西安瑞联新型材料有限责任公司 2022年本年度报告摘要

公司代码：688550公司简称：瑞联新材

第一节重要提醒

1年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到http://www.sse.com.cn/网址认真阅读年报全篇。

2重要风险防范

企业已经在本报告中详细描述企业在运营过程中将面临的各类风险性，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“四、潜在风险”一部分。

3本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保年报信息的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

4企业整体执行董事参加董事会会议。

5致同会计师事务所（特殊普通合伙）为我们公司出具了标准无保留意见的财务审计报告。

6企业上市时未赢利且并未实现提高效益

□是√否

7股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

以执行权益分派的证券登记日注册登记的总市值扣除复购专户中股权后总股数为基准，向公司股东每10股派发现金红利12.00元（价税合计），以资本公积向公司股东每10股转增4股。截止到2022年12月31日，企业总市值为98,398,696股，扣除复购专户里的618,074股后总股数为97,780,622股，为此为基准测算总计派发现金红利117,336,746.40元（价税合计），总计转赠39,112,249股，转赠后企业总市值将增加至137,510,945股。年度企业立即股票分红金额占年度合并财务报表属于自然人股东纯利润比例为47.59%。

如果在本报告公布之日起止执行权益分派证券登记日期内，因可转债转股/回购股份/股权激励计划授于股权回购注销/资产重组股权回购注销等导致企业总市值产生变化的，公司拟保持每一股比例不会改变，适当调整分派总金额，并把再行公示实际调节状况。

8存不存在公司治理结构独特分配等重大事项

□可用√不适合

第二节公司概况

1公司概况

企业股票概况

√可用□不适合

企业存托概况

□可用√不适合

联络人和联系电话

2当年度公司主要业务介绍

(一)主营业务、关键产品和服务状况

报告期，企业持续专注于产品研发、生产销售专用型有机化学新型材料，业务流程内容包括显示材料、药品、电子化学品等新型材料。在其中显示材料商品依据终端设备表明特征的不一样分成OLED原材料、光学材料；药品包含创新药化工中间体和原辅料（试产中），电子化学品主要产品包括半导体光刻胶单个、TFT平整层光刻技术、薄膜材料化工中间体和聚丙烯腈单个等。

(二)关键运营模式

1.运营模式

企业的运营模式大多为生产销售专用型有机化学新型材料，从上游供应商处购买原材料，依据用户提供的各种原材料化学结构式及性能指标规定，企业目的性产品研发合成路线及纯化工艺，专业定制以出售给下游企业得到收入和利润。

2.采购方式

公司生产所使用的关键原料包含基础化工原料以及各类订制初中级化工中间体。企业设立了以《采购管理制度》《供应商管理办法》《产供销存货管控办法》等各项采购制度为核心的采购体系，严格执行制度流程合规管理购置，对主要供应商采用达标供应商认证体制：采购部门对潜在性新供货方开展初期调研，并对经营规模、个人信用情况和服务体系进行初步点评；评审成功后通告新供货方送检开展检样试品点评，经点评验收合格后，点评单位出示评价报告，采购部门机构有关部门调查经销商、出示考察报告；公司根据汇报明确合格供应商，中后期依照《供应商管理办法》进行监管。

公司采用“以产订购与有效备库”结合的采购方式，依据订单信息要求、补货需求及原料销售市场变化情况制订采购方案，采购方案经批准后，采购部门结合公司品质标准要求，融合经销商库存量、产品质量等状况，在企业达标供应商名录中通过询价采购、比较、讨价还价等环节，购置结束后实行检验、进库、报帐、支付等相关工作。

3.生产方式

企业以销售订单及中远期预估需要量为出发点，选用“供应链一体化”为主导、“合理库存”辅助的生产方式，在确定销售订单后，由运营计划部编写生产制造设计任务书并依据产品工艺分配采购部门开展原料采购，与生产部依据生产工艺流程和原料到货时间共同制定生产规划，生产制造承揽单位依据《生产计划》组织落实生产制造并且在进行产品制造时向质量监督部门送检检验，送检质量检验验收合格后申请办理进库供市场部取货。在制造层面，企业以自产自销为主导，加上外协加工以减轻已有供应不足压力，确保商品的稳定市场需求。

4.营销模式

企业产品大多为依照终端设备制造业企业特殊性能指标规定制造的定制商品，采用销售方法出售给下游企业。依据一部分日韩地域终端设备生产企业的商业惯例，企业通过其指定代理商供应商推广销售。

(三)所在行业现状

1.市场的发展环节、基本上特性、关键技术门槛

企业的主营产品按照其终端设备产品应用领域和业务种类，各自归属于显示行业、药业CDMO市场和电子信息技术领域。

（1）显示行业

做为表明行业产业链里的关键一环，显示材料的技术质量决定了面板的显色度、饱和度和使用期限，显示板的市场规模和终端设备应用状况立即体现了显示材料的技术先进性并促进显示材料持续进行迭代更新、提升。2022年，在经济下滑、通胀、早期市场供给新生产能力集中化释放出来等诸多要素下，终端消费电子器件要求乏力，顾客迭代更新买新的冲动变弱，全世界显示行业处在下降周期时间，2022年，全世界显示板的交货面积约2.5亿平方米，同比减少4%，市场容量大约为1,230亿美金，同比减少21.72%。

