广州市洁特生物过虑有限责任公司有关 不往下调整“洁特可转债”转股价格的通知

证券代码：688026证券简称：洁特生物公示序号：2023-019

可转债编码：118010可转债通称：洁特可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●截止到本公告日，公司股价已开启“洁特可转债”转股价格往下修正条款。

●经公司第三届股东会第二十六次会议审议，董事会确定此次不往下调整“洁特可转债”转股价格，与此同时不久的将来三个月内（即本公告公布日起止2023年7月13日），如再度开启“洁特可转债”转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。

一、转股价格调节/调整根据

（一）“洁特可转债”基本概况

经中国证监会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕432号）允许申请注册，广州市洁特生物过虑有限责任公司（下称“企业”）向不特定对象总共发售440.00万多张，每一张颜值金额为100元，按颜值发售。本次发行总计募资rmb44,000.00万余元。经上海交易所《自律监管决定书》（[2022]203号文）允许，企业44,000.00万余元可转换公司债券已经在2022年8月2日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“洁特可转债”，债卷编码“118010”。

（二）此次“洁特可转债”转股价格往下修正条款的开启情形

根据相关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（下称“募集说明书”）的承诺，在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。

二、关于不往下调整“洁特可转债”转股价格具体内容

截止到本公告公布日，公司股价已经出现了持续30个交易日中起码有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%（即41.00元/股）的情况，已开启“洁特可转债”转股价格的往下修正条款。

由于“洁特可转债”发行上市时间很短，间距6年存续期期满期尚远，最近公司股价遭受宏观经济政策、领域转变、销售市场调节等多种因素产生的影响出现很大震荡。董事会和高管从平等对待全部投资人的角度考虑，充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等诸多要素，以及对于公司长期稳步发展与实际价值的自信，为了维护整体投资人权益、确定投资人预估，公司在2023年4月13日举办第三届股东会第二十六次大会，审议通过了《关于不向下修正“洁特转债”转股价格的议案》，关联董事袁建华、YuanYeJames、DannieYuan回避表决。

董事会决定此次不往下调整转股价格，与此同时不久的将来三个月内（即本公告公布日起止2023年7月13日）如再度开启可转换公司债券转股价格往下修正条款的，亦不明确提出往下调整计划方案。在这段时间以后（自2023年7月14日起重算），若再度开启“洁特可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“洁特可转债”的转股价格往下调整支配权。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

广州市洁特生物过虑有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：688026证券简称：洁特生物公示序号：2023-020

可转债编码：118010可转债通称：洁特可转债

广州市洁特生物过虑有限责任公司

有关应用首次公开发行股票募投项目

结余募资永久性补充流动资金的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

广州市洁特生物过虑有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月13日举办第三届股东会第二十六次大会、第三届职工监事第十八次大会，审议通过了《关于使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，允许企业将首次公开发行股票募集资金投资项目结余资产1,456.88万元用于永久性补充流动资金，同时把国家级别微生物实验室设备企业技术中心工程项目募资后面待支付的余款253.01万余元划至日常银行结算账户并销户募集资金专户。公司独立董事、职工监事对该事宜发布了确立赞同的建议，承销商民生工程证券股份有限公司对该事宜出具了很明确的审查建议。该事项不用提交公司股东大会审议。现就有关情况公告如下：

一、募资基本概况

经中国证监会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2019〕2918号）和上海交易所自律监管认定书（〔2020〕24号）审批允许，企业初次向社会公布发售人民币普通股（A股）2,500亿港元，每一股发行价16.49元，新股上市募资总额为412,250,000.00元，扣减发行费32,842,377.37元，募资净收益为379,407,622.63元。以上募资已经在2020年1月17日所有及时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年1月17日对企业首次公开发行股票的资金到位情况进行检审，并提交了“天健验[2020]7-2号”《验资报告》。

募资到帐后，企业对募资展开了专用账户存放，并和承销商、储放募资银行签订了募集资金专户存放监管协议。

二、募集资金投资项目的相关情况

企业首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

公司在2020年4月28日举办第二届股东会第二十次大会及第二届职工监事第九次大会，审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，允许企业使用一部分超募资金rmb2,000万元用于永久性补充流动资金。此次永久性补流后，企业剩下超募资金总额为rmb4,940.76万余元。此次永久性补流事宜早已2019年年度股东大会表决通过。

公司在2020年10月27日举办第三届股东会第二次大会及第三届职工监事第二次大会，审议通过了《关于调整募投项目投资金额和建设周期暨使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》。企业将剩下超募资金4,940.76万余元全部用于填补募投项目“微生物实验室设备商品提产和技术更新改造新项目”的资金短缺；调节募投项目“营销推广及物流体系拓展新项目”的应用募资部分投资额由rmb2,500万余元调整至1,000万余元，差值一部分1,500万余元拟投资于募投项目“微生物实验室设备商品提产和技术更新改造新项目”；调节募投项目“微生物实验室设备商品提产和技术更新改造新项目”应用募资部分投资额和开发周期，应用募资部分投资额拟由rmb23,400.00万余元调整至29,840.76万余元，方案竣工时间调整为2022年6月；调节募投项目“国家级别微生物实验室设备企业技术中心工程项目”的竣工时间，方案竣工时间调整至2022年6月。此次调整事项早已2020年第四次股东大会决议表决通过。

