瑞泽富沃颐安稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金（FOF）基金认购开售公示

基金托管人：上海东方证券资产管理有限公司

基金管理人：建设银行股份有限公司

二二三年四月十二日

重要提醒

1、瑞泽富沃颐安稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金（FOF）（下称本基金）的募资申请办理经中国证监会（下称证监会）2022年12月19日证监批准[2022]3177号文准许申请注册。证监会对本基金的申请注册并不等于证监会对本基金的风险与收益作出实质分辨、强烈推荐或是确保。

2、本基金是契约型开放式、复合型基金中基金，对每一份基金认购设定一年锁住持有期。

锁住持有期指股票基金合同生效日（对认购份额来讲，相同）、基金认购认购申请办理日（对认购市场份额来讲，相同）或基金认购变换转到申请办理日（对变换转到市场份额来讲，相同）起（即锁住持有期开始日），至股票基金合同生效日、基金认购认购申请办理日或基金认购变换转到申请办理日次1年年度对日前一日（即锁住持有期期满日）止。每一份基金份额的锁住拥有期结束后即进到对外开放持有期，自其对外开放持有期首日起才能够申请办理赎出及变换转走业务流程，每一份基金份额的对外开放持有期首日为锁住持有期开始日次1年年度对日。

若将来法律法规或监督机构变动对运作模式的需求，如适用本基金，在没有违法违规前提下，基金托管人在承担适度操作后，能够对运作模式作出调整，落实措施分配见基金托管人到时候的通知。

3、本基金的基金编码为017775。

4、本基金的基金管理员及基金登记机构为上海东方证券资产管理有限公司（下称我们公司、基金托管人或东方红资产管理方法），基金管理人为建设银行股份有限公司。

5、本基金的募集期为2023年4月26日（含）至2023年5月19日（含）。基金托管人有权利依据基金募集的具体情况依照法定程序增加或减少募集期，该类变动适合所有销售机构。基金募集期若增加，最多不能超过三个月。

6、本基金的销售机构包含基金托管人的销售机构及代销平台。销售公司包含基金托管人的销售中心及电子交易系统。代销平台实际名册请见基金托管人网址公布的基金代销机构名册。

7、本基金的开售对象是合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

8、投资人选购本基金应选用本公司的开放型基金帐户。若投资人早已设立本公司的开放型基金帐户，则无须再再行设立基金开户，立即为此基金开户申请办理申购申请办理就可以。未设立基金开户的投资人可以通过本基金销售组织、代销平台申请办理设立基金开户的办理手续。

9、投资人合理申购账款在基金募集期间产生利息归投资人全部，如股票基金合同生效，则换算为基金认购记入投资人账户，贷款利息和实际贷款利息换算市场份额以登记机构记录为标准。

10、在募资期限内，根据我们公司销售核心、电子交易系统申请办理本基金申购业务，基金份额的申购最少总金额每笔10人民币（含认购费），通过一些销售机构申请办理本基金申购业务，对最少申购额度及买卖极差以各销售机构的明确的规定为标准。

假如单独投资者总计申购基金份额的比例达到或是超出50%，或出现变向避开50%市场集中度情况的，基金托管人有权对该等申购申请办理开展一部分确定或拒不接受该等申购申请办理。

11、本基金最低募资市场份额总额为2亿份（不包含贷款利息换算的市场份额），最少募资总金额2亿人民币（不包含贷款利息）。

本基金可以设置募资经营规模限制，如设定，实际募资经营规模限制及募资经营规模操纵的解决方案详细到时候公示。

12、销售机构对申购办理的审理并不等于该申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申购申请办理。申购确认以登记机构的确认结论为标准。针对申购申请办理及认购份额确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然，所产生的投资者一切经济损失由投资者自己承担。

13、各销售机构的销售点及其银行开户、申购等事宜的具体情况请联系各销售机构资询。未设立销售点的区域的投资人，拨打本公司的客户服务热线400-920-0808资询申购事项。