2022年，AMOLED面板的交货占地约1,412万平方，占世界显示板交货占地约为5.7%，市场容量大约为426亿美金，占世界显示板市场容量大约为35%，预计在2024年，AMOLED面板的交货总面积将增长到1,967万平方，市场容量做到525亿美金。尽管AMOLED控制面板2022年的交货状况并没有完成预估高提高，但不管是交货总面积或是市场容量占世界显示板的比例都有提高，特别是在折叠手机、车载式、AR/VR、平板、手机游戏平台等优质、新兴经济体领域内的占有率。在中小型规格行业，在手机总体不景气、智能手机销量大幅度下降的大环境下，AMOLED手机面板的销售量较2021年减少7.5%，但占有率提升到37%，可能是由于应用OLED光电技术的可折叠手机销售量逆势上扬，第三方预测分析，2022年全世界可折叠手机的销售量大约为1,420万部，同比增加77.5%，伴随着每个手机制造商陆续进到折叠手机行业，并且在合页、皱褶操纵价格下挫层面不懈努力，预估2023年折叠手机的销售量将突破3,000万部。而我国折叠屏手机销售市场2022年销售量近330万部，同比增加118%，折叠屏手机商品在中国智能手机销售市场的比重从2021年的0.5%上升至1.2%，预估2023年将继续保持高速发展。车载式行业，由于汽车企业争相合理布局智能化系统车载显示，车载屏幕的需求范围从传统的中控屏幕、车内仪表盘拓展至副驾、新型的HUD和电子后视镜，对屏幕上显示、形状和触控技术的需求不断提高，OLED屏幕凭着软性和轻薄优点从高端汽车品牌向中高端品牌渗入，依据Omdia预测，2022年OLED车载显示面板的交货面积约28,406平米，同期相比2021年提高86%，预计在2027年车载式OLED控制面板销售量将在2022年的57万片飙升至520万片，年复合增长率达到56%，市场容量近12亿美金。

在规格行业，消费市场降低累加液晶面板价格狂跌的巨大压力，占有高端电视市场OLED电视机交货大跳水，据Omdia数据信息，2022年全世界OLED电视机的销售量仅是740万部，占全球电视总业务量比例为3%，与2021年基本持平，远远低于2021年66%的行业增长幅度。相信随着市场的需求逐渐转暖，大规格OLED“色偏”和使用寿命期难题进一步改善，科技进步促进价格降低，大规格AMOLED控制面板将进入一个更加相对稳定的需求增长方式，OLED电视市场经营规模占有率有望持续升高，市场需求分析，2023年全球电视OLED控制面板销售量将同比增加约11%，做到852万片，占有率上升到4.1%，在其中1,500美金以上高端电视销售市场，OLED电视机的销售量占有率将达到50%。

在经历2021年的透现性高速发展后，应对全世界通货膨胀出得供需不平衡，相比正处在发展期和高效增长期的OLED表明，通过充足行业竞争、处在完善平稳发展过程的液晶显示屏产业上下游的下降明显高于OLED。在规格行业，LCD电视控制面板销售市场完善且供给量比较大，受冲击性更加严重，据Omdia统计分析，2022年，全世界LCD电视控制面板销售量约1.97亿台，创10年以来最少纪录，在其中深受销售市场瞩目MiniLED电视机的交货总产量预估仅是300万部，因为市场仍看中LCD电视大尺寸发展趋势，2022年TFT-LCD电视的交货面积加权平均值规格的降幅与市场容量对比仅略有下降，高档大规格TFT-LCD电视销售业务仍具备绝对的优势，Omdia预测分析2025年TFT-LCD电视的加权平均值规格将增长到52.8英尺。在中小型规格行业，据Omdia统计分析，2022年智能机TFT-LCD控制面板销售量大幅下降至9.9亿片，同比减少了25%，车载式TFT-LCD控制面板销售量在2022年小幅度提高4%至1.95亿片，收益经营规模已经超过智能机。

虽然2022年显示行业遭受市场行情冷漠、价格降低等众多不好状况，可是随着近年来经济回暖、下游需求转暖及其产品升级、产业技术创新，面板行业的硬性需求已经重归，显示行业仍具备广阔的发展空间室内空间。

（2）药业CDMO领域

CDMO业务流程是为了药企给予兽药生产所需的生产流程研发与提升、秘方开发及试产服务项目，并且在以上产品研发、开发设计等业务的前提下进一步提供包括公斤级到载重吨的专业定制服务项目。CDMO领域归属于医药制剂全产业链的前面阶段，从临床前的探索到临床研究、到最后发售商业化的生产和销售的不同阶段协助新药开发公司减少产品研发产品成本、减少新产品开发上市日期。

