明新旭腾新型材料有限责任公司 第三届职工监事第十一次会议决议公示

证券代码：605068证券简称：明新旭腾公示序号：2023-022

可转债编码：111004可转债通称：明新转债

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

明新旭腾新型材料有限责任公司（下称“企业”、“明新旭腾”）第三届职工监事第十一次大会于2023年04月10日在企业会议室召开。此次会议的会议报告各种材料已经在2023年04月08日分别由专人送达、电子邮箱或发传真等形式传出。会议由监事长姚丽女性组织，大会需到公司监事3人，实到公司监事3人。

此次会议的集结、举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，决议所形成的决定合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》

职工监事觉得：此次一部分募投项目新增加建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目都是基于募投项目具体经营的必须，有益于募投项目顺利推进，提升募集资金使用高效率，有益于加速募集资金投资项目的实施进度，符合公司的发展理念和发展规划，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。因而，职工监事一致同意一部分募投项目新增加建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款，与企业一同执行一部分募投项目的事宜，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

决议状况：允许3票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业同一天在规定信息公开新闻媒体公布的《明新旭腾关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》。

特此公告。

明新旭腾新型材料有限责任公司

职工监事

2023年04月12日

证券代码：605068证券简称：明新旭腾公示序号：2023-020

可转债编码：111004可转债通称：明新转债

明新旭腾新型材料有限责任公司有关

一部分募投项目新增加建设主体及执行地址

并用一部分募资向控股子公司

给予贷款以执行募投项目的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

明新旭腾新型材料有限责任公司（下称“企业”或“明新旭腾”）于2023年04月10日召开第三届股东会第十二次大会及第三届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，允许新增加控股子公司江苏省明新旭腾科技公司（下称“旭腾高新科技”）做为建设主体，与企业一同执行“年产量110万多张牛皮革车辆革清理化智能化系统升级改造新项目”，以上募投项目的实行地址有所增加徐州新沂市开发区，并依据募投项目基本建设进度与实际融资需求，向旭腾高新科技给予总额不超过此项目最大募资拟投资额的是息贷款用以募投项目的实行。现就详细情况公告如下：

一、先发募资基本概况

经中国证监会《关于核准明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2020〕2384号）审批允许，企业初次向社会公布发售优先股（A股）4,150亿港元(下称“此次发行”)，每股面值金额为1.00元，每一股发行价金额为23.17元，募资总额为rmb96,155.50万余元，扣减与此次发行有关费用(没有企业增值税）8,955.50万后，募资净收益为87,200.00万余元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对募资到帐情况进行检审，并提交了天健验〔2020〕510号《验资报告》。

公司已经对募资实施了专用账户存储系统，并和承销商、储存募资的银行业签订了募资资金监管协议。

二、先发募投项目基本概况

企业《首次公开发行股票招股说明书》公布的募集资金投资项目（下称“募投项目”）及募集资金使用方案如下所示：

注：募投项目“年产量50万多张高端无铬鞣牛皮革车辆革工业生产4.0工程项目”已经在2021年09月30日举行的2021年第二次股东大会决议表决通过，同意将企业“年产量50万多张高端无铬鞣牛皮革车辆革工业生产4.0工程项目”建设主体由企业全资子公司辽宁省富新新材料有限公司调整为控股子公司江苏省明新旭腾科技公司，执行地址相对应由辽宁省阜新市皮革制品产业链经济开发区调整为徐州新沂市开发区。

三、此次一部分先发募投项目新增加建设主体、执行地址并用一部分募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目的原因和基本概况

1、此次新增加建设主体的主要原因

新项目原执行地址嘉兴工厂目前污水处理能力比较有限，不能满足新项目完工提产后正常的工业废水要求。与此同时，明新旭腾分公司自筹资金加盟项目“明新梅诺卡（江苏省）新材料有限公司年产量200万平方全水溶性定岛超细纤维新型材料智能制造项目”已经在徐州新沂市开发区成功建成投产，项目执行进度不错。新沂市坐落于长三角经济圈核心，本地水、电、交通等基础配套设施健全，在物流、优秀人才、国家产业政策等多个方面有着比较好的标准，有益于“年产量110万多张牛皮革车辆革清理化智能化系统升级改造新项目”的实行。为了满足募投项目执行的需要，网络优化公司内部结构资源分配，加速募投项目的实行基本建设，提升募资的使用率，确保募投项目的实施进度，减少运营成本，提升运营及管理效益，此次拟新增加控股子公司旭腾高新科技为“年产量110万多张牛皮革车辆革清理化智能化系统升级改造新项目”的建设主体，以上募投项目的实行地址有所增加徐州新沂市开发区。具体情况如下：

2、此次新增加建设主体的相关情况

公司名字：江苏省明新旭腾科技公司

成立日期：2021年07月02日

法人代表：庄君新

公司注册地址：江苏徐州市新沂市开发区新港路3号

注册资金：5,000万人民币

业务范围：许可经营项目：国内贸易；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以审核结果为标准）一般项目：技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；技术推广服务；企业管理服务；皮革鞣制加工；皮革生产制造；皮革制品市场销售；皮革市场销售（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

最近一期财务报表（没经财务审计）：截止到2022年09月30日，旭腾高新科技资产总额、资产总额分别是：12,121.21万余元、5,554.82万余元；2022年1-9月主营业务收入、纯利润分别是：3,334.03万余元、573.10万余元。

