北京市中科三环高技术股份有限公司 有关聘任会计事务所的通知

股票号：000970股票简称：中科三环公示序号：2023-013

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”）第八届股东会第十二次大会审议通过了企业《关于聘任2023年度财务审计和内控审计机构的议案》，依据《公司法》和《公司章程》等相关规定，拟再次聘用天职国际会计事务所为公司发展2023本年度审计和内部控制审计组织，聘用期一年。

一、拟聘用会计事务所的说明

天职国际会计事务所具有做证劵、期货交易业务资质。该所在担任企业2022年度审计和内部控制审计组织期内，根据有关标准要求，坚持不懈单独、客观性、公平公正的会计准则，勤勉尽责，很好地进行企业各类审计任务。2022年度，企业付给天职国际会计事务所的年度审计报告酬劳为160万余元（年度财务报表审计费125万余元，本年度内控审计费35万余元）。公司拟再次聘用天职国际会计事务所为2023本年度审计和内部控制审计组织，聘用期为一年。

二、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

天职国际会计事务所（特殊普通合伙）（下称“天职国际”）始创于1988年12月，总公司北京市，是一家专注于财务审计公证、资本市场服务、企业咨询管理、政务咨询、税务咨询、财务与结算、信息技术咨询、工程造价咨询、公司估值的超大型综合型咨询管理公司。

天职国际首席合伙人为邱靖之，公司注册地址为北京海淀区车公庄西街19号68栋楼A-1和A-5地区，组织结构为特殊普通合伙。

天职国际已经取得北京市财政局授予的执业资格证书，是我国第一批得到证券基金业务资质，批准从业超大型国有企业审计业务流程资质，获得金融业审计资格，获得财务会计鉴定机构业务流程资质，及其获得军用保密业务流程技术咨询安全性保密资质等我国实行资质管理的最高级执业资质的会计事务所之一，并在国外PCAOB申请注册。天职国际以往二十多年一直从事证券业务业务流程。

截至2021年12月31日，天职国际合作伙伴71人，注册会计943人，签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计313人。

天职国际2021年度经审计的收入额26.71亿人民币，审计工作收益21.10亿人民币,证劵经营收入9.41亿人民币。2021年度上市公司审计顾客222家，关键领域（中国证监会类别领域，相同）包含加工制造业、数据通信、软件和信息技术服务行业、电力工程、供热、天然气及水生产与供货业、房地产行业、道路运输、仓储物流和邮政行业等，2021年度上市公司审计收费标准总金额2.82亿人民币，2021年度我们公司同业竞争上市公司审计顾客数量134家。

2、投资者保护水平

天职国际依照有关法律法规在之前年度累计记提全额的职业风险基金，已计提职业风险基金和选购的职业保险总计责任限额超出20,000万余元。职业风险基金记提及其职业类型保险投保符合相关要求。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023今年初至本公告日止，相同），天职国际不会有因从业个人行为在有关民事案件中承担法律责任的现象。

3、诚信记录

天职国际近三年因从业个人行为遭受刑事处分0次、行政处分0次、监管对策7次、自律监管对策0次和政纪处分0次。从业者近三年因从业个人行为遭受监管对策7次，涉及到工作人员18名，不会有因从业个人行为遭受刑事处分、行政处分和自律监管对策的情况。

（二）工程信息

1、基本资料

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人基本资料如下所示：

项目合伙人及签名注册会计1：莫伟，2009年变成注册会计，2007年从事了上市公司审计，2009年逐渐在所从业，2022年正在为我们公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报6家，近三年核查上市公司审计汇报2家。

签名注册会计2：谷云莉，2010年变成注册会计，2007年从事了上市公司审计，2008年先是在天职国际从业，2022年正在为我们公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报2家。

项目质量控制复核人：李晓阳，2000年变成注册会计，2004年从事了上市公司审计，2004年逐渐在所从业，2022年正在为我们公司给予审计服务，近三年签定上市公司审计汇报8家，近三年核查上市公司审计汇报1家。

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

天职国际及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人员不会有可能会影响自觉性的情况。

4、审计费用

天职国际审计服务收费标准依照业务流程的职责轻和重、速裁水平、工作标准、所需要的工作性质和施工时间及具体参与业务各个别相关工作人员资金投入理论知识和工作经历等多种因素明确。2022年度审计费总共160万余元（在其中：年报审计花费125万余元；内部控制审计花费35万余元）。

