所示：

（3）关联性

经核实，并且经过合肥市鑫城确定，合肥市鑫城与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据外国投资者招股书（申请注册稿）的公布，发行人的公司注册地址、关键生产运营商业用地、工业厂房坐落于合肥新网站保税区。依据合肥市鑫城确认，并经核实，外国投资者和合肥市鑫城签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）外国投资者落址于合肥新网站保税区，在未来的区域范围市场前景广阔。合肥市鑫城长期性回应合肥市政府及新网站管委产业链发展战略目标，积极主动引进与支持优秀企业，融洽区域范围优势资源，通过引进新融成微电子技术等半导体业关键公司，助推集成电路芯片全产业链发展壮大，推动国产化替代，降低发行人的上中下游方式风险性。（2）合肥市鑫城做为合肥新网站高新技术产业开发区国有资产管理局内设的国有投资及管理系统，具有合肥新网站高新技术产业开发区内地区型产业基金的优先优点。合肥市鑫城内设好几家分公司，经营范围包含股权投资基金、融资担保公司、投资管理、房产租赁、房产开发、学前教育等，将来合肥市鑫城可以从投资、融资担保公司、工业厂房代建制、职工孩子教育等多个方面全方面的保驾护航与服务，助推外国投资者在新网站高新技术产业开发区内未来发展。（3）现阶段合肥市鑫城内设的合肥新网站国鑫资产私募基金管理有限责任公司已经获得私募基金管理人资质证书，集团旗下合肥市鑫元发展股份投资合伙企业（有限合伙企业）已经完成办理备案，与此同时合肥市鑫城也参与了合肥一干产业发展基金的建立和注资，合肥市鑫城将围绕外国投资者完善的单晶硅片加工工艺优点，运用自我管理股票基金及所参加的产业发展基金，为外国投资者今后的发展提供资金支持与确保，推动产业与资本深度结合。

合肥市鑫城是合肥新站高新技术产业开发区国有资产管理局依据合肥新站高新技术产业开发区管委《关于成立鑫城国有资产经营公司的通知》（合综试管婴儿秘［2002］12号）于2002年7月8日项目投资成立的国有独资企业，是合肥市新站区高新园区基础建设及产业链投资主体，主要负责投融资平台、国资管理、境外投资职责。合肥市鑫城集团旗下开设好几家分公司，经营范围包含股权投资基金、融资担保公司、学前教育、房产开发等。合肥市鑫城参加开设一干合肥产业发展基金（产业链投促股权投资公司一期、芯火集成电路产业投资合伙企业等），曾参与项目投资引入京东方科技集团股份有限公司，现创投企业包含合肥科技农商银行有限责任公司、合肥市悠遥科技公司、安徽省说明新材料科技有限公司、合肥市天虹高清蓝光科技公司、我国房产开发合肥有限公司等。合肥市鑫城注册资金约56.60亿人民币，截止到2021年12月31日，总资产585.30亿人民币，2021年度主营业务收入为15.11亿人民币，资产总额为2.50亿人民币，纯利润为2.01亿人民币。因而，合肥市鑫城归属于知名企业。

因而，合肥市鑫城归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据合肥市鑫城开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据合肥市鑫城开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实合肥市鑫城截止到2022年12月31日的财务报告，合肥市鑫城流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

4、思特威（上海市）电子器件科技发展有限公司

（1）基本概况

依据思特威的《思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等相关资料，思特威的相关信息如下所示：

思特威系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）公司股权结构和控股股东

依据思特威2022年上半年度汇报等相关资料，思特威为上海交易所新三板转板企业，股票号为688213.SH。思特威的大股东及控股股东为徐辰（XUCHEN），切莫武为其一致行动人；截止到2022年9月30日，思特威前十大股东如下所示：

（3）关联性

经核实，并且经过思特威确定，思特威与外国投资者、主承销商中间不会有关联性，但思特威与外国投资者存有如下所示关联：思特威上海证券交易所新三板转板时，外国投资者做为参加战略配售的投资人申购了思特威个股，获配股票数为750，188股，于思特威上市时发行人的持股比例为0.19%，目前为止外国投资者拥有思特威的股权总数未产生变化；在外国投资者本次发行及思特威参加并具体得到战略配售的股权前后左右，思特威和外国投资者相互之间拥有对方股权比例都未超出5%，相互之间不构成关联企业。思特威参与此次战略配售，系单独决策结论，已严格履行外部环境准许程序流程，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动。

