上海锦天城律师事务所有关中船重工（邯郸市）派瑞高纯气体有限责任公司 首次公开发行股票并且在新三板转板之参加战略配售的投资人审查事项 法律意见书（下转C3版）

致：中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限责任公司

中信建投证券有限责任公司（下称“中信证券”）出任本次发行的保荐代表人（联席主承销商），中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）出任本次发行的联席主承销商（中信证券和广发证券下列统称“联席主承销商”）。上海锦天城律师事务所（下称“本所”）接纳中信证券和广发证券委托，委任本所侓师为中信证券和广发证券做为联席主承销商组织落实的中船重工（邯郸市）派瑞高纯气体有限责任公司（下称“企业”、“外国投资者”、“中船重工特种气体”）首次公开发行股票并且在新三板转板（下称“本次发行”、“此次发行”）涉及参加战略配售的投资人事宜进行核实。

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（下称“《实施细则》”）《首次公开发行证券承销业务规则》（下称“《承销业务规则》”）等有关法律、法规和行政规章的有关规定，依照律师业公认业务标准、职业道德和勤勉尽责信念，本所侓师对本次发行涉及参加战略配售的投资人事宜进行核实，并提交《上海市锦天城律师事务所关于中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之参与战略配售的投资者核查事项的法律意见书》（下称“本法律意见书”）。

第一节申明

一、本所至本所侓师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规和行政规章的相关规定及本法律意见书出示之日之前已经发生了或是存有的客观事实，认真履行了法定职责，遵循着勤勉尽责和诚信原则，展开了必须的审查认证。

二、本所根据本法律意见书出示之日前已经发生或存有的事实证据截止到本法律意见书出示之日生效法律法规、法规和行政规章发布法律意见，且仅限对参加战略配售的投资人选择规范、配股资质等相关事项发布法律意见，并错误其他事宜表达意见。

三、针对出示本法律意见书尤为重要又很不能得到单独直接证据支撑的客观事实，本所侓师依赖于相关政府机构、外国投资者、联席主承销商、别的有关部门或有关人士出示或者提供的证明材料做为出示法律意见的重要依据。

四、本法律意见书单就与本次发行相关的我国境内法律风险发布法律意见，本所至经办人员侓师不具备对相关财务会计、验资报告及财务审计、资产报告评估、决策等相关事宜发布技术专业观点的适度资质。本法律意见书所涉及到的资产报告评估、税务审计、决策等信息时，均是严格执行相关中介公司部门出具的技术专业文档给予引用，且并不等于本所至本所侓师对自己所引入信息的真实性和精确性做出一切明确或默许的保障，对这部分内容本所至本所侓师不具有审查和进行判断的适度资质。

五、为提供本法律意见书，本所侓师早已认真履行了法定职责，对联席主承销商向本所递交的有关文件、材料展开了必须的审查和测试，与此同时认真听取联席主承销商相关负责人就参加战略配售的投资人有关情况的阐述和表明。

六、本法律意见书仅作外国投资者以及联席主承销商就本次发行的目的而采用，没经本所侓师书面形式批准，不可被其他人用以其他所有目地。

第二节文章正文

一、战略配售计划方案和参与战略配售的投资人的相关情况

（一）战略配售计划方案

依据联席主承销商所提供的《中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市战略配售方案》，此次战略配售的具体实施方案如下所示：

1、战略配售总数

此次拟公开发行股票79,411,765股，发行股份占本次发行后公司股权数量比例为15.00%，均为企业公开发行新股上市，此次发行后企业总市值为529,411,765股。在其中，原始战略配售发行数量为15,882,353股，占本次发行数量20.00%，最后战略配售数量以及原始战略配售数量差值将依据回拨机制要求的基本原则开展回拔。

2、发展战略配售对象

本次发行中，参加战略配售的投资人的考虑在考虑到投资人资质证书及其市场状况后综合性明确，关键有如下三类：1）与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位；2）具备长期性投资意愿的大型保险公司或者其下属单位、国家级别大中型股权投资基金或者其下属单位；3）参加投股的保荐代表人有关分公司。

3、参加总数

（1）依据《实施细则》，中信证券集团有限公司（下称“中信证券项目投资”）原始投股比例是此次公开发行股票数量5.00%，即原始投股股票数为3,970,588股。实际数量和投股额度将于发行价确认后确立。

中信证券项目投资已经与外国投资者签定战略配售协议书，服务承诺依照股票发行价格申购外国投资者此次公开发行股票总数2%-5%的个股，实际占比依据外国投资者此次公开发行股票规模划档明确：

①发行规模不够10亿的，投股比例是5%，但不超过人民币4,000万余元；

②发行规模10亿元以上、不够20亿的，投股比例是4%，但不超过人民币6,000万余元；

③发行规模20亿元以上、不够50亿的，投股比例是3%，但不超过人民币1亿人民币；

④发行规模50亿元以上的，投股比例是2%，但不超过人民币10亿人民币。

因中信证券项目投资最后具体申购数量以及最后具体发行规模有关，联席主承销商将于明确发行价后对此次参加战略配售的投资人最后具体申购总数作出调整。

（2）别的拟参加此次战略配售投资人

注：以上中“拟申购额度限制”为参加战略配售的投资人与外国投资者签订的《中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》中承诺的承诺申购额度。参加战略配售的投资人允许外国投资者以最终决定的发行价开展配股，配股股票数按下列公式换算结论向下取整精准至股：配股股票数=参加战略配售的投资人获配的认购账款额度/发行价。

