北京市中科三环高技术股份有限公司 2022年年度报告摘要

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-005

一、重要提醒

年度报告摘要来源于年报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到中国证监会指定的新闻媒体认真阅读年报全篇。

全部执行董事都已参加了决议本报告的董事会会议。

非标审计报告意见提醒

□可用√不适合

股东会决议的当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

√可用□不适合

是不是以公积金转增总股本

□是√否

企业经此次股东会表决通过的利润分配预案为：以1,215,725,773为基准，向公司股东每10股派发现金红利1.00元（价税合计），派股0股（价税合计），不因公积金转增总股本。

股东会决议根据的本当年度认股权证利润分配预案

□可用□不适合

二、公司概况

1、公司概况

2、当年度主营业务或产品介绍

企业经营范围是钕铁硼永磁材料及其它新材料、各种各样永磁材料运用新产品的研究与开发、生产制造及相关的技术服务、服务项目；工业生产自动化技术，计算机设备新产品的科研开发、生产制造；售卖自产自销商品；普通货运。集团公司所在领域为永磁材料加工制造业，主要产品为用于电子元件的钕铁硼永磁材料，依据证监会公布的《上市公司行业分类指引》，企业行业分类为电子计算机、通信和别的电子产品加工制造业。

公司主要从事稀土永磁材料和新式永磁材料及其应用新产品的研究与开发、生产销售。企业主要产品包括电子计算机、家用电器、风力发电、通信、诊疗、汽车和行业。企业的运营模式从事钕铁硼磁铁稀土永磁材料和新式永磁材料产品研发、生产销售，销售业绩驱动模式为拓展磁材产品的市场和主要用途。企业与此同时生产销售永磁材料和粘结钕铁硼，是我国永磁材料产业行业代表，全球最大钕铁硼永磁体生产商之一。

永磁铁氧体按成分带磁等优点区划可以分为稀土永磁材料和铁氧体永磁原材料两类，在其中，稀土永磁材料以钕铁硼永磁材料为首。稀土永磁材料自20世际60时代，尤其是钕铁硼磁铁1983年诞生以来，便以其高磁能积跟高磁能积等优良特征，在现代服务业发展过程中得到了广泛的应用。钕铁硼永磁材料依据下游产品要求差别可分为降低成本和性能卓越两类。降低成本钕铁硼磁铁广泛应用于磁吸咐、磁选设备、电动车、箱包扣、门扣、玩具等行业，而性能卓越钕铁硼磁铁广泛应用于高技术要求领域里各种规格的电动机，在新能源汽车、变频式家用电器、节能电梯和风能发电等行业应用价值普遍。在政府政策扶持、双碳战略总体目标和智能化推动下，性能卓越钕铁硼永磁材料的业务需求呈提高形势。2022年6月，国家工信部等六部委公布《关于印发工业能效提升行动计划的通知》，再一次规定执行电机能效提升行动，确定了2025年新增加高效电机占比达到70%之上。未来展望2030年，伴随着绿色低碳经济的来临，新能源车、节能家电、高效电机等行业对钕铁硼永磁材料的需要潜力无限，领域即将迎来又一次迅速发展机会。

3、关键财务信息和财务指标分析

（1）近三年关键财务信息和财务指标分析

公司是否需追溯调整或重述之前年度财务信息

□是√否

企业：元

（2）分一季度关键财务信息

企业：元

以上财务指标分析或者其加数量是不是和公司已经公布季度总结报告、上半年度汇报有关财务指标分析存在较大差别

□是√否

4、总股本及股东情况

（1）优先股公司股东和投票权恢复得优先股数量和前10名股东持股登记表

企业：股

（2）企业优先股数量及前10名优先股持仓登记表

□可用√不适合

企业当年度无优先股持仓状况。

（3）以程序框图方式公布公司和控股股东间的产权年限及控制关系

5、在年报准许给出日续存的债卷状况

□可用√不适合

三、重大事项

1.公司在2022年2月24日配资发售取得成功，募资净收益为665,788,353.94元，在其中：总股本rmb150,525,773.00元，资本公积金rmb515,262,580.94元。

2.公司在报告期公开挂牌了南京市大陆鸽新科技有限公司的所有股份，本次交易为公司发展奉献纯利润7,126.79万余元。

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-003

北京市中科三环高技术股份有限公司

第八届股东会第十二次会议决议公示

我们公司以及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

1、北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“我们公司”）第八届股东会第十二次会议报告于2023年3月17日以电子邮箱等形式发送到整体执行董事。