（4）战略配售资质

思特威为外国投资者截止到2021年12月31日的应收帐款前五名顾客之一，外国投资者为思特威给予集成电路芯片新产品的代工生产服务项目。依据思特威确认，并经核实，外国投资者和思特威签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）提升将来业务流程订单信息：彼此专注于创建战略合作关系，把对方视作关键合作伙伴。双方就共同奋斗进一步拓展晶合集成产品类别在思特威单晶硅片供应链管理中占有的市场份额，晶合集成将勤奋融洽资源，再为思特威给予名优产品。（2）拓展合作产品种类跟新商品及工艺运用：思特威将不断向晶合集成给予新产品检测与认证机遇，彼此创建合作研发体制，将思特威的新品、新业务需求与晶合集成的新技术开发与当前商品生产工艺改善紧密结合在一起，进一步拓展彼此之间的商品协作深度广度，共同奋斗在大量集成电路芯片产品种类上进行协作。（3）供应链管理文化整合：晶合集成将勤奋相互配合思特威单晶硅片供应链管理文化整合分配，适用思特威根据供应链管理文化整合减少单晶硅片采购时间和开支，因此创建彼此详细可信赖的供应链管理。

思特威主要是针对性能卓越CMOS光学镜头芯片产品研发、设计方案与销售，致力于提供多场景营销、全特性覆盖CMOS光学镜头商品。从新起机器视觉技术行业全局性快速门CMOS光学镜头市场占比来说，依据Frost&Sullivan统计分析，2020年在全球范围内仅有思特威、sony、豪威三家生产商有着规模性全局性快速门CMOS光学镜头量产的水平，可以在这个行业做到上千万其他本年度销售量。2020年思特威完成超出2，500万颗CMOS光学镜头交货，销售量稳居行业前沿。依据思特威2022年本年度业绩快报，截止到2022年12月31日，思特威资产总额605，951.04万余元，归属于母公司的其他综合收益373，658.17万余元；2022年度实现营业收入248，298.73万余元。截止到2023年4月7日，思特威的估值为225.09亿人民币。因而，思特威归属于知名企业。

因而，思特威归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据思特威开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据思特威开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实思特威2022年第三季度汇报，思特威流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

5、杰华特微电子技术有限责任公司

（1）基本概况

依据杰华特的《杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》（下称“杰华特上市公告书”）等相关资料，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，杰华特的相关信息如下所示：

经核实，杰华特系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）公司股权结构和控股股东

依据杰华特上市公告书，杰华特为上海交易所新三板转板企业，股票号为688141.SH。杰华特大股东为JoulWattTechnologyInc.Limited（下称“中国香港杰华特”）；ZHOUXUNWEI白心必亮均系杰华特创办人，彼此已签定一致行动协议。ZHOUXUNWEI白心必亮根据JoulWattGroupLimited（下称“BVI杰华特”）拥有中国香港杰华特100%股份，中国香港杰华特为杰华特第一大股东，立即拥有杰华特34.69%的股权。与此同时，ZHOUXUNWEI及黄必亮合作投资的浙江安吉杰创企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）为杰华特员工持股平台（杭州市杰沃商务咨询合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰特资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰微资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰瓦资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰程资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、杭州市杰湾资本管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰驰企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰鹏企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰盛企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰智企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）、浙江安吉杰芯企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业））的执行事务合伙人，间接控制杰华特12.37%的股权。综上所述，ZHOUXUNWEI白心必亮总计操纵杰华特47.05%股权，系杰华特控股股东。截止到2022年12月22日，杰华特前十大股东如下所示：

（3）关联性

经核实，并且经过杰华特确定，杰华特与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据杰华特确认，并经核实，外国投资者和杰华特签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）杰华特与晶合集成于2020年11月逐渐合作开发电源芯片生产工艺服务平台，此加工工艺服务平台为下一步两个人在业务关系上奠定坚实的基础。（2）晶合集成做为杰华特的上游供应商，彼此根据加工工艺服务平台合作研发的前提下，组织开展了更深层次的业务关系。于2021年5月，杰华特与晶合集成签定生产能力预约合同，承诺在交付担保金范围之内锁住一定的产能，杰华特向晶合集成明确提出代工生产生产能力预定，晶合集成协同其关联公司开展晶圆代工，然后由晶合集成承担生产能力。

