西安瑞联新型材料有限责任公司有关 应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的通知

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-025

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

西安瑞联新型材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月14日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目正常的执行及保证募资安全的情况下，应用不超过人民币5亿人民币的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好的保底型金融企业投资理财产品（包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款等），使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过18月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。公司授权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，实际由财务主管机构财务部门执行及管理。

一、此次募资基本概况

依据中国证监会于2020年7月28日开具的《关于同意西安瑞联新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2020]1582号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请，企业向社会公布发售人民币普通股（A股）17,550,000股，每一股股价为每一股rmb113.72元，总共募资总金额1,995,786,000.00元，扣减发行费后具体募资净收益金额为1,844,035,867.24元。

截止到2020年8月26日，企业本次发行的募资已经全部及时，该募资业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)以信大会师报字[2020]第ZA15366号《验资报告》检审确定。公司及分公司按照有关规定对募资开展专用账户存储系统，并和承销商、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存放三方监管协议。

二、募集资金投资项目状况

（一）结合公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》公布，公司本次募集资金投资项目情况如下：

企业：万余元

（二）结合公司2021年第二次股东大会决议表决通过的《关于使用部分超募资金投资建设渭南瑞联制药有限责任公司原料药项目的议案》，超募资金加盟项目情况如下：

企业：万余元

（三）结合公司2021年第五次股东大会决议表决通过的《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》及2022年第一次股东大会决议表决通过的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》，超募资金加盟项目情况如下：

企业：万余元

以上募投项目及募集资金使用状况实际详细公司在同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-022）。

三、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）投资目的

为提升企业募资的使用率，提升企业现金类资产盈利，为公司与公司股东获得比较好的回报率，在不改变募集资金投资项目正常的执行及保证募资安全的情况下，公司拟应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务。

（二）项目投资产品种类

企业将按相关规定严格把控风险性，选购安全系数高、流动性好的保底型金融企业投资理财产品(包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款等)。

（三）项目投资信用额度及时限

此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的投入总额不超过5亿人民币，使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过18月。在上述情况信用额度和时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。

（四）决定有效期限

此次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务事宜由股东会、职工监事表决通过后，将提交公司股东大会审议，有效期限自企业股东大会审议根据的时候起18个月合理。

（五）实施方法

企业将受权老总在相关信用额度及期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，由财务主管机构财务部门开展实际的实行及管理。

（六）信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、政策法规及其行政规章的需求，立即履行信息披露义务，不容易变向更改募集资金用途。

（七）现金管理业务利润分配

企业使用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务所得的盈利归公司所有，优先选择用以补充募投项目投资额，并严格执行证监会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理与应用资产，现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

四、对企业的危害

公司本次拟运用一部分闲置募集资金开展现金管理业务要在合乎相关法律法规、保证不受影响企业募集资金投资项目进度、有效管理经营风险、确保募资安全的情况下开展的，将也不会影响企业日常运营和募集资金投资项目的顺利开展，不存在损害公司与股东利益的情形。

根据对一部分临时闲置募集资金开展适当、适时地现金管理业务，能提高募集资金使用高效率，提升企业现金类资产盈利，为公司与公司股东牟取更多回报率。

五、风险管控措施

（一）经营风险

秉着维护保养公司及股东利益的基本原则，企业严控风险、严格监督、慎重管理决策，此次现金管理业务选购的是安全系数高、流动性好的保底型金融企业投资理财产品，归属于较高收益投资种类，此类投资理财产品会受到财政政策等国家经济政策产生的影响。企业将依据经济环境及其金融市场转变进行科学项目投资，适度适当干预，但不排除此项项目投资可能会受到市场变化风险性、利率的风险、市场风险、不可抗拒风险性等危害。

（二）风险管控措施

1、企业将严苛遵循《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定办理现金管理业务业务流程。

2、企业将及时分析与追踪银行现金管理商品看向、项目进展情况，一旦发现或分辨有不利条件，及时采取相应执行措施，严格把关经营风险。

3、谨慎挑选合作对象，挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性、经营效率好、资金运营能力强金融机构所公开发行的安全系数高、流动性好的保底型投资理财产品。