CDMO领域跑道开阔，全世界创新药企业研发投入提高促进CDMO领域不断扩充，并以化学药CDMO为主导，市场份额低、相对高度泛娱乐化。人口数量老龄化加剧、医疗行业的刚性需求特性和持续增长的药业市场的需求为医药行业带来了产品研发驱动力，依据EvaluatePharma预测，2022年全世界药业研发费用从2016年的1,594亿美金增长到约2019亿美金，年均复合增长率约4%，预估2026年将增长到2,325亿美金。与此同时，医药研发企业面临病症日益繁杂、现行政策管控持续迭代，新药研究成本增加、产品研发通过率降低的局势，进一步促进以均衡研发经费、研发效率和科研投入收益率为主要目的医药外包要求的提高，并逐步从医药中间体的CDMO向API和制剂的CDMO发展趋势，依据Frost&Sullivan相关数据，2016年到2020年，全世界化学药CDMO市场容量从259亿美金增加至375亿美金，年均复合增长率为9.69%，预估2022年做到469亿美金。近年来随着CDMO公司综合技术实力和管理模式逐步完善，全世界医药外包全产业链从欧美国家给中国迁移，加上在我国MAH规章制度确立药品上市许可和生产许可证分离出来，增强了中国科研院所中小型医药企业的创新动力，我国CDMO市场容量增长速度高于世界平均，在全球范围内CDMO行业市场占有率逐年提升，销售市场资料显示，我国在全球范围内药业CDMO行业市场占有率预估从2021年9.5%提升到2026年的16%上下。

（3）电子信息技术领域

企业电子化学品板块主营产品相对应的终端设备运用行业电子信息技术领域市场定位程度高，技术发展趋势和行业情况差别显著，主打产品最直接的中下游大多为半导体光刻胶行业领域显示板用光刻技术行业，领域情况如下：

作为世界科技竞争科技变革不可或缺的一部分，伴随着人工智能技术、5G、工业电子等新兴经济体的不断进步，全球半导体、半导体器件和半导体光刻胶的市场规模整体呈现增长态势，根据国家市场数据，全球半导体的市场规模从2017年的4,122亿美金增长到2022年的5,735亿美金，全球半导体原材料的市场规模在2022年创下历史新高，达698亿美金，全世界半导体光刻胶的市场规模做到近23亿美金。光刻技术做为半导体业的关键所在材料之一，技术要求比较高并且对电子元件、构件功能和可靠性影响较大，高像素的KrF光刻技术、ArF光刻技术和EUV光刻胶的关键技术基本被日本跟美国企业垄断性，加上近些年美国对华半导体材料管控不断完善，全球主要国家地区均全力支持当地半导体材料产业发展，在我国半导体光刻胶企业开始加大研发投入。

互联网技术、物联网等技术发展巨大促进了终端消费电子城增长，全世界进到屏时期，电子产品的平均尺寸和国际显示板的交货总面积不断提升，在我国做为全球最大显示板供货行业和市场的需求，对控制面板用光刻技术等上下游原材料的需要也稳步增长，而我国光刻技术的自主生产主要体现在PCB光刻技术、TN/STN-LCD光刻技术等行业，对TFT-LCD等控制面板用高档光刻技术商品仍然以进口的为主导，控制面板用光刻技术市场潜力宽阔、国产化替代要求急切。

2.企业所处市场地位剖析以及变化趋势

（1）显示材料领域

OLED材料及光学材料是OLED控制面板和液晶显示屏的上游重要部件，企业是中国极个别同时具有产业化研发生产OLED材料及光学材料的企业之一，企业的OLED提升前材料及单个液晶屏制取技术性已经达到全世界领先水平。

厂生产的OLED原材料包含OLED提升前材料及化工中间体，在其中，OLED提升前原材料的营收占比达70%，凭着平稳高质量的产品质量、迅速产品研发回应水平、高质量服务等各项核心竞争力，顾客群已基本完成对世界领先的OLED终端设备原材料公司的全覆盖，厂生产的OLED提升前原材料已经实现对发亮层原材料、通用性层材料及关键OLED终端设备原材料的全覆盖，企业是国内唯一能够产业化批量生产系列产品氘代光学材料（三原色）的公司，2022年企业氘代光学材料销售总额占OLED原材料销售额27%。

厂生产的光学材料以单个液晶屏为主导，公司和全球知名的混晶生产商均设立了战略合作关系，系全球主要混晶生产商Merck、JNC与国内三大混晶生产商江苏省合成、诚志永华、八亿时空的战略伙伴。

（2）药业CDMO领域

公司凭借在显示材料行业积累下来的有机合成、提纯、痕量分析等新技术工作经验，将关键技术延伸到药业行业，取得成功扩展了药业CDMO业务流程。公司现阶段制造的医药中间体产品主要为小分子水化学药化工中间体，并以创新药化工中间体为主导。企业归属于药业CDMO行业后进者，相比中国小分子水CDMO的行业龙头，企业的医药中间体业务流程规模不大，医药研发能力和药业管道总数依然存在显著差异，但从实际药品来说，企业的药品相对应的终端设备药品多见创新药，主力军商品的用户系全世界知名药企，且对客户供货处在独供或一供着影响力，和客户协作密切，黏度很高，企业药业业务流程将来发展前景比较大。

