拓荆科技有限责任公司有关 首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通的通知

证券代码：688072证券简称：拓荆科技公示序号：2023-011

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

●此次解除限售并发售商品流通的发展战略配售股份数量达到3,080,974股，占拓荆科技有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）总市值比例是2.4360%，限售期为自企业首次公开发行股票并且在新三板转板之日起12个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

●除战略配售股外，此次发售流通增发股票数量达到38,028,955股。

●此次限售股上市商品流通日期是2023年4月20日。

一、此次发售流通增发股票种类

2022年3月1日，中国证券监督管理方法委员会做出《关于同意拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2022]424号），允许企业首次公开发行股票的商标注册申请，企业初次向公众发行人民币普通股（A股）个股31,619,800股，并且于2022年4月20日上海证券交易所科创板挂牌发售。企业首次公开发行股票结束后，总市值为126,478,797股，在其中比较有限售标准流通股本100,308,044股，无尽售标准流通股本26,170,753股。

此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票一部分战略配售增发股票（即招商资管拓荆科技职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划，下称“资产管理计划”）及此次限售期满解除限售的许多增发股票。增发股票公司股东数量达到12名，限售期为自企业股票上市之日起12个月，这部分增发股票公司股东相对应的增发股票总计为41,109,929股，占公司股权总量的32.5034%，将在2023年4月20日解除限售并发售商品流通。在其中，战略配售增发股票股权数量达到3,080,974股，占公司股权总量的2.4360%，公司股东总数1名。除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到38,028,955股，占公司股权总量的30.0675%，公司股东总数11名。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。截止到本公告公布日，公司股本数量为126,478,797股。

三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺

依据《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，此次申请办理股权解除限售股东有关其持有的增发股票的相关服务承诺如下所示：

“（一）有关股权锁定的服务承诺

中微半导体机器设备（上海市）有限责任公司（下称“中微公司”）、嘉兴市君励投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“嘉兴市君励”）、青岛市润扬佳禾投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“润扬佳禾”）、中科院沈阳市仪器设备有限责任公司（下称“中科学仪器”）、沈阳市信息技术产业创投有限责任公司（下称“沈阳市创业投资”）、苏州市聚源中国东方股权投资基金核心（有限合伙企业）（下称“苏州市聚源”）、华舆国华（青岛市）股份投资合伙企业（有限合伙企业）（旧名称“株洲中车国华（青岛市）股份投资合伙企业（有限合伙企业）”，下称“华舆国华”）、宿迁市浑璞浑金二号投资中心（有限合伙企业）（下称“宿迁市浑璞”）、盐城经济经开区燕舞半导体行业股票基金（有限合伙企业）（下称“盐城市燕舞”）、沈阳科技风投有限责任公司（下称“沈阳市风险投资”）、共青城炎夏股权投资管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“共青城炎夏”）有关股权锁定的服务承诺关键具体内容如下：

（1）自外国投资者股票上市之日起12个月内，我们公司/本公司不出售或是由他人管理方法我们公司/本公司直接和间接所持有的外国投资者在本次发行上市前已公开发行的股权，都不建议由投资者复购这部分股权。

（2）如我们公司/本企业违反以上服务承诺或法律的强制性要求高管增持外国投资者股份的，我们公司/本企业承诺违规减持外国投资者个股所得的/盈利（下称“违规减持所得的/盈利”）归外国投资者全部。如我们公司/本公司没有将违规减持所得的/盈利上交外国投资者，则外国投资者有权利将应对我们公司/本公司股票分红内与违规减持所得的/盈利相同金额并入外国投资者全部。

（3）我们公司/本公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。”

注：嘉兴市君励与盐城市燕舞的基金托管人均是上海临芯投资管理有限公司，组成一致行动人。

（二）有关持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺

中微公司、嘉兴市君励、润扬佳禾有关所拥有股份的持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺关键具体内容如下：

“（1）减持股份的前提条件

本公司/我们公司做为发行人的实际控股人，严格执行企业首次公开发行股票招股书及本公司/我们公司开具的服务承诺标明的各类锁住时限规定，并严格执行相关法律法规、政策法规、行政规章要求及监管政策，在锁住期限内不高管增持拥有发行人的股权。

（2）减持股份的形式

锁住期届满后，本公司/我们公司拟减持外国投资者股份的，应当按照法律法规及上海交易所规则标准进行高管增持，并且不违反本企业/本公司已做出承诺，高管增持方法包含但是不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易规则、国有资产转让等形式。

（3）减持股份的价钱

本公司/我们公司高管增持持有的外国投资者股份的价钱依据当年的二级市场价格明确，并必须符合有关法律法规及上海交易所标准规定。

（4）减持股份期限

本公司/我们公司所持有的外国投资者股份的锁住时限（包含延期的锁定期）期满后，在公司/我们公司持有外国投资者股权总数占外国投资者股权总量的不得低于5%期内，本公司/我们公司高管增持持有外国投资者股权时，需提前将高管增持意愿和拟减持总数等相关信息以书面材料方法通告外国投资者，然后由外国投资者立即予以公告，自外国投资者公示之日起3个交易日后，本公司/我们公司即可高管增持外国投资者股权，自公示之日起6个月内进行，并依据证交所规则立即、清晰地履行信息披露义务。

（5）遵循到时候相关法律法规、政策法规、规章和标准的有关规定

在公司/我们公司开展高管增持状况时，本公司/我们公司亦将遵循本公司/我们公司到时候必须遵守的相关法律法规、政策法规、规章制度及其证监会或是外国投资者所上市交易中心有关股东减持股份的有关规定。

（6）认真履行以上承诺事项

本公司/我们公司将认真履行以上承诺事项，假如未完全履行以上承诺事项，将依据证监会和证交所的相关规定担负相应责任。”

（三）发展战略配售股份的限购服务承诺

资产管理计划有关股权锁定的服务承诺关键具体内容如下：

“资产管理计划得到此次配股的个股持有期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月。限售期期满后，资产管理计划对获配股份的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定。资产管理计划不容易根据任何理由在限售期内出让所拥有此次配股的个股。”

截止到本公告公布日，以上12名股东均认真履行相对应承诺，不会有服务承诺未完全履行从而影响此次限售股上市商品流通的情况。

四、中介服务审查建议

经核实，承销商招商合作证券股份有限公司觉得：

截止到本审查建议出示日，公司本次发售流通增发股票公司股东均认真履行了对应的股权锁定承诺；此次网下配售限售股份发售商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和行政规章的需求；企业对此次限售股份发售商品流通的信息披露真正、精确、详细。

综上所述，承销商对拓荆科技首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

五、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量为41,109,929股，占公司股权总量的32.5034%；

1.此次发售商品流通的发展战略配售股份数量达到3,080,974股，占公司总总股本比例是2.4360%，限售期为自企业首次公开发行股票并且在新三板转板之日起12个月。我们公司确定，发售商品流通数量达到该限售期的所有发展战略配售股份总数。

2.除发展战略配售股份外，此次发售流通增发股票数量达到38,028,955股。

（二）此次发售商品流通日期是2023年4月20日；

（三）限售股上市商品流通明细单

注：（1）拥有增发股票占公司总总股本占比，以四舍五入的形式保存四位小数；（2）数量和各分项目标值总和不一致的情况，为四舍五入缘故而致。

（四）限售股上市商品流通登记表：

六、手机上网公示配件

（一）《招商证券股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

拓荆科技有限责任公司股东会

2023年4月13日