2、此次会议于2023年3月28日于北京以实地方法视频方法举办。

3、此次会议应参加的董事长9名，真实列席会议的董事长9名。

4、此次会议由老总王震将军西老先生组织，公司监事、高管人员和保荐代表人出席了大会。

5、此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、董事会会议决议状况

1、审议通过了企业2022年年报全篇及引言；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

2、审议通过了企业2022本年度股东会工作总结报告；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

企业2022本年度股东会工作总结报告主要内容详细同一天发表在巨潮资讯网里的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年年度报告》第三、四节的相关介绍。

3、审议通过了企业2022本年度首席总裁工作总结报告；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

4、审议通过了企业2022年度财务决算汇报；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

5、审议通过了企业2022本年度利润分配预案；

经天职国际会计事务所财务审计，企业2022本年度总公司达到的纯利润为403,727,473.23元，依据企业章程要求，获取法定公积金金40,372,747.32元，2022本年度能够公司股东分派的收益为363,354,725.91元，结转成本今年初盈余公积793,489,310.90元，减掉2022年发放的2021年度红股97,258,061.84元，总计盈余公积为1,059,585,974.97元。以企业2022年12月31日总市值1,215,725,773股为基准，每10股派发现金1.00元（价税合计），总共121,572,577.30元。盈余公积账户余额结转成本至下一年度。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

6、审议通过了企业有关为子公司给予担保的议案；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于为控股子公司提供担保额度的公告》。

7、审议通过了企业有关预估2023本年度日常关联交易的议案；

关联董事王震将军西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、张国宏老先生、钟智贤女性和DavidLi先生展开了回避表决。

公司独立董事对于该关联方交易发布了事先认同建议及独立性建议。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司2023年度日常关联交易预计公告》。

8、审议通过了企业关于做好远期结售汇及外汇期权业务流程的议案；

公司独立董事对该提案发布了单独建议。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于开展远期结售汇及外汇期权业务的公告》。

9、审议通过了企业有关向银行借款综合授信额度的议案；

为了确保企业平时经营活动顺利进行，研究决定允许：向中国民生银行股份有限责任公司北京分行、广发银行银行股份有限公司北京宣武门分行和中国进出口银行北京分行共申请办理20亿人民币综合授信额度（在其中：向中国进出口银行北京分行办理的综合授信额度不得超过6亿人民币，向中国民生银行股份有限责任公司北京分行办理的综合授信额度不得超过4亿人民币），时限2年。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

10、审议通过了关于企业及子公司应用自筹资金选购金融机构保本理财的议案；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告》。

11、审议通过了企业有关聘用2023本年度审计和内部控制审计组织的议案；

企业拟同意再次聘用天职国际会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计和内部控制审计组织，聘用期一年。

公司独立董事对该提案发布了事先认同建议及独立性建议。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

12、审议通过了企业《2022年度内部控制自我评价报告》；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容同一天发表在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

13、审议通过了企业《2022年环境、社会及管治报告》；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容同一天发表在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

14、审议通过了企业《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

公司独立董事对该提案发布了单独建议。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

15、审议通过了企业有关应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案；

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

16、审议通过了关于调整企业独立董事津贴的议案；

结合公司具体情况，研究决定拟调节公司独立董事的补贴：独董的补贴从每人每天12万人民币调整至每人每天15万人民币。

独董沈保根老先生、史翠君女性和王彦超老先生回避表决。

决议结论：6票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年度股东大会表决通过。

17、审议通过了有关董事会换届的议案；

企业第八届股东会将要期满，依据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，董事会候选人王震将军西老先生、胡伯平先生、李凌老先生、黄国兴老先生、钟智贤女性、DavidLi先生为我们公司第九届董事会董事侯选人，候选人沈保根老先生、王彦超老先生、李振进先生为我们公司第九届股东会独董侯选人。（候选人简历见附件）

之上执行董事侯选人、独董侯选人提交公司2022年年度股东大会竞选，在其中，独董侯选人均获得了独立董事资格资格证书。独董考生的任职要求和自觉性须经深圳交易所审批情况属实后递交股东会竞选。