4、企业财务部建立台账管理方法，对营运资金状况不断完善完整的会计账目，慎重实际操作，搞好资金分配的账务核算工作中。

5.企业严格执行管理决策、实行、监督职责不相容的基本原则不断完善现金管理业务的审核和程序运行，保证现金管理业务有序开展、标准运作，保证财产安全。

6、独董、董事会审计委员会及职工监事有权对项目执行情况进行监管与审查，必要时聘用权威机构开展财务审计。

六、有关决议决策制定

公司在2023年4月14日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度不超过人民币5亿的闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自企业股东大会审议根据的时候起18个月合理，在没有超出以上信用额度及决定期限内，循环再生翻转应用。公司独立董事、职工监事对于该事宜发布了很明确的同意意见，承销商出具了无异议的重点审查建议。公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务事宜，依法履行必须的决议程序流程，符合监管政策。

本事宜有待企业股东大会审议根据。

七、职工监事、独董及承销商审查建议

（一）职工监事建议

职工监事觉得：公司本次应用闲置募集资金开展现金管理业务的相关事项、内容包括决议程序流程合乎证监会、上海交易所有关募集资金使用的有关规定，也不会影响募集资金投资项目建设与募集资金使用，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，亦不会对公司生产运营产生不利影响。允许企业在确保不受影响企业募资融资计划顺利进行前提下，应用不得超过5亿的闲置募集资金开展现金管理业务。

（二）独董建议

独董觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，要在保证募集资金投资项目顺利进行和保障募资安全的情况下所进行的，也不会影响企业募集资金投资项目的稳定基本建设。公司本次对一部分闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募集资金使用高效率，获得一定的回报率。该提案审批流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定及要求，找不到变向更改募资看向和伤害公司股东特别是中小型股东利益的情形，符合公司发展需求。总的来说，大家一致同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商觉得，公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见，此次事宜尚要递交股东大会审议，合乎有关法律法规且公司已经依法履行目前对应的司法程序。企业通过项目投资安全系数高、流通性好的投资项目，能提高资金使用效益，不属于变向更改募集资金用途，不受影响募资融资计划的顺利进行，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司募资资金管理办法。承销商对公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务事宜情况属实。

八、手机上网公示文档

（一）《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

（二）《海通证券股份有限公司关于西安瑞联新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

特此公告。

西安瑞联新型材料有限责任公司

股东会

2023年4月17日

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-026

西安瑞联新型材料有限责任公司

有关应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

西安瑞联新型材料有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月14日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许企业在保证不受影响自筹资金安全与企业正常的生产运营前提下，应用不超过人民币6亿人民币的那一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好的金融企业投资理财产品(包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款等)，使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过18月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至已有资金帐户。公司授权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务决策权并签订有关合同文本，实际由财务主管机构财务部门执行及管理。

一、此次应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务的相关情况

（一）现金管理业务目地

为提升企业已有资金使用效益，合理安排一部分自筹资金，在保证不受影响自筹资金安全与企业正常的生产运营前提下，提升企业的盈利，为公司及公司股东获得更多的回报率，公司拟应用闲置不用自筹资金开展现金管理业务。

（二）项目投资产品种类

企业将按相关规定严格把控风险性，选购安全系数高、流动性好的金融企业投资理财产品(包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款等)。

（三）项目投资信用额度及时限

公司拟应用不超过人民币6亿的闲置不用自筹资金开展现金管理业务，使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过18个月。在上述情况信用额度和时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至已有资金帐户。

（四）决定有效期限

此次应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务事宜由股东会、职工监事表决通过后，将提交公司股东大会审议，有效期限自企业股东大会审议根据的时候起18个月内合理。

（五）实施方法

企业将受权老总在相关信用额度及期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，由财务主管机构财务部门执行及管理。

（六）信息公开

企业将严格按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及其行政规章的需求，立即履行信息披露义务。

二、对企业的危害

此次应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务，要在合乎相关法律法规、保证不受影响自筹资金安全与企业正常的生产运营前提下开展的，不存在损害公司与股东利益的情形。根据对一部分闲置不用自筹资金开展适当、适时地现金管理业务，能提高闲置不用已有资金使用效益，提升企业盈利，为公司及公司股东获得更多的回报率。

