（上接C3版）中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限责任公司 有关中船重工（邯郸市）派瑞高纯气体有限责任公司首次公开发行股票 并且在新三板转板参加战略配售的投资人审查的重点核查报告

（上接C3版）

注1：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，安通金融投资公司系国外安通金融集团（PrincipalFinancialGroup）全资子公司，国外安通金融集团2017年12月于美国NASDAQ证交所发售，关键为企业发展、个人或组织用户提供退休养老金管理和服务、保险业务和资产管理和服务。经核实，安通金融投资公司不会有不适合参加战略配售的现象。

注2：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，建銀國際（控投）有限责任公司系建设银行股份有限公司全资子公司。建设银行股份有限公司系上市企业，股票号为601939。截止到2022年9月30日，建设银行股份有限公司前十大股东及持股比例为：中央汇金投资有限公司，持股比例为57.11%；香港中央结算（委托代理人）有限责任公司，持股比例为37.54%；中国证券金融有限责任公司，持股比例为0.88%；国家电网有限公司，持股比例为0.64%；益嘉项目投资有限公司，持股比例为0.34%；我国川投能源有限责任公司，持股比例为0.26%；中央汇金投资管理有限公司，持股比例为0.2%；香港中央结算有限责任公司，持股比例为0.16%；我国宝武钢铁集团有限责任公司，持股比例为0.13%；泰康人寿保险有限责任公司-传统式-一般保险理财产品-005L-CT001沪，持股比例为0.1%。经核实，建銀國際（控投）有限责任公司不会有不适合参加战略配售的现象。

注3：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，国韵投创新基金项目的管理员国韵投自主创新私募基金管理有限责任公司（下称“国韵投管理的创新”）除中国国新基金管理有限公司外剩下总计持仓55%股东及占股比例如下所示：①海南省顺芯鑫企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）持仓40.00%，其合作伙伴黄杰拥有45.00%的投资市场份额，系国风险投资基金、国韵投管理的创新及国韵投创新基金项目的董事长兼法人代表；合作伙伴姜开宏拥有45.00%的投资市场份额，系国韵投管理的创新及国韵投创新基金项目的执行董事；执行事务合伙人沈毅拥有10.00%的投资市场份额，系国韵投管理的创新承担开发运营与投融资管理事项的执行总裁；②上海市诚之鑫公司咨询有限责任公司公司持股10.00%，系混改基金全资子公司；③北京金融街集团管控投资有限公司持仓5.00%，系北京西城市人民政府国有资产经营管委会全资子公司。

注4：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，中国华电集团资产集团有限公司除中国华电集团有限责任公司、南方电网公司资产集团有限公司外剩下总计持仓8.0184%股东及占股比例如下所示：①央企农村投资基金有限责任公司持仓2.6728%；②广东省达康睿生自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）持仓2.1382%；③太平人寿保险有限责任公司持仓1.6037%；④特变电工科技投资有限责任公司持仓1.6037%。经核实，没有发现中国华电集团资产集团有限公司存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注5：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，中国南方电网有限公司除国务院令国有资产经营管委会外剩下总计持仓49.00%股东及占股比例如下所示：①广东恒健投资控股有限公司持仓25.57%，广东恒健投资控股有限公司系广东省人民政府国有资产经营管委会全资子公司；②泰康人寿保险（集团公司）公司持股21.30%，国家财政部拥有泰康人寿保险（集团公司）企业90.00%的股权，全国社会保障基金联合会拥有泰康人寿保险（集团公司）企业10.00%的股权；③海南省发展集团有限公司持仓2.13%，海南国有资产经营管委会拥有海南省发展集团有限公司90.00%的股权，海南省财政厅拥有海南省发展集团有限公司10.00%的股权。