公司独立董事对该提案发布了单独建议。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

18、审议通过了企业有关举办2022年年度股东大会的议案。

决议结论：9票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。

注：公司独立董事向股东会递交了《独立董事述职报告》，并将在企业2022年年度股东大会以上职。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

配件

北京市中科三环高技术股份有限公司

第九届董事会董事候选人简历

王震将军西老先生：1942年9月出世，中国科学院院士，在职本公司董事长、北京三环集团有限公司执行董事。1964年毕业院校中国科大。1973～1975年在意大利诺贝尔物理学奖获奖者瓦伦蒂诺?奈尔专家教授主持电磁学试验室作出国访问学者，科学研究非晶态稀土合金材料的结构和带磁。曾担任中科院物理研究所助理研究员、研究员级、所学术研究委员会兼学术研究文秘、副室主任、高新科技部长、研究者；国家建设部希土专家组、我国高新技术（863）方案原材料权威人物委员会委员、中科院材料学委员会委员、我国凝聚态核心学术研究委员会委员、我国带磁新型功能材料工程中心负责人等职；1985年建立中科院三环新型材料高新技术企业，出任首席总裁；曾先后荣获中科院科技创新一等奖、中国教育部科技创新一等奖、国家科技进步一等奖、何梁何利基金国家科技进步奖；1989年被国务院办公厅授于全国先进工作者。

王震将军西老先生是该公司控股股东北京三环集团有限公司的执行董事；现阶段拥有我们公司股权426,063股；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

胡伯平先生：1957年10月出世，医生，研究者，在职我们公司执行董事长。曾担任中国科学院物理研究所助理研究员，北京三环新型材料高新技术企业研究院负责人、研究者、副总，我们公司高级副总裁、副总裁、副董。

胡伯平先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；现阶段拥有我们公司股权376,126股；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

李凌老先生：1965年5月出世，工商管理学，工程师。在职宁波电子信息内容集团有限公司董事长、首席总裁，优货多实业（控投）有限责任公司执行董事，我们公司副董。曾担任宁波市科宁达工业有限公司技术质量部主管、副总、宁波市电子信息集团有限责任公司项目投资发展战略规划研究中心主任、中国普天宁波市电子信息集团有限责任公司董事长助理、宁波市镇海区区委常委、区委组织部科长。

李凌老先生是该公司控股股东北京三环集团有限公司之大股东优货多实业（控投）有限公司的执行董事；现阶段拥有我们公司股权149,500股；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

黄国兴老先生：1972年11月生，研究生，高级会计。在职优货多实业（控投）有限责任公司党委书记、高级副总裁，北京三环集团有限公司老总，优货多荣耀股权投资公司管理方法（北京市）有限公司董事长，上海中科有限责任公司监事长，北京中科润宇环境保护科技发展有限公司执行董事，深圳市科技工业园（集团公司）有限责任公司执行董事，北京三环希融科技公司执行董事。曾担任北内集团总公司财务会计，中房集团广州中城置业公司财务主管，中房集团北京市中房长久房地产业有限责任公司财务主管，中房集团中房置业股份有限公司公司财务总监，新兴发展投资有限公司财务主管，优货多实业（控投）有限责任公司财务经理、副总裁兼财务经理等职务。

黄国兴老先生是该公司控股股东北京三环集团有限公司的总经理，本公司控股股东北京三环集团有限公司之大股东优货多实业（控投）有限公司的党委书记、高级副总裁；现在还没有拥有我们公司股权；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

钟智贤女性：1960年7月出世，研究生，外国人。在职台全电动机有限责任公司执行董事、经理，本董事；台金属外壳有限责任公司执行董事、副总；联城工业生产有限责任公司执行董事、副总；TAIGENEH.K.COMPANYLIMITED（台全香港有限公司）执行董事。

钟智贤女性与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；现在还没有拥有我们公司股权；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

DavidLi(李大卫)老先生：1967年5月出世，学土，外国人。在职国外TridusInternationalInc.董事、高级副总裁；北京市特瑞达斯新材料有限公司执行董事、经理。

DavidLi(李大卫)先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；现在还没有拥有我们公司股权；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