三、风险管控措施

（一）经营风险

秉着维护保养公司及股东利益的基本原则，企业严控风险、严格监督、慎重管理决策，此次现金管理业务选购的是安全系数高、流动性好的金融企业投资理财产品，归属于较高收益投资种类，此类投资理财产品会受到财政政策等国家经济政策产生的影响。企业将依据经济环境及其金融市场转变进行科学项目投资，适度适当干预，但不排除此项项目投资可能会受到市场变化风险性、利率的风险、市场风险、不可抗拒风险性等危害。

（二）风险管控措施

1、企业将严苛遵循《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定办理现金管理业务业务流程。

2、企业将及时分析与追踪银行现金管理商品看向、项目进展情况，一旦发现或分辨有不利条件，及时采取相应执行措施，严格把关经营风险。

3、谨慎挑选合作对象，挑选值得信赖、规模较大、有实力保障资金安全性、经营效率好、资金运营能力强金融机构所公开发行的安全系数高、流动性好的投资理财产品。

4、企业财务部建立台账管理方法，对营运资金状况不断完善完整的会计账目，慎重实际操作，搞好资金分配的账务核算工作中。

5.企业严格执行管理决策、实行、监督职责不相容的基本原则不断完善现金管理业务的审核和程序运行，保证现金管理业务有序开展、标准运作，保证财产安全。

6、独董、董事会审计委员会及职工监事有权对项目执行情况进行监管与审查，必要时聘用权威机构开展财务审计。

四、有关决议决策制定

公司在2023年4月14日举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度不超过人民币6亿的闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自企业股东大会审议根据的时候起18个月内合理，在没有超出以上信用额度及决定期限内，循环再生翻转应用。公司独立董事、职工监事对于该事宜发布了很明确的同意意见。公司本次应用闲置不用自筹资金开展现金管理业务事宜，依法履行必须的决议程序流程，符合监管政策。

本事宜有待企业股东大会审议根据。

五、重点建议

（一）职工监事建议

职工监事觉得：在保证企业正常运营所需资金及资产安全的情况下，企业使用闲置不用自筹资金开展适当的现金管理业务，用于支付项目投资安全系数高、流动性好的金融企业投资理财产品，有助于提高企业闲置不用已有资金使用率，为公司及公司股东获得更多的回报率，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。允许企业在确保不影响工作经营活动前提下，应用不得超过6亿的闲置不用自筹资金开展现金管理业务。

（二）独董建议

独董觉得：在保证企业正常运营所需资金及资产安全的情况下，企业使用闲置不用自筹资金开展适当的现金管理业务，用于支付项目投资安全系数高、流动性好的金融企业投资理财产品，有助于提高企业闲置不用已有资金使用率，为公司及公司股东获得更多的收益。此次应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务依法履行必须的决议程序流程，合乎《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。总的来说，大家一致同意《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

六、手机上网公示文档

《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

西安瑞联新型材料有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-027

西安瑞联新型材料有限责任公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年5月8日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次

2022年年度股东大会

（二）股东会召集人：股东会

（三）投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举办日期：2023年5月8日14点00分

举办地址：陕西西安市高新区锦业二路副71号

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月8日

至2023年5月8日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开征集公司股东选举权

无

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、表明各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已公司在2023年4月14日举行的第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次会议审议根据。主要内容详细上海交易所网址（www.sse.com.cn）及其《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》公布的有关公示。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：6、7、8、9、10、11、12

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人要完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（三）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师。

（四）有关人员

五、大会备案方式

（一）备案时长：2022年5月5日9:00-11:30,13:00-16:00，以信件或是发传真方法办理登记的，需在2022年5月5日16:00前送到。

（二）备案地址：陕西西安市高新区锦业二路副71号证劵法律事务部。

（三）备案方法：

1、法人股东亲身列席会议的，应提供个人身份证跟股票账户至企业办理登记；授权委托别人列席会议的，委托代理人应提供委托人的个股账户个人身份证、法人授权书（受权委托书格式详见附件1）和委托人身份证件。

2、公司股东由法人代表/执行事务合伙人亲身列席会议的，应出具其个人身份证、公司股东营业执照副本加盖单位公章、公司股东个股账户至企业办理登记；法人代表/执行事务合伙人授权委托人列席会议的，委托代理人应出具其个人身份证、公司股东营业执照副本加盖单位公章、公司股东个股账户、法人授权书（受权委托书格式详见附件1）（盖公章）至企业办理登记。

