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广州市若羽臣科技发展有限公司 关于变更承销商后再次签署募资 三方监管协议的通知
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证券代码：003010证券简称：若羽臣公示序号：2023-013
我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州市若羽臣科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年3月14日公布了《关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公示序号：2023-010）。企业聘用国泰君安证券股份有限公司（下称“国泰君安证券”）出任企业2022本年度公开增发A股个股的承销商，企业和原承销商中国国际金融有限责任公司（下称“中金证券”）和相关募资存放金融机构签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相对应停止，中金证券未完成的首次公开发行股票新项目募资的储放与使用持续督导全部由国泰君安证券承揽。
由于企业承销商已经发生拆换，为进一步规范企业募资管理方法，维护债权人权益，依据中国证监会（下称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，前不久，公司和国泰君安证券及其募资储放金融机构我国银行股份有限公司广州开发区支行、兴业银行银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行有限责任公司广州分行再次签订了《募集资金三方监管协议》，现就相关情况公告如下：
一、募资及项目基本情况
经证监会《关于核准广州若羽臣科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2020]1648号）审批，公司本次募资总金额462,536,000元，扣减发行费（未税）rmb44,954,282.87元，募资净收益金额为417,581,717.13元。2020年9月22日，公司收到首次公开发行股票募资435,588,037.74元（已扣减证券承销及承销费用余款（未税）26,947,962.26元），差值18,006,320.61元为律师代理费、监理费、法律规定信息公开等其它发行费；同一天，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计并提交天健验[2020]7-113号《广州若羽臣科技股份有限公司验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》的签署情况和募集资金专户状况
为加强企业募资管理方法，维护中小股东的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司和国泰君安证券以及中国银行股份有限公司广州开发区支行、兴业银行银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行有限责任公司广州分行各自再次签署了《募集资金三方监管协议》，募资储放帐户都未产生变化。
企业存放在招商银行股份有限责任公司广州淘金分行（账户：120909509010888）的用以补充流动资金的募资已全部采用结束，为了加强银行帐户统一规范化管理，企业已申请该募集资金专户的注销办理手续，该募集资金专户销户后，企业就得募集资金专户与招商银行股份有限责任公司广州淘金分行、原承销商中国国际金融有限责任公司签署的《募集资金三方监管协议》相对应停止。详细公司在2023年3月1日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发表《关于注销部分募集资金账户的公告》（公示序号：2023-007）。该募集资金专户不用再次签定《募集资金三方监管协议》。
截止到2022年12月31日，企业募资帐户情况如下：
三、《募集资金三方监管协议》主要内容
招标方：广州市若羽臣科技发展有限公司
承包方：募资存放金融机构
丙方：国泰君安证券股份有限公司
1、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”）。该专用账户仅限于招标方首次公开发行股票募集资金投资项目募资的存储应用，不可以作为别的主要用途。
招标方应严格履行受益所有人鉴别责任，在设立存管账户时依照开户行规定，就信息的给予、核查等提供一定的帮助，以确保所提供数据及其证明文件信息真实性、精确性。
2、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
3、丙方做为甲方保荐代表人，应依据相关规定特定保荐代表人或者其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。丙方应依据证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其招标方制定的《广州若羽臣科技股份有限公司募集资金管理制度》执行其督导职责，并可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方最少半年对招标方募资的放置和应用情况进行一次监督检查。
4、招标方受权丙方指定保荐代表人徐振宇、杨明月随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
5、承包方分月（每个月10日前，遇节假日顺延）向甲方出示银行对账单，并密送丙方。承包方理应确保银行对账单具体内容真正、精确、详细。
6、招标方一次或是12个月总计从专用账户中取出的金额超过五千万元rmb或是募资净收益的20%的，承包方应当立即以手机或电子邮件或发传真方法通告丙方，并并提供专用账户的开支明细；招标方需在该状况爆发后将资金分配的转账汇款凭据、税票等相关会计原始凭证的复印件及有关协议等保留存档，以便丙方检查。
7、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按相关协议书规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协议法律效力。
8、承包方连续三次未能及时向丙方出示银行对账单或者向丙方通告专用账户超大金额取出状况，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，招标方或是丙方有权要求招标方单方停止本协议并销户募集资金专户。
9、协议书改动
（1）本协议签订后，如监管部门对募资的应用提出新的规定或有关法律法规产生新的变化，甲、乙、丙三方解决本协议的相关条文进行一定的改动或填补。
（2）对本协议一切条款改动或填补，应由甲、乙、丙三方商议确定，并以书面形式向做出。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人者其法定代理人签字或盖公章加盖分别公司公章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束且丙方督查义务进行之时无效。
四、备查簿文档
1、《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
广州市若羽臣科技发展有限公司
股东会
2023年4月12日
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