北京市中科三环高技术股份有限公司

第九届股东会独董候选人简历

沈保根老先生：1952年8月生，男，汉族人，浙江省平湖市人，永磁材料权威专家，在职本公司独立董事。中科院物理学研究所研究员、研究生导师，中科院院士，发展中国家科学院（TWAS）教授，第十二届政协委员。1976年中国科学技术大学数学系大学毕业，并加入中科院物理研究所工作中迄今，期内于1986-1988年做为洪堡出国访问学者在徳国鲁尔大学从业稀土永磁材料科学研究，1995年在荷兰阿姆斯特丹高校作出国访问学者。曾担任中科院物理研究所领导班子，中科院副秘书长，中科院电磁学国家重点实验室负责人，中国计算机学会运用电磁学联合会负责人，中国物理学会电磁学专家委员会负责人等职。现担任中国科学院大学专家教授，我国国际科技研究会副理事长，中科院赣江创新研究院学术委员会负责人，中国散裂中子源科技委主任，中国稀土懂得磁制冷专业委员会主任，我国再生资源产业技术创新战略同盟权威专家委员会主任，我国稀土功能材料自主创新中心副主任，电磁学国家重点实验室学术委员会负责人，浙江永磁材料电子应用制造业创新核心权威专家委员会主任，《中国大百科全书》物理课程副总编，《ChinesePhysicsB》、《物理学报》副总编等。主要从事电磁学和永磁材料的科研工作，近些年关键进行新式带磁作用材料的结构、改变、拓扑结构带磁、磁畴结构及新式稀土永磁材料探索性能卓越稀土永磁材料有关基础科学探析。发表学术论文450余篇，被别人引入14000多次。获国家专利50多种。塑造博士生50多名。国家杰出青年科学基金获奖者、我国973新项目首席科学家，获中国香港实事求是高新科技慈善基金会“优秀青年专家学者奖”，中国物理学会叶企孙物理学奖，北京国家科技进步奖一等奖、国家自然科学奖二等奖、何梁何利科学与技术进步奖、陈嘉庚技术性科学奖等。

沈保根先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；现在还没有拥有我们公司股权；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

王彦超老先生：1977年9月出世，中国共产党员，医生硕士学历，会计专业专家教授、研究生导师。国家社会科学基金重点项目专家教授，节目主持人。2008年毕业院校中山大学管理学院，北京大学光华管理学院博士研究生，2014年国外UniversityofKentucky出国访问学者。国家财政部（学术类）高端会计人才，组织国家社科重点项目1项，自然科学基金3项。在职中央财大财务会计学院副院长，金融大数据应用研究中心主任，《财经法学》副总编，我国金融会计学会理事、协会委员会，中国商业会计学会理事、智能财务联合会副理事长，中国会计学会会计与成本费联合会理事长，国新文化控投股份有限公司公司独立董事，本公司独立董事。

王彦超先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；现在还没有拥有我们公司股权；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

李振进老先生：1963年4月生，研究生文凭，副教授职称。1987年7月迄今，依次任北京大学法学院助课、老师、副教授职称；1991年至1994年，任北京技术性合同仲裁联合会仲裁员；1994年至2005年，任北京市律师协会专利权委员会委员；2006年6月至2013年11月，任北京市国际公法懂得理事长；2013年11月迄今任北京市法学会高新科技法律学研究会副会长；在职北京中科润宇环保科技股份有限公司公司独立董事、鸿合科技股份有限公司公司独立董事、广东利元亨精密机械制造股份有限公司公司独立董事、中际协同（北京市）科技发展有限公司独董。

李振进先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；现在还没有拥有我们公司股权；没有不可候选人为执行董事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-015

北京市中科三环高技术股份有限公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

我们公司以及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议的相关情况

1、股东会届次：2022年年度股东大会

2、股东会的召集人：北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“我们公司”）股东会

2023年3月28日，企业第八届股东会第十二次大会审议通过了举办2022年年度股东大会的议案。

3、会议召开的合理合法、合规：此次股东会会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

4、会议召开日期、时长：

现场会议时长：2023年4月24日14：00；

网上投票时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年4月24日9:15—9:25,9:30—11:30，13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件开展网上投票的时间为2023年4月24日9:15-15:00。

5、大会的举办方法：

此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。

6、大会的除权日：2023年4月17日

7、参加目标：

（1）在除权日持有公司股份的优先股公司股东或者其委托代理人；

于除权日在下午收盘的时候在中国结算深圳分公司在册的企业整体优先股公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