2023年度审计报告花费会以2022年度审计费为载体，依照市场公允价值科学合理的定价原则及其审计服务的特性、速裁程度等状况，彼此共同商定。

三、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会履职。

企业董事会审计委员会查看了天职国际会计事务所的相关资格证书照、有关信息和诚实守信记录，对于该所属自觉性、胜任能力、投资者保护水平等方面进行核查，对于我们来说，天职国际会计事务所已严格执行中国注册会计师独立审计准则的有关规定执行了内控审计，从业水平担任，开具的财务审计报告符合公司的具体情况。允许向董事会提请审议再次聘用天职国际会计事务所为公司发展2023本年度审计和内部控制审计组织，聘用期一年。

（二）独董的事先认同建议和独立建议。

1、独董的事先认同建议

依据证监会《上市公司独立董事规则》等相关规定，大家作为公司的独董，事先审查了企业聘用2023本年度审计和内部控制审计组织的议案，觉得该所具有充足的自觉性、胜任能力和投资者保护水平，允许将这些事宜提交公司股东会决议。

2、独董自主的建议

对于我们来说，天职国际会计事务所具备证券从业考试，在胜任能力、投资者保护水平、诚实守信情况、自觉性层面均能够胜任企业内控审计；与此同时，天职国际会计事务所在企业2022年度内控审计中勤勉尽责、公平客观性，完满地完成了各类审计任务。对于我们来说，此次聘任有益于维持企业内控审计的持续性和安全性，有助于确保企业内控审计的品质，有益于维护公司及股东利益。因而，咱们允许企业聘任天职国际会计事务所作为公司2023本年度审计和内部控制审计组织。

3、决议程序流程及其决议状况

公司在2023年3月28日举行的第八届股东会第十二次大会，审议通过了《关于公司聘任2023年度财务审计和内控审计机构的议案》，依据《公司法》和《公司章程》等相关规定，拟再次聘用天职国际会计事务所为公司发展2023本年度审计和内部控制审计组织，聘用期一年。本事宜要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-008

北京市中科三环高技术股份有限公司

有关为子公司给予担保额度的通知

我们公司以及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、贷款担保状况简述

北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“中科三环”）于2023年3月28日举行的第八届股东会第十二次大会审议通过了《关于为控股子公司提供贷款担保的议案》，实际担保额度如下所示：

以上担保额度228,000万余元包含目前为止的担保余额88,000万余元。

以上贷款担保事宜需经公司2022年年度股东大会表决通过后起效，担保期限均是股东会根据的时候起一年。

二、被担保人基本概况

1、宁波市科宁达工业有限公司

成立日期：2000年5月

公司注册地址：宁波市北仑区科苑路18、28号

法人代表：王震将军西

注册资金：79,000万人民币

公司股权结构：中科三环拥有100%的股权

主营业务范围：性能卓越永磁铁氧体及其应用新产品的生产销售以及原料采购的批发价；科学研究设计和开发新式永磁材料及其应用产品和对销售后产品的售后维修服务；直营和代理各种货物和科技的外贸业务。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为301,589.51万余元，总负债为112,453.27万余元，资产总额为189,136.24万余元，主营业务收入为260,713.75万余元，资产总额为35,138.95万余元，纯利润为28,758.76万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为384,190.92万余元，总负债为135,738.71万余元，资产总额为248,452.21万余元，主营业务收入为340,522.69万余元，资产总额为49,346.54万余元，纯利润为40,222.77万余元。

宁波市科宁达工业有限公司并不是失信执行人。

2、天津市三环乐喜新材料有限公司

成立日期：1990年4月

公司注册地址：天津经济技术开发区

法人代表：李大军

注册资金：87,210,597美金

公司股权结构：中科三环拥有66%的股权，台金属外壳（国外）有限责任公司拥有28.58%的股权，台全（国外）有限责任公司拥有5.42%的股权。

主营业务范围：生产制造、开发设计、市场销售稀土永磁材料、永磁电动机、电动车，生产加工、市场销售希土，普通货运。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为247,612.92万余元，总负债为99,859.79万余元，资产总额为147,753.13万余元，主营业务收入为238,360.42万余元，资产总额为2,591.55万余元，纯利润为1,876.37万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为312,476.40万余元，总负债为147,259.21万余元，资产总额为165,217.19万余元，主营业务收入为359,190.48万余元，资产总额为22,906.34万余元，纯利润为17,637.85万余元。

