快意电梯有限责任公司 第四届职工监事第十二次会议决议公示

证券代码：002774证券简称：快意电梯公示序号：2023-006

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

快意电梯有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第十二次会议报告于2023年3月24日以手机及专人送达方式向整体公司监事传出，大会于2023年4月6日在公司会议室以当场会议的形式举办。大会需到公司监事3人，实到3人。此次会议的集结、举行及决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》和《快意电梯股份有限公司公司章程》的相关规定，大会真实有效。

此次会议由监事长张译老先生组织，参会的公司监事经仔细决议，以投票选举的形式根据如下所示决定：

一、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《2022年监事会工作报告》；

《2022年监事会工作报告》详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

二、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《2022年年度报告及其摘要》；

审核确认，职工监事觉得：股东会编制与决议2022年年报以及引言程序适用法律法规、行政规章及证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了上市公司具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2022年年度报告摘要》同一天发表在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2022年年度报告》全篇详细巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

三、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《2022年年度财务决算报告》；

企业2022年度财务报告早已大信会计师事务所（特殊普通合伙）财务审计，并提交了一个大风控字[2023]第5-00039号标准无保留意见的财务审计报告。2022本年度，公司出售出梯完成11,529台，当中2022年投入使用的北方地区生产加工核心顺利完成产业化出梯，揭开企业一体方案综合、各地生产制造实行得多工厂模式，南北方手臂息息相通；企业2022完成营业收入14.64亿人民币，较上年同期提高15%；完成扣非归母净利5,627.79万余元，较上年同期提高152.57%；本报告期末企业负债率为40.7%，与去年同期相比减少2.2%。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

四、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《2022年度内部控制评价报告》；

公司监事会用心审查了企业《2022年度内部控制评价报告》、对企业内控制度的建立运行情况进行审批，觉得：企业融合行业特性、企业规模及生产运营具体情况需要与相关法律法规、监管机构及《公司章程》的需求，不断完善了比较有效、完备的内控规范管理体系并且能够有效落实。企业《2022年度内部控制评价报告》真正、客观的体现了企业内部控制的建设和运行状况。

主要内容详细公司在同一天在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度内部控制评价报告》。

五、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《2022年度内部控制规则落实自查表》；

审核确认，职工监事觉得企业人事制度比较完善，已有的内控制度和实施情况合乎有关法律法规和证劵监管机构的规定；企业在大多数重要层面保持着和企业业务运营与管理有关的高效的内控制度；企业《内部控制规则落实自查表》真正、精确、完整的体现了其内控制度的建设和运行状况。

主要内容详细公司在同一天在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度内部控制规则落实自查表》。

六、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》；

审核确认，职工监事觉得：企业2022本年度利润分配预案是在不改变企业正常运营的情形下根据企业具体情况所作出的，公司本次股东分红合乎相关法律法规、法规的规定及要求，将有利于持续发展，不存在损害公司与股东利益的现象。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度利润分配预案的公告》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

七、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

审核确认，职工监事觉得：企业2022本年度募资储放和应用合乎证监会、深圳交易所有关上市企业募资储放与使用的有关规定，没有募资储放与使用违规情况。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

八、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》；

审核确认，职工监事觉得：企业聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023本年度审计组织合乎法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与股东合法权益情况。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于续聘2023年度审计机构的公告》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

九、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》；

审核确认，职工监事觉得：向银行借款综合授信额度能够满足公司经营及发展的需求，拓展融资渠道。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于向银行申请综合授信额度的公告》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

十、审议了《关于公司监事2022年度薪酬的议案》

整体公司监事回避表决，难以形成决定，本提案立即提交公司2022年年度股东大会决议。

结合公司的薪酬制度的建议，并根据企业具体经营情况和行业薪酬水准，允许企业依照下列名义向监事付款2022本年度薪资：

十一、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；

审核确认，职工监事觉得：在不改变公司经营计划、募资工程建设规划和募集资金使用方案前提下，允许企业使用一部分闲置募集资金购买理财，信用额度不超过人民币2.5亿人民币，购买理财额度在股东大会审议根据的时候起12个月能够翻转应用。为规避风险，投资产品为流动性好、安全系数高，达到保底规定，商品发售行为主体可以提供保底约定的投资理财产品。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的公告》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