注6：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，中国太平洋财产保险股份有限公司除我国太平洋保险公司（集团公司）有限责任公司外剩下总计持仓1.50%股东及占股比例如下所示：①申能（集团公司）有限责任公司持仓0.47%；②上海市海烟投资管理有限公司持仓0.46%；③云南省意合（集团公司）有限责任公司持仓0.31%；④上海市国有资产经营有限责任公司持仓0.26%。经核实，没有发现中国太平洋财产保险股份有限公司存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注7：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，我国太平洋人寿保险股份有限公司除中国太平洋保险公司（集团公司）有限责任公司外剩下总计持仓1.71%股东及占股比例如下所示：①申能（集团公司）有限责任公司持仓0.55%；②上海市国有资产经营有限责任公司持仓0.54%；③上海市海烟投资管理有限公司持仓0.37%；④云南省意合（集团公司）有限责任公司持仓0.25%。经核实，没有发现我国太平洋人寿保险股份有限公司存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注8：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，建信信托有限公司除建设银行股份有限公司外剩下持仓33.00%股东为合肥市兴泰金融控股（集团公司）有限责任公司，合肥市兴泰金融控股（集团公司）有限责任公司系合肥市人民政府国有资产经营管委会全资子公司。

注9：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，混改基金除股本结构中列报的6位公司股东外，别的持仓5.00%下列股东及占股比例如下所示：①海南省中万启盛管理方法服务有限公司持仓4.2433%；②上海临港新片区私募基金管理有限责任公司持仓4.2433%；③中广核集团资产集团有限公司持仓2.8289%；④中国通用技术（集团公司）控投有限责任公司公司持股2.8289%；⑤上海市国有资本投资有限责任公司持仓2.1216%；⑥华泰自主创新股票投资有限责任公司持仓1.4144%；⑦中国化学工程投资有限公司持仓1.4144%；⑧上海临港社会经济发展（集团公司）有限责任公司持仓1.4144%；⑨云南项目投资控股有限公司持仓1.4144%；⑩华侨城集团有限责任公司持仓1.4144%；?上海市申能诚毅股权投资基金有限责任公司持仓1.0608%；?上海国际港务（集团公司）有限责任公司持仓1.0608%；?我国信息技术产业投资有限公司持仓0.7072%。经核实，没有发现混改基金存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注10：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，国新科创基金管理有限公司除中国国新基金管理有限公司外剩下总计持仓60%股东及占股比例如下所示：①宁波市博兴通泰投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“博兴通泰”）持仓25.10%，中国国新基金管理有限公司拥有博兴通泰98.9995%的投资市场份额，宁波市观岳景天企业管理有限公司系博兴通泰的执行事务合伙人持有其1.0005%的投资市场份额，郭铖拥有宁波市观岳景天企业管理有限公司100%的股权；②宁波市峨嵋众合股权投资管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“峨嵋众合”）持仓20.00%，常军系峨嵋众合的执行事务合伙人持有其42.8571%的投资市场份额；何世军拥有峨嵋众合28.5714%的投资市场份额；任雪峰拥有峨嵋众合28.5714%的投资市场份额；③我国双维集团有限公司持仓9.90%，我国双维集团有限公司系中国烟草总公司全资子公司，国务院令拥有中国烟草总公司100%的股权；④冰坊仁合（北京市）科技有限公司（下称“冰坊仁合”）持仓5.00%，霍光亮拥有冰坊仁合58.00%的股权；张艳楠拥有冰坊仁合30.00%的股权；解桂芝拥有冰坊仁合12.00%的股权。依据国韵投创新基金项目的解释，国新科创基金管理有限公司透过后普通合伙人拥有国韵投自主创新基金收益权占比比较小，均符合法律法规、相关法规的公司的股东资质。经核实，没有发现以上普通合伙人存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

（3）大股东及控股股东

国风险投资基金立即拥有国韵投创新基金项目50%的股权，并通过立即及间接地方式总计具有其60.04%的收益权。因而，国韵投创新基金项目的大股东为国为民风险投资基金。

依据《中国国有资本风险投资基金股份有限公司章程》承诺，国风险投资基金股东会受权股东会做为境外投资、融资决策的最高权力机关，有权利决定了其所有境外投资、股权融资。根据国风险投资基金企业章程等有关文件的承诺，国风险投资基金的大股东为国新（深圳市）集团有限公司，国新（深圳市）集团有限公司系国新控股全资子公司，且国新控股根据中国国新基金管理有限公司间接性拥有国韵投创新基金项目的管理员国韵投管理的创新45%的股权，为国韵投管理的创新的间接性第一大股东。因而，国韵投创新基金项目的控股股东为国新控股。