杰华特注册资金44，688万人民币；依据杰华特2022年本年度业绩快报，截止到2022年12月31日，杰华特资产总计436，325.31万余元；2022年度杰华特主营业务收入为144，713.53万余元，资产总额为16，012.42万余元。依据杰华特于2022年12月20日公布的《杰华特微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，截止到2022年6月30日，杰华特员工数量579人，荣誉称号及评定包含：第三批专精特新企业“孵化器”公司、杭州企业技术中心、2016浙江成长型技术型企业500强、杭州公司高新科技科学研究开发中心。因而，杰华特归属于知名企业。

因而，杰华特归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据杰华特开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据杰华特开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实杰华特公布的截止到2022年6月30日的财务审计报告，杰华特流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

6、北京市屹唐半导体科技发展有限公司

（1）基本概况

依据屹唐半导体的《营业执照》、企业章程等资料和屹唐半导体确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，屹唐半导体的相关信息如下所示：

经核实，屹唐半导体系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

除此之外，屹唐半导体于2021年9月17日提交《北京屹唐半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申请注册稿）（下称“屹唐半导体招股书（申请注册稿）”），拟申请上海证券交易所科创板上市首次公开发行股票并发售。

（2）公司股权结构和控股股东

依据屹唐半导体招股书（申请注册稿）等资料和屹唐半导体确认，屹唐半导体的大股东为北京屹唐盛龙半导体行业投资中心（有限合伙企业），北京市屹唐盛龙半导体行业投资中心（有限合伙企业）拥有屹唐半导体45.05%股权；屹唐半导体控股股东为北京经济技术开发区财政局统计局。屹唐半导体的公司股权结构如下所示：

注：依据屹唐半导体招股书（申请注册稿），最好第一持仓有限责任公司（BESTHoldings#1，LLC）、最好第二持仓有限责任公司（BESTHoldings#2，LLC）、宁波市义方企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）为屹唐半导体的员工持股平台。

依据屹唐半导体招股书（申请注册稿），截止到2021年9月15日，屹唐半导体别的占股比例在5%下列股东持仓状况详细如下：

经核实屹唐半导体招股书（申请注册稿）、发售法律意见书及其资料，屹唐半导体立即公司股东均是根据我国或者其所在城市法律法规依规开设并有效存续期的合伙制企业或者公司，具有法律法规、相关法规的股东资格。屹唐半导体参与此次战略配售，系屹唐半导体自主的决策结果，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动，不会有不适宜参加本次发行战略配售的有关情况。

（3）关联性

经核实，并且经过屹唐半导体确定，屹唐半导体与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据屹唐半导体确认，并经核实，外国投资者和屹唐半导体签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：（1）提升将来业务流程订单信息：彼此专注于创建战略合作关系，双方就合作者视作关键合作伙伴。屹唐半导体的芯片制造设备已通过晶合集成工艺验证，并且在晶合集成批量生产生产流水线高效运行。双方就共同奋斗进一步拓展屹唐半导体产品类别、技术性与服务在晶合集成生产流水线里的广泛应用和占有的市场份额，屹唐半导体将勤奋融洽资源，再为晶合集成生产能力扩大、工艺改进等服务给予名优产品和技术服务；（2）拓展合作产品种类跟新商品及工艺运用：晶合集成将不断向屹唐半导体给予新产品检测与认证机遇，彼此创建合作研发体制，将晶合集成的芯片加工工艺改进与新技术、新业务需求与屹唐半导体的集成电路芯片专业设备新品、新技术开发与当前商品生产工艺改善紧密结合在一起，进一步拓展彼此之间的商品协作深度广度，双方就共同奋斗在大量集成电路芯片专业设备产品种类上进行协作，助推屹唐半导体扩张产品用途市场占有率，并灵活运用多种多样核心技术优点扩大专业设备产品组合策略、提升市场竞争力，与此同时推动晶合集成处理芯片生产工艺流程及良率的提升；（3）供应链管理文化整合：晶合集成将勤奋相互配合屹唐半导体集成电路芯片专业设备商品供应链文化整合分配，适用屹唐半导体根据供应链管理文化整合减少零部件采购时间和开支，因此创建彼此详细可信赖的供应链管理。