十二、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

审核确认，职工监事觉得：在不改变企业日常运营融资需求和资源安全的前提下，应用信用额度不得超过7亿人民币（含7亿人民币）已有闲钱选购金融机构、证劵公司等商业银行的安全系数比较高、流通性不错、回报率比较高的投资理财产品（不包含项目投资海内外个股、证券基金等商业票据以及衍生产品，及其向金融机构购入以个股、年利率、利率以及衍化种类为投资方向的投资理财产品，资管产品投资等风投），在相关信用额度内资产能够循环系统翻转应用，授权期限自股东大会审议根据的时候起一年内合理。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

十三、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于使用自有资金进行风险投资的议案》

审核确认，职工监事觉得：允许企业在全面保障整体运营性融资需求，不受影响企业正常的生产运营并有效规避风险前提下，应用已有闲钱用以风投，项目投资贷款最高额度不得超过3亿人民币（含3亿人民币）rmb，使用年限自企业股东大会表决通过的时候起一年内合理，该信用额度使用时间内能够循环系统翻转应用。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用自有资金进行风险投资的议案》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

十四、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》；

经用心审查2023年日常关联交易预计的有关文件及掌握关联方交易状况，对于我们来说企业预估拟所发生的日常关联交易，都是基于企业实体经营必须，为公司发展正常商业利益，成交价参考价格行情一同协议书标价，不存在损害公司及公司股东利益。

主要内容详细公司在同一天在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于公司2023年度日常关联交易预计的公告》。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

十五、以3票允许、0票抵制、0票放弃得到的结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

经决议，职工监事觉得：此次会计政策变更是公司根据国家财政部出台的企业会计准则等有关要求所进行的变动，符合要求。此次变动对公司财务情况、经营成果和现金流没有影响，不存在损害公司及股东利益的情形，尤其是中小型股东利益的情形。

特此公告。

快意电梯有限责任公司职工监事

2023年4月6日

证券代码：002774证券简称：快意电梯公示序号：2023-011

快意电梯有限责任公司有关

向银行借款综合授信额度的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

快意电梯有限责任公司（下称“企业”）2023年4月6日举行的第四届董事会第十三次大会审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，详情如下：为了满足公司经营及发展的需求，拓展融资渠道，企业（含列入企业合并报表范围的下属子公司）2023年拟将有关银行办理不得超过50,000万元综合授信额度，借款期限一年。信用额度以金融机构具体批准的信用额度为标准，实际融资额视企业具体融资需求和银行审核情况判断。借款期限内，授信信用额度可重复利用。

公司授权老总罗爱文女性意味着公司申请包含但是不限于特定银行办理授信额度、质押贷款、贷款担保、股权融资以及他和此次申请办理授信额度及股权融资等相关事宜，并代表公司签定有关法律条文，所产生的法律法规、保密责任均由我们公司担负。

以上授权有效期为公司发展2022年年度股东大会准许之日起止举办2023年年度股东大会作出新的决定之日止。

之上信用额度事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议准许。

特此公告。

快意电梯有限责任公司股东会

2023年4月6日

快意电梯有限责任公司有关2022年本年度

募资具体储放与应用情况的专项报告

一、募资基本概况

（一）扣减发行费后具体募资额度、资产结算时间

经中国证监会《关于核准快意电梯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2017]239号）审批，快意电梯有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）选用向社会公布方法发售人民币普通股（A股）83,700,000股，发行价为每一股6.10元。截止到2017年3月21日止，我们公司具体已向社会公布发售人民币普通股（A股）83,700,000股，募资总金额510,570,000.00元，扣减承销费、证券承销费、财务审计及验资报告和担保费、律师代理费、信息公开等发行费48,971,447.00元，具体募资净收益金额为461,598,553.00元。以上资金到位状况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并提交了一个大信验字[2017]第5-00006号汇算清缴报告。