药业业务流程作为公司的持续关键的发展理念，公司持续从人才引进政策、科研投入等多个方面提升该板块的资源分配，不断完善产品品种材料结构。在产品管线方面，截止到2022年底企业一共有药业管道140个，相比2021年底净增加40个，在其中终端设备药品为创新药项目103个，仿药新项目32个，不明5个。依据相匹配终端设备药品的推进不一样，企业药业管线的状况详细下列：

注：1、新增加管道总数已去除因终端设备药品项目终止而毫无意义的5条2022年以前已经有管道。

2、不明是指一部分终端设备药品的市场化进展、名字、治疗领域等信息企业没法获知。

（3）光刻技术材料行业

根据与世界顶尖顾客合作关系积淀的合成提纯工作经验、重金属离子的分析测试和清除专业能力、小试批量生产优点及在日本市场良好信誉，从2015年逐渐产品研发半导体光刻胶单个和薄膜材料化工中间体等光刻技术原材料，以高档光刻技术材料为关键方位，主要是为日本和欧洲市场，现阶段主要产品包括半导体光刻胶单个、TFT平整层光刻技术、薄膜材料化工中间体和聚丙烯腈单个，在其中薄膜材料化工中间体大多为显示板用光学膜原材料，光刻技术原材料包含表明用光刻技术和半导体光刻胶单个，半导体光刻胶单个以ArF光刻技术单个、KrF光刻技术单个和EUV光刻技术单个为主导；表明用光刻技术大多为TFT平整层光刻技术，实际应用于液晶显示屏的TFT基材的平整化防护层中。企业虽然已经研制出几款光刻技术原材料，但是由于光刻技术市场进入壁垒比较高，顾客认证时间长，现阶段光刻技术产品销售收益总体规模不大，但企业研制的光刻技术原材料增加值高，下游产业发展前景广阔，伴随着未来公司产品的测试通过及产业化批量生产，企业光刻技术原材料业务流程将能够有大幅提升并且在特殊商品行业占据一席之地。

3.报告期新技术应用、新型产业、业态创新、创新模式的发展状况和行业发展趋势

不适合

3公司主要财务信息和财务指标分析

3.1近3年关键财务信息和财务指标分析

企业：元货币：rmb

3.2当年度分季度关键财务信息

企业：元货币：rmb

一季度数据和已公布定期报告数据信息差别表明

□可用√不适合

4股东情况

4.1优先股公司股东数量、投票权恢复得优先股数量和拥有特别表决权股权股东数量及前10名股东状况

企业:股

存托持有者状况

□可用√不适合

截止到报告期末投票权总数前十名公司股东登记表

□可用√不适合

4.2公司和大股东间的产权年限及控制关系的程序框图

□可用√不适合

4.3公司和控股股东间的产权年限及控制关系的程序框图

√可用□不适合

4.4报告期末企业优先股数量及前10名股东状况

□可用√不适合

5企业债券状况

□可用√不适合

第三节重大事项

1企业应根据重要性原则，公布报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜。

报告期，企业实现营业收入148,038万余元，较2021年降低2.96%。归属于上市公司股东的纯利润24,653.85万余元，较2021年提高2.82%。

2公司年度报告公布后存有暂停上市或终止上市情况的，理应公布造成暂停上市或终止上市情况的缘故。

□可用√不适合

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-022

西安瑞联新型材料有限责任公司

2022年度募资储放与应用情况的专项报告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，现就西安瑞联新型材料有限责任公司（下称“我们公司”或“企业”）2022年度募资储放与使用情况说明如下所示：

一、募资基本概况

（一）具体募资额度、资金到位时长

依据中国证监会《关于同意西安瑞联新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2020]1582号），企业授权委托海通证券股份有限责任公司包销，根据上海交易所系统软件于2020年8月20日向公众发行了优先股（A股）个股1,755亿港元，票面价值金额为1.00元，股价为每一股rmb113.72元。截止到2020年8月26日，我们公司共募资199,578.60万余元，扣减发行费15,175.01万余元后，募资净收益为184,403.59万余元。

以上募资早已立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信大会师报字[2020]第ZA15366号《验资报告》认证。

（二）之前年度已用额度、年度应用额度及当前余额。

1、之前年度已用额度

截止到2021年12月31日，我们公司募资总计资金投入募投项目78,875.15万余元，并未应用金额为110,441.34万余元（在其中募资105,528.44万余元，专用账户存放总计贷款利息扣减服务费3,500.51万余元、现金管理业务获得长期投资1,412.39万余元）。

2、年度应用额度及当前余额

2022年度，我们公司募集资金使用状况为：

（1）以募资立即资金投入募投项目55,577.15万余元。截止到2022年12月31日，我们公司募资总计立即资金投入募投项目134,452.30万余元。

（2）截止到2022年12月31日，我们公司难以非募资账户支付但还没有从募集资金专户转站出来的额度。

（3）为提升募集资金使用高效率，企业使用一部分闲置募集资金选购金融机构保本理财。截止到2022年12月31日，并未到期保本理财本钱为14,000.00万余元。详细情况详细“三、年度募资的具体应用情况之（三）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况”。