屹唐半导体是一家公司总部我国，以美国、国外、法国三的为产品研发、制造基地，面向世界运营的半导体行业企业，主要是针对集成电路制造过程中需晶圆加工设备的研发、生产销售，面向世界集成电路芯片生产商提供专业的干式除胶机器设备、迅速热处理电炉、干法刻蚀机器设备等在内的集成电路制造设备和配套设施加工工艺解决方法。屹唐半导体的商品已经被好几家世界领先的内存芯片生产商、时序逻辑电路生产商等集成电路芯片生产商所采用，服务项目的用户全覆盖了全世界前十大芯片生产商与国内全球领先芯片生产商。截止到2021年6月30日，屹唐半导体职工数量665人，在其中地区职工210人，海外职工455人；商品全世界总计攒机总数已经超过3，800台并且在相对应细分行业处在世界主导地位。依据Gartner统计信息，2020年企业干式除胶机器设备、迅速热处理电炉的市场份额各自稳居全球第一、第二。屹唐半导体注册资金26.6亿人民币，截止到2021年6月30日资产总额约55.26亿人民币、资产总额约42.97亿人民币，2021年1-6月实现营业收入约14.17亿人民币，实现净利润约0.95亿人民币。因而，屹唐半导体归属于知名企业。

因而，屹唐半导体归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据屹唐半导体开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据屹唐半导体开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实屹唐半导体截止到2022年12月31日的财务报告，屹唐半导体流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

7、上海市新相微电子技术有限责任公司

（1）基本概况

依据新相微的《营业执照》、企业章程等资料和新相微确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，新相微的相关信息如下所示：

经核实，新相微系依规设立的有限责任公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

除此之外，新相微于2023年4月6日提交《上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（申请注册稿）（下称“新相微招股书（申请注册稿）”），拟申请上海证券交易所科创板上市首次公开发行股票并发售。

（2）公司股权结构和控股股东

依据新相微招股书（申请注册稿）等资料和新相微确认，新相微无大股东，控股股东为PeterHongXiao（肖宏）。PeterHongXiao（肖宏）根据NewVisionMicroelectronicsInc.（BVI）间接控制新相微20.85%的股权；根据XiaoInternationalInvestmentLimited间接控制新相微6.55%的股权；根据上海市曌驿信息科技合伙制企业（有限合伙企业）间接控制新相微3.88%的股权；根据上海市俱驿信息科技合伙制企业（有限合伙企业）间接控制新相微2.34%的股权，总计间接控制新相微33.62%的股权。除此之外，最近几年内，新相微半数以上执行董事都由NewVisionMicroelectronicsInc.（BVI）委任或候选人，且自新相微开设至今PeterHongXiao（肖宏）一直为新相微的老总、法人代表，最近几年内一直出任新相微经理。因而，PeterHongXiao（肖宏）为新相微的控股股东。截止到2023年3月9日，新相微的公司股权结构如下所示：

经核实新相微招股书（申请注册稿）、发售法律意见书及其资料，新相微立即公司股东均是根据我国或者其所在城市法律法规依规开设并有效存续期的合伙制企业或者公司，具有法律法规、相关法规的股东资格。新相微参与此次战略配售，系新相微的单独决策结果，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动，不会有不适宜参加本次发行战略配售的有关情况。

（3）关联性

经核实，并且经过新相微确定，新相微与外国投资者、主承销商中间不会有关联性，但新相微与主承销商存有如下所示关联：截止到2023年3月9日，拥有新相微7.84%股份的北京市燕东微电子技术有限责任公司通过逐级追朔后间接性投资人其中包含中金证券有关行为主体，中金证券有关行为主体通过以上持仓途径间接性拥有新相微的股权比例非常低，总计间接性拥有新相微的股权不够0.001%，新相微不组成主承销商的关联企业。新相微参与此次战略配售，系单独决策结果，已严格履行外部环境准许程序流程，不会有《发行承销实施细则》第四十一条第（六）项别的直接和间接内幕交易的举动。