（二）之前年度已用额度、年度应用额度及当前余额

1、之前年度应用募集资金使用状况：截止到2021年12月31日止

（1）总计已用募资22,414.79万余元(没有永久性补充流动资金一部分)，在其中：公司在募资及时以前运用自筹资金前期资金投入募资新项目rmb1,717.66万余元，立即资金投入募资新项目20,697.13万余元；

（2）总计接收到的银行存款利息和理财产品收益扣减汇款手续费等净收益为人民群众6,199.96万余元。

（3）用以永久性补充流动资金1,282.35万余元，在其中：募投项目结余资产额度1,251.68万余元、募投项目资金利息（扣减服务费）30.67万余元。

2、2022年本年度应用募集资金使用状况：

（1）企业2022年本年度具体已用募资14,398.82万余元，总计已用募资36,813.61万余元。

（2）企业2022年本年度接收到的银行存款利息和理财产品收益扣减汇款手续费等净收益为670.45万余元，总计接收到的银行存款利息和理财产品收益扣减汇款手续费等净收益为人民群众6,870.41万余元。

3、截止到2022年12月31日，募资账户余额金额为16,216.66万余元（包含购买理财产品，总计接收到的银行存款利息扣减服务费等净收益）。

二、募资储放及管理状况

（一）募资管理方法状况

1、募资三方监管协议状况

进一步规范募资管理和应用，提升资金使用效益和经济效益，维护债权人权益，我们公司按照证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关资料的相关规定，根据企业具体情况，建立了《快意电梯股份有限公司募集资金管理制度》。

按照相关规定规定，企业对募资采用专用账户存储系统。经董事会审批，企业分别向农业银行有限责任公司广东省东莞市大岭山分行、工商银行有限责任公司广东省东莞市大岭山分行、东莞农村商业金融机构广东省东莞市大岭山分行、兴业银行银行股份有限公司广东省东莞支行、招商银行股份有限责任公司广东省东莞旗峰分行（以下统称“开户行”）及承销商光大证券签署了《募集资金三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。详细情况详细2017年4月10日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于签定募集资金三方监管协议的公告》（公示序号：2017-006）。该协议与深圳交易所三方监管协议样本不会有重要差别，对募资的应用执行严苛审核，确保财政性资金。

2、募资四方监管协议状况

（1）公司在2019年3月27日举办第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，允许公司拟应用募资向控股子公司河南中原快意电梯有限公司增资4,000万余元，用以募投项目“北方地区生产加工核心工程项目”的实行基本建设，此次增资扩股将分段执行。

（2）为加强企业募资管理方法，维护中小股东的利益，依据证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规有关规定，公司和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山分行、吴国证券股份有限公司、河南中原快意电梯有限责任公司签署《募集资金四方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。详细情况详细2019年3月29日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金四方监管协议的公告》（公示序号：2019-024）。该协议与深圳交易所四方管控协议范本不会有重要差别，对募资的应用执行严苛审核，确保财政性资金。

3、新增加募投项目的募资三方监管协议情况和一部分募投项目停止而销户资产专用账户状况

（1）公司在2020年2月13日举办第三届股东会第十九次会议第三届职工监事第十五次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更、终止及延期的议案》，允许公司终止执行“电梯轿厢核心零部件生产流水线工程项目”，此项目剩下募资用于购买购买青皇工业园区新土地合同款及相关费用，盈余一部分永久性补充流动资金；将“北方地区生产加工核心工程项目”募资的投资总额调整至5,040.00万余元，将多余资产看向最新项目“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”，主要运用于工业厂房、扶手电梯生产线建设。

（2）企业按规定在把“电梯轿厢核心零部件生产流水线工程项目”盈余的募资用以永久性补充流动资金后，申请办理结束此项目募集资金专户（开户行名字：兴业银行银行股份有限公司东莞市支行，账户：395000100110600268）的注销登记。本募资重点账号注销后，公司和兴业银行银行股份有限公司东莞市支行、光大证券签署的《募集资金三方监管协议》相对应停止。详细情况详细2020年3月31日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于部分募集资金专用账户销户的公告》（公示序号：2020-014）。