天津市三环乐喜新材料有限公司并不是失信执行人。

3、三环瓦克华（北京市）磁性器件有限责任公司

成立日期：2000年6月

公司注册地址：北京昌平区创新路10号

法人代表：埃里克.埃申

注册资金：9,019.61万人民币

公司股权结构：中科三环拥有51%的股权，法国真空熔炼有限责任公司拥有49%的股权。

主营业务范围：设计方案、开发设计、生产制造高端稀土永磁材料及元器件；给予自产自销新产品的技术咨询与维护；售卖自产自销商品。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为28,171.25万余元，总负债为24,471.36万余元，资产总额为3,699.89万余元，主营业务收入为34,142.33万余元，资产总额为949.29万余元，纯利润为949.29万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为37,764.73万余元，总负债为34,956.47万余元，资产总额为2,808.27万余元，主营业务收入为54,359.29万余元，资产总额为-907.99万余元，纯利润为-907.99万余元。

三环瓦克华（北京市）磁性器件有限责任公司并不是失信执行人。

4、上海市三环永磁材料有限责任公司

成立日期：1995年12月

公司注册地址：上海嘉定工业区城北路3210号

法人代表：饶晓雷

注册资金：186,601.68万日元

公司股权结构：中科三环拥有70%的股权，epson（我国）有限责任公司拥有30%的股权。

主营业务范围：开发设计、生产制造磁铁、磁粉探伤原材料、磁性器件、粉未冶金件以及相关商品,市场销售我们公司自产自销商品。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为45,507.46万余元，总负债为11,630.68万余元，资产总额为33,876.78万余元，主营业务收入为41,777.56万余元，资产总额为2,972.46万余元，纯利润为2,666.70万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为47,071.30万余元，总负债为12,593.63万余元，资产总额为34,477.68万余元，主营业务收入为38,718.73万余元，资产总额为1,832.10万余元，纯利润为1,652.36万余元。

上海市三环永磁材料有限责任公司并不是失信执行人。

5、宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司

成立日期：2001年12月

公司注册地址：浙江宁波市北仑区科苑路18、28号

法人代表：王震将军西

注册资金：35,000万人民币

公司股权结构：宁波市科宁达工业有限公司拥有100%的股权

业务范围：性能卓越永磁铁氧体及其应用商品、新式永磁材料及其应用新产品研发、生产制造及售后服务，直营和代理各种货物和科技的外贸业务。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为218,934.42万余元，总负债为136,779.56万余元，资产总额为82,152.26万余元，主营业务收入为174,204.67万余元，资产总额为23,241.89万余元，纯利润为18,051.76万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为269,843.30万余元，总负债为133,394.75万余元，资产总额为136,448.54万余元，主营业务收入为232,997.07万余元，资产总额为32,242.94万余元，纯利润为24,717.37万余元。

宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司并不是失信执行人。

6、宁波市科宁达鑫丰精密机械制造有限责任公司

成立日期：2020年3月

公司注册地址：浙江宁波市北仑区戚家山街道社区江滨路318号

法人代表：振生

注册资金：19,000万人民币

公司股权结构：宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司拥有100%的股权

业务范围：一般项目:电子元件与机电工程部件设备生产;电子元件生产制造;有色金属合金生产制造;电子专用材料生产制造;电子元件批发价;性能卓越稀有金属及合金制品市场销售;稀土功能材料市场销售;金属复合材料批发价;工程及关键技术研究和试验发展（除依法须经批准的项目外,凭企业营业执照依规独立许可项目）。许可经营项目:国内贸易;技术进出口（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,主要经营范围以审核结果为标准）。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为39,366.35万余元，总负债为26,396.55万余元，资产总额为12,969.80万余元，主营业务收入为44,253.73万余元，资产总额为4,551.51万余元，纯利润为3,640.22万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为59,397.72万余元，总负债为33,827.85万余元，资产总额为25,569.87万余元，主营业务收入为55,014.77万余元，资产总额为6,703.46万余元，纯利润为5,216.02万余元。

