郑州建龙微纳新型材料有限责任公司 第三届股东会第二十次会议决议公示

证券代码：688357证券简称：建龙微纳公示序号：2023-030

可转债编码：118032可转债通称：建龙可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、股东会会议召开状况

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）第三届股东会第二十次大会于2023年4月13日（星期四）在河南洛阳偃师区工业园区(工业园区军民路)以当场融合通信的形式举办。此次会议应参加执行董事7人，真实参加执行董事7人。

会议由董事长兼总裁李建波老先生组织，会议召开合乎相关法律法规、政策法规、规章和《公司章程》的相关规定。经诸位执行董事用心决议，大会构成了如下所示决定：

二、董事会会议决议状况

（一）表决通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》

企业一部分募集资金投资项目在募资具体及时以前已经从企业以自筹经费优先资金投入，为了满足目前流动资金需求，董事会允许以募资56,486,184.79元更换事先已资金投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹经费。此次募集资金置换时长距募资到账日不得超过6月，合乎有关法律法规的需求。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

以上提案具体内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公示序号：2023-032）。

（二）表决通过《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》

为推进企业单据周转率，提升资金使用效益，减少财务成本，董事会允许企业在向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目执行期内，应用银行汇票方法付款募投项目所需资金，以后按时以募资等额本息更换，并且从募集资金专户划拨等额本息资产至企业一般账户，这部分等额本息更换资产视作募投项目已用资产。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

以上提案具体内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的公告》（公示序号：2023-033）。

（三）表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

董事会允许企业使用信用额度不超过人民币60,000.00万余元（包括本数）的闲置募集资金在保证不受影响募集资金投资项目进展、不受影响企业正常的生产运营及保证资产安全的前提下开展现金管理业务，在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用，使用年限自董事会审议通过的时候起12个月合理。并受权老总履行此项决定权及签定有关法律条文，具体事宜由公司财务部承担组织落实。

决议结论：7票允许、0票抵制、0票放弃。

独董对该提案发布了赞同的单独建议。

以上提案具体内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-034）。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：688357证券简称：建龙微纳公示序号：2023-032

可转债编码：118032可转债通称：建龙可转债

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

有关应用募集资金置换事先花费的

自筹经费的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“建龙微纳”、“企业”）一部分募集资金投资项目在募资具体及时以前已经从企业以自筹经费优先资金投入，为了满足目前流动资金需求，拟以募资56,486,184.79元更换事先已资金投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹经费。此次募集资金置换时长距募资到账日不得超过6月，合乎有关法律法规的需求。

一、募资基本概况

经中国证监会开具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2023〕267号）允许申请注册，公司为不特定对象发行可转债700,000手（7,000,000张），每一张颜值金额为100元，募资总金额700,000,000.00元，扣减发行费9,946,981.13元（没有企业增值税）后，募资净收益为690,053,018.87元。以上募资已经全部及时，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并且于2023年3月14日出具了信大会师报字[2023]第ZB10118号汇算清缴报告。企业对募资使用了专用账户存放规章制度，以上扣减发行费后募资净收益所有存放经股东会批准成立我们公司募资重点账户上，企业已经与承销商、募资监管银行签署了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募资存放状况

为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，募资到帐后，已经全部存放在经董事会准许开办的募资重点账户中，公司和承销商、募集资金专户开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集说明书上对募集资金投资项目承诺状况

依据《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》上对募集资金投资项目承诺状况，企业募资净收益拟资金投入下列项目的建设：

企业：万余元

若本次发行具体募资无法满足投资项目必须，空缺一部分会由企业通过银行借款或多种方式自筹资金处理。若募资超出以上工程项目的资金需要量，超过一部分将主要用于补充流动资金或还款银行贷款。企业将秉着统筹规划的基本原则，依据募资及时时间及项目进展情况分期付款投建。募资及时前，企业可以根据施工进度的具体情况，根据自筹经费优先资金投入，待此次发行新股募资到位后，再给予更换。

三、自筹经费事先资金投入募投项目状况

此次募集资金投资项目在募资具体及时以前已经从企业使用自筹经费优先资金投入，自2022年5月23日第三届股东会第十二次会议审议根据《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》等提案之日到2023年3月14日，企业以自筹经费已资金投入募投项目金额金额为62,349,599.35元，在其中：已有周转资金付款募集资金投资项目基本建设总金额rmb21,400,703.44元，银行汇票付款募集资金投资项目基本建设总金额rmb40,948,895.91元。企业将这些应用已有周转资金付款募投项目基本建设资金，本次由募集资金专户等额本息更换。将采用银行汇票付款一部分，截至2023年3月14日已转让应付票据及已期满承付的应收票据总金额35,039,254.94元，本次由募集资金专户等额本息更换。截至2023年3月14日并未期满承付的应收票据但自从募资及时的时候起6个月到期额度5,909,640.97元，待期满承付后往募集资金专户中等额本息转到一般账户。具体情况如下：