3、外地公司股东能够信件或发传真方法备案，信件或发传真以到达企业的为准，在信件或发传真上需注明股东名称/名字、股东账户、通讯地址、邮政编码、联系方式，并需另附以上第1、2款所列证明文件影印件，列席会议时需提交正本，信件上请注明“股东会”字眼，需在备案时长2022年5月5日16:00前送到备案地址。企业拒绝接受手机方法办理登记。

六、其他事宜

（一）列席会议股东或委托代理人交通出行、食宿自理。

（二）出席会议公司股东请带上相关证明提早三十分钟抵达大会现场办理每日签到。

（三）大会联系电话通讯地址：陕西西安市高新区锦业二路副71号

联系方式：029-68669091

手机联系人：丁玉凤

特此公告。

西安瑞联新型材料有限责任公司股东会

2023年4月17日

配件1：法人授权书

●上报文档

《第三届董事会第十一次会议决议》

配件1：法人授权书

法人授权书

西安瑞联新型材料有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月8日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托日期：年月日

备注名称：

受托人需在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-020

西安瑞联新型材料有限责任公司

有关聘任企业2023年度审计报告组织的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

●拟聘用的会计事务所名字：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

2023年4月14日，西安瑞联新型材料有限责任公司（下称“企业”）举办第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第十一次大会审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，为了保持内控审计的持续性和安全性，股东会允许聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度财务报告和内控审计组织，聘用期一年，该事项尚要递交股东大会审议准许。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任的会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1.基本资料

会计事务所名字：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

创立日期：1981年

公司注册地址：北京朝阳区建国门外大街22号科威尔城市广场五层

首席合伙人：李卓琦

执业资格证书授予单位和编号：北京市财政局NO0014469

2.人员名单：截止到2022年末，致同会计师事务所从业人员超过五千人，在其中合作伙伴205名，注册会计1,270名，签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计超出400人。

3.经营规模：致同会计师事务所2021年度经营收入25.33亿人民币，在其中审计工作收益19.08亿人民币，证劵经营收入4.13亿人民币。

2021年度上市公司审计顾客230家，关键领域包含加工制造业、数据通信、软件和信息技术服务行业、批发和零售业、房地产行业、农、林、牧、水产业，收费标准总金额2.88亿人民币。致同会计师事务所财务审计我们公司同业竞争上市企业25家。

4.投资者保护水平

致同会计师事务所已购职业保险，总计责任限额9亿人民币。2021年末职业风险基金1,037.68万余元，职业类型保险投保符合要求。近三年已结案的致同会计师事务所与从业个人行为有关的民事案件均不用承担法律责任。

5.诚信记录

致同会计师事务所近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分1次、监管对策8次、自律监管对策0次和政纪处分1次。20名从业者近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分1次、监管对策8次、自律监管对策0次和政纪处分1次。

（二）项目成员信息内容

1.基本资料

项目合伙人：董晨晨，2014年变成注册会计，2016年从事了上市公司审计，2007年先是在致同会计师事务所从业；近三年签定上市公司审计汇报2份。

签名注册会计：刘荔强，2003年变成注册会计，2011年从事了上市公司审计，2009年先是在致同会计师事务所从业；近三年签定上市公司审计汇报1份。

项目质量控制复核人：彭素红，1995年变成注册会计，1996年从事了上市公司审计，2005年先是在致同会计师事务所从业；近三年签定上市公司审计汇报3份、签定新三板挂牌公司审计报告2份。近三年核查新三板挂牌公司审计报告6份。

2.诚信记录

项目合伙人近三年已因从业个人行为遭受刑事处分，未得到证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚。证监会上海市专员办对智度股份2020年年报审计内容进行监督检查，2022年3月10日，给与项目合伙人行政监管措施。

签名注册会计、项目质量控制复核人近三年已因从业个人行为遭受刑事处分，未得到证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管措施自律监管对策，未遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分。

3.自觉性

致同会计师事务所及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核的人都不存有可能会影响自觉性的情况。

（三）审计费用

依据公司业务经营规模、所在领域、账务处理复杂性等多种因素，融合企业年度报告有关财务审计需使用的内审人员和资金投入工作量，经公司与致同会计师事务所沟通交流明确2023年度审计报告花费70万余元，包括审计费用及内控审计花费。