（3）为了更好地提升募资管理和应用，维护投资人的权益，提升募资的使用率，企业新开设募资银行专户，用于“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”的资金管理方法。公司和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山分行、吴国证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。详细情况详细2020年4月2日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金三方监管协议的公告》（公示序号：2020-015）。该协议与深圳交易所三方监管协议样本不会有重要差别，对募资的应用执行严苛审核，确保财政性资金。

（4）2022年募资项目及经济情况

公司在2022年9月8日举办第四届董事会第十次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更、终止的议案》，允许停止“电梯轿厢生产制造改建改造工程”，将此项目剩下募资用以“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”。允许变动“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”的投入成本并改善项目执行具体内容，由计划投入18,422万余元调整到25,128.58万余元，优先选择募资开展资金投入，不够一部分以企业自筹经费资金投入。2022年9月26日举行的2022年第一次股东大会决议决议答应了以上第四届董事会第十次大会的决定。

（二）募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，企业募资在各大银行募集资金专户的存放情况如下：

注1：《募集资金使用情况对照表》中募资盈余额度与募资重点余额的差别12,700.00万余元，系企业运用闲置募集资金12,700.00万余元选购银行理财及收益凭证开展现金管理业务。

注2：电梯轿厢生产制造改建改造工程的结余资金，已按2022年第四届董事会第十次会议决议转到“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”的募资专用账户，截止到2022年12月31日总共转到2,635.09万余元。

2022年4月6日企业第四届董事会第七次会议第四届职工监事第六次大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，允许企业使用总金额度不超过人民币2.5亿的闲置募集资金适度选购安全系数高、流动性好的保本型理财产品，时限不超过一年。在授权有效期内该资产信用额度可翻转应用，授权期限股东大会审议根据之日起一年内合理。2022年4月28日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。

截止到2022年12月31日，并未到期投资理财产品账户余额如下所示：

三、年度募资的具体应用情况

（一）募集资金使用状况一览表

募集资金使用状况一览表详细本报告附注1。

（二）募集资金投资项目的实行地址、实施方法变动状况

1、“企业技术中心工程项目”的实施方法和场所的变动状况

伴随着电梯技术发展与产业结构升级，企业更加重视产品和技术产品研发，对高档人才需求急切，企业总部位于东莞清溪镇，间距主城区很远，交通、文化艺术教育等多个方面有一定的局限不益于吸引和吸引产品研发优秀人才，此外建造研发基地大厦审批流程繁杂，开发周期长，不益于提升募投项目的实行效率预研项目进度。因而公司表示必须对“企业技术中心工程项目”的实施方法和地址作出调整。

2017年9月29日，企业第二届股东会第十七次大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案》，“企业技术中心工程项目”执行地址调整为东莞市南城区东莞大道428号凯建商务大厦，实施方法由建造研究中心大厦调整为应用自筹资金和募资总计5,410.94万余元，一次性选购已完成写字楼的双层作为公司研究中心。

通过此次变动将有效提升“企业技术中心工程项目”的实行率及其吸引和吸引产品研发优秀人才，为企业产品产品升级和打造核心竞争力提供坚强确保。

独董、企业承销商吴国证券股份有限公司对“企业技术中心工程项目”执行位置和实施方法的变动发布了很明确的单独建议，表明对此次变动募集资金投资项目情况属实。

2、“企业技术中心工程项目”的项目延期状况

（1）“企业技术中心工程项目”的实施方法和场所的调节，对应的严重影响项目的建设进展，因而公司在2019年1月16日举办第三届股东会第八次会议第三届董事会监事会第六次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，允许企业将首次公开发行股票募集资金投资项目“企业技术中心工程项目”的实施进度开展推迟调节。

（2）2020年2月13日，企业第三届股东会第十九次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更、终止及延期的议案》，同意将“企业技术中心工程项目”预估做到可使用状态的时间由2020年6月30日延期至2022年6月30日。