（4）战略配售资质

①国风险投资基金为国家级别大中型股权投资基金

国风险投资基金创立于2016年8月8日，总数量2,000亿人民币，首次经营规模1,020亿人民币，截止到本重点核查报告出示之时，国风险投资基金的公司注册资金rmb1,020亿人民币。国风险投资基金系经国家准许，国资公司审批（国有资本点评[2016]836号），依照国务院国资委统一部署，由国新控股作为主要发起者，协同别的国有制公司股东一同注册成立的风险投资机构。国风险投资基金的投资目标为符合我国创新驱动发展战略目标项目和是国家激励和推动发展领域内的新项目，曾参与过中芯（股票号：688981）首次公开发行股票并且在新三板转板的战略配售。因而，国风险投资基金归属于国家级别大中型股权投资基金。

②国韵投创新基金项目系国风险投资基金的下属单位

收益权所属方面，国风险投资基金立即拥有国韵投创新基金项目50.00%的股权；国风险投资基金拥有国新投（深圳市）投资合伙企业（有限合伙企业）99.9990%的投资市场份额，国新投（深圳市）投资合伙企业（有限合伙企业）拥有国续初创企业管理方法（北京市）合伙制企业（有限合伙企业）（下称“国续初创”）99.60%的投资市场份额，国续初创拥有国韵投创新基金项目10.0806%的股权，即国风险投资基金根据国续初创间接性具有国韵投创新基金项目10.04%的收益权。因而，国风险投资基金总计具有国韵投创新基金项目60.04%的收益权。

决策方面，国韵投创新基金项目设决策联合会（下称“投委会”）做为对外开放决策的最高权力机关，投委会由5名委员会构成，这其中2名委员会由国风险投资基金委任，国续初创委任1名（国风险投资基金系国续初创间接性第一大市场份额持有者，间接性拥有其99.60%的投资市场份额），混改基金委任1名，国韵投创新基金项目管理团队国韵投管理的创新委任1名，现任主席委员会由国风险投资基金委任的委员会出任。依据国韵投创新基金项目所提供的企业章程，投委会做出的决议需经整体委员会在没两票之上（含本数）抵制前提下过半数（含本数）根据，即国韵投创新基金项目投委会做出的所有决定均需得到国风险投资基金的允许。

经营管理层面，国韵投创新基金项目及国韵投管理的创新的老总/法人代表均系由国风险投资基金的老总/法人代表黄杰出任。国韵投创新基金项目设经理一名，由国风险投资基金强烈推荐，承担组织国韵投创新基金项目的经营工作。国韵投管理的创新做为国韵投创新基金项目的私募基金管理人，受此授权委托开展股权投资基金事项的实行。依据国韵投创新基金项目所提供的企业章程，国韵投创新基金项目的关键所在工作人员向其高管人员以及私募基金管理人国韵投管理的创新的高管人员，而国韵投创新基金项目的经理及国韵投管理的创新的经理均系由国风险投资基金的总经理陈勇峰出任。

因而，国韵投创新基金项目做为国风险投资基金的下属单位，归属于国家级别大中型股权投资基金的下属单位。

③国韵投创新基金项目对外国投资者具备长期性投资意愿

依据国韵投创新基金项目所提供的企业章程，其核心看向“十四五”战略新兴产业子行业，投资目标是国家支撑的重点产业与产业、全国重点战略发展规划。依据国韵投创新基金项目开具的承诺书，国韵投创新基金项目对外国投资者具备长期性投资意愿。

④国韵投创新基金项目参加此次战略配售已执行内部结构准许程序流程并获得国风险投资基金的允许

依据国韵投创新基金项目所提供的有关会议文件及表明，国韵投创新基金项目此次参加中船重工特种气体战略配售早已严格履行内部结构准许程序流程，并已经取得国家级别大中型股权投资基金国风险投资基金的允许。