此次股东会在决议《公司预计2023年度日常关联交易的议案》时，关系公司股东北京三环集团有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C将回避表决。相关知识详细公司在2023年3月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公布的《北京中科三环高技术股份有限公司2023年度日常关联交易预计公告》。北京三环集团有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C拒绝接受公司股东授权委托对该项提案进行投票。

（2）董事、监事会和高管人员；

（3）企业聘用律师；

（4）依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

8、现场会议地址：北京海淀区中关村大道66号甲1栋楼27层会议厅。

二、会议审议事宜

特别提醒：

注1、本公司独立董事将于2022年度股东大会上面做个人工作总结。

注2、提议7归属于关联方交易，关系公司股东北京三环集团有限公司、TRIDUSINTERNATIONALINC和TAIGENEMETALCOMPANYL.L.C将回避表决。

注3、董事会换届竞选选用累计投票制；独董和非独立董事的决议依次进行；独董考生的任职要求和自觉性须经深圳交易所备案审核情况属实，股东会即可进行决议。

注4、以上提议早已企业第八届股东会第十二次大会、第八届职工监事第十二次会议审议根据，详细企业在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网公布的有关公示。

三、大会备案等事宜

（一）备案方法：

1、自然人股东亲身列席会议的须持个股账户、自己身份证证件；授权委托人列席会议的，委托代理人须持身份证件、法人授权书、受托人个股账户申请办理登记。

2、公司股东由法人代表列席会议的，法人代表须持营业执照副本复印件（盖章）、能确认其具备法人代表资质的合理证实；授权委托人列席会议的，须持法人授权委托书、出席人身份证证件申请办理登记。

3、代理投票法人授权书由当事人受权别人签订的，受权签订的授权证书或者其它授权文件理应通过公正，受托人需向企业董事会办公室递交公证委托书（可递交正本也可以递交影印件，递交影印件的，要递交正本供侓师审批）。

4、外地公司股东可采用信件或者用发传真方法备案（发传真或信件在2023年4月18日16：00前送到或发传真至企业董事会办公室）。

（二）备案时长：2023年4月18日8：30—11：30和13：30—16：00。

（三）备案地址：北京海淀区中关村大道66号甲1栋楼27层。

（四）常见问题：参加现场会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本于会前30分钟到主会场申请办理登记。

（五）大会联系电话

手机联系人：赵寅鹏、田文斌、王依涵、包海林

联系方式：（010）62656017

发传真：（010）62670793

（六）这次股东会列席会议者吃住及交通出行费用自理。

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，参与网上投票的实际操作步骤见附件1。

五、公司股东法人授权书（见附件2）

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码：360970

2、网络投票通称：三环网络投票

3、填写决议建议或竞选投票数。

此次股东会提案属于非累积投票提案，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

4、公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年4月24日的股票交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2、公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年4月24日9:15-15:00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

公司股东法人授权书

兹全权负责受权老先生（女性）意味着我单位（本人）参加北京市中科三环高技术股份有限公司2022年年度股东大会，并代表我单位（本人）对会议审议的各种提案按本法人授权书指示履行选举权。

我们公司/自己对此次股东会各类提案的决议建议如下所示：

注1：对选用非累积投票决议的议案，请于对应的意见栏内划“√”。

注2：如公司股东未作实际标示，视作公司股东委托代理人可以按自己的意愿决议。

受托人名字或名称（签字或盖章）：

受托人身份证号或营业执照号码：

受托人股票数：受托人公司股东号：

受委托人签字：受委托人身份证号：

授权委托时间：时间日期

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-004

北京市中科三环高技术股份有限公司

第八届职工监事第十二次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

1、北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“我们公司”）第八届职工监事第十二次会议报告于2023年3月17日以邮件形式发送到整体公司监事。

2、此次会议于2023年3月28日于北京以实地方法视频方法举办。

3、此次会议应参加的公司监事3名，真实列席会议的公司监事3名。

4、此次会议由监事长张玮老先生组织。

5、此次会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

二、监事会会议决议状况

1、审议通过了企业《2022年年度报告及摘要》；

审核确认，职工监事觉得：股东会编制与决议北京市中科三环高技术股份有限公司2022年报程序适用法律法规、行政规章及证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了上市公司具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

2、审议通过了企业《2022年度监事会工作报告》；

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

3、审议通过了企业有关预估2023本年度日常关联交易的议案；

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会决议。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司2023年度日常关联交易预计公告》。