二、聘任会计事务所履行程序流程表明

（一）董事会审计委员会履职和审核意见

2023年4月13日，企业董事会审计委员会召开工作会议，审计委员会觉得致同会计师事务所（特殊普通合伙）的自觉性、胜任能力、投资者保护水平符合公司规定，诚实守信稳步增长，具有证劵、期货交易业务职业资格考试，具有财务审计的业务能力与资源，2022年致同会计师事务所（特殊普通合伙）能及时、精确、技术专业地做好企业的年度审计报告工作中。审计委员会允许聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年审计公司，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》递交股东会决议。

（二）独董的事先认同状况独立建议

独董的事先认同状况：

独董就公司拟聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）的事宜认真听取管理人员的报告，审批了拟聘任会计事务所的经营资质等相关材料，了解到了2022年内控审计的现象，出示事先认同建议如下所示：对于我们来说致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有做证劵、期货交易业务资格，拥有丰富的上市公司审计经验与素质优良职业团队，可以继续达到企业2023年度审计报告工作的要求。公司本次聘用会计事务所的决议程序流程合乎法律法规、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者权益的状况。

因而，大家一致同意将这些提案提交公司第三届股东会第十一次会议审议。

独董自主的建议：

公司拟聘任的致同会计师事务所（特殊普通合伙），具有做证劵、期货交易业务资格，拥有丰富的上市公司审计经验与素质优良职业团队，可以继续达到企业2023年度审计报告工作的要求。公司本次聘用会计事务所的决议程序流程合乎法律法规、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及公司股东尤其是中小投资者权益的状况。

总的来说，咱们一致同意再次聘用致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，并同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》递交股东大会审议。

（三）董事会的决议和表决状况

2023年4月14日，公司召开第三届股东会第十一大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，股东会允许再次聘用致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，并把该提案递交股东大会审议。

（四）职工监事的决议和表决状况

2023年4月14日，公司召开第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，职工监事允许聘用致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。

（五）此次聘用会计事务所事宜尚要递交企业股东大会审议，并于企业股东大会审议根据之日起起效。

三、备查簿文档

1.《第三届董事会第十一次会议决议公告》

2.《第三届监事会第十一次会议决议公告》

3.《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》

4.《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

西安瑞联新型材料有限责任公司股东会

2023年4月17日

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-023

西安瑞联新型材料有限责任公司

上次募集资金使用情况汇报

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据中国证监会《监管规则指引——发行类第7号》的相关规定，西安瑞联新型材料有限责任公司（下称“我们公司”或“企业”）对截止到2022年12月31日上次募集资金使用状况报告如下：

一、上次募资的募集资金及储放状况

(一)上次募资的募集资金及储放状况

依据中国证券监督管理方法委员会“证监批准[2020]1582号”，西安瑞联新型材料有限责任公司上海证券交易所发行人民币普通股（A股），发行数量1,755亿港元，股价为每一股113.72元，截止到2020年8月26日，我们公司共募资199,578.60万余元，扣减发行费15,175.01万余元后，募资净收益为184,403.59万余元。该募资业经立信会计师事务所(特殊普通合伙）出示信大会师报字[2020]第ZA15366号《验资报告》检审确定。

(二)上次募资在重点账户储放状况

截止到2022年12月31日，我们公司募资实际储放状况（企业：人民币元）如下所示：

注1：原始储放总金额截止到2020年8月26日，公司已经募资到资产rmb186,115.86万余元（已扣减承销费13,462.74万余元）。再扣减财务审计、侓师等其它各项费用rmb1,712.27万余元，具体募资金额为184,403.59万余元。

注2：该银行账户为发行后新增加超募资金加盟项目相对应的银行帐户。

注3：由于企业储放西安银行股份有限公司西安市文丰西街分行的募集资金专户（账户：113011580000111821）中用以“补充流动资金及超募资金”工程项目的募资已补充流动资金或已经依照募投项目转到对应的募集资金专户，该募集资金专户账户余额为零，且后面没有其他主要用途。为了便于企业账号管理，企业已经在2022年8月26日进行该募集资金专户的注销登记。