（3）2022年4月6日，企业第四届董事会第七次会议第四届职工监事第六次大会审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将“企业技术中心工程项目”预估做到可使用状态的时间也各自延期至2024年6月。

企业对募集资金投资项目推迟仅涉及到该投资进度转变，未调节项目的建设具体内容、投资额、建设主体，不会有更改或变相更改募投项目看向和危害股东利益的情形。对一部分募集资金投资项目的推迟不会对公司的正常运营造成不利影响，符合公司长远发展整体规划。

独董、企业承销商吴国证券股份有限公司对“企业技术中心工程项目”的推迟发布了很明确的单独建议，表达了对“企业技术中心工程项目”推迟事宜情况属实。

（三）募投项目前期资金投入及更换状况

2017年4月21日，公司召开第二届股东会第十次大会审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，允许企业以一部分募集资金置换已事先资金投入募投项目的自筹经费，总计17,176,558.55元。并且经过独董、职工监事及其不断管理机构批准后给予公布，之上更换自筹经费的履行程序合乎上市企业规范运作指引等有关规定的需求，详细情况详细2017年4月25日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公示序号：2017-014）。截止到2017年12月31日，以上事先资金投入募资工程项目的自筹经费已经全部更换结束。

（四）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

年度企业没有产生用闲置募集资金临时补充流动资金状况。

（五）超募资金应用情况

年度企业没有产生超募资金有关情况。

（六）并未所使用的募集资金用途和动向

年度期终企业并未所使用的募资均存放募资帐户及用以现金管理业务。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

详细情况详细附注2：变动募集资金投资项目登记表

五、募集资金使用及公布存在的问题

年度公司已经对募集资金使用情况进行立即、真正、精确、详细的信息披露，不会有募资管理方法违规情况。

特此公告。

配件：1、募集资金使用登记表

配件：2、变动募集资金投资项目登记表

快意电梯有限责任公司股东会

2023年4月6日

配件1：

募集资金使用状况一览表

企业：万余元

注1：“做到预订可使用状态时间”就是指设备成本所有资金投入后到达预订可使用状态时间。

注2：募资“调整投资额”与“募资服务承诺投资额”的差别，主要系企业使用募资购买理财产品带来的收益及银行帐户存款利率。

注3：变更后的“北方地区生产加工核心工程项目”在河南省鹤壁市东杨工业园区执行本次募投新项目，该地块已获得《中华人民共和国国有土地使用证》，资格证书号为鹤国用(2013)第0246号（通称“A土地”）。

配件2：

变动募集资金投资项目登记表

企业：万余元

吴国证券股份有限公司有关快意电梯

有限责任公司2022年度募资储放

和应用情况重点核查报告

2015年4月28日，快意电梯有限责任公司（下称“快意电梯”或“企业”）与吴国证券股份有限公司（下称“光大证券”或“承销商”）签订了《首次公开发行股票保荐协议》，快意电梯聘用光大证券出任首次公开发行股票的承销商。依据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，光大证券协助负责首次公开发行股票并上市后的持续督导工作中。

光大证券做为快意电梯的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规的相关规定，对快意电梯在2022年度募资储放和应用情况进行审查，审查情况如下：

一、募资的相关情况

（一）募资及时状况

经中国证监会《关于快意电梯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准[2017]239号）文审批，快意电梯有限责任公司（下称“企业”）向公众发行人民币普通股（A股）个股8,370亿港元，每一股发行价金额为6.10元，增发新股募资总额为rmb510,570,000.00元，扣减发行费rmb48,971,447.00(价税合计)元，具体募资净收益金额为461,598,553.00元。2017年3月21日经大信会计师事务所（特殊普通合伙）检审，并提交《验资报告》（大信验字[2017]第5-00006号）认证，确定此次募资已到账。

（二）募集资金使用及盈余状况

企业2022年本年度具体已用募资14,398.82万余元，总计已用募资36,813.61万余元。企业2022年本年度接收到的银行存款利息和理财产品收益扣减汇款手续费等净收益为670.45万余元，总计接收到的银行存款利息和理财产品收益扣减汇款手续费等净收益为人民群众6,870.41万余元。