公司在2022年6月23日召开第三届股东会第二十次大会、第三届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，允许企业对募投项目“国家级别微生物实验室设备企业技术中心工程项目”做到预估可使用状态的时间由计划的2022年6月延至2022年12月。

2022年12月31日，除一部分待付合同书余款外，企业募集资金投资项目已依照计划实施结束，做到预订可使用状态，达到结项标准。公司已经对此次募投项目给予结项。

三、此次募投项目募资结余状况

截止到2023年3月31日，募集资金使用情况如下：

企业：万余元

注：1、国家级别微生物实验室设备企业技术中心工程项目额度含后面待支付的余款253.01万余元。

2、以上中如发生合计数与各单项加数量末尾数不一致的状况，系四舍五入尾差而致。

截止到2023年3月31日，企业募资实际储放情况如下：

注：募集资金专户账户余额总计1,709.89万余元（含募集资金专户总计银行存款利息收益），以募集资金专户最后转到已有资金帐户当日具体额度为标准。

四、此次募投项目募资结余的重要原因

1、在募集资金投资项目执行过程中，企业遵循募集资金使用的相关规定，从项目的具体情况考虑，在不改变募集资金投资项目可以顺利推进进行前提下，秉着公司与公司股东利润最大化目标遵循原则，严格监管新项目建造成本支出，提升工程建设管理方法和指导，并结合自身实际市场优势与经验改进方案，科学地减少新项目成本与费用等投资额。

2、结余募资包括闲置募集资金现金管理业务盈利，募资储放期内形成了一定的利息费用。

五、此次募投项目结余募资的应用方案

为提升募资的使用率，提高公司的经营经济效益，依据募资管理与所使用的监管政策，企业拟向以上募投项目结项后结余募资共1,456.88万余元（含利息费用，以募集资金专户最后转到已有资金帐户当日具体额度为标准）永久性补充流动资金，用以企业日常生产运营。与此同时，企业拟向国家级别微生物实验室设备企业技术中心工程项目募资后面待支付的余款253.01万余元划至日常银行结算账户并销户募集资金专户。

六、重点建议表明

（一）股东会建议

经决议，股东会觉得：由于企业首次公开发行股票募投项目已超预订可使用状态并结项，将结余募资用以永久性填补企业流动资金，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及企业《募集资金管理制度》的相关规定，有助于提升企业现金流量情况，有效降低销售费用，提升募资的使用率，符合公司及公司股东利益，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形。股东会允许应用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金的相关事宜。

（二）独董建议

公司本次应用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金，都是基于首次公开发行股票募投项目已结项的具体情况而做的决定，有助于提高募集资金使用高效率，提高企业盈利能力，推动公司持续发展趋势。该事项的具体内容决策制定合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，不会有更改或变相更改募集资金用途的现象，不存在损害自然人股东、尤其是中小型股东利益的情形。独董允许公司本次应用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金的事宜。

（三）职工监事建议

职工监事觉得：企业使用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金，有助于提升募集资金使用高效率，符合公司及公司股东利益。此次将结余募资用以永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章及其《公司章程》《募集资金管理办法》等相关规定，依法履行必须的程序流程，提案内容包括决议状况符合规章制度的相关规定，不会有更改募资看向和危害股东利益的情形，不会有更改或变相更改募资资金用途状况，不存在损害自然人股东、尤其是中小型股东利益的情形。职工监事一致同意此次应用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金的事宜。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：企业使用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金早已董事会和职工监事表决通过，并且经过独董发布了赞同的单独建议，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关规定。此次企业使用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金，符合公司公司股东权益，承销商对该事项情况属实。

特此公告。

广州市洁特生物过虑有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：688026证券简称：洁特生物公示序号：2023-018

可转债编码：118010可转债通称：洁特可转债

广州市洁特生物过虑有限责任公司

第三届职工监事第十八次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

广州市洁特生物过虑有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第十八次大会于2023年4月13日在东莞经济开发区庆丰经济开发区斗塘路1号公司会议室以实地方法举办，此次会议报告已经在2023年4月6日以通信方式送到诸位公司监事。此次会议应参与公司监事3人，具体参与公司监事3人，此次会议的集结、举办方法合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定。

二、监事会会议决议状况

1、以3票允许，0票抵制，0票放弃，审议通过了《关于使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

审核确认，职工监事觉得：企业使用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金，有助于提升募集资金使用高效率，符合公司及公司股东利益。此次将结余募资用以永久性补充流动资金合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章及其《公司章程》《募集资金管理办法》等相关规定，依法履行必须的程序流程，提案内容包括决议状况符合规章制度的相关规定，不会有更改募资看向和危害股东利益的情形，不会有更改或变相更改募集资金用途的现象，不存在损害自然人股东、尤其是中小型股东利益的情形。职工监事一致同意此次应用首次公开发行股票募投项目结余募资永久性补充流动资金的事宜。

企业《关于使用首次公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》于本公告同一天发表上海证券交易所网址。

特此公告。

广州市洁特生物过虑有限责任公司职工监事

2023年4月14日