14、在募集资金期内，基金托管人可以根据相关法律法规的需求，对本基金的销售机构开展变更或调整，实际要以基金托管人网址公布的本基金有关金额的销售机构名册及有关信息为标准。

15、基金托管人可综合性一些情况对本基金的募资分配做适当调整。

16、本公告仅对该基金认购发售的相关事项和要求给予表明，投资人欲了解本基金的具体情况，请参考发表于本企业官网（www.dfham.com）和证监会股票基金电子器件公布网址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的基金合同、租赁协议书、募集说明书及基金产品信息概述。

17、风险防范：

本基金为养老目标基金，专注于达到投资人的养老服务资产投资理财要求，但养老目标基金并不等于盈利确保或其它任何方式的盈利服务承诺。本基金非保本商品，存有投资人担负亏本的概率。

本基金为复合型基金中基金，在份额净值公布时长、基金认购申赎申请办理确认时长、股票基金中止公司估值、中止申赎等方面运行区别于其他开放型基金，遭遇一定的特殊风险。

本基金每一份基金份额的锁住持有期为1年，投资人需拥有满1年之后才可以申请办理赎出及变换转走业务流程。

本基金为复合型基金中基金，是总体目标风险性型基金，且投资策略为稳健型，其预期收益率及风险级别高过货币型基金、货币基金中股票基金、债券基金及债券型基金中股票基金，小于股票基金和股票型基金中股票基金。

本投资基金于权益类资产的发展战略配备比例是15%，在其中权益类资产为个股（含存托）、股票基金及其混合基金。私募基金经理能够在满足本私募投资任务和投资建议前提下，依据市场状况，对权益类资产配置比率开展战略调节，但权益资产的往上、下行的战略调节力度各自不能超过发展战略配备比例5%、10%，即权益类资产占基金财产比例在5%-20%中间。

本投资基金于金融市场，净值会因证劵市场变化等多种因素造成起伏。创业有风险，投资者申购（或认购）股票基金时要仔细阅读募集说明书、基金合同及基金产品信息概述等披露文档，独立分辨基金投资使用价值，全方位了解本基金的风险收益特征和产品特征，综合考虑自已的风险承受度，客观判定销售市场，对申购（或认购）股票基金的想法、机会、数量等交易行为做出单独管理决策，自己承担经营风险。投资人在取得股票基金长期投资的前提下，亦担负私募投资中存在的各种风险性，可能包括：金融市场总体环境所引发的系统风险、某些证劵独有的非系统风险、锁住持有期没法赎出和开放持有期很多赎出所导致的利率风险、基金托管人在资产经营中产生的风险管控、本基金独有的风险等。基金托管人提示投资人投资基金的“卖者尽职、买者自负”标准，在投资人做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自行负责。

本基金可投向资产支持票据，将面临与基础资产有关风险如信贷风险、现金流量预测分析风险与原始权益人的风险等，及与资产支持票据有关风险如销售市场利率的风险、利率风险、定级风险性、提前偿付及推迟偿还风险等。

本基金可以通过国内与香港股票市场买卖数据共享体制（下称“港股通体制”）交易要求范围之内香港联合交易所上市个股，还会继续遭遇港股通机制下因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含港股市场股票波动比较大的风险性（港股市场推行T+0回转交易，并且对股票不设置涨跌停，港股股价很有可能表现出了比A股更加猛烈的股票波动）、汇率风险（汇率变动可能会对股票基金投资收益经济损失）、港股通机制下买卖日断断续续很有可能带来的损失（在大陆股市开市中国香港休盘的情况之下，港股通无法正常买卖，香港股市无法及时售出，很有可能带来一定的利率风险）等。

本基金可以根据投资建议必须或不一样配备地销售市场环境变化，会将一部分基金财产投向香港股市或者选择不把基金财产投向香港股市，基金财产并不是必定投资港股。

本基金可投向科创板新股，要面临因投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含但是不限于股票波动风险性、退市风险警示、利率风险、项目投资集中风险等。本基金可以根据投资建议必须或市场环境变化，会将一部分基金财产投向科创板上市或者选择不把基金财产投向科创板上市，基金财产并不是必定投向科创板上市。