截止到2022年12月31日，募资账户余额金额为16,216.66万余元（包含购买理财产品，总计接收到的银行存款利息扣减服务费等净收益）。

二、募资管理与专用账户存放状况

（一）募资的监管状况

1、募资三方监管协议状况

进一步规范募资管理和应用，提升资金使用效益和经济效益，维护债权人权益，我们公司按照证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关资料的相关规定，根据企业具体情况，建立了《快意电梯股份有限公司募集资金管理制度》。

按照相关规定规定，企业对募资采用专用账户存储系统。经董事会审批，企业分别向农业银行有限责任公司广东省东莞市大岭山分行、工商银行有限责任公司广东省东莞市大岭山分行、东莞农村商业金融机构广东省东莞市大岭山分行、兴业银行银行股份有限公司广东省东莞支行、招商银行股份有限责任公司广东省东莞旗峰分行（以下统称“开户行”）及承销商光大证券签署了《募集资金三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。详细情况详细2017年4月10日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于签定募集资金三方监管协议的公告》（公示序号：2017-006）。该协议与深圳交易所三方监管协议样本不会有重要差别，对募资的应用执行严苛审核，确保财政性资金。

2、募资四方监管协议状况

（1）公司在2019年3月27日举办第三届股东会第九次大会，审议通过了《关于向控股子公司增资的议案》，允许公司拟应用募资向控股子公司河南中原快意电梯有限公司增资4,000万余元，用以募投项目“北方地区生产加工核心工程项目”的实行基本建设，此次增资扩股将分段执行。

（2）为加强企业募资管理方法，维护中小股东的利益，依据证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规有关规定，公司和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山分行、吴国证券股份有限公司、河南中原快意电梯有限责任公司签署《募集资金四方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。详细情况详细2019年3月29日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金四方监管协议的公告》（公示序号：2019-024）。该协议与深圳交易所四方管控协议范本不会有重要差别，对募资的应用执行严苛审核，确保财政性资金。

3、新增加募投项目的募资三方监管协议情况和一部分募投项目停止而销户资产专用账户状况

（1）公司在2020年2月13日举办第三届股东会第十九次会议第三届职工监事第十五次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更、终止及延期的议案》，允许停止执行“电梯轿厢核心零部件生产流水线工程项目”，此项目剩下募资用于购买购买青皇工业园区新土地合同款及相关费用，盈余一部分永久性补充流动资金；将“北方地区生产加工核心工程项目”募资的投资总额调整至5,040.00万余元，将多余资产看向最新项目“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”，主要运用于工业厂房、扶手电梯生产线建设。

（2）企业按规定在把“电梯轿厢核心零部件生产流水线工程项目”盈余的募资用以永久性补充流动资金后，申请办理结束此项目募集资金专户（开户行名字：兴业银行银行股份有限公司东莞市支行，账户：395000100110600268）的注销登记。本募资重点账号注销后，公司和兴业银行银行股份有限公司东莞市支行、光大证券签署的《募集资金三方监管协议》相对应停止。详细情况详细2020年3月31日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于部分募集资金专用账户销户的公告》（公示序号：2020-014）。

（3）为了更好地提升募资管理和应用，维护投资人的权益，提升募资的使用率，企业新开设募资银行专户，用于“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”的资金管理方法。公司和东莞农村商业银行股份有限公司大岭山分行、吴国证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。详细情况详细2020年4月2日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于设立募集资金专项账户和签订募集资金三方监管协议的公告》（公示序号：2020-015）。该协议与深圳交易所三方监管协议样本不会有重要差别，对募资的应用执行严苛审核，确保财政性资金。

（4）2022年募资项目及经济情况

公司在2022年9月8日召开第四届董事会第十次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更、终止的议案》，允许停止“电梯轿厢生产制造改建改造工程”，将此项目剩下募资用以“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”。允许变动“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”的投入成本并改善项目执行具体内容，由计划投入18,422万余元调整到25,128.58万余元。优先选择募资开展资金投入，不够一部分以企业自筹经费资金投入。2022年9月26日举行的2022年第一次股东大会决议决议答应了之上第四届董事会第十次大会的决定。

