宁波市旭升集团股份有限公司有关应用一部分临时闲置募集资金选购理财产品到期赎出并持续购买理财的通知

证券代码：603305证券简称：旭升集团公司公示序号：2023-033

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●委托理财简述：

企业：万余元

●履行决议程序流程：

宁波市旭升集团股份有限公司（下称“企业”）于2023年1月3日各自举办第三届股东会第十七次大会及第三届职工监事第十四次大会，表决通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用贷款最高额度不超过人民币5亿人民币（含5亿）的临时闲置不用可转换公司债券募资开展现金管理业务，授权期限自股东会表决通过的时候起12个月合理。独董对于该提案发布赞同的单独建议。主要内容详细公司在2023年1月4日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及特定媒体《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-003）。

一、上次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务到期收回的现象

公司在2023年1月4日根据中行宁波北仑支行认购了挂钓型保本理财，以上申购应用企业发行可转换公司债券临时闲置募集资金rmb30,000万余元，主要内容详细公司在2023年1月7日上海证券交易所网址及特定信息公开媒体发布的《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（2023-005）。

前不久，企业期满赎出以上投资理财产品，取回本钱30,000万余元，得到理财产品收益245.69万余元，与预期收益率不会有重要差别。

二、此次委托理财概述

（一）委托理财目地

在保证不受影响可转换公司债券募资工程建设和募集资金使用的情形下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募资的使用率，减少企业销售费用，提升企业盈利。

（二）自有资金

（1）此次委托理财资产20,000万余元由来为公司发展发行可转换公司债券临时闲置募集资金。

（2）依据中国证监会于2021年11月9日开具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监批准[2021]3564号)，企业批准向社会公布发售颜值总额为rmb135,000.00万元可转换公司债券，时限6年。企业本次发行可转换公司债券应募资金额为135,000.00万余元，具体募资金额为135,000.00万余元，扣减证券承销承销费及其它发售各项费用总计(未税)rmb1,418.11万余元后，具体募资净收益金额为133,581.89万余元。以上募资已经在2021年12月16日所有及时，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)认证，并对其出示中汇会验[2021]7982号《验资报告》。以上发行可转换公司债券募资，公司已经按照规定设立募集资金专户存放。

（三）委托理财基本概况

（四）企业对委托理财相关风险的内控制度

企业在募资管理方面，规定在保证不受影响募资工程建设和募集资金使用的情形下，规范使用闲置募集资金开展委托理财，有助于提高募资的使用率，减少企业销售费用，提升企业盈利。

此次购买理财产品资产为公司发展临时闲置募集资金，购买理财产品前已经综合考虑募集资金投资项目基本建设及运营融资需求的现象，评定理财产品风险与企业自已的风险承受度，根据自身风险评价状况申购相对应安全风险或变低安全风险的投资理财产品，以保证财产安全，符合公司内部结构资金分配规定；此次购买理财产品信用额度保持在股东会受权额度以内，选购申请流程符合公司内部结构审核和管理方案要求。

三、此次委托理财实际情况

（一）委托理财合同主要条款

（二）风险管控措施

（1）董事会受权老总履行此项投资决策权并签订有关合同书，包含但是不限于确立投资理财产品额度、期内、挑选项目投资产品种类、签订合同及协议等。公司财务部承担落实措施。企业将及时分析与追踪投资理财产品看向、项目进展情况，一旦发现或分辨不利条件，将及时采取相应执行措施，操纵经营风险。