综上所述，截止到2022年12月31日，募资总计资金投入134,452.30万余元，并未应用金额为57,263.07万余元。

二、募资的监管状况

（一）募资的监管状况

进一步规范募资管理和应用，维护债权人权益，企业按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关资料的相关规定，根据企业具体情况，建立了《西安瑞联新材料股份有限公司募集资金管理制度》（下称“管理方案”）。以上规章制度早已董事会和股东大会审议根据。

依据管理方案同时结合运营必须，从2020年8月起对募资推行专用账户存放，在机构开设募集资金使用专用账户，并和开户行、承销商签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募资的应用执行严苛审核，以确保财政性资金。截止到2022年12月31日，企业均严格执行该《募集资金专户存储三方监管协议》的相关规定，储放与使用募资。

（二）募集资金专户存放状况

由于企业储放西安银行股份有限公司西安市文丰西街分行的募集资金专户（账户：113011580000111821）中用以“补充流动资金及超募资金”工程项目的募资已补充流动资金或已经依照募投项目转到对应的募集资金专户，该募集资金专户账户余额为零，且后面没有其他主要用途。为了便于企业账号管理，企业已经在2022年8月26日进行该募集资金专户的注销登记。主要内容详细公司在2022年8月30日上海证券交易所网址（www.sse.com.cm）上公布的《关于注销部分募集资金专户的公告》（2022-061）。

由于企业募集资金投资项目“蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目”已经达到预订可使用状态，存放中信银行银行股份有限公司陕西省自贸区西安市沣惠路分行的募集资金专户（账户：8111701012700663079、账户：8111701013800663064）中用以“蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目”的募资仅盈余少许贷款利息，以上2个募集资金专户后面没有其他主要用途，为了便于企业账号管理，降低人力成本，公司决定将这些募集资金专户所有开展销户。专用账户计息将转到企业已有资金帐户用以新项目余款及质量保证金的付款。截止到2022年12月31日，企业已申请进行以上募集资金专户的注销登记。主要内容详细公司在2022年12月31日上海证券交易所网址（www.sse.com.cm）上公布的《关于注销部分募集资金专户的公告》（2022-089）。

截止到2022年12月31日，募资实际储放状况（企业：人民币元）如下所示：

以上存款总额中，已记入募集资金专户利息费用及现金管理业务盈利7,311.79万余元（在其中2022年度利息费用及现金管理业务盈利2,398.88万余元），已扣减服务费2.24万余元（在其中2022年度服务费1.15万余元），无并未从募集资金专户更换的募投项目额度。

2、应用闲置募集资金选购保本理财状况

企业：rmb万余元

三、年度募资的具体应用情况

年度募资具体应用情况，详细“附注1：募集资金使用状况一览表”。

（一）募投项目前期资金投入及更换状况

1、更换前期投入的资金

2020年10月26日，企业第二届股东会第十七次大会、第二届职工监事第五次大会审议通过了《关于使用募集资金置换先行投入募投项目及先行支付发行费用的自筹资金的议案》，允许企业以2,009.99万余元募集资金置换已资金投入募投项目的自筹经费，以311.52万余元募集资金置换占用自筹经费收取的发行费。

截止到2020年8月25日止，自筹经费具体投资总额为2,321.51万余元，资金投入实际应用情况如下：

（1）项目投入

企业：人民币元

（2）已预先支付的发行费

公司本次募资各类发行费总计rmb15,175.01万余元，截止到2020年8月25日，承销保荐花费（从募资中优先扣减）、财务审计及验资费用、律师费、与出版有关的信息披露花费、发售服务费等其它杂费在募资及时前已以自筹经费付款金额（未税）情况如下：

企业：人民币元

以上资金投入状况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审批并对其出具了《西安瑞联新材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信大会师报字[2020]第ZA15705号）。

2、更换一般账户支付资产

公司在2021年8月13日举办第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会审议通过了《关于使用银行电汇、银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，允许企业结合实际情况应用包含但是不限于银行汇款、银行汇票、个人信用及已有外汇交易等形式付款募集资金投资项目所需资金，并及时从募资帐户划拨等额本息资产至企业一般资金帐户。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了确立无异议的审查建议。

截止到2022年12月31日，企业总计应用银行汇款、银行汇票、个人信用及已有外汇交易等形式付款募集资金投资项目所需资金并且以募资等额本息更换金额为116.58万余元。

（二）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

我们公司不会有用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

（三）对闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资产品类别状况

公司在2021年7月16日举办第二届股东会第二十三次会议、第二届职工监事第九次大会及2021年8月3日召开2021年第三次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及保证募资安全的情况下，应用不超过人民币12亿人民币的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好、有保底合同约定的商业银行的投资理财产品（包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款、投资组合保本型理财产品等），使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过12月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。董事会受权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，实际由财务经理具体负责财务部门执行及管理。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