4、审议通过了企业《2022年度内部控制自我评价报告》；

公司监事会对企业2022本年度内控制度个人评价发布如下所示审查意见：

职工监事对股东会创建与执行内控制度进行监管，报告期，企业对列入点评区域范围业务与事宜已设立了内控制度，并得到有效落实，达到内部控制目标，没有发现存有重大缺陷。自内部控制评价汇报基准日至内部控制评价汇报传出日中间，没有出现对点评结果造成实际性影响内控制度的重大变化。

总的来说，职工监事觉得，内部控制个人评价较全方位、真正、精确、客观性，体现了内部控制的具体情况。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

5、审议通过了企业《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

审核确认，职工监事觉得：董事会编制《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，如实反映了企业募资储放、应用、管理方法状况。募资储放、应用、管理方法合乎证监会、深圳交易所及企业规章制度的有关规定，没有募资储放和应用违规情况。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

6、审议通过了关于企业及子公司应用自筹资金选购金融机构保本理财的议案；

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告》。

7、审议通过了企业有关应用一部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案；

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

主要内容详细公司在同一天发表在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

8、审议通过了有关公司监事会换届的议案。

企业第八届职工监事将要期满，依据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，现候选人赵玉刚先生为企业第九届监事会监事侯选人同时提交股东大会审议（候选人简历见附件）。股东会投票选举的公司监事将和企业职代会投票选举的两位职工代表监事所组成的企业第九届职工监事。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃。

本提案要递交企业2022年年度股东大会表决通过。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司职工监事

2023年3月30日

配件

北京市中科三环高技术股份有限公司

第九届监事会监事候选人简历

赵玉刚老先生：1968年3月出世，研究生。在职三环瓦克华北京市磁性器件有限公司总经理，教授级高工，北京三环控投有限公司监事，本监事。曾经在内蒙古包头稀土研究院工作中。

赵玉刚老先生是该公司控股股东北京三环集团有限公司的公司监事；现阶段拥有我们公司股权149,500股；没有不可候选人为公司监事的情况；并没有受到证监会及其它相关部门处罚和证交所政纪处分；并不是失信执行人；合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求。

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-009

北京市中科三环高技术股份有限公司有关

进行远期结售汇和外汇期权业务流程的通知

我们公司以及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1、业务流程基本概况：为预防汇率变动风险性，操纵杠杆比率，北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”）拟以期现套利为主要目的，进行远期结售汇及外汇期权业务流程，总金额数为不得超过45,000万美金，自股东会表决通过的时候起12个月合理，以上信用额度在审核时间内可翻转应用。

2、决议程序流程：公司在2023年3月28日举办第八届股东会第十二次大会，审议通过了企业《关于开展远期结售汇及外汇期权业务的议案》，独董发布了赞同的单独建议。本提案不用提交公司股东大会审议。

3、风险防范：公司开展的远期结售汇和外汇期权业务流程遵照锁定汇率风险性、期现套利的基本原则，没有进行外汇投机、对冲套利性的交易实际操作，但仍然可能出现经营风险、风险管控、法律纠纷等因素，烦请广大投资者注意投资风险。

一、进行远期结售汇及外汇期权业务开展情况简述

1、买卖目地

近些年，受国际关系、经济环境等因素的影响，美金为主体的外币汇率波动力度持续加大，外汇交易市场风险性大幅增加。随着公司进出口贸易特别是在出口业务不断创新，来源于汇率的汇兑损失大幅波动，造成外汇资产杠杆比率比较大。为预防汇率变动风险性，操纵费率杠杆比率，公司拟依据实际需求进行远期结售汇及外汇期权业务流程。

2、买卖信用额度及时限

结合实际情况与风险管控必须，公司拟进行远期结售汇和外汇期权业务总金额度不得超过45,000万美金。自股东会表决通过的时候起12个月，以上信用额度在审核时间内可翻转应用。

3、交易规则

公司拟进行远期结售汇和外汇期权业务流程，交易对手即为通过我国相关部门批准的具备衍生产品业务运营资质的金融机构。

4、自有资金

公司开展远期结售汇和外汇期权业务资金来源为自筹资金，不属于募资或银行信贷资金。

二、决议程序流程

公司在2023年3月28日举办第八届股东会第十二次大会，审议通过了企业《关于开展远期结售汇及外汇期权业务的议案》，独董发布了赞同的单独建议。公司拟进行远期结售汇和外汇期权业务总金额度占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的47.70%，有关提案不用提交公司股东大会审议。本事宜不属于关联方交易。