由于企业募集资金投资项目“蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目”已经达到预订可使用状态，存放中信银行银行股份有限公司陕西省自贸区西安市沣惠路分行的募集资金专户（账户：8111701012700663079、账户：8111701013800663064）中用以“蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目”的募资仅盈余少许贷款利息，以上2个募集资金专户后面没有其他主要用途，为了便于企业账号管理，降低人力成本，公司决定将这些募集资金专户所有开展销户。专用账户计息将转到企业已有资金帐户用以新项目余款及质量保证金的付款。截止到2022年12月31日，企业已申请进行以上募集资金专户的注销登记。

二、上次募资的具体应用情况

上次募资的具体应用情况，详细“附注1：上次募集资金使用状况一览表”。

三、上次募资实际投资工程变更状况

（一）OLED及其它新型功能材料产业化项目

1、工程规模的变化

为了更好地提高财产利用效率，以完成更多的经济效益，为公司股东创造更大的使用价值，企业拟向OLED及其它新型功能材料生产制造工程中的313东生产车间用以进行蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目。在其中，OLED及其它新型功能材料产业化项目在313东生产车间早已花费的建设成本658万余元，会由蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目募资到帐后偿还至OLED及其它新型功能材料产业化项目的募集资金专户，并把仍用以OLED及其它新型功能材料产业化项目。以上313东车间基本建设调节，也不会对OLED及其它新型功能材料产业化项目的投资额、基本建设生产能力等相关信息造成影响。

企业已经在2021年11月12日举办第三届股东会第四次会议、第三届职工监事第四次会议，于2021年12月1日举办2021年第五次股东大会决议就以上事项展开决议，审议通过了《关于调整OLED及其他功能材料生产项目建设规模的议案》，允许企业将OLED及其它新型功能材料生产制造工程中的313生产车间东半一部分用以进行新能源材料智能化生产新项目。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2021年11月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于调整部分募投项目建设规模及实施期限的公告》（公示序号：2021-072）。

2、投资额与实施期限调节

为提高工作效率和自动化程度为应对核心客户不断提高的标准要求，提高竞争能力，企业对OLED及其它新型功能材料产业化项目生产车间和生产线设计展开了相对应更新调节，增强了自动化机械及系统的购买，导致设备购置费用提升；车间设计计划方案调节致工程量清单提升，加上在施工过程中由于疫情及总体经济政治环境危害，原料、人力成本都有较大幅度提高，造成安装工程费用相对应升高。根据以上因素，为顺利开展OLED及其它新型功能材料生产制造项目的建设，完成车间尽快建成投产，公司拟应用自筹资金6,331.67万余元提升该项目投资额（待此项目募集资金专户里的资产全额的（含盈余贷款利息）用后，再用自筹资金资金投入），提升后新项目投资额增加至36,331.95万余元。募资拟资金投入额度仍然是28,697.00万余元。

OLED及其它新型功能材料生产制造项目的建设内容包括308、309、314、313西生产车间工艺生产装置、定额比例法设施及配套设施公用工程。目前为止，这个项目的辅助工程和公共服务设施已建设完成，308、313西、314生产车间已交付使用。309生产车间因为生产车间及生产线设计方案专业化水平提升，造成项目设计方案和开发周期增加；由于疫情防控造成材料采购、货物运输和设备安装调试工作中减缓，直接影响着该车间工程进度计划，目前正在进行设备安装工程工作中，预估2023年3月份交货。按照实际项目建设进度，企业通过谨慎的探索论述，拟向OLED及其它新型功能材料产业化项目做到预订可使用状态时间变长至2023年一季度。

企业已经在2022年8月15日举办第三届股东会第八次大会、第三届职工监事第八次大会，于2022年8月31日举办2022年第三次股东大会决议就以上事项展开决议，审议通过了《关于OLED及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的议案》，允许企业使用自筹资金6,331.67万余元提升该项目投资额，提升后新项目投资额增加至36,331.95万余元，做到预订可使用状态时间变长至2023年一季度。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2022年8月16日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于OLED及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的公告》（公示序号：2022-056）。

（二）高档液晶显示屏原材料产业化项目

为适应市场的需求，企业募投项目高档液晶显示屏原材料产业化项目产品执行标准提升，同时也为提高工作效率，进一步加强生产线的自动化水平，相匹配项目设计方案和开发周期增加，造成此工程建设结束时间较计划有一定的推迟。依据募投项目现阶段具体建设进度与投资进展，经谨慎考虑，在募资项目投资主要用途、投资总额及项目主要内容、建设主体忍不发生变化的情形下，企业拟向高档液晶显示屏原材料产业化项目做到预订可使用状态时间变长至2023年第三季度。