本基金可项目投资中国依规发行上市的存托，净值可能会受到存托的海外基础证券价格调整危害，与存托的海外基础证券、海外基础证券的投资者及海内外交易方式有关风险很有可能直接和间接成为本基金的风险。本基金可以根据投资建议必须或市场环境变化，会将一部分基金财产投向存托或者选择不把基金财产投向存托，基金财产并不是必定项目投资存托。

本基金可项目投资北交所（下称“北京交易所”）个股，北京交易所主要面向创新型中小企业，在发售、发售、买卖、股票退市等方面标准与其它交易市场有所差异。私募投资北交所股票，可能面临因经济环境、投资方向、市场运行机制及其交易方式等差别所带来的特有风险，包含但是不限于上市企业运营风险、股票波动风险性、利率风险、退市风险警示、项目投资集中风险、转板风险性、管控规则变化的风险等。本基金可以根据投资建议必须或市场环境破坏，会将一部分基金财产投向北交所股票或者选择不把基金财产投向北交所股票，基金财产并不是必定投向北交所股票。

本基金的实际风险性请查阅基金招募说明书“风险揭示”章节目录具体内容。

本基金的基金市场份额均设定锁住持有期，正常情况下每一份基金份额的锁住持有期为1年，基金认购在锁住拥有期限内不予办理赎出及变换转走业务流程。锁住持有期到期时进到对外开放持有期，每一份基金认购自其对外开放持有期首日起才能申请赎出及变换转走业务流程。因而基金份额持有人遭遇在锁住拥有期限内不可以赎出及变换转走基金份额的风险性。

本基金单一投资人拥有基金认购数不可达到或超过基金份额总数的50%，但基金运作全过程因其股票基金份额赎回等基金托管人没法给予操纵的情况造成处于被动达到或超过50%除外。法律法规或监管部门另有规定的除外，从其规定。

当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够开启侧袋体制，实际详细基金合同和募集说明书“侧袋体制”等相关章节目录。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，而且不予办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

18、股票基金的过去销售业绩并不是预兆其未来主要表现。基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成本基金业绩主要表现的保障。基金托管人按照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。

文件目录

一、此次募资的相关情况6

二、开售方法及有关规定7

三、投资者的银行开户与申购程序流程9

四、投资者的银行开户与申购程序流程11

五、结算与交收13

六、基金验资报告与股票基金合同的生效13

七、此次募资被告方及中介服务14

一、此次募资的相关情况

（一）基金名称、简称为和编码

基金名称：瑞泽富沃颐安稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金（FOF）

股票基金通称：瑞泽富沃颐安稳定养老服务一年（FOF）

基金代码：017775

（二）基金种类和运作模式

契约型开放式，但本基金对每一份基金认购设定一年锁住持有期。

锁住持有期指股票基金合同生效日（对认购份额来讲，相同）、基金认购认购申请办理日（对认购市场份额来讲，相同）或基金认购变换转到申请办理日（对变换转到市场份额来讲，相同）起（即锁住持有期开始日），至股票基金合同生效日、基金认购认购申请办理日或基金认购变换转到申请办理日次1年年度对日前一日（即锁住持有期期满日）止。每一份基金份额的锁住拥有期结束后即进到对外开放持有期，自其对外开放持有期首日起才能够申请办理赎出及变换转走业务流程，每一份基金份额的对外开放持有期首日为锁住持有期开始日次1年年度对日。

若将来法律法规或监督机构变动对运作模式的需求，如适用本基金，在没有违法违规前提下，基金托管人在承担适度操作后，能够对运作模式作出调整，落实措施分配见基金托管人到时候的通知。