（2）公司审计部重点对投资产品资金采用与存放问题进行财务审计与监管。

（3）公司财务部务必创建现钱管理台账，不断完善会计账目，搞好资金分配的账务核算工作中。

（4）独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

（5）企业投资参加人员负有保密义务，不可将相关信息向所有第三方表露，企业投资参加人员及其它知情人员不可与企业投资同样的商品。

（6）推行职位分离出来实际操作：投资业务的审核、资产进账及划到、交易（认购、赎出）职位分离出来。

（7）企业将依据上海交易所的有关规定，立即履行信息披露义务。

四、委托理财受托方的现象

此次选购现金管理业务新产品的受托方均是上市银行，与企业、大股东及其一致行动人、控股股东中间不存在什么关联性。

五、对公司运营产生的影响

（一）企业主要财务指标

企业：万余元

截止到2022年12月31日，企业负债率为41.55%，公司本次应用临时闲置募集资金开展现金管理业务金额为20,000万余元，占公司最近一期期终流动资产比例为8.59%，占公司最近一期末归属于上市公司股东的资产总额比例为3.56%，占公司最近一期末总资产比例为2.08%，不会对公司将来主营、经营情况、经营业绩等造成严重危害，不会有承担超大金额债务的与此同时选购超大金额理财产品情况。

（二）现金管理业务对企业的危害

1、集团公司应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募集资金投资项目进度和保证资产安全的情况下所进行的，不受影响企业募集资金投资项目进行。

2、企业通过对临时闲置不用募资开展现金管理业务，能提高资金使用效益，能获得一定的项目效益，为股东牟取更多回报率。

（三）账务处理

依据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，企业融合委托理财运营模式和资产合同现金流特点，对投资理财产品进行筛选。公司本次申购的收益凭证额度将记入负债表的“交易性金融资产”新项目，完成的盈利将记入本年利润的“长期投资”新项目。

六、项目投资风险防范

尽管企业选择安全系数高、流动性好、风险小的投资产品，但金融体系受宏观经济政策影响非常大，也不排除此项项目投资遭受经营风险、起伏风险性、利率风险等经营风险危害，投入的实际收益率不可预期。

七、决策制定的承担及职工监事、独董及承销商审查建议

1、管理决策履行程序

企业第三届股东会第十七次大会以6票允许、0票抵制、0票放弃的决议结论表决通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，股东会觉得：为提升此次募资的使用率，减少企业销售费用，提升企业盈利，允许企业在保证不受影响可转换公司债券募集资金投资项目正常的执行和募集资金使用的情形下，应用贷款最高额度不超过人民币5亿人民币（含5亿，在相关资产信用额度内能够翻转应用）的闲置募集资金开展现金管理业务。在相关信用额度范围之内股东会受权老总或者其受权人员签订有关法律条文，授权期限自股东会表决通过的时候起12个月合理。

2、独董建议

公司独立董事觉得：公司本次应用一部分可转换公司债券闲置募集资金开展现金管理业务的决策合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《宁波旭升集团股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，且依法履行必须的法律规定审批流程。公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募资的使用率，降低销售费用，降低企业成本，给予企业经济收益，维护保养公司与投资人的权益，也不会影响募集资金投资项目的建立，不存在变向更改募集资金用途、危害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。因而，大家允许企业使用贷款最高额度不得超过5亿人民币（含5亿，在相关资产信用额度内能够翻转应用）的临时闲置募集资金开展现金管理业务。

3、职工监事建议

公司监事会觉得：企业使用一部分闲置不用可转换公司债券募资开展现金管理业务的决策合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司募集资金管理制度》的相关规定。公司本次应用一部分可转换公司债券闲置募集资金开展现金管理业务，也不会影响募集资金投资项目的建立，不存在更改或变相更改募集资金用途、危害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。公司监事会允许企业在保证不受影响募集资金投资项目建设与募集资金使用的情形下，应用贷款最高额度不得超过5亿人民币（含5亿，在相关资产信用额度内能够翻转应用）的闲置募集资金开展现金管理业务，在相关信用额度范围之内董事会受权老总签定有关法律条文，授权期限为有关股东会表决通过的时候起12个月。

4、承销商审查建议

经核实，企业承销商觉得：公司本次应用一部分临时闲置不用可转换公司债券募资开展现金管理业务事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了确立同意意见；企业通过项目投资安全系数高、流通性好的投资项目，能提高资金使用效益，不属于变向更改募集资金用途，不受影响募资融资计划的顺利进行，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定以及公司募资资金管理办法。承销商允许企业使用一部分临时闲置不用可转换公司债券募资开展现金管理业务事宜。

八、截止本公告日，企业前十二个月应用闲置募集资金理财状况

企业：万余元

宁波市旭升集团股份有限公司

2023年4月12日