企业已经在2021年11月12日举办第三届股东会第四次会议、第三届职工监事第四次会议就以上事项展开决议，审议通过了《关于调整高端液晶显示材料生产项目实施期限的议案》，允许企业在募资项目投资主要用途、投资总额及项目主要内容、建设主体忍不发生变化的情形下，将高档液晶显示屏原材料产业化项目做到预订可使用状态时间变长至2023年第三季度。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2021年11月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于调整部分募投项目建设规模及实施期限的公告》（公示序号：2021-072）。

（三）蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目

1、应用一部分超募资金投建新能源材料智能化生产新项目

公司在2021年11月12日第三届股东会第四次会议、第三届职工监事第四次会议，于2021年12月1日举办2021年第五次股东大会决议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》，允许企业使用超募资金总计rmb10,000万元投资基本建设蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目（下称“新能源产业”）。

公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2021年11月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的公告》（公示序号：2021-071）。

2、投资额调节

新能源产业的建造规模及设计系依据前期新项目建造成本、生产工艺流程所做出的，因为项目建设期内大宗物资、关键设备报价快速上涨，造成此项目建设工程费、设备购置费提升；同时也为网络优化公司有关产品品质及生产工艺流程，提高生产装置自动化程度，企业调节了一部分机器的融资计划，提升选购自动化技术各种设备，导致设备购置费有所增加；疫情冲击，发生延迟时间开工、招人难等诸多问题，造成人力成本成本增加，有所增加了建设工程费用以及安装工程费用。为了满足新能源产业基本建设要求并加速推进该项目建设进度，完成新能源产业生产线尽早建成投产，企业调整了新能源产业的投资额。

公司在2022年5月11日举办第三届股东会2022年第三次临时会议、第三届职工监事2022年第二次临时会议，于2022年5月27日举办2022年第一次股东大会决议审议通过了《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》，允许企业使用自筹资金4,504万余元提升蒲城县海泰新能源材料智能化生产工程项目的投资总额。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2022年5月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的公告》（公示序号：2022-035）。

（四）上次募资新项目的具体投资额与约定的差别内容和缘故。

企业：rmb万余元

注1：一方面企业通过机构工程技术员，剖析论述、设计与改进方案，降低了投资支出。另一方面企业缩短系统调试使用时间，降低了试运转阶段的运行费用及其它杂费。

注2：募资后服务承诺投资额超过募资净收益主要系企业将一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务后的盈利所得的。

四、上次募集资金投资项目已向外出让或更换状况

（一）上次募集资金投资项目对外开放出让

截止到2022年12月31日，企业不会有上次募集资金投资项目对外开放出让或更换状况。

（二）上次募资前期资金投入及更换状况

1、更换前期投入的资金

2020年10月26日，企业第二届股东会第十七次大会、第二届职工监事第五次大会审议通过了《关于使用募集资金置换先行投入募投项目及先行支付发行费用的自筹资金的议案》，允许企业以2,009.99万余元募集资金置换已资金投入募投项目的自筹经费，以311.52万余元募集资金置换占用自筹经费收取的发行费。

2、更换一般账户支付资产

公司在2021年8月13日举办第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于使用银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，允许企业结合实际情况应用包含但是不限于银行汇款、银行汇票、个人信用及已有外汇交易等形式付款募投项目所需资金，并及时从募资帐户划拨等额本息资产至企业一般资金帐户。

截止到2022年12月31日，企业总计应用银行汇款、银行汇票、个人信用及已有外汇交易等形式付款募集资金投资项目所需资金并且以募资等额本息更换金额为116.58万余元。

五、上次募集资金投资项目完成经济效益状况

（一）上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

企业上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表详细附注2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

（二）上次募集资金投资项目完成经济效益计算口径、计算方式的解释

上次募集资金投资项目完成经济效益计算口径、计算方式，服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。详细情况详细本报告附注2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

（三）上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

我们公司“补充流动资金新项目”关键为了实现与公司主要业务有关的生产经营要求，没法单独核算经济效益，但通过提高企业营运资本，提升公司财产运行能力及购买能力，提升公司运营抗风险，对企业经营效益产生一定的影响，进而简接提升公司效益。