四、应用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目的现象

由于新增加公司全资子公司旭腾高新科技做为建设主体，与企业一同执行“年产量110万多张牛皮革车辆革清理化智能化系统升级改造新项目”募投项目，并有所增加执行地址。企业拟将旭腾高新科技给予总额不超过此项目最大募资拟投资额的是息贷款用以募投项目的实行，贷款年利率为金融机构逾期贷款利率，贷款期限自具体贷款的时候起直到募投项目投入运营之日起计算。根据具体情况，贷款可提前还贷或到期时续借。

董事会受权公司管理人员在信用额度范围之内承担借款手续申请办理以及后续管理工作，并依据募投项目的实际应用必须，分期付款拨款资产。董事会受权公司管理人员全权负责申请办理与此次控股子公司募资重点帐户有关的相关事宜，包含但是不限于明确及签定此次开设募资重点账户相关协议及文档、签署募资四方监管协议等。

五、新增加一部分募投项目建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目对企业的危害

此次新增加一部分募投项目建设主体与实施地址，并没有更改或变相更改募资的投资目标和项目建设内容，是公司根据具体生产运营必须做的决定，并不属于募投项目的实质性变更及其变向更改募集资金用途的情况，也不会对募投项目的实行产生不利影响，不会有更改或变相更改募资看向和其它危害股东利益的情形。

新增加募资建设主体为公司全资子公司，新增加建设主体之后将进一步提高剩下募资的使用率，有益于募投项目的实行，合乎总体市场环境趋势分析及公司长期战略发展规划。公司及控股子公司将严格执行《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章规定应用募资，科学规范管理决策，提升募集资金使用的结构和外部监管，保证募集资金使用的真实有效，完成公司和投资人利润最大化。

此次应用募资对公司全资子公司旭腾高新科技给予贷款，都是基于募投项目的建立必须，有益于确保募投项目顺利推进，合乎募集资金使用方案，找不到变向更改募集资金用途的现象。募资的使用方法、主要用途等符合公司的发展理念及其有关法律法规的相关规定，符合公司及公司股东利益。旭腾科技是公司全资子公司，企业向给予贷款期内并对经营活动具备管控权，会计严控风险。

总的来说，此次一部分募集资金投资项目新增加建设主体及执行地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目将有利于优化配置，提升募资的使用率，预估不会对公司生产运营和市场拓展造成严重不良影响。

六、已履行相应决议程序流程

公司在2023年04月10日举办第三届股东会第十二次会议第三届职工监事第十一次大会，大会审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，允许企业新增加控股子公司旭腾高新科技做为建设主体，与企业一同执行“年产量110万多张牛皮革车辆革清理化智能化系统升级改造新项目”募投项目；并依据募投项目基本建设进度与实际融资需求，向旭腾高新科技给予总额不超过此项目最大募资拟投资额的是息贷款用以募投项目的实行。

董事会受权公司管理人员全权负责申请办理与此次控股子公司募资重点帐户有关的相关事宜，包含但是不限于明确及签定此次开设募资重点账户相关协议及文档、签署募资四方监管协议等。

以上募投项目的实行地址有所增加徐州新沂市开发区。

本提案事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

七、重点建议表明

（一）职工监事建议

审核确认，职工监事觉得：此次一部分募投项目新增加建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目都是基于募投项目具体经营的必须，有益于募投项目顺利推进，提升募集资金使用高效率，有益于加速募集资金投资项目的实施进度，符合公司的发展理念和发展规划，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定。因而，职工监事一致同意一部分募投项目新增加建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款，与企业一同执行一部分募投项目的事宜，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（二）独董建议

经核实，单独董事一致认为：此次有关一部分募投项目新增加建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目将有利于优化配置，提升募资的使用率，并没有更改募投项目的项目建设内容，不存在变向更改募资看向或危害股东利益的情形，程序流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的相关规定。因而，允许企业一部分募投项目新增加建设主体、执行地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目的事宜，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）承销商建议

经核实，承销商觉得：公司本次一部分募投项目新增加建设主体与实施地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目的事宜早已董事会和职工监事表决通过，独董已发布了很明确的同意意见，依法履行必须的决议程序流程。

以上事宜不存在损害股东利益的现象，也不会对募投项目的实行导致实际性危害，将有利于进一步提高运营管理效益，符合公司长远发展整体规划，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定以及公司募资资金管理办法。

综上所述，承销商对公司本次一部分募投项目新增加建设主体与实施地址并用募资向控股子公司给予贷款以执行募投项目的事宜情况属实。

特此公告。

明新旭腾新型材料有限责任公司

股东会

2023年04月12日

证券代码：605068证券简称：明新旭腾公示序号：2023-021

可转债编码：111004可转债通称：明新转债

明新旭腾新型材料有限责任公司

第三届股东会第十二次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、股东会会议召开状况

明新旭腾新型材料有限责任公司（下称“企业”、“明新旭腾”）第三届股东会第十二次例会于2023年04月10日以当场+通讯表决方法举办。此次会议的会议报告各种材料已经在2023年04月08日分别由专人送达、电子邮箱或发传真等形式传出。会议由老总庄君新老先生组织，大会需到执行董事7人，实到执行董事7人，监事、高管人员列席。

此次会议的集结、举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，决议所形成的决定合理合法、合理。

二、董事会会议决议状况

（一）表决通过《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》

决议状况：允许7票，抵制0票，放弃0票。

主要内容详细企业同一天在规定信息公开新闻媒体公布的《明新旭腾关于部分募投项目新增实施主体及实施地点并使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告》。

特此公告。

明新旭腾新型材料有限责任公司股东会

2023年04月12日