总的来说，国韵投创新基金项目做为具备长期性投资意愿国家级大中型股权投资基金的下属单位，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《实施细则》第四十条第（二）项的规定。

（5）与投资者和联席主承销商关联性

国韵投创新基金项目的大股东国风险投资基金与此同时拥有外国投资者4%的股权，混改基金拥有国韵投创新基金项目20.1613%的股权并拥有外国投资者1.41%的股权。国韵投创新基金项目做为参加战略配售的投资人参加中船重工特种气体战略配售已经进行了其投委会准许，系其单独决策的过程结论，未遭受上述情况关联产生的影响，亦不会有《实施细则》第四十一条所规定的严禁情况。除上述情况关联外，国韵投创新基金项目与外国投资者、联席主承销商中间不会有关联性，与外国投资者或其它利益关系人中间不会有运输不当得利的举动。

（6）参加申购的自有资金

国韵投创新基金项目已服务承诺参与此次战略配售的资金来源为自筹资金以确保自有资金合乎有关法律法规，所以该等现金投资于此次战略配售合乎有关自筹资金投资目标的有关规定。国韵投创新基金项目为本次配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况。依据国韵投创新基金项目所提供的基本情况介绍及相关资产证明材料，国韵投创新基金项目的周转资金足够遮盖它与外国投资者签订的战略配售协议书里的申购资产。

（7）与本次发行有关的许多服务承诺

国韵投创新基金项目已就参加此次战略配售出示如下所示服务承诺：①我们公司做为具备长期性投资意愿国家级大中型股权投资基金下属单位，具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值；②我们公司取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎我们公司投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；③我们公司未通过任何理由在限售期内出让所拥有此次配股的个股；④外国投资者及联席主承销商都不存有自主或者与本次发行相关当事人一同以各种名义向我们公司派发或变相派发礼物、结婚礼金、礼品卡等，根据承销费用分为、签署抽屉协议或口头约定等其他利益分配诱发我们公司或者向我们公司运输不当得利的情况；⑤我们公司得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起12个月，限售期期满后，本公司的高管增持可用中国证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定；⑥如违背服务承诺，我们公司想要担负从而所引起的相应责任，和接受从而所造成的一切损失不良影响。

4、中信证券项目投资

（1）基本概况

截止到本重点核查报告出示之日，中信证券项目投资的相关信息如下所示：

中信证券项目投资系依规设立的有限公司，不会有根据法律法规及其企业章程要求须给予停止的情况，其经营资金均系自筹资金，不会有以非公开方法给投资者募资开设的情况，不会有财产由基金托管人管理方法的情况，亦未出任一切私募基金管理人。因而，中信证券项目投资并不属于依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范化的私募基金或私募管理人，不用按相关规定执行登记程序流程。

（2）公司股权结构

截止到本重点核查报告出示之日，中信证券投入的公司股权结构如下所示：

经核实，中信建投证券第一大股东为北京金融控股有限公司持股比例为34.61%；第二大股东为中央汇金投资有限公司，占股比例30.76%。因前两控股股东各自不可以确定过半数监事会成员的选拔任用，控制不了股东会，也分别无法控制股东会过半数投票权，因而中信建投证券无大股东和实控人，中信证券项目投资亦不会有控股股东。

（3）战略配售资质

中信证券项目投资为外国投资者本次发行的保荐代表人（联席主承销商）中信建投证券的另类投资分公司，归属于《实施细则》第四十条第（四）项规定的“参加投股的保荐代表人有关分公司”，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格。

（4）与投资者和联席主承销商的关联性

中信证券投资和外国投资者不会有关联性。中信证券项目投资为保荐代表人（联席主承销商）中信建投证券配合下全资子公司，联席主承销商广发证券拥有保荐代表人（联席主承销商）中信建投证券4.94%股权。除了上述关联外，中信证券投资和联席主承销商中间不会有别的关联性，与外国投资者、联席主承销商或其它利益关系人中间不会有运输不当得利的举动。