宁波市科宁达鑫丰精密机械制造有限责任公司并不是失信执行人。

7、宁波市科宁达和丰新材料有限公司

成立日期：2020年3月

公司注册地址：浙江宁波市北仑区戚家山街道社区科苑路28号

法人代表：陈济晖

注册资金：30,000万人民币

公司股权结构：宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司拥有100%的股权

业务范围：一般项目:稀土功能材料市场销售;性能卓越稀有金属及合金制品市场销售;电子专用材料生产制造;电子元件与机电工程部件设备生产;电子元件生产制造;有色金属合金生产制造;电子元件批发价;金属复合材料批发价;工程及关键技术研究和试验发展（除依法须经批准的项目外,凭企业营业执照依规独立许可项目）。许可经营项目:国内贸易;技术进出口（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,主要经营范围以审核结果为标准）。

一年又一期主要财务指标：截止到2021年12月31日，这家公司的总资产为144,797.06万余元，总负债为112,909.99万余元，资产总额为31,887.07万余元，主营业务收入为154,930.10万余元，资产总额为16,184.47万余元，纯利润为12,534.69万余元；截止到2022年12月31日，这家公司的总资产为185,993.95万余元，总负债为127,031.47万余元，资产总额为58,962.48万余元，主营业务收入为211,900.12万余元，资产总额为25,013.88万余元，纯利润为19,111.43万余元。

宁波市科宁达和丰新材料有限公司并不是失信执行人。

三、担保协议主要内容

以上贷款担保并未签订合同，担保协议以担保业务发生的时候彼此签订的法律条文承诺为标准。

四、股东会建议

1、以上子公司均是我公司的主要生产公司，为确保以上子公司平时经营活动顺利进行，企业、控股子公司宁波市科宁达工业有限公司以及控股子公司宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司想要给予以上贷款担保。

2、董事会对其以上被担保人信贷资产质量、生产经营情况、行业发展前景、偿债能力指标、资信情况等进行全方位评定的前提下,觉得以上子公司是企业的主要生产公司，企业对它具有管控权，其从未发生过逾期还款没还状况，因而，董事会觉得以上贷款担保对企业的发展是有帮助的，不容易危害公司与公司股东的利益。

3、企业拥有宁波市科宁达工业有限公司100%的股权、拥有天津市三环乐喜新材料有限公司66%的股权、拥有三环瓦克华（北京市）磁性器件有限责任公司51%的股权、拥有上海市三环永磁材料有限责任公司70%的股权，宁波市科宁达工业有限公司拥有宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司100%的股权，宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司拥有宁波市科宁达鑫丰精密机械制造有限公司和宁波市科宁达和丰新材料有限公司100%的股权，企业对于该子公司的经营具备管控权，可以做到严控风险，为确保以上子公司平时经营活动顺利进行，企业为以上子公司公司担保时把不会再规定公司股东依照占股比例提供相关贷款担保。

4、以上被担保方均可提供相对应质押担保。

五、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

目前为止，企业担保余额为88,000万余元，占最近一期经审计归属于母公司其他综合收益的13.67%。这次贷款担保后，公司及子公司的贷款担保总金额数为22.80亿人民币，占公司最近一期经审计归属于母公司其他综合收益的比例为35.42%。

企业无贷款逾期担保状况。

六、承销商审查建议

承销商觉得，这次贷款担保事宜早已董事会表决通过，独董出具了赞同的单独建议，并把递交股东大会审议，决策制定合乎《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及公司对外担保管理方案等有关规定；此次贷款担保根据分公司工程建设需求与业务发展需要而产生的，不存在损害公司及整体股东利益的情形。承销商对公司本次贷款担保事宜情况属实，这次贷款担保事宜有待企业股东大会审议根据后才可执行。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-010

北京市中科三环高技术股份有限公司有关

应用自筹资金选购金融机构保本理财的通知

我们公司以及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“中科三环”）于2023年3月28日举办第八届股东会第十二次大会审议通过了《关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行结构性存款的议案》，允许公司及下级子公司应用不得超过12亿人民币自筹资金选购金融机构保本理财，在相关信用额度内，资产可以从股东会表决通过的时候起一年内翻转应用。

此次应用自筹资金购买购买金融机构保本理财总额不超过12亿人民币，占公司2022年度经审计净资产的18.64%，审批权在股东会审批权范围之内，不必递交股东大会审议。