三、资金风险剖析

公司开展外汇交易远期结售汇及外汇期权业务流程遵照锁定汇率风险性、期现套利的基本原则，没有进行外汇投机、对冲套利性的交易实际操作，在办理合同时按照公司预测分析收入支出账款时限和额度买卖交易授权委托。远期结售汇及外汇期权业务流程还可以在费率产生大幅波动时，下降汇率变动对企业的危害，但是同时也是会有一定风险性：

1、经营风险：在费率市场走势与预估产生大幅度偏移的情形下，企业锁定汇率成本费后成本费用很有可能超出不锁住后的成本费用，进而造成潜在性损害。

2、风险管控：企业在开展以上服务时，如出现作业人员未按有关规定上报及审批流程，或者未精确、立即、全面地实行业务，将可能造成买卖损害或缺失交易机会；

3、法律纠纷：企业和银行签署远期结售汇、外汇期权业务流程协议书，需严格执行协议书规定办业务，与此同时理应关心企业资金头寸等经营情况，防止出现毁约情况导致企业亏损。

四、所采取的风险管控措施

1、选择结构简易、流动性大、严控风险的远期结售汇、外汇期权业务发展期现套利业务流程，并必须要在股东会受权信用额度范围内，严格把控其交易量。

2、制定规范的操作流程和受权管理模式，配置工作人员，确立岗位职责，严苛在受权范围之内从业以上业务流程；并加强工作人员的培训工作及职业道德规范，提升有关员工素质，并制定异常现象及时上报规章制度，最大程度的避开风险管控的产生。

3、强化对银行帐户和资源的监管，严苛资产预测分析、划转和所使用的审批流程。

4、企业定期检查以上业务流程期现套利的规范化、财务内控管理实效性、信息公开信息真实性等多个方面监督管理。

五、买卖有关账务处理

公司根据中华人民共和国财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》等有关规定以及手册，对进行远期结售汇和外汇期权业务流程进行一定的计算与处理。最后账务处理以企业年度审计报告组织财务审计确定的年度会计报表为标准。

六、独董建议

独董觉得：公司开展远期结售汇及外汇期权业务流程要以具体业务流程为支撑，以期现套利、预防汇率变动风险性、维持稳健发展为主要目的，有益于预防出口业务所面临的汇率变动风险性，合乎公司的经营发展的需求，并没有违背有关法律法规的现象，业务依法履行对应的决策制定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。

因而，独董允许公司开展远期结售汇及外汇期权业务流程。

七、承销商审查建议

承销商觉得：中科三环进行远期结售汇及外汇期权业务流程早已企业第八届股东会第十二次会议审议根据，独董发布了确立赞同的建议，企业对于进行远期结售汇及外汇期权业务流程的事宜依法履行必须的审批流程，本次交易涉及到的总资产未占公司最近一期经审计资产总额的百分之五十上述，不用递交股东大会审议，合乎《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的相关规定。中科三环进行远期结售汇及外汇期权业务流程要以减少汇率变动对企业营业利润产生的影响为主要目的，不因投机性、以营利为目的，公司已经对于远期结售汇及外汇期权业务流程建立了有关业务管理制度，取得相应的风险管控。

综上所述，承销商对中科三环进行远期结售汇及外汇期权业务流程的事宜情况属实。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

股票号：000970股票简称：中科三环公示序号：2023-011

北京市中科三环高技术股份有限公司

有关2022本年度利润分配预案的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年3月28日举行的第八届股东会第十二次大会审议通过了企业《2022年度利润分配预案》，现就相关事宜公告如下：

一、2022本年度利润分配预案具体内容

经天职国际会计事务所财务审计，企业2022本年度总公司达到的纯利润为403,727,473.23元，依据企业章程要求，获取法定公积金金40,372,747.32元，2022本年度能够公司股东分派的收益为363,354,725.91元，结转成本今年初盈余公积793,489,310.90元，减掉2022年发放的2021年度红股97,258,061.84元，总计盈余公积为1,059,585,974.97元。以企业2022年12月31日总市值1,215,725,773股为基准，每10股派发现金1.00元（价税合计），总共121,572,577.30元。盈余公积账户余额结转成本至下一年度。