（三）股票基金存续期限

经常性。

（四）基金认购颜值

开售颜值为1.00人民币。

（五）基金投资总体目标

本基金是稳健型养老服务总体目标风险性基金中基金，按照总体目标风险性开展稳定的大类资产配置，在严格把控投资组合风险前提下，追寻净资产总额的持续稳定升值。

（六）开售目标

合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

（七）募资经营规模

本基金最低募资市场份额总额为2亿份（不包含贷款利息换算的市场份额），最少募资总金额2亿人民币（不包含贷款利息）。

本基金可以设置募资经营规模限制，如设定，实际募资经营规模限制及募资经营规模操纵的解决方案详细到时候公示。

（八）销售机构

1、本基金的销售公司包含销售中心及电子交易系统。电子交易系统包含基金托管人企业官网（www.dfham.com）、东方红资产管理方法APP、基金托管人微信公众平台和基金托管人特定且授权电子交易平台。

2、销售机构的实际名册见基金托管人公布的基金代销机构名册。基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选满足条件的组织经销代理本基金，并且在基金托管人网址公布本基金代销机构的名单及有关信息。

（九）基金募集期

本基金的募集期为自基金认购开售之日起不得超过3个月。

本基金自2023年4月26日（含）至2023年5月19日（含）面对投资人公开发售。基金托管人有权利依据基金募集的具体情况依照法定程序增加或减少募集期，该类变动适合所有销售机构。基金募集期若增加，最多不能超过3个月。

二、开售方法及有关规定

1、本基金在募资期限内面对投资人公开发售。

2、本基金基金认购开售颜值金额为1.00元，本基金申购价格是rmb1.00元/份。

3、本基金申购选用额度申购的形式。

4、投资人申购基金认购选用全额的交款的申购方法。投资人申购时，必须按销售机构要求的形式全额的交款。

5、投资人在募资期限内能够数次申购基金认购，必须按照每一次申购对应的利率级别各自收费。已受理的申购申请办理不可撤消。

6、申购的额度

在募资期限内，根据我们公司销售核心、电子交易系统申请办理本基金申购业务，基金份额的申购最少总金额每笔10人民币（含认购费），通过一些销售机构申请办理本基金申购业务，对最少申购额度及买卖极差以各销售机构的明确的规定为标准。

7、假如单独投资者总计申购基金份额的比例达到或是超出50%，或出现变向避开50%市场集中度情况的，基金托管人有权对该等申购申请办理开展一部分确定或拒不接受该等申购申请办理。

8、投资人选购本基金应选用本公司的开放型基金帐户。若投资人早已设立本公司的开放型基金帐户，则无须再再行设立基金开户，立即为此基金开户申请办理申购申请办理就可以。未设立基金开户的投资人可以通过本基金销售组织、代销平台申请办理设立基金开户的办理手续。

9、基金份额的申购费用以及认购份额计算公式

（1）认购费率

本基金对通过基金托管人销售核心申购的养老保险金客户和此外的许多投资人执行差别的认购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案及其集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、本人税收递延型养老保险产品商品、养老目标基金及其职业类型年金计划等。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

根据基金托管人销售核心申购本基金基金份额的养老保险金顾客的申购费用为每一笔100元。

别的投资人申购本基金基金份额的认购费率如下所示：

本基金选用额度申购的形式，基金申购费由申购本基金投资人担负，不纳入基金资产，主要运用于基金品牌推广、市场销售、备案等募资期内所发生的相关费用。

募集期投资者能够数次申购本基金，认购费率按每一笔申购申请办理独立测算。

（2）认购份额计算

基金申购选用额度申购的形式。

申购花费可用占比利率时，认购份额计算方法如下所示：

净申购额度=申购额度/（1+认购费率）

申购花费=申购额度-净申购额度

认购份额=净申购额度/基金认购原始颜值

贷款利息换算市场份额=申购贷款利息/基金认购原始颜值

认购份额总金额=认购份额+贷款利息换算市场份额

申购费用为固定不动额度时，认购份额计算方法如下所示：

申购花费=固定不动额度

净申购额度=申购额度-申购花费

认购份额=净申购额度/基金认购原始颜值

贷款利息换算市场份额=申购贷款利息/基金认购原始颜值

认购份额总金额=认购份额+贷款利息换算市场份额

认购份额计算保存到小数点后2位，小数位2位之后的那一部分四舍五入，从而偏差造成的盈利或亏损由基金资产具有或担负。贷款利息换算的市场份额保存到小数点后2位，小数点后2位之后一部分舍弃，舍弃一部分所代表财产归股票基金全部，贷款利息转市场份额以登记机构记录为标准。