现就详细情况公告如下：

一、此次应用自筹资金选购金融机构保本理财的相关情况

为提升公司及子公司已有资金使用效益，合理安排闲钱，公司及以下子公司在确保资产流动性可靠性和的前提下拟使用部份闲置不用自筹资金选购金融机构保本理财。

1、选购信用额度

在相关信用额度内，资产还可以在决定期限内翻转应用。

2、决定有效期限

自股东会表决通过的时候起一年内合理。

3、自有资金

资金来源为企业自筹资金。

4、实施方法

股东会受权公司董事长履行此项投资决策权并签订有关合同书，企业财务主管承担组织落实。

5、信息公开

企业将在定期报告中公布报告期对应的损益表状况。

二、对企业的危害

1、公司本着“规范运作、规避风险、理性投资、资本增值”的基本原则，在保证企业正常运营和资源安全的情况下，不高于12亿人民币自筹资金选购金融机构保本理财，也不会影响公司主要业务的稳定发展趋势。

2、通过购买保本理财，对闲置不用自筹资金适度开展现金管理业务，可以获得一定的投资收益，有益于进一步提升公司整体销售业绩水准，为公司与公司股东牟取更多回报率。

三、经营风险及风险管控措施

1、经营风险

公司采购银行保本理财商品归属于保底型、流动性好的现金管理业务商品，但金融体系受宏观经济政策影响非常大，企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

2、对于经营风险，拟采取有效措施如下所示

（1）公司财务部将及时分析与追踪选购的金融机构保本理财动态性，如评定发觉存有可能会影响企业财产安全的潜在风险，将及时采取有效措施，操纵经营风险。

（2）独董对项目执行情况开展安全检查，以董事会审计委员会审查为主导。

（3）公司监事会对投资理财项目执行情况进行监管与查验。

（4）企业将按照深圳交易所的有关规定，在定期报告中公布报告期损益表状况。

四、独董、职工监事开具的建议

1、独董建议

关于企业及子公司应用自筹资金选购金融机构保本理财自主的建议：

公司及子公司在确保日常运营融资需求前提下，拟应用贷款最高额度不超过人民币12亿人民币自筹资金选购金融机构保本理财，能增加企业盈利，为公司与公司股东获得比较好的回报率。允许公司及子公司应用不超过人民币12亿的自筹资金选购金融机构保本理财。

2、职工监事建议

关于企业及子公司应用自筹资金选购金融机构保本理财的建议：

为提升公司及子公司已有资金使用效益，合理安排闲钱，允许公司及子公司在确保资产流动性可靠性和的前提下应用不超过人民币12亿的自筹资金选购金融机构保本理财。

五、证券承销部门出具的建议

承销商觉得：公司使用自筹资金选购金融机构保本理财的事宜早已董事会及职工监事表决通过，独董发布了同意意见，依法履行必须的审核和决策制定。该事项合乎《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法规的规定。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-007

北京市中科三环高技术股份有限公司

2023本年度日常关联交易预估公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易简述

北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“我们公司”）2023本年度预估与关联人产生购置类关联方交易，预估总额不得超过142,000万余元，去年类似买卖实际发生总额为64,497.33万余元；预估与关联人产生销售岗关联方交易，预估总额不得超过105,000万余元，去年类似买卖实际发生总额为57,257.28万余元；预估与关联人产生委托销售类关联方交易，预估总额不得超过1,000万余元，去年类似买卖实际发生总额为463.62万余元。

本事宜履行决议程序流程如下所示：

1、企业第八届股东会第十二次例会于2023年3月28日举办，大会表决通过了企业《关于预计2023年度日常关联交易的议案》。

2、关联董事王震将军西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、张国宏老先生、钟智贤女性和DavidLi先生展开了回避表决。

3、该项关联方交易尚须得到企业2022年度股东大会审议准许，关系公司股东北京三环集团有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C将回避表决。

（二）预估日常关联交易类型和额度企业：万余元

（三）上一年度日常关联交易实际发生状况企业：万余元

二、关联人讲解和关联性

（一）南昌科力稀土新材料有限责任公司（下称“南昌科力”）

1、基本概况

南昌科力的法定代表人是龚斌，公司注册资金10,000万人民币，注册地址为江西赣州市章贡区七里镇。南昌科力的主营业务为生产销售稀土氧化物及铝合金、永磁材料以及有关材料；稀土产品冶炼厂；道路货物运输（没有危险货物）。截止到2022年12月31日，南昌科力的资产总额为108,717.11万余元，资产总额为33,952.18万余元；2022年度完成营业收入501,652.76万余元，纯利润5,214.35万余元。

2、与本公司的关联性

本公司董事长王震将军西先生和我们公司副总裁兼董秘赵寅鹏老师在南昌科力出任执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，王震将军西老先生是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