众华所对于该事项展开了专项审核，出具了信大会师报字[2023]第ZB10365号《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

四、自筹经费预先支付发行费的现象

截至2023年3月14日，企业已用自筹经费收取的发行费总金额rmb470,754.71元（未税），在其中可更换额度46,226.41元（未税）本次由募集资金专户等额本息更换。

五、股东会决议程序流程

公司在2023年4月13日举办第三届股东会第二十次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，允许企业使用募资56,486,184.79元更换事先资金投入募集资金投资项目的自筹经费，公司独立董事就得事宜发布了赞同的单独建议。该事项在股东会审批权范围之内，不需要递交股东会审核。公司本次应用募集资金置换事先已花费的自筹经费，募集资金置换时长距募资到账日不得超过6月，符合法律法规的规定。

六、重点建议表明

（一）独董建议

公司独立董事觉得：公司本次募集资金置换的时间也距募资结算时间不得超过六个月，此次募集资金置换事先已花费的自筹经费，并没有与募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目的顺利进行，不会有更改或变相更改募资看向和危害股东利益的现象，合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，内容包括程序流程依法依规。允许企业使用募集资金置换事先资金投入募集资金投资项目自筹经费。综上所述，公司独立董事允许企业使用募资56,486,184.79元更换事先已资金投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹经费。

（二）职工监事建议

公司监事会觉得：公司本次应用募集资金置换事先资金投入募集资金投资项目自筹经费，合乎公司股东权益，相关知识和流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章的相关规定。公司本次应用募集资金置换事先已资金投入募集资金投资项目的自筹经费，并没有与募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目的顺利进行，不会有更改或变相更改募资看向和危害股东利益的现象。综上所述，公司监事会允许以募资56,486,184.79元更换事先已资金投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹经费。

（三）承销商审查建议

经核实，广发证券股份有限责任公司觉得：

建龙微纳此次应用募集资金置换事先资金投入募投项目及已支付发行费用自筹经费事宜早已企业第三届股东会第二十次大会、第三届职工监事第十七次会议审议根据，独董发布了确立同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对于该事宜出具了鉴证报告，依法履行必须的审批流程。公司本次应用募集资金置换事先已资金投入募投项目及支付发行费用自筹经费事宜，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，也不会影响募集资金投资项目的顺利进行，且更换时长距募资结算时间不得超过六个月，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。

综上所述，承销商对建龙微纳此次应用募集资金置换事先资金投入募投项目及已支付发行费用自筹经费事宜情况属实。

（四）会计事务所公证建议

立信会计师事务所（特殊普通合伙）就以上事宜出具了《关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信大会师报字[2023]第ZB10365号），觉得建龙微纳高管编制《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》合乎《上市公司监管引导第2号——上市企业募资管理与所使用的监管政策（2022年修定）》（中国证监会公示〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的有关规定，在大多数重要层面如实陈述了建龙微纳截至2023年3月14日以自筹经费事先资金投入募投项目及已支付发行花费的具体情况。

七、手机上网公示配件

1、银河证券有关洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司应用募集资金置换事先资金投入自筹经费的审查建议；

2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）开具的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：688357证券简称：建龙微纳公示序号：2023-034

可转债编码：118032可转债通称：建龙可转债

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

有关应用一部分临时闲置募集资金

开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

2023年4月13日洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）举办第三届股东会第二十次大会以7票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，交于日举行的第三届职工监事第十七次大会以3票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度不超过人民币60,000.00万余元（包括本数）的闲置募集资金在保证不受影响募集资金投资项目进展、不受影响企业正常的生产运营及保证资产安全的前提下开展现金管理业务，在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用，使用年限自董事会审议通过的时候起12个月合理。并受权老总履行此项决定权及签定有关法律条文，具体事宜由公司财务部承担组织落实。独董发布了确立赞同的单独建议，承销商广发证券股份有限责任公司对该事宜出具了确立赞同的审查建议。

一、募资基本概况

（一）募资基本概况

经中国证监会开具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2023〕267号）允许申请注册，公司为不特定对象发售可转换公司债券700,000手（7,000,000张），每一张颜值金额为100元，募资总金额700,000,000.00元，扣减发行费9,946,981.13元（没有企业增值税）后，募资净收益为690,053,018.87元。以上募资已经全部及时，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并且于2023年3月14日出具了信大会师报[2023]ZB10118号汇算清缴报告。企业对募资使用了专用账户存放规章制度，以上扣减发行费后募资净收益所有存放经股东会批准成立我们公司募资重点账户上，企业已经与承销商、募资监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募资存放状况