例一：某投资者（非养老保险金顾客）项目投资10,000元申购本基金，认购费率为0.75%，假设募集期造成利息为5.50元，则可以申购基金认购为：

申购额度=10,000元

净申购额度=10,000/（1+0.75%）=9,925.56元

申购花费=10,000-9,925.56=74.44元

认购份额=9,925.56/1.00=9,925.56份

贷款利息换算市场份额=5.50/1.00=5.50份

认购份额总金额=9,925.56+5.50=9,931.06份

即该投资者（非养老保险金顾客）项目投资10,000元申购本基金，假设募集期造成利息为5.50元，可获得9,931.06份基金认购。

三、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）常见问题

投资者申购股票基金还可以在基金托管人以及特定销售机构申请办理。

（二）开售组织银行开户与申购办理手续

1、根据销售核心申请办理投资者银行开户和申购程序

（1）业务查询时长：本基金认购募资期内买卖日的9：30-17：00（周六、周日、国定假期日不营业）。

（2）个人用户开户申报时，应赶赴直销网点，同时提供以下材料：

1）顾客有效身份证（身份证等）原件和复印件；

2）特定银行帐户的相关证明原件和复印件；

3）填妥的《投资者风险承受能力调查问卷（个人）》《账户类业务申请书（个人）》《权益须知》和《投资者信息更新告知函》；

4）基金托管人标准的其它的材料。

注：“特定银行帐户”就是指：在企业销售核心申购股票基金的用户需特定一银行帐户做为顾客赎出、年底分红等资金清算汇到帐户。此帐户可以为用户在任一银行的银行存款账户，账户名一定要和客户名称严苛一致。帐户证明指存折、储蓄卡等。

（3）申购资金划转程序流程：

1）个人用户银行开户后，在申请申购办理手续前，应先全额资产根据银行业务汇到基金托管人指定银行帐户，可随意选择如下所示帐户开展汇钱：

销售帐户一：

【账户名】上海东方证券资产管理有限公司

【账户】216200100102864844

【开户银行】兴业银行银行股份有限公司上海市分行营业部

【大额支付号】309290000107

销售帐户二：

【账户名】上海东方证券资产管理有限公司

【账户】31001502500050069677

【开户银行】建设银行上海第二分行

【大额支付号】105290063006

销售帐户三：

【账户名】上海东方证券资产管理有限公司

【账户】03492300040015591

【开户银行】农业银行有限责任公司上海卢湾分行

【大额支付号】103290028025

2）汇钱时，顾客需在“打款方”栏内详细填好它在基金托管人直销管理系统银行开户备案的用户全名，汇钱账户一定要和银行开户时预留银行帐户一致。

（4）个人用户申请办理申购申报时，需提供以下材料：

1）有效身份证件原件和复印件、储蓄卡原件和复印件；

2）填妥的《交易类业务申请书》；

3）基金托管人标准的其它的材料。

2、根据我们公司电子交易系统申请办理投资者银行开户和申购程序

投资者可登陆本企业官网（www.dfham.com）、东方红资产管理方法APP、基金托管人微信公众平台和基金托管人特定且授权电子交易平台，在和基金托管人达到网络交易的相关协议、接纳基金托管人相关服务条款、掌握相关股票基金网络交易的实际交易规则后，根据基金托管人电子交易系统开户、申购等服务。

电子交易系统在股票基金最后一个申购日的15:00以后不会接纳申购申请办理。

3、别的销售机构的银行开户与申购程序流程以各销售机构的相关规定为标准。

4、投资人提醒

（1）请有心申购本基金的投资者尽快向销售机构或者代销平台营业网点索要银行开户和申购申请表格。投资者也可以从本企业官网www.dfham.com免费下载相关销售业务流程报表，但是必须在办理业务时确保提供的材料与下载文件中所规定的文件格式一致。

