广发银行基金管理有限公司有关广发银行汇瑞 3个月按时对外开放纯债发起式股票投资 股票基金对外开放认购、赎出和变换业务流程的通知

公示送出去日期：2023年4月13日

1.公示基本资料

注：本基金将原广发银行汇瑞一年定期开放式纯债证券基金于2018年6月13日变动而成。

2.日常认购、赎出（变换）业务办理时限

本基金此次申请办理认购、赎出和变换业务开放期为2023年4月14日至2023年4月17日。对外开放期限内，本基金采用对外开放运营模式，投资者可以办理基金认购认购、赎出和变换业务流程。开放期未赎出的市场份额会自动转到下一个封闭期。自2023年4月18日起止2023年7月17日（含）为本基金的后一个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出和变换业务流程。

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称《信息披露办法》）的相关规定在指定媒体上通告。

本基金每一个封闭期结束后第一个工作中日起进到开放期，开放期的期为每一个封闭期完毕之日后第一个工作中日起（含该日）起不少于2个工作日日、不得超过20个工作日日期间，实际期内由基金托管人在封闭期结束之前公示表明。

如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放或需根据《基金合同》暂停申购与赎出业务，基金托管人有权利合理调整认购或赎出业务流程办理的时候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日下一个工作中日起，再次测算该开放期时长。

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。在开放期限内，投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价格是该开放期下一对外开放日基金认购认购、赎出的价钱；但是若投资者在开放期最后一日业务查询时长结束后明确提出认购、赎出或是变换办理的，视为无效申请办理。

本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的好几个投资人所持有的基金认购占基金总份额比例可以达到或是超出50%，本基金不往投资者公布市场销售。

3.日常认购业务流程

3.1申购金额限定

根据销售机构或基金托管人电子交易系统每一个基金开户初次最少申购金额为1元(含申购费)rmb；投资者增加认购时最少认购额度及投资额极差详细各销售机构营业网点公示。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购金额限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利，明确的规定请参阅有关公示。

基金托管人也可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节这一规定的总数或占比限定。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

认购本基金中的所有投资人，本基金申购费率最大不超过0.60%，且随申购金额的的增加下降，见下表所显示：

本基金对通过我们公司销售核心认购本基金基金份额的特殊投资人与此外的许多个人投资者执行差别的基金申购费率，特殊投资人范围及实际利率特惠详细基金托管人于2022年5月19日公布的《关于面向特定投资者通过直销柜台认、申购旗下所有基金实施费率优惠的公告》和2022年9月2日发布的《广发基金管理有限公司关于调整“特定投资群体(养老金客户)”的客户适用范围的公告》及其它有关公示。

（1）投资人在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。

（2）申购金额含申购费。本基金的申购费由基金交易人担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

（3）基金托管人对一部分基金持有人费用减少不构成对于其他投资人的同样责任。

（4）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及《基金合同》承诺的情况之下依据市场状况制订股票基金促销策略，对特定地区范畴、特殊行业、特殊职业投资人以及以特殊交易规则（如网络交易等）等方面进行基金买卖的投资人定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行手续后基金托管人可以适当降低基金申购费率和基金赎回费率。

（6）当出现超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正，实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

3.3别的与认购有关的事宜

无。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人在各个销售机构最低赎出、变换转走及最少持股数为1份基金认购，基金份额持有人当日持股数降低以至于在销售机构同一交易账号保存的基金认购不够1份时，注册登记机构有权利把全部剩下市场份额全自动赎出。各股票基金经销代理组织也有不同的所规定的，投资人在该销售机构申请办理以上服务时，需与此同时遵照销售机构的业务明文规定。

基金托管人也可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节这一规定的总数或占比限定。基金托管人必须要在调节前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2赎回费率