（5）参加申购的自有资金

依据中信证券项目投资服务承诺，其申购此次配售股票的资金来源为自筹资金。中信证券项目投资为本次配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况。

（6）与本次发行有关的许多服务承诺

中信证券项目投资已就参加此次战略配售做出如下所示服务承诺：①我们公司得到此次战略配售的个股持有期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售之日起24个月，限售期期满后，我们公司得到此次配股的个股的高管增持可用中国证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定；②我们公司服务承诺依照外国投资者和联席主承销商明确最后的股票发行价格申购外国投资者首次公开发行股票总数2%-5%的个股，实际占比依据外国投资者首次公开发行股票规模划档明确；③不会有《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第四十一条要求的情况；④此次战略配售不违背适用我们公司或本公司业务流程、财产、财产一切相关法律法规；⑤不容易运用获配股权获得股东影响力危害外国投资者正常的生产运营，不能在获配股权限售期内谋取外国投资者管控权；⑥未通过任何理由在限售期内出让所拥有此次配股的个股。

二、战略配售状况

（一）战略配售总数

此次拟公开发行股票79,411,765股，发行股份占本次发行后公司股权数量比例为15.00%，均为企业公开发行新股上市，此次发行后企业总市值为529,411,765股。在其中，原始战略配售发行数量为15,882,353股，占本次发行数量20.00%，最后战略配售数量以及原始战略配售数量差值将依据回拨机制要求的基本原则开展回拔。

（二）发展战略配售对象

本次发行中，参加战略配售的投资人的考虑在考虑到投资人资质证书及其市场状况后综合性明确，关键有如下三类：

（1）参加投股的保荐代表人有关分公司：中信证券项目投资；

（2）与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位：南方地区财产、国新投资；

（3）具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位：国韵投创新基金项目。

以上配售对象的选择规范合乎《实施细则》第四十条的相关规定。

（三）参加总数

1、参加投股的保荐代表人有关分公司

中信证券理财是保荐代表人（联席主承销商）中信建投证券的分公司。依据《实施细则》，中信证券项目投资原始投股比例是此次公开发行股票数量5.00%，即原始投股股票数为3,970,588股。实际数量和投股额度将于发行价确认后确立。

中信证券项目投资已经与外国投资者签定《战略配售协议》，服务承诺依照股票发行价格申购外国投资者此次公开发行股票总数2%-5%的个股，实际占比依据外国投资者此次公开发行股票规模划档明确：

①发行规模不够10亿的，投股比例是5%，但不超过人民币4,000万余元；

②发行规模10亿元以上、不够20亿的，投股比例是4%，但不超过人民币6,000万余元；

③发行规模20亿元以上、不够50亿的，投股比例是3%，但不超过人民币1亿人民币；

④发行规模50亿元以上的，投股比例是2%，但不超过人民币10亿人民币。

因中信证券项目投资最后具体申购数量以及最后具体发行规模有关，联席主承销商将于明确发行价后对此次参加战略配售的投资人最后具体申购总数作出调整。

2、别的拟参加本次发行战略配售的投资人

注：以上中“拟申购额度限制”为参加战略配售的投资人与外国投资者签订的《战略配售协议》中承诺的承诺申购额度。参加战略配售的投资人允许外国投资者以最终决定的发行价开展配股，配股股票数按下列公式换算结论向下取整精准至股，配股股票数=参加战略配售的投资人获配的认购账款额度/发行价。

此次一共有4名投资人参加此次战略配售，原始战略配售发行数量为15,882,353股，占本次发行数量20.00%。合乎《实施细则》上对本次发行参加战略配售的投资人应不得超过10名，参加战略配售的投资人得到配股的个股总产量正常情况下不能超过此次公开发行股票数量20.00%的需求。

（四）配股条件和战略配售回拔分配

参加此次战略配售的投资人已经与外国投资者各自签定《战略配售协议》，参加战略配售的投资人不参加此次公开发行证券网上发行与网下发行（证券基金管理员管理的未参加战略配售的证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金以外），还许诺依照外国投资者和联席主承销商确立的发行价申购其服务承诺申购的股票数。