（2）销售机构和代销平台营业网点业务流程申请表格不一样，投资者切勿混合使用。

四、投资者的银行开户与申购程序流程

（一）常见问题

1、投资者在申购本基金前需在登记机构设立基金开户。

2、投资人不可以支付现金方法申购。

在销售核心开户投资者务必特定一个银行帐户做为股权投资基金的唯一银行结算账户，将来投资人赎出、年底分红及失效认（申）购资金退钱等资金清算均只能依靠此帐户开展。在分销营业网点申购的投资者应特定对应的分销结算账户或者在证券公司处设立的资金帐户做为股权投资基金的唯一银行结算账户。

（二）开售机构银行开户与申购程序流程

1、根据销售核心申请办理投资者银行开户和申购程序

（1）业务查询时长：本基金认购募资期内买卖日的9：30-17：00（周六、周日、国定假期日不营业）。

（2）机构客户开户申报时，应当由特定经办人员给予以下材料：

1）公司营业执照或注册登记证书团本、组织机构代码证和税务登记、经营证券、股票基金、期货业务的许可证书、运营别的信贷业务的许可证书、慈善基金会法人登记证明、私募基金管理人备案材料及身份证明材料影印件；

2）加盖公章的《业务授权委托书》；

3）加盖公章的法人代表有效身份证影印件；

4）加盖公章的业务经办人有效身份证件原件和复印件；

5）《机构客户印鉴卡》；

6）特定银行帐户银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件和复印件（或规定金融机构开具的开户证明），加盖公章；

7）依据银行开户行为主体不一样所填报的《账户类业务申请书（机构）》或《账户类业务申请书（产品）》；

8）填妥的《投资者风险承受能力调查问卷（机构版）》《权益须知》和《投资者信息更新告知函》；

9）基金托管人标准的其它的材料。

注：a、“特定银行帐户”就是指：在企业销售核心申购股票基金的用户需特定一银行帐户做为顾客赎出、年底分红等资金清算汇到帐户。此帐户可以为用户在任一银行的银行存款账户。

b、已用新版本“三证合一”企业营业执照开户组织行为主体，还需提供新版本营业执照副本复印件，组织机构代码证及税务登记不需要提供。

（3）申购资金划转程序流程：

1）机构客户银行开户后，在申请申购办理手续前，应先全额资产根据银行业务汇到基金托管人指定银行帐户，可随意选择如下所示帐户开展汇钱：

销售帐户一：

【账户名】上海东方证券资产管理有限公司

【账户】216200100102864844

【开户银行】兴业银行银行股份有限公司上海市分行营业部

【大额支付号】309290000107

销售帐户二：

【账户名】上海东方证券资产管理有限公司

【账户】31001502500050069677

【开户银行】建设银行上海第二分行

【大额支付号】105290063006

销售帐户三：

【账户名】上海东方证券资产管理有限公司

【账户】03492300040015591

【开户银行】农业银行有限责任公司上海卢湾分行

【大额支付号】103290028025

2）汇钱时，顾客需在“打款方”栏内详细填好它在基金托管人直销管理系统银行开户备案的用户全名，汇钱账户一定要和银行开户时预留银行帐户一致。

（4）机构客户申请办理申购申报时，需提供以下材料：

1）业务经办人有效身份证；

2）填妥的《交易类业务申请书》，加盖银行预留印鉴章；

3）基金托管人标准的其它的材料。

2、别的销售机构的银行开户与申购程序流程以各销售机构的相关规定为标准。

3、投资人提醒

（1）请投资者尽快向销售核心银行柜台或分销营业网点索要银行开户和申购申请表格。投资人也可以从本企业官网www.dfham.com免费下载销售业务流程申请表，但是必须在办理业务时确保提供的材料与下载文件中所规定的文件格式一致。

（2）销售机构和代销平台营业网点业务流程申请表格不一样，投资者切勿混合使用。

五、结算与交收

1、基金募集期间募资资金所有冻结在基金募集专用账户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。投资人合理申购账款在基金募集期间产生利息归投资人全部，如股票基金合同生效，则换算为基金认购记入投资人账户，实际市场份额以登记机构记录为标准。