我们公司“科学研究检测机构新项目”作为公司产品研发能力提高工程项目，不会产生立即经济效益，没法单独核算经济效益，但项目执行后可增强企业的产品研发能力，进一步巩固和提升企业核心竞争优势。

我们公司“网络资源无害处理新项目”为承担单位自产自销高浓高盐废水、废溶剂资源解决，此项目为公司发展资源集中焚烧处理的技术改造，没法单独核算经济效益。

（四）募集资金投资项目总计完成的盈利小于约定的累计收益率20%（含20%）以上说明。

截至2022年12月31日，我们公司募投项目仍在经营期/并未结项，不会有上次募集资金投资项目的合计完成的盈利小于约定的累计收益率20%（含20%）以上状况。

六、上次募资是以财产认购股份的，该财产运行状况

我们公司上次募资当中存有以财产认购股份的情况。

七、临时性闲置募集资金状况

公司在2020年10月26日举办第二届股东会第十七次大会、第二届职工监事第五次大会及2020年11月12日举办2020年第六次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及保证募资安全的情况下，应用不超过人民币160,000万余元（含）的那一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好、有保底合同约定的商业银行的投资理财产品，使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过12月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。董事会受权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，实际由财务经理具体负责财务部门执行及管理。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

公司在2021年7月16日举办第二届股东会第二十三次会议、第二届职工监事第九次大会并且于2021年8月3日举办2021年第三次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及保证募资安全的情况下，应用不超过人民币12亿人民币的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好、有保底合同约定的商业银行的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款、投资组合保本型理财产品等），使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过12月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。董事会受权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，实际由财务经理具体负责财务部门执行及管理。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

公司在2022年4月15日公司召开了第三届股东会第五次大会、第三届职工监事第五次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及保证募资安全的情况下，应用不超过人民币10亿人民币的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好的保底型金融企业投资理财产品（包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款等），使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过18月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。公司授权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，实际由财务经理具体负责财务部门执行及管理。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

截止到2022年12月31日，我们公司临时性应用闲置募集资金购买理财或保本理财如下所示：

企业：rmb万余元

截止到2022年12月31日，我们公司应用闲置募集资金选购银行理财账户余额为14,000.00万余元，拷贝到通告存款总额为23,869.35万余元。

八、上次募资盈余及结余募集资金使用状况

截止到2022年12月31日，我们公司募集资金使用情况和账户余额如下所示：

企业：rmb万余元

截止到2022年12月31日，我们公司并未应用募资57,263.07万余元（包含募资期末数43,263.07万余元、并未赎出的保本理财本钱14,000.00万余元），并未应用募资占上次募资净收益184,403.59万元31.05%，该等资产还将继续用以执行服务承诺加盟项目。

九、上次募资具体应用情况与定期报告和其它信息公开的相关内容对比

我们公司上次募集资金使用情况与企业各本年度定期报告和其它信息公开文档中披露的信息不有所差异。

西安瑞联新型材料有限责任公司股东会

2023年4月17日

附注1：

上次募集资金使用状况一览表

企业：rmb万余元

附注2：

上次募集资金投资项目完成经济效益状况一览表

企业：rmb万余元

注1：截止到2022年12月31日，高档液晶显示屏原材料产业化项目、原辅料新项目仍然处于经营期，新能源材料智能化生产新项目已经达到预订可使用状态。

注1：截至2022年9月30日，高档液晶显示屏原材料产业化项目、原辅料新项目仍然处于经营期，新能源材料智能化生产新项目处在设备安装调试期。

注2：截止日期OLED及其它新型功能材料产业化项目处于经营期，还未完全建成投产。此项目有四个行为主体生产车间，在其中308生产车间、313生产车间西、314生产车间已经达到预订可使用状态，314生产车间尚未造成经济效益。截止日期新能源材料智能化生产新项目于2022年11月已经达到预订可使用状态，尚未造成经济效益。

注2：截止日期OLED及其它新型功能材料产业化项目处于经营期，还未完全建成投产。此项目有四个行为主体生产车间，在其中308生产车间已经在2021年6月做到预订可使用状态，截止到2022年9月30日生产量为86.06%；313生产车间西于2022年1月做到预订可使用状态，截至2022年9月30日生产量为96.24%。

注3：上次募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明参照“上次募集资金使用情况汇报”五、（三）。