为加强企业募资管理方法，维护债权人权益，募资到帐后，已经全部存放在经董事会准许开办的募资重点账户中，公司和承销商、募集资金专户开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

因募集资金投资项目基本建设需要一定的周期时间，依据募集资金投资项目项目建设进度，目前募资短时间发生一部分闲置不用状况。

二、募集资金投资项目状况

依据《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》上对募集资金投资项目承诺状况，企业募资净收益拟资金投入下列项目的建设：

企业：万余元

三、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务基本概况

(一)投资目的

我们公司向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目“吸附剂产业基地改扩建项目（二期）”及“泰国的分公司工程项目（二期）”建设规划已经稳步推进当中，募资将依据项目建设进度开展资金分配，按照计划尚未投入使用的募资将短时间发生一部分闲置不用状况。企业为提升资金使用效益，合理安排一部分临时闲置募集资金，提升股东回报，在保证不受影响募资工程建设和募集资金使用方案，并有效规避风险前提下，公司拟应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，以增强资金收益、维持资产流动性。

(二)投资产品

为规避风险，项目投资品种应是合理合法金融企业公开发行的、安全系数高、流通性好的投资项目，包含但是不限于保本理财、存定期、大额存款等。

企业不可能将闲置募集资金用以项目投资以个股、年利率、利率以及衍化种类、无担保债券为基本投资方向投资理财产品。以上投资理财产品不可质押贷款。

(三)项目投资信用额度及时限

自董事会审议通过的时候起12个月，企业使用最大不超过人民币60,000.00万余元（包括本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，以上资产信用额度有效期内循环再生翻转应用。

(四)决定有效期限

自董事会审议通过的时候起12个月合理。

(五)实施方法

股东会受权公司董事长或老总受权工作人员在有效期限及资产信用额度内履行该事项决定权并签订有关合同文本，受权自董事会审议通过的时候起12个月合理。具体事宜由公司财务部承担组织落实。

(六)信息公开

企业将根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关要求，立即公布企业现金管理业务实际情况。

(七)现金管理业务利润分配

企业现金管理业务所得的盈利归公司所有，优先选择用以补充募投项目投资额不够一部分，以及企业日常运营所需要的周转资金，并严格执行证监会及上海交易所有关募资监管方案的需求管理与应用资产，现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

四、对企业日常运营产生的影响

企业要在保证募投项目项目建设进度和资源安全的情况下，应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，不受影响企业募投项目的流动资金以及需要。根据适度现金管理业务，能提高募资的使用率，得到一定投资收益，提升企业的总体销售业绩水准，为自然人股东谋取更多回报率，符合公司及公司股东利益。

五、经营风险及风险管控措施

(一)经营风险

公司拟选购的投资理财产品归属于高收益投资种类，但金融体系受宏观经济政策等因素的影响，也不排除长期投资遭受市场变化产生的影响；企业将依据经济环境及其金融市场转变适度、适当地干预，因而短期理财的实际收益率不可预期。

(二)风险管控措施

企业将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》办理现金管理业务业务流程；企业将及时分析与追踪现金投资商品运行状况，若发现或分辨有不利条件，将及时采取有效措施，操纵经营风险；企业内审部为现金投资商品事项监督机构，对企业现金投资商品事项展开财务审计和指导；独董、职工监事有权对企业资金使用及现金管理业务状况进行监管与查验；企业将按照上海交易所的有关规定立即执行信息公开的责任义务。

六、重点建议表明

1.职工监事建议

2023年4月13日，企业第三届职工监事第十七次大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，表达意见如下所示：公司监事会允许企业在确保不受影响企业募资融资计划顺利进行前提下，应用不超过60,000.00万余元（包括本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募集资金使用高效率和利润，符合公司和公司股东权益，在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

2.独董建议

公司本次应用闲置募集资金不得超过60,000.00万余元（包括本数）开展现金管理业务，内容包括决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章制度及其他规范性文件与公司《募集资金管理制度》的相关规定，且公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务并没有与募集资金投资项目的项目建设内容相排斥，不受影响募集资金投资项目的稳定执行，找不到变向更改募资看向和危害企业股东利益的情形，符合公司发展趋势权益的进一步必须，有助于提高企业的资金使用效益，获得优良资金收益。因而，大家允许企业使用闲置募集资金不得超过60,000.00万余元（包括本数）开展现金管理业务。