二、利润分配预案的合理合法、合规

此次利润分配预案合乎《公司法》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》等有关规定，充分考虑到众多公司股东者尤其是中小股东利益，与企业经营效益和今后发展趋势相符合，具有合理合法、合规及合理化。

三、此次利润分配预案的决策制定

此次利润分配预案早已企业2023年3月28日举行的第八届股东会第十二次会议审议根据，决议结果显示允许9票，抵制0票，放弃0票。

企业2022本年度利润分配预案还应提交企业2022年年度股东大会表决通过。

四、独董建议

此次利润分配预案的确立合乎相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，展现了企业高度重视对投资的有效收益，未危害众多股东权益，有利于公司的正常运营和持续发展。因而，大家允许此次利润分配预案。

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月30日

证券代码：000970证券简称：中科三环公示序号：2023-006

北京市中科三环高技术股份有限公司2022本年度募资储放与应用情况的专项报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据中国保险监督管理委员会（下称“证监会”）公布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和深圳交易所出台的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及相关文件格式引导的相关规定，北京市中科三环高技术股份有限公司（下称“企业”或“我们公司”）股东会制订了截止到2022年12月31日止募资储放与应用情况的专项报告。详情如下：

一、募资基本概况

（一）募资额度、资金到位状况

经证监会开具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监批准〔2021〕3203号）审批，企业批准向股东配股15,978亿港元新股上市。公司在2022年2月23日进行向股东配售股份的形式发售人民币普通股（A股）150,525,773股，发行价为4.50元/股，募资总金额rmb677,365,978.50元，扣减发行费11,577,624.56元（没有企业增值税），募资净收益为人民币665,788,353.94元。以上募资已经全部及时，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配资的资金到位情况进行检审，并且于2022年2月25日出具了致同验字（2022）第110C000099号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。

（二）募集资金使用情况和结余状况

截止到2022年12月31日，企业累计应用募资41,825.70万余元，临时补充流动资金17,900.00万余元，总计银行存款账户利息费用扣减服务费净收益为134.30万余元，当中2022年实际应用募资总金额41,825.70万余元，临时补充流动资金17,900.00万余元，2022年银行帐户利息费用扣减服务费净收益为134.30万余元，截止到2022年12月31日，募资余额总计为6,987.43万余元。

二、募资储放及管理状况

（一）募资管理方法

为加强募资管理和应用，提升资金使用效益和经济效益，切实保护投资人的权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，建立了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存放、募集资金使用、募资看向变动、募资管理和监管及其信息公开等进行了全面严格的规定，以确保募资财政性资金。

截止到报告期末，企业、宁波市科宁达工业有限公司、中科三环（南昌）新材料有限公司、宁波市科宁达日丰磁材有限责任公司、宁波市科宁达和丰新材料有限公司和宁波科宁达鑫丰精密机械制造有限责任公司先后在广发银行银行股份有限公司北京分行、中国民生银行股份有限责任公司北京分行、上海浦东发展银行宁波市开发区支行、交通出行银行股份有限公司南昌支行和中信银行银行股份有限公司宁波北仑分行开设了募资的存放专用账户，并同承销商国金证券股份有限公司与多方金融机构各自签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。以上合同内容与深圳交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不会有重要差别，合同的执行不存在的问题。

（二）募资存放状况

截止到2022年12月31日，企业配资募资重点帐户情况如下：

企业：元

三、本当年度募资的具体应用情况

（一）募集资金使用状况

截止到2022年12月31日，企业总计应用配资募资额度41,825.70万余元，配资募集资金使用状况一览表详细本报告附注。

（二）超募资金应用情况

不适合。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

不适合。

五、募集资金使用及公布存在的问题

企业募资储放、应用、管理以及公布不会有违反规定情况。公司已经公布相关信息不会有未能及时、真正、精确、详细公布的状况。

六、备查簿文档

1、第八届股东会第十二次会议决议；

2、第八届职工监事第十二次会议决议；

3、独董对相关事宜公开发表单独建议。

附注：配资募集资金使用状况一览表

特此公告。

北京市中科三环高技术股份有限公司股东会

2023年3月28日

附注：

配资募集资金使用状况一览表

企业：万余元