南昌科力稀土新材料有限责任公司并不是失信执行人。

（二）我国南方稀土集团有限责任公司（下称“南方稀土”）

1、基本概况

南方稀土的法定代表人是范安胜，公司注册资金79,300.36万人民币，注册地址为江西赣州市章贡区红旗大道20号。南方稀土的主营业务为稀土行业的投入（不得从事吸收存款、集资款收付款、委托借款、放贷等国家金融、证劵、期货交易及财政局信用业务）、管理以及受权范围之内稀土行业的国有资产经营及管理。

2、与本公司的关联性

我们公司副总裁兼董秘赵寅鹏老师在南方稀土出任执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

我国南方稀土集团有限责任公司并不是失信执行人。

（三）北京三环希融科技公司（下称“三环希融”）

1、基本概况

三环希融的法定代表人是赵寅鹏，公司注册资金10,200万人民币，居所为北京海淀区中关村大道66号甲1栋楼23层。三环希融的主营业务为科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用、技术咨询；稀土功能材料市场销售。

2、与本公司的关联性

三环希融是该公司控股股东北京三环集团有限公司（下称“三环控投”）之控股子公司，我们公司副总裁兼董秘赵寅鹏先生是三环希融的老总，本公司董事长王震将军西老先生、执行董事长胡伯平先生是三环希融的执行董事，本董事张国宏先生是三环控股执行董事、三环控投之大股东优货多实业（控投）有限责任公司（下称“优货多实业公司”）的老总，我们公司副董李凌先生是优货多实业公司的执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，王震将军西老先生、胡伯平先生、张国宏先生和李凌老先生是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

北京三环希融科技公司并不是失信执行人。

（四）江西省南方稀土高技术股份有限公司（下称“南方地区高新技术”）

1、基本概况

南方地区高新技术的法定代表人是温惠忠，公司注册资金5,000万人民币，注册地址为江西赣州市赣县区梅林镇桃源村岭背组。南方地区高新技术的主营业务为有色板块、稀缺希土主打产品和稀土应用系列产品及工业自动化设备的科研开发、专利技术转让、技术服务、技术咨询、生产与销售,生物化工及冶炼设备的研发和经营,综合技术服务项目,电子计算机业务系统,运营本公司自产自销产品和科技的出口业务,运营本工厂生产所需要的原料采购、仪表设备、工业设备、零配件和技术的进口业务（我国限制公司运营和明令禁止进出口贸易的产品以外）,运营进料加工和“三来一补”业务流程。截止到2022年12月31日，南方地区高新技术的资产总额为62,575.80万余元，资产总额为20,271.66万余元；2022年度完成营业收入325,575.98万余元，纯利润1,695.58万余元。

2、与本公司的关联性

我们公司副总裁兼董秘赵寅鹏老先生南方高新技术出任执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

江西省南方稀土高技术股份有限公司并不是失信执行人。

（五）博迈立铖科环磁材（南通市）有限责任公司（下称“博迈科环”）

1、基本概况

博迈科环法定代表人是峯岸憲二，公司注册资金70,000万人民币，注册地址为江苏省启东市滨海工业园区中泰路1号。博迈科环主营业务为钕铁硼磁铁铝合金与钕铁硼磁体的制造和销售（明令禁止除外），及其从业以上新产品的原料采购的外贸业务（不属于国营贸易管理产品,涉及到配额许可证管理方法产品的,按国家有关规定申请办理申请）。截止到2022年12月31日，博迈科环资产总额为58,640.64万余元，资产总额为44,348.63万余元；2022年度完成营业收入49,494.11万余元，亏损3,752.95万余元。

2、与本公司的关联性

本公司董事长王震将军西老师在博迈科环出任副董，我们公司执行董事长胡伯平先生及其首席总裁马健女士在博迈科环出任执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，王震将军西老先生、胡伯平先生是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

（六）台金属外壳有限责任公司（下称“台金属外壳”）

1、基本概况

台金属外壳的法定代表人是林钿凯，注册地址为台北松山区南京路三段346号7楼。台金属外壳的主要业务为锻造、表层安全防护、希土磁瓦、磁铁粉及其它业务流程。

2、与本公司的关联性

本董事钟智贤女性是台金属外壳的执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，钟智贤女性是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，向上市企业收取的账款几乎不可能产生坏账损失。

（七）TRIDUSINTERNATIONALINC（中文简称“特瑞达斯”）

1、基本概况

特瑞达斯的法定代表人是TomLee，公司注册资金2,078,870美金，注册地址为1145W.VICTORIASt.COMPTON,CA90220,U.S.A.。特瑞达斯的主营业务为进出口贸易。