（4）战略配售资质

依据新相微确认，并经核实，外国投资者和新相微签订了《战略合作备忘录》，深化合作基本内容：拟就高质量、高性能表明驱动芯片、AMOLED驱动处理芯片等行业，150nm～28nm的单晶硅片芯片加工、项目研发、产品研发等多个方面进一步强化彼此之间的长期性战略伙伴关系。（1）表明驱动芯片：新相微在中国的显示系统半导体行业深耕多年，取得成功设立了全覆盖各应用领域超大尺寸控制面板显示屏的产品线，产品已经覆盖智能穿戴设备、手机上、工控设备表明、平板、IT表明、电视机及光电显示等多个主要用途，经营规模持续增长；根据晶合集成在表明驱动芯片芯片工艺和产量优点，彼此将依托已有的优良合作伙伴关系，进一步深层次在表明驱动芯片领域的合作，不断提升两个人在表明驱动芯片行业内的人才吸引力。（2）AMOLED驱动处理芯片：伴随着智能化系统、品牌化的需要不断提升，智能穿戴设备、智能机等智能终端商品己进到新一轮的技术性迭代周期，AMOLED驱动处理芯片发展前景广阔。新相微在AMOLED表明驱动芯片产品方面，通过智能动态补偿技术性，从根本上解决因为晶化工艺技术局限及其AMOLED自身伴随着照亮时间增加亮度慢慢损耗的特点所产生的亮度均匀性和残像难题，提升表明品质。将来，新相微在AMOLED驱动处理芯片等先进表明行业也将进行长期性合理布局；晶合集成在AMOLED制造上拥有多个技术性连接点，能够全面满足新相微的个性化需求。依托彼此的技术实力和渠道优势，双方将在AMOLED驱动芯片领域的产品研发和产品研发等多个方面创建深化合作。

依据新相微招股书（申请注册稿），新相微公司注册资金36，762.3529万余元，截止到2022年12月31日总资产74，045.92万余元，员工人数152人，2022年度实现营业收入42，700.44万余元，资产总额12，195.63万余元。新相微荣誉称号包含国家级别专精特新企业“孵化器”公司、2021年第十六届“中国芯片”出色销售市场商品、上海“专精特新企业”公司等。因而，新相微归属于知名企业。除此之外，新相微近年来做为参加战略配售的投资人申购了合肥新融成微电子技术有限责任公司（股票号：688403）等上市公司首次公开发行股票。

因而，新相微归属于“与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（一）项的规定。

依据新相微开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、证交所及中国证券业协会公布的行政规章或其企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据新相微开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实新相微招股书（申请注册稿）公布的截止到2022年12月31日的有关财务报表，新相微流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

8、我国保险投资股票基金（有限合伙企业）

（1）基本概况

依据中保投基金《营业执照》、股东协议等资料和中保投股票基金确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投股票基金的相关信息如下所示：

经核实，中保投股票基金系依规设立的合伙企业，不会有根据法律法规及其股东协议要求须给予停止的情况。中保投股票基金已依照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定及中国证券投资中基协的需求办了私募基金备案登记，办理备案编号为SN9076，办理备案日期是2017年5月18日。

（2）注资结构与控股股东

依据中保投股票基金所提供的《营业执照》、股东协议等资料和中保投股票基金确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，截止到2023年3月24日，中保投基金投资构造如下所示：

截止到本重点核查报告出示之时，中保投基金执行事务合伙人中保投资有限公司（下称“中保比较有限”）是由太平洋财险集团股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司、平安资产管理方法有限公司、中再投资管理有限责任公司等46家银行注资开设，太平洋财险集团股份有限公司、中国人寿资产管理有限公司及其安全资产管理有限公司均拥有中保比较有限4%的股权，并排第一大股东；其他43家银行拥有中保比较有限88%的股权。中保有限的资源公司股权结构如下所示：

依据中保比较有限所提供的表明，并经核实，中保比较有限系依据《国务院关于中国保险投资基金设立方案的批复》（国函［2015］104号）开设，中保比较有限以民间资本为主导，股权分散，单一股东最大占股比例仅是4.00%，随意单一股东不能对中保比较有限股东大会、股东会产生操纵，中保比较有限无大股东。由于各公司股东中间不会有一致行动情况，因而，中保比较有限无实际控制人。综上所述，中保比较有限无大股东和实控人。