本基金赎回费率随卖出股票市场份额拥有时间的增加下降，实际利率如下所示：

本基金的赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费应全额的记入基金资产。

（1）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（2）基金托管人能够在没有违反有关法律法规及《基金合同》承诺的情况之下依据市场状况制订股票基金促销策略，对特定地区范畴、特殊行业、特殊职业投资人以及以特殊交易规则（如网络交易等）等方面进行基金买卖的投资人定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行手续后基金托管人可以适当降低基金申购费率和基金赎回费率。

（3）当出现超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正，实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

4.3别的与赎出有关的事宜

无。

5.日常变换业务流程

5.1变换利率

5.1.1基金转换费

1）基金转换费用由转走基金卖出费用以及基金交易退差价花费两个部分组成。

2）基金转换时，从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时，每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时，免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率的差别情况判断。

5.1.2基金转换计算公式

变换花费=转走股票基金赎回费率+变换认购退差价费

转走股票基金赎回费率=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率

变换认购退差价费=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×（1-转走基金赎回费率）×认购退差价费利率×折扣优惠÷（1﹢认购退差价费利率×折扣优惠）

转到市场份额=（转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-变换花费）÷转到股票基金当日份额净值

5.1.3实际变换花费的事例

1）本基金赎回费率构造

本基金赎回费率随卖出股票市场份额拥有时间的增加下降，实际利率如下所示：

本基金的赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费应全额的记入基金资产。

2）本基金转到变换额度相匹配基金申购费率相对较低的股票基金

例1、某一般投资者N日拥有广发银行汇瑞3个月按时对外开放债券型基金市场份额10,000份，持有期为六个月（相对应的赎回费率为0%），定于N日转换成广发银行景明中短债C类基金分红，假定N日广发银行汇瑞3个月按时对外开放债卷份额净值为1.0100元，广发银行景明中短债C类份额净值为1.0500元，折扣优惠为1，则：

（1）转走股票基金即广发银行汇瑞3个月按时对外开放债卷基金份额的赎回费：

转走股票基金赎回费率=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率=10,000×1.0100×0%=0元

（2）变换额度相对应的广发银行汇瑞3个月按时对外开放债卷基金份额的基金申购费率0.6%，高过广发银行景明中短债C类基金份额的基金申购费率0%，因而免收认购退差价花费，即费用为0。

（3）本次变换花费：

变换花费=转走股票基金赎回费率+变换认购退差价费=0+0=0元

（4）变换后可得到的广发银行景明中短债C类基金认购为：

转到市场份额=（转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-变换花费）÷转到股票基金当日份额净值=（10,000×1.0100-0）÷1.0500=9,619.05份

3）变换额度相匹配基金申购费率相对较低的股票基金转到到本基金

例2、某一般投资者N日拥有广发银行景明中短债C类基金认购10,000份，持有期为六个月（相对应的赎回费率为0%），定于N日转换成广发银行汇瑞3个月按时对外开放债券型基金市场份额，假定N日广发银行景明中短债C类份额净值为1.0500元，广发银行汇瑞3个月按时对外开放债卷份额净值为1.0100元，折扣优惠为1，则：

（1）转走股票基金即广发银行景明中短债C类基金份额的赎回费：

转走股票基金赎回费率=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率=10,000×1.0500×0%=0元

（2）认购退差价费为扣减赎回费然后按转走股票基金与转到股票基金之间的认购退差价费率计算可获得：

认购退差价费利率=变换额度相对应的转到股票基金与转走基金基金申购费率差=广发银行汇瑞3个月按时对外开放债卷基金份额的基金申购费率0.6%-广发银行景明中短债C类基金份额的基金申购费率0%=0.6%

变换认购退差价费=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×（1-转走基金赎回费率）×认购退差价费利率×折扣优惠÷（1﹢认购退差价费利率×折扣优惠）=10,000×1.0500×（1-0%）×0.6%×1÷（1+0.6%×1）=62.62元

（3）本次变换花费：

变换花费=转走股票基金赎回费率+变换认购退差价费=0+62.62=62.62元

（4）变换后可得到的广发银行汇瑞3个月按时对外开放债券型基金市场份额为：

转到市场份额=（转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-变换花费）÷转到股票基金当日份额净值=（10,000×1.0500-62.62）÷1.0100=10,334.04份

