方正富邦鑫益一年定期对外开放复合型 证券基金第一个开放期对外开放日常认购、提现及变换业务流程公示

公示送出去日期：2023年4月14日

1.公示基本资料

2.日常认购、提现及变换业务办理时限

依据《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，方正富邦鑫益一年定期对外开放复合型证券基金（下称“本基金”）的第一个封闭期为自股票基金合同生效之日（含）起止一年后年度对日的前一日（含）止。第一个封闭期结束后第一个工作中日（含）起进到第一个开放期，下一个封闭期为代表个开放期完毕之日次日（含）起止一年后年度对日的前一日（含）止，依此类推。本年度对日属于非工作中日或该日历本年度具体不会有相匹配日期，则顺延到下一个工作中日。本基金在密闭期限内不予办理认购与提现业务流程，都不挂牌交易。

本基金自每一个封闭期结束后第一个工作中日（含）起进到开放期，期内可以办认购与赎出等服务。本基金每一个开放期正常情况下不得少于五个工作中日而且一般不超过二十个工作中日，此次开放式的准确时间为2023年4月19日（含）至2023年4月25日（含）。每一个封闭式期结束后或者在对外开放期限内，不可抗力因素或其他情形导致本基金无法按时对外开放认购或赎出等服务，或根据基金合同需暂停申购或赎出等服务的，开放期相对应延期，直至达到开放期的时限要求，准确时间以基金托管人到时候的公告为准。

本基金申请办理基金份额的认购和赎出开放日为对外开放期内每一个工作中日（若本私募投资港股通标的个股所以该工作中日属于非港股通交易日，则基金托管人可以根据实际情况确定本基金是不是对外开放认购、赎出或相关业务，还是要以到时候公布的公告为准）。投资者在对外开放期内每一个对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出，对外开放日的实际业务查询时间是在上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。在密闭期限内，本基金不予办理认购、赎出业务流程。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日基金认购认购、赎出的价钱；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出认购、赎出或是变换办理的，视为无效申请办理。开放期及其开放期申请办理认购与赎出业务相关事宜见募集说明书及基金托管人到时候公布的有关公示。

3.日常认购业务流程

3.1申购金额限定

正常情况下，投资人根据基金托管人以外的销售机构初次每笔认购本基金最低总金额1元（含申购费，相同），增加申购单笔最少总金额1元；根据本基金托管人销售银行柜台认购，初次每笔最少申购金额为1元，增加申购单笔最少总金额1元。操作过程中，以各销售机构的明确的规定为标准。

3.2基金申购费率

本基金A类基金认购在认购时扣除申购费，C类基金认购免收申购费。A类基金份额的基金申购费率见下表。投资人若是有几笔认购，利率按每笔各自测算。本基金的基金申购费率表如下所示：

本基金A类基金份额的申购费由A类基金份额的申购人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金A类基金份额的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

3.3别的与认购有关的事宜

1、基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

2、基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低股票基金营业费用。

3、当本股票基金产生超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

根据各销售机构赎出的，每一次卖出股票市场份额不能低于1份，基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构保存的基金认购额度不够1份，在赎出时要一次所有赎出。若某笔赎出可能导致投资人在销售机构保存的股票基金额度不够1份时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构保存的剩下基金认购一次性整个赎出。操作过程中，以各销售机构的明确的规定为标准。

如遇到巨额赎回等现象发生而造成推迟赎出时，赎出申请办理和资金付款的方法将参考基金合同相关巨额赎回相关条款解决。

4.2赎回费率

本基金赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。本基金A类/C类基金份额的赎回费率按基金认购持有期限下降，详细如下：

投资人可以将其持有的或者部分股票基金份额赎回。对A类基金认购持有期低于30日的基金认购所收取赎回费率，赎回费全额的归于基金资产；对A类基金认购持有期不得少于30日但低于3个月基金认购所收取赎回费率，赎回费75%归于基金资产；对A类基金认购持有期不得少于3月但低于6个月基金认购所收取赎回费率，赎回费50%归于基金资产。对C类市场份额持有期低于30日的基金认购所收取赎回费率，将全额的记入基金财产。未归于基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。（注：1月=30日）。

4.3别的与赎出有关的事宜

1、当本股票基金产生超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

2、基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低股票基金营业费用。

3、基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

5.日常变换业务流程

5.1变换利率

1、变换费由二组成：转走基金赎回费率和认购退差价费两个部分。

2、赎回费率：每一笔变换办理的转走股票基金端，扣除转走基金赎回费率，赎回费率根据法律法规及基金合同、募集说明书的相关规定扣除。

3、认购退差价费：每一笔变换办理的转到股票基金端，从基金申购费率（花费）低向强的基金转换时，扣除转到股票基金与转走基金申购费差值；认购退差价花费依照转到股票基金额度对应的基金申购费率（花费）级别开展退差价测算。从基金申购费率（花费）高向低基金转换时，免收认购退差价花费。

4、基金转换采用每笔计算法，投资人当日数次转化的，每笔测算变换花费。

5、变换花费以人民币元为基准，数值依照四舍五入方式，保存小数点后两位，从而偏差造成损失由基金资产担负。

5.2别的与变换有关的事宜

1、本基金转换业务流程适用本基金以及以本基金托管人为注册登记机构的许多已对外开放变换业务开放型基金中间的转变。

2、因为各经销代理机构系统软件差别及其业务流程分配等因素，进行变换业务流程时间和股票基金种类以及其它解释权详细各销售机构的有关交易规则和有关公示。

3、本基金在一些代销平台开启基金转换业务流程，积极参加代销平台各种各样电子银行基金转换基金申购费率优惠促销。是不是开启本基金转换业务及基金转换基金申购费率的优惠政策欢迎关注代销平台的有关公示或通告。

6.基金代销机构

6.1销售组织

本基金销售公司为本公司的销售银行柜台。

详细地址：北京朝阳区北四环中单27号楼5栋楼11层02-11屋子

邮政编码：100101

手机：010-57303850、010-57303803

发传真：010-57303716

手机联系人：张娜

客户服务热线：4008180990（免长途话费）

网站地址：www.founderff.com

6.2代销平台

本基金的代销平台包含：

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选其他满足条件的机构销售本基金或变更以上销售机构，并且在基金托管人官方网站公示公告。

7.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

我们公司将依据《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的相关规定，在基金封闭期内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8.别的必须提醒的事宜

投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《方正富邦鑫益一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》等有关文件。投资人也可以拨通本基金托管人的全国统一客户服务热线400-818-0990(免长途话费)资询相关的事宜。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

方正富邦基金管理有限公司

2023年4月14日