（3）关联性

经核实，并且经过中保投股票基金确定，中保投股票基金与外国投资者、主承销商中间不会有关联性。

（4）战略配售资质

依据中保投股票基金确认，中保投基金依据《国务院关于中国保险投资基金设立方案的批复》（国函［2015］104号），主要是由保险公司依规开设，充分发挥保险业长期资金竞争力的战略、自觉性、综合型理财平台。中保投股票基金紧紧围绕产业政策和发展战略规划进行项目投资，关键看向“一带一路”、京津冀一体化、长三角城市群等战略项目，在这个基础上，股票基金可投向战略新兴产业、信息技术、低碳环保等行业。中保投股票基金总数量预估为3，000亿人民币，归属于国家级别大中型股权投资基金。除此之外，中保投股票基金近年来做为参加战略配售的投资人申购了湖南省裕能动力锂电池原材料有限责任公司（股票号：301358）、安徽省巨一科技发展有限公司（股票号：688162）、格科微有限责任公司（股票号：688728）、新疆省大全能源有限责任公司（股票号：688303）、百济神州有限责任公司（股票号：688235）、晶科能源有限责任公司（股票号：688223）、中复神鹰碳纤维材料有限责任公司（股票号：688295）我国铁建重工集团有限责任公司（股票号：688425）、上海市和辉光电有限责任公司（股票号：688538）、上海电气集团风力发电集团股份有限公司（股票号：688660）、奇安信科技集团股份有限公司（股票号：688561）、中芯集成电路制造有限责任公司（股票号：688981）等上市公司首次公开发行股票。

因而，中保投股票基金归属于“具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四十条第（二）项的规定。

依据中保投股票基金开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或其股东协议严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（5）参加战略配售的申购自有资金

依据中保投股票基金开具的承诺书，其所有申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实中保投股票基金截止到2022年12月31日的财务报告，，中保投股票基金流动资金足够遮盖它与外国投资者和中金证券签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

9、我国中金财富证劵有限责任公司

（1）基本概况

依据中金财富的《营业执照》、企业章程等资料和中金财富确认，并且经过于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查看，中金财富的相关信息如下所示：

经核实，中金财富系依规设立的有限公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况。

（2）关联性

经核实，中金财富系中金证券全资子公司。中金财富与发行人中间不会有关联性。

（3）战略配售资质

依据《发行承销实施细则》第四十七条，科创板上市实施保荐代表人有关分公司跟投制度。发行人的保荐代表人根据依规成立的另类投资分公司或是实控该保荐代表人的证劵公司依规成立的另类投资分公司参加外国投资者首次公开发行股票战略配售，并且对获配证劵设置限售期。

依据中金财富确认，并经核实，中金财富系保荐代表人（主承销商）中金证券全资子公司，归属于“参加科创板上市投股的保荐代表人有关分公司”，其依据上述情况相关的法律法规规定参加投股，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《发行承销实施细则》第四章有关“科创板上市保荐代表人有关分公司投股”的有关规定。

依据中金财富开具的承诺书：1）其取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或其规章严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）它为此次发展战略配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；3）其具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值，并把依照最终决定的发行价申购服务承诺申购总数/金额的外国投资者个股。

（4）参加战略配售的申购自有资金

依据中金财富开具的承诺书，其申购此次发展战略配售股票的资金来源为其自筹资金，并符合该资金投资目标。经核实中金财富截止到2022年9月30日的财务报告，中金财富的流动资产足够遮盖它与外国投资者签订的配股合同中承诺的承诺申购额度。

（5）有关服务承诺

依据中金财富开具的承诺书，中金财富服务承诺不运用获配股权获得股东影响力危害外国投资者正常的生产运营，没有在获配股权限售期内谋取外国投资者管控权。

10、中金丰众42号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众42号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众42号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众42号资产管理合同，中金证券做为中金丰众42号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众42号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众42号与其它第三方签定中金丰众42号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众42号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众42号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众42号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众42号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，中金丰众42号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本重点核查报告之配件1。

依据外国投资者确定，并经核实，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众42号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并经核实，中金丰众42号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众42号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众42号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众42号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众42号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众42号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众42号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