公司在2022年4月15日举办第三届股东会第五次大会、第三届职工监事第五次大会及2022年5月9日举办2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业在不改变募集资金投资项目正常的执行、不受影响企业正常的生产运营及保证募资安全的情况下，应用不超过人民币10亿人民币的那一部分闲置募集资金开展现金管理业务，可用于支付安全系数高、流动性好的保底型金融企业投资理财产品（包含但是不限于保本理财、协议存款、通知存款、存定期、大额存款等），使用年限自股东大会审议根据的时候起不得超过18月，在上述情况信用额度及时限范围之内，资产循环再生翻转应用，并且于到期时偿还至募资重点帐户。公司授权老总在相关信用额度及决定期限内全权负责履行现金管理业务投资决策权并签订有关合同文本，实际由财务经理具体负责财务部门执行及管理。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

（四）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

公司在2022年7月18日举办第三届股东会第七次大会、第三届职工监事第七次大会，于2022年8月3日举行的2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于使用超额募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将剩下超量募资及超量募资帐户结转成本贷款利息全部用于永久性补充流动资金。公司独立董事已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

报告期，企业不会有应用超募资金偿还银行借款的现象。

（五）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

1、渭南市瑞联制药业有限公司原辅料新项目

公司在2021年4月23日举办第二届股东会第二十次大会、第二届职工监事第八次大会，于2021年5月14日举办2021年第二次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设渭南瑞联制药有限责任公司原料药项目的议案》，允许应用超募资金投建渭南市瑞联制药业有限公司原辅料新项目。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

2022年，渭南市瑞联制药业有限公司原辅料新项目募资资金投入12,529.17万余元。

2、蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目

公司在2021年11月12日举办第三届股东会第四次会议、第三届职工监事第四次会议，于2021年12月1日召开2021年第五次股东大会决议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设蒲城海泰新能源材料自动化生产项目的议案》，允许企业使用超募资金总计rmb10,000万元投资基本建设蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

公司在2022年5月11日举办第三届股东会2022年第三次临时会议、第三届职工监事2022年第二次临时会议及2022年5月27日举办2022年第一次股东大会决议表决通过的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》，允许企业使用自筹资金4,504万余元提升蒲城县海泰新能源材料智能化生产工程项目的投资总额。独董已发布确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

2022年，蒲城县海泰新能源材料自动化项目募资资金投入7,417.52万余元。

（六）结余募集资金使用状况

企业募投项目“网络资源无害处理新项目”已经在2022年6月竣工，并未结项；“新能源产业”已经在2022年11月竣工，并未结项；“OLED及其它新型功能材料产业化项目”、“高档液晶显示屏原材料产业化项目”、“原辅料新项目”、“科学研究检测机构新项目”还是处于经营期。不会有募资结余状况。

（七）募集资金使用的其他情形

报告期，企业不会有募资的许多应用情况。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

年度变动募集资金投资项目的现象，详细“附注2：变动募集资金投资项目登记表”。

变动募集资金投资项目具体内容

（一）OLED及其它新型功能材料产业化项目

1、投资额的变化

为提高工作效率和自动化程度为应对核心客户不断提高的标准要求，提高竞争能力，企业对OLED及其它新型功能材料产业化项目生产车间和生产线设计展开了相对应更新调节，增强了自动化机械及系统的购买，导致设备购置费用提升；车间设计计划方案调节致工程量清单提升，加上在施工过程中由于疫情及总体经济政治环境危害，原料、人力成本都有较大幅度提高，造成安装工程费用相对应升高。根据以上因素，为顺利开展OLED及其它新型功能材料生产制造项目的建设，完成车间尽快建成投产，公司拟应用自筹资金6,331.67万余元提升该项目投资额（待此项目募集资金专户里的资产全额的（含盈余贷款利息）用后，再用自筹资金资金投入），提升后新项目投资额增加至36,331.95万余元。募资拟资金投入额度仍然是28,697.00万余元。

2、执行期限调节

OLED及其它新型功能材料生产制造项目的建设内容包括308、309、314、313西生产车间工艺生产装置、定额比例法设施及配套设施公用工程。目前为止，这个项目的辅助工程和公共服务设施已建设完成，308、313西、314生产车间已交付使用。309生产车间因为生产车间及生产线设计方案专业化水平提升，造成项目设计方案和开发周期增加；由于疫情防控造成材料采购、货物运输和设备安装调试工作中减缓，直接影响着该车间工程进度计划，目前正在进行设备安装工程工作中，预估2023年3月份交货。按照实际项目建设进度，企业通过谨慎的探索论述，拟向OLED及其它新型功能材料产业化项目做到预订可使用状态时间变长至2023年一季度。

企业已经在2022年8月15日举办第三届股东会第八次大会、第三届职工监事第八次大会，于2022年8月31日举办2022年第三次股东大会决议就以上事项展开决议，审议通过了《关于OLED及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的议案》，允许企业使用自筹资金6,331.67万余元提升该项目投资额，提升后新项目投资额增加至36,331.95万余元，做到预订可使用状态时间变长至2023年一季度。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2022年8月16日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn）公布的《关于OLED及其他功能材料生产项目投资总额及实施期限变更的公告》（公示序号：2022-056）。