3.承销商审查建议

经核实，承销商银河证券觉得：

建龙微纳此次应用募集资金置换事先资金投入募投项目及已支付发行费用自筹经费事宜早已企业第三届股东会第二十次大会、第三届职工监事第十七次会议审议根据，独董发布了确立同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对于该事宜出具了鉴证报告，依法履行必须的审批流程。公司本次应用募集资金置换事先已资金投入募投项目及支付发行费用自筹经费事宜，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，也不会影响募集资金投资项目的顺利进行，且更换时长距募资结算时间不得超过六个月，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。

综上所述，承销商对建龙微纳此次应用募集资金置换事先资金投入募投项目及已支付发行费用自筹经费事宜情况属实。

七、手机上网公示配件

1、郑州建龙微纳新型材料股份有限公司公司独立董事有关第三届股东会第二十次大会相关的事宜自主的建议；

2、广发证券股份有限责任公司有关洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的审查建议。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：688357证券简称：建龙微纳公示序号：2023-031

可转债编码：118032可转债通称：建龙可转债

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

第三届职工监事第十七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第十七次大会于2023年4月13日（星期四）在河南洛阳偃师区工业园区(工业园区军民路)以当场融合通信的形式举办，会议报告已经在2023年4月10日根据通信方式送到诸位公司监事。此次会议应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。

会议由监事长高培璐组织。会议召开合乎相关法律法规、政策法规、规章和《公司章程》的相关规定。参会的公司监事对各类提案展开了用心决议并给出了以下决定：

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》

公司监事会觉得：公司本次应用募集资金置换事先资金投入募集资金投资项目自筹经费，合乎公司股东权益，相关知识和流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海交易所科创板上市上市企业自律监管引导第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章的相关规定。公司本次应用募集资金置换事先已资金投入募集资金投资项目的自筹经费，并没有与募集资金投资项目的实施措施相排斥，也不会影响募集资金投资项目的顺利进行，不会有更改或变相更改募资看向和危害股东利益的现象。综上所述，公司监事会允许企业使用募资56,486,184.79元更换事先已资金投入募集资金投资项目及已支付发行费用自筹经费。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（二）表决通过《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》

企业使用承兑方法付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换，建立了对应的审批流程和操作步骤，内容包括程序流程依法依规，可以有效提升资金使用效益，减少企业销售费用，也不会影响募投项目的稳定执行，不会有违背《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，符合公司及公司股东权益。总的来说，公司监事会允许企业使用承兑方法付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

（三）表决通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

公司监事会允许企业在确保不受影响企业募资融资计划顺利进行前提下，应用不超过60,000.00万余元（包括本数）的临时闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募集资金使用高效率和利润，符合公司和公司股东权益，在相关信用额度范围之内，资产能够翻转应用。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司职工监事

2023年4月14日

证券代码：688357证券简称：建龙微纳公示序号：2023-033

可转债编码：118032可转债通称：建龙可转债

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司

有关应用银行汇票等形式付款募投

专项资金并且以募资等额本息更换的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司（下称“企业”或“建龙微纳”）于2023年4月13日举办第三届股东会第二十次大会、第三届职工监事第十七次大会审议通过了《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，允许企业向不特定对象发售可转换公司债券募集资金投资项目（下称“募投项目”）执行期内，应用银行汇票方法付款募投项目所需资金，以后按时以募资等额本息更换，并且从募集资金专户划拨等额本息资产至企业一般账户，这部分等额本息更换资产视作募投项目已用资产。具体情况如下：

一、募资基本概况

经中国证监会开具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2023〕267号）允许申请注册，公司为不特定对象发行可转债700,000手（7,000,000张），每一张颜值金额为100元，募资总金额700,000,000.00元，扣减发行费9,946,981.13元（没有企业增值税）后，募资净收益为690,053,018.87元。以上募资已经全部及时，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并且于2023年3月14日出具了信大会师报[2023]ZB10118号汇算清缴报告。企业对募资使用了专用账户存放规章制度，以上扣减发行费后募资净收益所有存放经股东会批准成立我们公司募资重点账户上，企业已经与承销商、募资监管银行签署了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》。

二、应用银行汇票、银行承兑汇票等形式付款募投项目所需资金并且以募资等额本息更换的主要原因

为推进企业单据周转率，提升资金使用效益，减少财务成本，公司拟依据实际需求以银行汇票、银行承兑汇票等付款募投项目涉及账款（如新建工程进度款、机器设备采购款及其其他一些所需资金等），之后再去以募资开展等额本息更换，并且从募集资金专户划拨至企业一般账户，这部分等额本息更换资产视作募投项目应用资产。