11、中金丰众43号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众43号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众43号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众43号资产管理合同，中金证券做为中金丰众43号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众43号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众43号与其它第三方签定中金丰众43号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众43号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众43号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众43号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众43号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，中金丰众43号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本重点核查报告之配件2。

依据外国投资者确定，并经核实，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者或者其子公司签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众43号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并经核实，中金丰众43号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众43号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众43号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众43号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众43号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众43号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众43号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

12、中金丰众44号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众44号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众44号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众44号资产管理合同，中金证券做为中金丰众44号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众44号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众44号与其它第三方签定中金丰众44号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众44号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众44号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众44号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众44号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，中金丰众44号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本重点核查报告之配件3。

依据外国投资者确定，并经核实，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众44号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并经核实，中金丰众44号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众44号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众44号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众44号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众44号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众44号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众44号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

13、中金丰众45号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划

（1）基本概况

根据中金丰众45号资产管理合同、备案证明等相关资料，并且经过于中国证券投资中基协网址（www.amac.org.cn）查看，中金丰众45号的相关信息如下所示：

（2）具体操纵行为主体

根据中金丰众45号资产管理合同，中金证券做为中金丰众45号管理员具有的权力包含：1）依照资产管理合同承诺，单独管理与应用中金丰众45号财产，以管理人的为名，意味着中金丰众45号与其它第三方签定中金丰众45号项目投资文档；2）依照资产管理合同承诺，立即、全额得到管理员期间费用；3）按有关规定和资产管理合同承诺履行因中金丰众45号资产项目投资所形成的支配权；4）依据资产管理合同及其它相关规定，监管基金托管人，针对基金托管人违背资产管理合同或相关法律法规要求、对心金丰众45号资产及其它当事人权益导致巨大损失的，应当立即采取有效措施劝阻，并报告证监会有关内设机构及中基协；5）自行提供或是授权委托经证监会、中基协评定的专业机构是中金丰众45号给予募资、市场份额备案、公司估值与计算、信息科技系统软件等业务，并对个人行为进行相应的监管和检测；6）以管理人的为名，意味着中金丰众45号履行项目投资中产生的权属登记等支配权；7）依照投资者适当性管理方法、合规管理、非居民金融功能税务信息财务尽职调查等相关法律法规、监管要求和内部管理制度规定，对投资开展财务尽职调查、审批，规定投资人签定、递交申明、通知单等有关文件，对不符合国家产业政策或资产管理合同合同约定的投资人，管理员有权利拒不接受其申购、参加申请办理；8）如授权委托资产项目投资发生投资方向期满没法转现、交易对象毁约或其他所有异议、纠纷案件，管理员有权利委托律师公司予以处理，解决上述情况事项各项费用由资管计划授权委托资产担负；9）相关法律法规、证监会、中基协所规定的及资产管理合同合同约定的别的支配权。

根据以上，中金丰众45号具体操纵行为主体向其管理员中金证券。

（3）股东会决议情况和人员配备

2022年6月10日，外国投资者举办第一届股东会第十二次大会，大会审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，因为参加人员的实际数量及申购占比尚未确定，股东会受权老总实际实行，包含但是不限于确定募资经营规模、参加人员数量和申购占比等事宜。因而，参加此次战略配售的职工以开设专项资产管理计划的形式参加此次战略配售，取得了发行人的准许。

依据发行人的确定，参加此次战略配售工作的人员必须符合如下所示标准：1）企业的高管人员；2）企业的骨干员工，还有对公司经营效益有较大影响的过程当中高管人员及各个部门关键技术人员，及其自主创新和科技成果转化环节中发挥了重要作用的专业人员。结合公司确定，参加此次战略配售工作的人员均达到上述情况参加人员必须符合的前提条件，实际名册请见本重点核查报告之配件4。

依据外国投资者确定，并经核实，参加此次战略配售工作的人员都与外国投资者签订了劳动合同书。

依据参加此次战略配售工作的人员做出承诺，发行人的高管人员与骨干员工参加战略配售的申购资产均是本人自筹资金，未使用筹资的别人资产参加中金丰众45号，未使用借款、发行股票等筹资的非自有资金项目投资。