2、本基金利益备案由登记机构在募资期结束后进行。

六、基金验资报告与股票基金合同的生效

1、本基金自基金认购开售之日起3个月内，在基金募集市场份额总金额不得少于2亿份，基金募集额度不得少于2亿人民币且基金申购总数不得少于200人的条件下，基金募集期期满或基金托管人根据法律法规和募集说明书可以决定终止股票基金开售，并且在10日内聘用法律规定验资机构验资报告，在收到汇算清缴报告之日起10日内，向证监会申请办理股票基金登记手续。

2、基金募集做到基金备案要求的，自基金托管人申请办理结束股票基金登记手续并获得证监会书面确认之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效。基金托管人在接到证监会确定文件信息次日对股票基金合同生效事项予以公告。基金托管人应先基金募集期间募资资金存进专业帐户，在基金募集个人行为结束之前，所有人不可使用。

股票基金合同生效时，合理申购账款在募资期限内造成利息将折算成基金认购归投资者全部。

3、基金合同不可以起效时募资的处理方式

假如募资届满，未达到基金备案标准，基金托管人应承担以下义务：

（1）因其固有财产担负因募资个人行为而引起的负债和成本；

（2）在基金募集届满后30日内退还投资人已交纳的账款，并加计金融机构同时期活期利息；

（3）如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及销售机构不可要求酬劳。基金托管人、基金管理人和销售机构为基金募集付款之一切花费应当由多方分别担负。

七、此次募资被告方及中介服务

（一）基金托管人

名字：上海东方证券资产管理有限公司

居所：上海黄埔区中山南路109号7层-11层

办公地点：上海黄埔区外马路108号供销大厦7层-11层

法人代表：杨斌

联系方式：（021）53952888

手机联系人：彭轶君

公司主页：www.dfham.com

（二）基金管理人

名字：建设银行股份有限公司

居所：北京西城金融大街25号

办公地点：北京西城闹市口街道1号楼1栋楼

法人代表：田国立

成立年限：2004年09月17日

（三）销售机构

1、销售组织

（1）销售核心

名字：上海东方证券资产管理有限公司

居所：上海黄埔区中山南路109号7层-11层

办公地点：上海黄埔区外马路108号供销大厦8层

法人代表：杨斌

联系方式：（021）33315895

发传真：（021）63326381

手机联系人：于莉

客服热线：4009200808

公司主页：www.dfham.com

（2）电子交易系统

电子交易系统包含基金托管人直销网站（www.dfham.com)、东方红资产管理方法APP、基金托管人微信公众平台和基金托管人特定且授权电子交易平台。投资者可登陆上述情况电子交易系统，在和基金托管人达到网络交易的相关协议、接纳基金托管人相关服务条款、掌握相关股票基金网络交易的实际交易规则后，根据基金托管人电子交易系统开户、申购等服务。

2、别的销售机构

别的销售机构的实际名册请见基金托管人网址公布的基金代销机构名册。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，对本基金的销售机构开展变更或调整，实际要以基金托管人网址公布的本基金有关金额的销售机构名册及有关信息为标准。

（四）登记机构

名字：上海东方证券资产管理有限公司

居所：上海黄埔区中山南路109号7层-11层

办公地点：上海黄埔区外马路108号供销大厦7层-11层

法人代表：杨斌

手机：021-53952888

发传真：021-63326970

（五）出示法律意见书的法律事务所

名字：上海通力电梯法律事务所

居所：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地点：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

责任人：韩炯

手机：（021）31358666

发传真：（021）31358600

手机联系人：陈颖华

经办人员侓师：黎明曙光、陈颖华

（六）财务审计基金资产的会计事务所

名字：德勤华永会计事务所(特殊普通合伙)

公司注册地址：上海延安东路222号外滩中心30楼

办公地点：上海延安东路222号外滩中心30楼

责任人：付建超

联系方式：021-61418888

发传真：021-63350177

手机联系人：史曼

经办人员注册会计：史曼、何淑婷

上海东方证券资产管理有限公司

二二三年四月十二日