（二）募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，企业募资在银行帐户的存放情况如下：

企业：人民币元

注1：《募集资金使用情况对照表》中募资盈余额度与募资重点余额的差别12,700.00万余元，系企业运用闲置募集资金12,700.00万余元选购银行理财及收益凭证开展现金管理业务。

注2：电梯轿厢生产制造改建改造工程的结余资金，已经在2022年依照第四届董事会第十次大会的决定，转到“青皇工业园区快意电梯、扶手电梯及核心零部件生产流水线新项目（一期）”的募资专用账户（开户行：东莞农村商业金融机构大岭山分行；银行帐户：180010190010050129），截止到2022年12月31日总共转到2,635.09万余元。

三、2022本年度募集资金使用情况和盈余状况

（一）募集资金投资项目项目执行情况

年度募资具体应用情况详见附件1：募集资金使用状况一览表。

（二）募集资金投资项目前期资金投入及更换状况

为确保项目的顺利开展，募资未及时以前，公司根据施工进度的具体情况以自有资金优先处理，待募资到位后，然后再进行更换。假如具体募资金额（扣减发行费后）小于募集资金投资项目的融资需求总金额，则不够由企业通过一些融资方式或自筹资金等方式解决。

企业以募集资金置换2015年2月17日至2017年4月21日止的以自筹经费事先资金投入募集资金投资项目的资金总计rmb17,176,558.55元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）企业募投项目中实际应用自筹经费情况进行了公证，并且于2017年4月21日出示了一个大信专审字[2017]第5-00079号《快意电梯股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。公司独立董事、职工监事及承销商对于该募集资金置换事先资金投入募资资金投入新项目自筹经费的事项展开了审查，并做出了同意意见。

该次更换事宜依法履行必须的司法程序，并没有与募投项目的实施措施相排斥，也不会影响募投项目的稳定执行，不存在变向更改募资看向、危害股东利益的情形，合乎有关法律法规的相关规定。

截止到2022年12月31日止，企业没有其他募集资金投资项目前期资金投入及更换状况。

（三）募集资金投资项目的实行地址、实施方法变动状况

1、“企业技术中心工程项目”的实施方法和场所的变动状况

伴随着电梯技术发展与产业结构升级，企业更加重视产品和技术产品研发，对高档人才需求急切，企业总部位于东莞清溪镇，间距主城区很远，交通、文化艺术教育等多个方面有一定的局限不益于吸引和吸引产品研发优秀人才，此外建造研发基地大厦审批流程繁杂，开发周期长，不益于提升募投项目的实行效率预研项目进度。因而公司表示必须对“企业技术中心工程项目”的实施方法和地址作出调整。

2017年9月29日，企业第二届股东会第十七次大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案》，“企业技术中心工程项目”执行地址调整为东莞市南城区东莞大道428号凯建商务大厦，实施方法由建造研究中心大厦调整为应用自筹资金和募资总计5,410.94万余元，一次性选购已完成写字楼的双层作为公司研究中心。

通过此次变动将有效提升“企业技术中心工程项目”的实行率及其吸引和吸引产品研发优秀人才，为企业产品产品升级和打造核心竞争力提供坚强确保。

独董、企业承销商吴国证券股份有限公司对“企业技术中心工程项目”执行位置和实施方法的变动发布了很明确的单独建议，表明对此次变动募集资金投资项目情况属实。

2、“企业技术中心工程项目”的项目延期状况

（1）“企业技术中心工程项目”的实施方法和场所的调节，对应的严重影响项目的建设进展，因而公司在2019年1月16日举办第三届股东会第八次会议第三届董事会监事会第六次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，允许企业将首次公开发行股票募集资金投资项目“企业技术中心工程项目”的实施进度开展推迟调节。