（二）蒲城县海泰新能源材料智能化生产新项目

新能源产业的建造规模及设计系依据前期新项目建造成本、生产工艺流程所做出的，因为项目建设期内大宗物资、关键设备报价快速上涨，造成此项目建设工程费、设备购置费提升；同时也为网络优化公司有关产品品质及生产工艺流程，提高生产装置自动化程度，企业调节了一部分机器的融资计划，提升选购自动化技术各种设备，导致设备购置费有所增加；疫情冲击，发生延迟时间开工、招人难等诸多问题，造成人力成本成本增加，有所增加了建设工程费用以及安装工程费用。为了满足新能源产业基本建设要求并加速推进该项目建设进度，完成新能源产业生产线尽早建成投产，企业调整了新能源产业的投资额。

公司在2022年5月11日举办第三届股东会2022年第三次临时会议、第三届职工监事2022年第二次临时会议，于2022年5月27日举办2022年第一次股东大会决议表决通过的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的议案》，允许企业使用自筹资金4,504万余元提升蒲城县海泰新能源材料智能化生产工程项目的投资总额。公司独立董事对于该提案发布了确立赞同的单独建议，承销商海通证券股份有限责任公司出具了无异议的审查建议。

主要内容详细公司在2022年5月12日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于使用自有资金增加蒲城海泰新能源材料自动化生产项目投资额的公告》（公示序号：2022-035）。

五、上次募集资金投资项目已向外出让或更换状况

截止到2022年12月31日，我们公司不会有上次募集资金投资项目对外开放出让或更换状况。

六、募集资金使用及公布存在的问题

报告期，公司已经按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关规定管理与应用募资，并立即、真正、精确、全面地公布募资储放与应用情况。

七、承销商重点核查报告的结论性意见和建议

海通证券股份有限责任公司对于企业2022本年度募资储放和实际应用情况出具了《海通证券股份有限公司关于西安瑞联新材料股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，承销商觉得，企业2022本年度募资的储放和应用合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定以及公司募资资金管理办法，对募资展开了专用账户存储应用，截止到2022年12月31日，企业不会有变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况，企业募集资金使用不会有违背我国合规管理有关法律法规的情况。承销商对瑞联新材2022本年度募资储放与应用情况情况属实。

附注1：募集资金使用状况一览表

附注2：变动募集资金投资项目登记表

西安瑞联新型材料有限责任公司股东会

2023年4月17日

附注1：

2022本年度募集资金使用状况一览表

企业：元

注1：“年度资金投入募资总金额”包含募资到帐后“年度资金投入额度”及具体已更换前期投放额度。

注2：“截止到期终服务承诺资金投入额度”以最近一次已公布募资融资计划为基础明确。

注3：“年度达到的经济效益”的计算口径、计算方式应当与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

注4：原辅料项目一期于2023年一季度竣工。

附注2：

2022本年度变动募集资金投资项目登记表

企业：元

注：“年度达到的经济效益”的计算口径、计算方式应当与服务承诺经济效益计算口径、计算方式一致。

证券代码：688550证券简称：瑞联新材公示序号：2023-024

西安瑞联新型材料有限责任公司

有关2023本年度公司及分公司申请办理综合授信

并公司担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●2023本年度西安瑞联新型材料有限责任公司（下称“瑞联新材”或“企业”）及全资子公司拟将金融机构申请办理不超过人民币（或等量外汇）10亿的综合授信额度。

●被担保人名字：公司及分公司渭南高新区海泰新式电子类材料有限公司（下称“渭南市海泰”）

陕西蒲城海泰机器人产业有限公司（下称“蒲城县海泰”）

渭南市瑞联制药业有限公司（下称“瑞联制药业”）

●截止到本公告公布日，企业对分公司所发生的担保余额为0元。

●此次贷款担保无质押担保，企业无对外担保贷款逾期情况。

●本事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

一、申请办理综合授信额度、对外开放给予担保额度状况的简述

（一）状况简述

为贯彻落实公司战略规划，达到企业平时生产运营必须，有利于企业与供应商间的支付清算，提升资金使用效益，公司及分公司2023本年度拟将金融机构申请办理最大不超过人民币（或等量外汇）10亿的综合授信额度，信用额度理应在自家股东大会审议准许的时候起18个月应用，该授信额度只能用以公司及子公司日常运营。在授信额度期信用额度内，该信用额度能够重复利用。授信额度类型包含但是不限于固定资产贷款、个人信用、银行汇票、银行汇票质押贷款、票据、应收帐款保理融资、超短融单据授信额度等服务（实际授信额度金融机构、信用额度、借款期限按实际审核为标准）。

针对以上综合授信，依据申请办理主体不一样，公司和渭南市海泰、蒲城县海泰、瑞联制药业将相互之间公司担保，预估总担保额度不得超过10亿人民币，具体担保期依据到时候签署的保证合同为标准。

在相关银行授信内，报请受权公司董事长或总经理（根据有关商业银行的签名要求）代表公司签定与综合性授信担保有关的法律条文，受权各分公司老总或经理（根据有关商业银行的签名要求）意味着各分公司签定与综合性授信担保有关的法律条文。报请受权企业财务主管帮助公司及分公司老总、经理实际贯彻落实以上综合授信和贷款担保有关的办理手续。授权期限不得超过综合性借款期限和担保期。