5.2别的与变换有关的事宜

（1）基金转换只有在同一销售机构开展。

（2）本基金开启和本集团旗下别的开放型基金（由同一注册登记机构申请办理注册登记的、并已公示开启基金转换业务流程）中间的转变业务流程。

（3）别的变换基本交易规则详细我们公司页面的有关表明。

（4）因为各销售机构的软件差别及其业务流程分配等因素，进行变换业务流程时间和股票基金种类及其他未尽事宜详细各销售机构的有关交易规则和有关公示。

6.基金代销机构

6.1场内外销售机构

6.1.1销售组织

广发银行基金管理有限公司

公司注册地址：广东省珠海市珠海横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地点：广州海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔31-33楼

法人代表：孙树明

客服热线：95105828或020-83936999

在线客服发传真：020-34281105

网站地址：www.gffunds.com.cn

销售组织营业网点信息内容：我们公司销售核心（仅限于机构客户）市场销售本基金，营业网点详细信息详细本企业官网。

用户可以根据我们公司客服热线推广销售相关的事宜的咨询、敞开式基金投资咨询及举报等。

6.1.2场内外非销售组织

本基金非销售销售机构信息内容详细基金托管人网站公示，欢迎投资人注意。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，调整或变更基金代销机构，并且在基金托管人网站公示基金代销机构名册。投资人在各个销售机构申请办理本基金有关服务时，请遵照各销售机构交易规则与操作步骤。

6.2场地销售机构

无。

7.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》实施后的每一个封闭式期限内，基金托管人理应最少每星期在指定平台上公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在股票对外开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构的网站或服务网点，公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人理应不迟于中后期和本年度最后一日的次日，在指定网址公布中后期和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8.别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对广发银行汇瑞3月按时对外开放纯债发起式证券基金此次申请办理认购、赎出和变换事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读本基金基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等相关资料。

（2）对外开放期限内，本基金采用对外开放运营模式，投资者可以办理基金认购认购、赎出和变换业务流程，开放期未赎出的市场份额会自动转到下一个封闭期。如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放或需根据《基金合同》暂停申购与赎出业务，基金托管人有权利合理调整认购或赎出业务流程办理的时候并予以公告。

（3）2023年4月14日至2023年4月17日为本基金的此次开放期，则在对外开放期内每一个工作中日接纳申请办理本基金份额的认购、赎出和变换业务流程，2023年4月17日15：00之后中止接纳申请办理本基金的认购、赎出和变换业务流程直到下一个开放期。届时不会再再行公示。

（4）本基金现阶段超大金额认购额度为10,000元（详细我们公司于2019年1月15日公布的《关于广发汇瑞3个月定期开放债券型发起式证券投资基金暂停大额申购业务的公告》及2020年2月28日发布的《关于旗下基金调整申购（含定期定额投资）及转换转入确认业务规则的公告》），具体办法如下所示：此次对外开放期限内中止投资人单日单帐户根据认购及变换转到总计超出10,000元（没有）的大额业务流程。且如投资人单日单独基金开户认购及变换转到本基金申请额度超过10,000元，则10,000元确定取得成功，超出10,000元（没有）金额的一部分我们公司有权利确定不成功。如投资人单日单独基金开户几笔总计认购及变换转到本基金金额超过10,000元，按申请办理额度由小到大排列，我们公司将逐单累积至10,000块的申请办理确定取得成功，其他超过一部分申请额度我们公司有权利确定不成功。投资人根据好几家营销渠道的几笔认购及变换转到申请办理将累积计算，并按照上述标准进行核对。本基金现阶段不往投资者市场销售。

（5）投资者可以打电话本公司的客户服务热线（95105828或020-83936999）、登陆本企业官网（www.gffunds.com.cn）获得有关信息。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

特此公告。

广发银行基金管理有限公司

2023年4月13日