2023年3月31日（T-6日）发布的《中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》将公布战略配售方法、战略配售股票数限制、参加战略配售的投资人选择要求等。

2023年4月6日（T-3日）前，参加战略配售的投资人将为联席主承销商依照《战略配售协议》服务承诺申购金额全额交纳申购资产。参加战略配售的投资人允许外国投资者以最终决定的本次发行价钱向开展配股，配股股票数相当于参加战略配售的投资人获配的认购账款额度除于本次发行价钱并向下取整，参加战略配售的投资人最后获配的认购账款额度很有可能小于服务承诺申购金额。

在确认发行价后，各参加战略配售的投资人间的获配股票数将按下列标准优化与配股：（1）优先选择向保荐代表人有关分公司配股，保荐代表人有关分公司投股原始拟申购股票数与最后获配股票数差值积极向参加战略配售的投资人配股；（2）除保荐代表人有关分公司投股外，最终别的战略配售投资人具体交纳的申购资产相对应的股权总数超过可配售股份数量，别的战略配售投资人间的股票数配制按实际申购额度同比例开展配股，最后战略配售数量以及原始战略配售总数一致；（3）别的参加战略配售的投资人具体交纳的申购资产相对应的股权总数低于可配售股份数量，别的参加战略配售的投资人具体交纳的申购资产相对应的股权数量达到最后战略配售总数，最后战略配售数量以及原始战略配售数量差值一部分将于2023年4月7日（T-2日）回拔至网下发行。

如果出现以上回拔，则2023年4月10日（T-1日）发布的《中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（下称“《发行公告》”）中公布的网下发行总数将较原始网下发行总数有所增加，《发行公告》将公布参加战略配售的投资人名字、服务承诺申购的股票数及其限售期分配等。2023年4月13日（T+2日）日发布的《中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》将公布最后获配参与其中战略配售的投资人名字、股票数及其限售期分配等。

三、存不存在《实施细则》第四十一条所规定的严禁情况审查

依据《实施细则》第四十一条要求：外国投资者和保荐代表人（主承销商）向参加战略配售的投资人配售股票的，不可存有以下情形：

（一）外国投资者和主承销商向参加战略配售的投资人服务承诺上市以来股票价格将增涨，或是股票价格若未增涨会由外国投资者购买证劵或是给与任何方式的经济补偿金；

（二）主承销商以服务承诺对承销费用分为、详细介绍参加别的外国投资者战略配售等为条件引进参加战略配售的投资人；

（三）外国投资者上市以来申购参加战略配售的投资人管理的证券基金；

（四）外国投资者服务承诺在参加战略配售的投资人获配证券限售期内，委派与本投资人存有关联性工作的人员出任发行人的执行董事、公司监事及高管人员，但发行人的高管人员与骨干员工开设专项资产管理计划参加战略配售除外；

（五）除《实施细则》第四十条第三项要求的情形外，参加战略配售的投资人应用非自有资金申购外国投资者证劵，或是存有接纳别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况；

（六）别的直接和间接开展内幕交易的举动。

依据《战略配售协议》及中信证券投入和别的3名参加战略配售的投资人开具的有关服务承诺，并且经过联席主承销商审查，联席主承销商觉得，外国投资者和联席主承销商向参加战略配售的投资人配售股票不会有《实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况。

四、结果建议

总的来说，联席主承销商觉得：截止到本重点核查报告出示之日，参加本次发行战略配售的投资人数量及配售股份总数合乎《实施细则》的有关规定，本次发行制订参与其中战略配售的投资人选择规范合乎《实施细则》及《承销业务规则》的有关规定，中信证券投入和别的3名参加战略配售的投资人具有参加外国投资者本次发行战略配售资格，其参加外国投资者本次发行战略配售不会有《实施细则》第四十一条所规定的严令禁止情况。

保荐代表人签名：

曾琨杰左传威

保荐代表人（联席主承销商）：中信建投证券有限责任公司

联席主承销商：中信证券股份有限责任公司

2023年3月30日