（2）2020年2月13日，企业第三届股东会第十九次大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更、终止及延期的议案》，同意将“企业技术中心工程项目”预估做到可使用状态的时间由2020年6月30日延期至2022年6月30日。

企业对募集资金投资项目推迟仅涉及到该投资进度转变，未调节项目的建设具体内容、投资额、建设主体，不会有更改或变相更改募投项目看向和危害股东利益的情形。对一部分募集资金投资项目的推迟不会对公司的正常运营造成不利影响，符合公司长远发展整体规划。

独董、企业承销商吴国证券股份有限公司对“企业技术中心工程项目”的推迟发布了很明确的单独建议，表达了对“企业技术中心工程项目”推迟事宜情况属实。

公司在2022年4月6日召开第四届董事会第七次会议第四届职工监事第六次大会审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，允许企业将“企业技术中心工程项目”预估做到可使用状态的时间也延期至2024年6月；

（四）闲置募集资金应用情况

企业2022年4月6日公司第四届董事会第七次会议第四届职工监事第六次大会、2022年4月28日公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，允许企业使用总金额度不超过人民币2.5亿的闲置募集资金适度选购安全系数高、流动性好的保本型理财产品，时限不超过一年。公司独立董事针对该事宜出示相关事宜自主的建议，一致同意该提案。

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定及以上提案，截止到2022年12月31日，并未到期投资理财产品账户余额如下所示：

配件1：

2022本年度首次公开发行股票募集资金使用状况一览表

企业：rmb万余元

注1：“做到预订可使用状态时间”就是指设备成本所有资金投入后到达预订可使用状态时间。

注2：募资“调整投资额”与“募资服务承诺投资额”的差别，主要系企业使用募资购买理财产品带来的收益及银行帐户存款利率。

注3：变更后的“北方地区生产加工核心工程项目”在河南省鹤壁市东杨工业园区执行本次募投新项目，该地块已获得《中华人民共和国国有土地使用证》，资格证书号为鹤国用(2013)第0246号（通称“A土地”）。

配件2：变动募集资金投资项目登记表

企业：rmb万余元

四、会计对募资本年度储放和应用情况专项报告的司法鉴定建议

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对快意电梯《关于2022年年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》展开了专项审核，并提交了《快意电梯股份有限公司募集资金存放与使用情况审核报告》（大信专审字[2023]第5-00023号），觉得快意电梯本年度募资储放和实际应用情况的专项报告编写符合要求，在大多数重要层面公允价值体现了2022本年度募资具体储放与所使用的状况。

五、承销商审查建议

经核实，快意电梯严格遵守募集资金专户存放规章制度，有效落实三方监管协议，募资不会有被大股东和控股股东占有、委托理财等情况；截止到2022年12月31日，募资实际应用情况与已公布状况一致，没有发现募集资金使用违背有关法律法规的情况。承销商对快意电梯在2022本年度募资储放与应用情况情况属实。

保荐代表人签字：冯颂陈涛

吴国证券股份有限公司

时间日期

证券代码：002774证券简称：快意电梯公示序号：2023-018

快意电梯有限责任公司有关举办

2022年年报答疑会的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

快意电梯有限责任公司（下称“企业”）定为2023年4月26日（星期三）15:00-17:00在全景网举行2022本年度业绩说明会。此次本年度业绩说明会将采取网络远程的形式举办，投资人可登录全景网“投资者互动交流平台”（http://ir.p5w.net）参加此次本年度业绩说明会。

出席本次年报答疑会工作的人员有：总经理罗爱明先生、独董周志旺老先生、财务经理霍海华先生、董事长助理何志民先。

为尊重投资人、提高沟通的目的性，现将企业2022本年度业绩说明会提早给投资者公开征集难题，广泛征求投资人的意见建议。投资人可在2023年4月25日（星期二）12：00前浏览http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进到难题征选专题页面。公司将在2022本年度业绩说明会上，对投资广泛关心的问题开展回应。

热烈欢迎广大投资者积极开展此次网上说明会。

特此公告。

快意电梯有限责任公司股东会

2023年4月6日