（二）审批流程

公司在2023年4月14日举办第三届股东会第十一次大会以9票赞同、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于2023年度公司及子公司申请综合授信并提供担保的议案》。

本事宜不构成关联方交易，依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、被担保人基本概况

（一）渭南市海泰基本概况

名字：渭南高新区海泰新式电子类材料有限公司

公司类型：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

居所：陕西省渭南市高新技术产业开发区崇业路南段

法人代表：全面

注册资金：10,000万人民币

成立日期：2004年06月28日

业务范围：一般项目：专用型化工产品生产制造（没有危化品）；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；化工原材料生产制造（没有批准类化工原材料）；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；电子专用材料产品研发；电子专用材料生产制造；电子专用材料市场销售；复合材料生产制造（没有危化品）；复合材料市场销售；医学临床研究和试验发展；基础化学原料生产制造（没有危化品等批准类化学物质的生产制造）；国内贸易；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）。许可经营项目：检验检测服务；道路货物运输（没有危险货物）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准）。

与公司关系：渭南市海泰为公司全资子公司，企业拥有其100%股份。

关键财务报表：

企业：万余元

（二）蒲城县海泰基本概况

名字：陕西蒲城海泰机器人产业有限公司

公司类型：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

居所：陕西渭南市蒲城县高新技术产业开发区纬二路8号

法人代表：全面

注册资金：3,000万人民币

成立日期：2010年02月01日

业务范围：一般项目：专用型化工产品生产制造（没有危化品）；专用型有机化学商品销售（没有危化品）；化工原材料生产制造（没有批准类化工原材料）；化工产品销售（没有批准类化工原材料）；电子专用材料产品研发；电子专用材料生产制造；电子专用材料市场销售；复合材料生产制造（没有危化品）；复合材料市场销售；医学临床研究和试验发展；基础化学原料生产制造（没有危化品等批准类化学物质的生产制造）（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）。许可经营项目：兽药生产；药物委托生产；药物进出口贸易；新化学物质生产制造；新化学物质进口的；国内贸易；技术进出口；危险化学品经营；危险废弃物运营；检验检测服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准）。

与公司关系：蒲城县海泰是公司全资子公司，企业拥有其100%股份。

关键财务报表：

企业：万余元

（三）瑞联制药业基本概况

名字：渭南市瑞联制药业有限公司

公司类型：有限公司（自然人投资或控股法人独资企业）

居所：陕西省渭南市高新技术产业开发区崇业路南段

法人代表：戚太林

注册资金：3,300万人民币

成立日期：2015年10月28日

业务范围：一般项目：一般经营项目：医药中间体和精细化工产品的开发、生产销售（危化品、易燃易爆物品以外）；化工品生产加工（危化品、易燃易爆物品以外）；原辅料及药业试剂的产品研发、生产制造、市场销售、技术咨询和专利技术转让；运营本公司产品以及相关科技的出口业务；经营单位生产制造、科学研究所需的原料采购，化工机械设备、外包装仪器设备、仪表设备、零配件以及相关科技的外贸业务（我国限制公司运营或限制进口、出口产品以外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）。

与公司关系：瑞联制药业是公司全资子公司，企业通过渭南市海泰拥有其100%股份。

关键财务报表：

企业：万余元

三、担保协议主要内容

企业目前还没有签署有关授信额度及担保协议，以上方案授信额度及贷款担保总金额仅是企业拟申请的信用额度和拟所提供的担保额度，企业将依据运营的实际需要对特定阶段不同类型的融资模式开展优劣对比，动态性开展优化提升，依照财务风险管理规定、成本费多少等因素来决定实际所使用的授信金额及主要用途。除此之外，实际授信额度及担保额度有待银行和有关金融企业审核同意，并且以具体签订的合同书为标准。

董事会报请股东会受权公司董事长或总经理（根据有关商业银行的签名要求）代表公司签定与综合性授信担保有关的法律条文，受权各分公司老总或经理（根据有关商业银行的签名要求）意味着各分公司签定与综合性授信担保有关的法律条文。

四、贷款担保的原因和重要性

公司及分公司向金融机构申请办理综合授信并相互之间公司担保能够满足平时生产运营的融资需求，有利于企业与供应商间的支付清算，有助于提高资金使用效益，减少销售费用，符合公司业务发展必须以及公司共同利益。

五、股东会建议

董事会审批后觉得：此次公司及分公司申请办理综合授信额度并公司担保事宜要在充分考虑公司及分公司实实在在的业务发展需要后所做出的，符合公司现阶段实体经营情况及长远发展战略安排。关联公司互相贷款担保，担保风险相对性可控性，无需提供质押担保，不容易危害公司与公司股东利益。

六、总计对外开放担保额度及贷款逾期贷款担保金额

截止到本公告公布日，企业为分公司所发生的担保余额为0元。不会有贷款逾期担保状况。

七、备案文件

（一）瑞联新材2022年财务报告

（二）渭南市海泰2022年财务报告

（三）蒲城县海泰2022年财务报告

（四）瑞联制药业2022年财务报告

特此公告。

西安瑞联新型材料有限责任公司股东会

2023年4月17日