2、与本公司的关联性

本董事DavidLi先生是特瑞达斯的执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，DavidLi先生是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

（八）福州市泰全工业有限公司（下称“福州市泰全”）

1、基本概况

福州市泰全的法定代表人是PEI-LINJOYCHUNG，公司注册资金1,400万美金，注册地址为闽侯县青口投资区。福州市泰全的主要业务为生产汽车、摩托用电动机、家用电器、电子设备；车辆、摩托轻量及节能型新型材料生产制造；耐热绝缘层材料及绝缘层成形件生产制造；专用型高强度紧固件生产制造；车辆、摩托用精密铸造、锻压毛坯件生产制造；车辆、摩托五金模具、工装夹具设计与制造；非金属材料产品模具设计与制造；氢能源制取与储运设备及检查设备生产制造；生产汽车组合仪表、空调、电子产品系统软件柴油发动机高压油泵、柴油机电子器件喷涌系统软件、线控转向系统、电动助力转向系统（没有电子控制器）；燃料电池堆以及零部件、车配贮氢系统软件生产制造等（没有我国限定新项目）。

2、与本公司的关联性

本董事钟智贤女性是福州市泰全的执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，钟智贤女性是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

9、TAIGENEH.K.COMPANYLIMITED（中文简称“台全香港企业”）

1、基本概况

台全注册香港公司的公司注册资金1,200,000美金，注册地址为FLAT/RM103110/F,OCEANCENTREHARBOURCITY,5CANTONROAD,TSIMSHATSUI。台全注册香港公司的主营业务为投资和商贸。

2、与本公司的关联性

本公司的执行董事钟智贤女性是台全注册香港公司的执行董事，依据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定，该企业是公司的关联法人，钟智贤女性是公司的关联董事。

3、履约情况剖析

该公司经营状况优良，可以执行与企业达到的各种协议书，不会有履约风险。

三、关联方交易具体内容

（一）定价政策和定价原则

企业的关联方交易价钱按价格行情开展制订。

（二）关系协议签署状况

公司和关联企业的有关买卖将采取合同和订单信息方法明确。

四、关联交易的目标和对上市公司产生的影响

企业与上述关联人所发生的买卖归属于日常的买卖交易，对企业的日常生产运营是非常必要的，为推进本公司持续、身心健康、高速发展，该类买卖将不断进行下来。

我们公司与上述关联人的成交价以价格行情为基础，成交价公允价值，不容易危害上市公司权益。以上关联方交易不受影响本公司的自觉性，本公司主要业务不容易因而类买卖但对以上关联人产生依靠。

五、独董建议

（一）关于企业2022年度日常关联交易的审查建议

独董觉得：企业2022年度已经发生的日常关联方交易均是企业日常生产运营所需要的买卖，合乎公司的经营和发展战略规划规定，合乎法律法规、法规及企业章程的相关规定。尽管实际发生额度因为公司具体情况和市场前景等客观因素和原预估额度有所差异，但是这些差别是顺应市场形势而产生的，已经发生的日常关联方交易公平公正、公平，成交价公允价值，不存在损害公司及其公司股东、尤其是中小股东权益的举动。

（二）关于企业2023年度日常关联方交易预计的事先认同建议

依据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，企业事先向独董递交了日常关联交易的相关信息。大家作为公司的独董，对有关材料展开了事前审查，通过严格审查企业2023年度日常关联方交易预估问题后，发布事先认同建议如下所示：

企业2023年度预计的日常关联方交易为公司发展日常生产运营所需要的正常的买卖，不存在损害公司与中小型股东利益的情形，并没有违背我国有关法律法规的相关规定。大家同意将企业2023年度日常关联方交易预估事项提交公司股东会决议。

（三）关于企业2023年度日常关联方交易预计的单独建议

独董觉得：企业预计的2023年度日常关联方交易是因为企业日常的生产运营必须而造成的，是依据市场化原则所进行的，关联交易的价钱公允价值，符合我国相关法律法规、法规及企业章程的相关规定，并没有危害众多中小股东利益。关联董事展开了回避表决，决议程序合法。