三、应用银行汇票、银行承兑汇票等形式付款募投项目所需资金并且以募资等额本息更换的实际操作步骤

依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司及分公司结合实际情况应用银行汇票、银行承兑汇票等形式付款募投项目所需资金，并分月、按批号以募资开展等额本息更换。主要操作步骤如下所示：

1.依据募投项目实施进度和详细情况，新项目经办人员单位填写资产收款单据，按公司及分公司所规定的募集资金使用审批流程逐步审批，财务部依据审核通过资金收款单据，根据使用银行汇票、银行承兑汇票等方式付款。

2.财务部归纳并保留有关付款票据，序时逐单统计分析应用银行汇票、银行承兑汇票等形式付款募投项目的账款，创建清单账表。

3.充分考虑募投项目的资金计划状况，由财务部填好更换审批单，并配对有关支付明细，交给财务经理和高级副总裁签名，进行更换申请办理审核和审批。更换申请办理获得批准后，将等额本息募资由募集资金专户转到公司及分公司别的已有资金帐户，与此同时通告并申报承销商和保荐代表人办理备案。尤其以银行汇票和银行承兑汇票收取的按下列方法实际操作：针对而开的银行汇票和银行承兑汇票，则在到期时从募资专户中等额本息转到公司及分公司别的资金帐户；针对背书转让的银行汇票和银行承兑汇票，在背书转让后往募资专户中等额本息转到公司及分公司别的资金帐户。

4.财务部在账表中逐单记述募集资金专户转到别的资产账户交易的时间也、额度、账号信息等，并和此笔资产有关的单据进行匹配记述。对选用此方式应用募资的票据业务、合同协议、支付凭证及其履行审批流程等独立建册归档，保证募资仅限于募投项目。

5.承销商和保荐代表人有权利采用监督检查、书面形式咨询的方式对公司及分公司募资的采用与更换状况进行监管，公司及分公司与募资存放金融机构理应相互配合承销商调查分析与查看。

四、对企业的危害

企业拟以银行汇票、银行承兑汇票等形式付款募投项目所需资金并且以募资等额本息更换，有助于提高募集资金使用效率公司及分公司运营和管理管理效益，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，也不会影响公司及分公司募投项目的稳定执行，不会有更改或变相更改募资看向和危害公司及股东利益的情形。

五、决议程序流程

2023年4月13日举办第三届股东会第二十次大会、第三届职工监事第十七次大会审议通过了《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》允许企业在募投项目执行期内，结合实际情况应用承兑付款募投项目中的一些账款，并且从对应的募集资金专户划拨等额本息资产至已有资金帐户。公司监事会、独董、承销商均对于该提案发布了确立同意意见。以上事宜合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定。

六、重点建议表明

（一）独董建议

公司独立董事觉得：企业使用承兑方法付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换，有助于减少企业财务成本，提升资金使用效益，不受影响企业募投项目的稳定执行，符合公司和公司股东利益，不会有更改或变相更改募资看向和危害公司及公司股东、尤其是中小型股东利益的情形；有关审批流程和操作步骤合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金管理办法》等相关规定。总的来说，公司独立董事允许企业使用承兑方法付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换。

（二）职工监事建议

职工监事审批觉得：企业使用承兑方法付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换，建立了对应的审批流程和操作步骤，内容包括程序流程依法依规，可以有效提升资金使用效益，减少企业销售费用，也不会影响募投项目的稳定执行，不会有违背《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，符合公司及公司股东权益。总的来说，公司监事会允许企业使用承兑方法付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商银河证券觉得：

建龙微纳应用银行汇票等形式付款募投项目资产并且以募资等额本息更换事宜已依法履行必须的决策制定，有关提案早已建龙微纳股东会和职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见。合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及企业《募集资金管理办法》等有关规定。建龙微纳应用银行汇票等形式付款募投项目资产并且以募资等额本息更换，不受影响企业可转换债券募投项目的顺利进行，不存在变向更改募资看向及危害公司及股东利益的情形。

综上所述，承销商对建龙微纳应用银行汇票等形式付款募投项目资产并且以募资等额本息更换事宜情况属实。

七、手机上网公示配件

1、郑州建龙微纳新型材料股份有限公司公司独立董事有关第三届股东会二十次大会相关事宜自主的建议

2广发证券股份有限责任公司有关洛阳市建龙微纳新型材料有限责任公司应用银行汇票、银行承兑汇票等形式付款募投项目一部分账款并且以募资等额本息更换的审查建议。

特此公告。

郑州建龙微纳新型材料有限责任公司股东会

2023年4月14日