（4）战略配售资质

依据外国投资者确定，并经核实，中金丰众45号参加人员均是发行人的高管人员及骨干员工，中金丰众45号归属于“发行人的高管人员与骨干员工参加此次战略配售成立的专项资产管理计划”。中金丰众45号已经完成办理备案，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

根据中金丰众45号管理员中金证券开具的承诺书，1）中金丰众45号取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，中金丰众45号参加此次战略配售合乎其投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是专项资产管理计划协议和规章制度严禁或限制参加此次战略配售的情况；2）中金丰众45号全部申购此次发展战略配售股票的资金来源为其管理员合理合法募资资金，并符合该资金投资目标。

三、此次参加战略配售的投资人的配股状况

依据《发行承销实施细则》第三十七条第（一）款，初次公开发行证券能够执行战略配售。发售证劵严重不足1亿股（份）的，参加战略配售的投资人总数理应不得超过10名，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过20%。发售证劵总数1亿股（份）以上，参加战略配售的投资人总数理应不得超过35名。在其中，发售证劵总数1亿股（份）之上、不够4亿股（份）的，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过30%；4亿股（份）以上，战略配售证劵总数占此次公开发行证券总数比例理应不得超过50%。

依据《发行承销实施细则》第三十九条，参加外国投资者战略配售的投资人，理应按照最终决定的发行价申购其服务承诺申购数量外国投资者证劵。

依据《发行承销实施细则》第五十条，参加配股的保荐代表人有关分公司理应事前与外国投资者签定配股协议书，服务承诺依照股票发行价钱申购外国投资者初次公开发行证券总数2%至5%的证劵，实际占比依据外国投资者初次公开发行证券规模划档明确：（一）发行规模不够10亿的，投股比例是5%，但不超过人民币4000万余元；（二）发行规模10亿元以上、不够20亿的，投股比例是4%，但不超过人民币6000万余元；（三）发行规模20亿元以上、不够50亿的，投股比例是3%，但不超过人民币1亿人民币；（四）发行规模50亿元以上的，投股比例是2%，但不超过人民币10亿人民币。

依据《证券发行与承销管理办法》第二十三条，发行人的高管人员与骨干员工能够通过建立资管计划参加战略配售。上述情况资管计划获配的证劵总数不能超过此次公开发行证券数量百分之十。

此次原始公开发行股票数量达到501，533，789股，发行股份占公司发行后股权数量比例为25.00%（超额配售选择权履行前），均为公开发行新股，不设置老股转让。外国投资者授于中金证券不得超过原始发行股份总数15.00%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额的履行，则发售总股数将扩大到576，763，789股，占公司发行后股权总量的占比大约为27.71%（超额配售选择权全额的履行后）。本次发行原始战略配售发行数量为150，460，136股，占原始发行数量的30.00%，约为超额配售选择权全额的履行后发售总股数字的26.09%。

中金财富系保荐代表人（主承销商）中金证券全资子公司。依据《发行承销实施细则》，中金财富将根据股票发行价格申购外国投资者此次公开发行股票，实际投股数量和额度依据外国投资者此次公开发行股票规模划档明确。中金财富原始投股比例是此次发行股权数量2.00%，即10，030，676股，实际数量和额度将于明确发行价后确定。

中金丰众42号、中金丰众43号、中金丰众44号、中金丰众45号参加战略配售的总数为不得超过此次发行体量的10.00%；与此同时，总投资额不得超过40，292.8926万余元。

别的参加战略配售的投资人服务承诺申购金额如下所示：

注：以上中“服务承诺申购额度”为本次参加战略配售的投资人与投资者和中金证券签订的配股协议书以及合同补充协议中承诺的承诺申购额度，此次参加战略配售的投资人允许外国投资者以最终决定的发行价开展配股，配股股票数相当于参加战略配售的投资人获配的认购账款额度除于此次A股之发行价并向下取整。

根据以上，此次战略配售合乎《证券发行与承销管理办法》第二十三条及《发行承销实施细则》第三十七条第一款、第三十九条、第五十条的有关规定。

四、侓师审查建议

保荐代表人（主承销商）聘用的北京海问法律事务所经核实认为：此次参加战略配售的投资人合乎《发行承销实施细则》等有关可用标准中对参加战略配售的投资者选择标准及配股资质的有关规定，且此次战略配售不会有《发行承销实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况。

(下转C4版)