六、承销商审查建议

承销商觉得：中科三环2023年度日常关联方交易信用额度预估事宜早已企业第八届股东会第十二次会议审议根据，关联董事展开了回避表决，独董已就该提案发布了事先认同建议和赞同的单独建议，以上关联方交易预估事项决策制定符合相关法律法规、法规和《公司章程》的相关规定。企业以上预估日常关联方交易事宜均是公司开展日常生产经营需要，未危害公司与非关系股东权益，不会对公司自觉性造成影响，企业亦不容易因而类买卖但对关联企业产生依赖。

综上所述，承销商对中科三环2023年度日常关联方交易预估事宜情况属实。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-012

北京市中科三环高技术股份有限公司

有关应用一部分闲置募集资金

临时补充流动资金的通知

我们公司以及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年03月28日举办第八届股东会第十二次会议第八届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，允许企业在保证募集资金投资项目基本建设需求与募集资金使用方案顺利进行前提下，应用一部分闲置募集资金不超过人民币11,000万余元临时补充流动资金，使用年限自股东会表决通过之日起不得超过12月，到期后偿还至募资专户。现就具体事宜公告如下：

一、募资基本概况

经中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监批准〔2021〕3203号）审批，企业批准向股东配股15,978亿港元新股上市。公司在2022年2月23日进行向股东配售股份的形式发售人民币普通股（A股）150,525,773股，发行价为4.50元/股，募资总金额rmb677,365,978.50元，扣减发行费11,577,624.56元（没有企业增值税），募资净收益为人民币665,788,353.94元。以上募资已经全部及时，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配资的资金到位情况进行检审，并且于2022年2月25日出具了致同验字（2022）第110C000099号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。

以上募资已全部存放在企业募集资金专户，募资的储放、管理与应用均符合《募集资金管理办法》和相关金融监管相关的法律法规标准及规定。

二、募集资金使用状况

截止到2022年12月31日，企业募集资金使用情况如下：

企业：万余元

三、上次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金及偿还状况

公司在2022年3月24日举行的第八届股东会第八次大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，企业允许应用一部分闲置募集资金54,000.00万余元临时补充流动资金12月，期满偿还至募资专户。

在相关时间内，用以临时补充流动资金的账款已经全部偿还至募资专户。

四、此次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金计划

结合公司募集资金投资项目进展及生产运营需要与经营情况，为提升募集资金使用高效率，降低销售费用，减少企业运营成本，达到企业业务发展趋势对周转资金的需要，在确保不受影响募集资金投资项目的建立和募集资金使用方案前提下，公司本次拟运用一部分闲置募集资金11,000万余元临时补充流动资金12月，期满偿还至募资专户。企业可以根据募资后续应用方案等状况，提早偿还这部分募资。

公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，也不影响募集资金投资项目的顺利进行。公司本次临时补充流动资金仅限与主营有关的生产运营应用，不容易直接或间接性开展股票投资、衍生品交易等高风险投资。

五、此次闲置募集资金临时补充流动资金事宜履行内部结构决策制定

1、股东会决议状况

公司在2023年3月28日召开第八届股东会第十二次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

2、独董建议

独董觉得：公司本次应用11，000万余元的那一部分闲置募集资金临时补充流动资金用以公司主要业务，有助于提高募资的使用率，提高公司的经营经济效益，合乎公司发展规划与经营必须，符合公司和公司股东利益。公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金方案，找不到变向更改募资看向和危害股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定。与此同时，公司承诺使用一部分闲置募集资金临时补充流动资金期内没有进行风投、错误子公司之外的目标给予财务资助。因而，公司独立董事允许公司使用11,000万余元的那一部分闲置募集资金临时补充流动资金事宜。

3、职工监事建议

职工监事觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金，审批流程合规管理合理。依据募集资金投资项目执行情况，企业将一部分闲置募集资金临时补充流动资金，有助于提高募资的使用率，减少公司财务花费。公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金不会有变向变动募资看向的现象，符合公司及公司股东权益。允许公司本次应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金。

六、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：

公司本次应用闲置募集资金置临时补充流动资金相关事宜早已董事会、职工监事表决通过，公司独立董事发布了很明确的同意意见，依法履行必须的审批流程。合乎中国保险监督管理委员会、深圳交易所的有关规定。承销商对公司本次应用一部分闲置不用配套设施募资临时补充流动资金的事宜情况属实。

七、备查簿文档

1、中科三环第八届股东会第十二次会议决议；

2、中科三环独董对企业相关事宜自主的建议；

3、中科三环第八届职工监事第十二次会议决议；

4、国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的审查建议。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日