（二）参加战略配售的投资人基本概况

1、南方地区工业生产投资管理有限公司（下称“南方地区财产”）

（1）基本概况

依据南方地区财产所提供的企业营业执照、企业章程，及国家企业信用信息公示系统查询记录，并且经过本所侓师审查，截止到本法律意见书出示之日，南方地区财产的相关信息如下所示：

依据南方地区财产所提供的企业营业执照、企业章程等相关资料，并且经过本所侓师审查，南方地区财产系中国境内依规开设并合理合法、合理存续期的有限公司，不会有运营届满、股东决议散伙、因合拼或设立而散伙、因违法违规或其他规范性文件被公安机关吊销执照、被责令关闭或是被吊销、因不能清偿全部债务被宣布破产等依据中国法律、行政规章、行政规章及其企业章程等政策规定理应停止的情况。

（2）公司股权结构

截止到本法律意见书出示之日，南方地区资产公司股权结构如下所示：

（3）大股东及控股股东

依据南方地区财产开具的表明并且经过本所侓师审查，中国兵器装备集团有限责任公司（下称“中国兵装集团”）拥有南方地区财产100%的股权，为南方地区资产大股东，国务院令国有资产经营管委会拥有中国兵装集团100%的股权，为南方地区财产控股股东。因而，南方地区资产大股东为中国兵装集团，控股股东为国务院令国有资产经营管委会。

（4）战略配售资质

中国兵装集团创立于1999年6月29日，截止到本法律意见书出示之日，中国兵装集团的公司注册资金rmb353亿人民币，系中间统一管理的国有制关键龙头企业，为国防科技工业的的核心力量，是军队建设和国民经济发展的战略公司。中国兵装集团有着我国长安汽车集团有限责任公司、保定天威投资有限公司、建设工业（集团公司）有限公司等40好几家制造业企业，有着科研院所4家、研发基地3家，在全球范围内30个国家和地区创建有生产地或营销机构，构成了军用品、车辆、摩托、车子零部件、光电子器件等主营业务，商品远销全球100个国家和地区。在其中，中国兵装集团下级龙头企业我国长安汽车集团有限责任公司为三大中央企业汽车公司之一，车辆业务覆盖全车、汽车零部件、新能源技术等业务领域，在全球范围内设立了30好几个产品研发、生产地和销售网络，位列中国第一势力。除此之外，中国兵装集团旗下有长安轿车（股票号：000625）、江铃汽车（股票号：000550）、中光学（股票号：002189）、湖南天雁（股票号：600698）、保变电气（股票号：600550）、西仪股份（股票号：002265）、东安动力（股票号：600178）、长安民生物流（股票号：01292.HK）等10余家公司。中国兵装集团多次获得位居全球500强，截止到2021年底，中国兵装集团总资产为3,923.15亿人民币，2021年度主营业务收入为2,862.3亿人民币，纯利润为95.65亿人民币。因而，中国兵装集团归属于知名企业。

南方地区财产创立于2001年8月28日，公司注册资金rmb33亿人民币，系中国兵装集团全资子公司。因而，南方地区财产归属于知名企业的下属单位。南方地区财产做为中国兵装集团的行业理财平台，紧紧围绕中国兵装集团目前产业结构升级和战略新兴产业培养卵化总体目标，充分运用国企投资管理公司在交易和产业结构调整等方面关键指导作用，已经在特种装备、汽车零部件、新型材料、输变电工程、光学、药业、金融等领域具有参控股公司41家。除此之外，南方地区财产曾参与过振华新材（股票号：688707）、灿勤科技（股票号：688182）、巨一科技（股票号：688162）、珠海冠宇（股票号：688772）、高凌信息内容（股票号：688175）、经纬恒润（股票号：688326）、云从科技（股票号：688327）、国博电子器件（股票号：688375）、有研硅（股票号：688432）等各家公司首次公开发行股票并且在新三板转板的战略配售。

依据外国投资者与南方地区财产签订的《战略合作协议》，关键协作具体内容如下：

“（一）南方地区财产将积极推进融洽中船重工特种气体与中国兵器装备集团集团旗下存有产业协同行业公司的交流与合作，分享科学研究项目经验。兵装集团下级湖南云箭集团内多家从业集成电路、生产制造、封装形式及检测等业务，是中船重工特种气体电子特种气体的中下游关键主要用途；兵装集团主管的北京市石塑防水光学科技发展有限公司是国内最大的高质量人工合成石英谐振器原材料制造业企业，石英石构件在半导体材料晶圆代工中广泛运用于蔓延和蚀刻加工工艺，与中船重工特种气体的三氟化氮商品用以同一工艺流程。南方地区财产将积极发挥自己做为兵装集团资产运作平台上的影响力和作用，促进湖南云箭集团、北京市石塑防水光学等企业和中船重工特种气体在集成电路制造、离子注入工艺节点等方面的深化合作，推动央企集团协作携手共进，协作迈进，在提高集成电路芯片半导体材料产业化水准的途中，奉献央企集团的担当与责任。

（二）南方地区财产将多方协调和推进兵装集团内新材料行业内行业企业与中船重工特种气体就电子特种气体、三氟甲磺酸主打产品在新能源技术制造领域运用的协作。兵装集团是中国三大中央企业汽车集团之一长安轿车的控股股东，南方地区财产立即拥有长安轿车5.1%股权，2022年长安轿车完成汽车销售量234.61万台，新能源车销售量27.12万台。伴随着新能源汽车产业的高速发展，提升续航成为了危害新能源汽车技术发展趋势关键，而锂电池材料制取过程的原材料采用是决定续航的关键因素。南方地区财产将积极推动长安轿车与中船重工特种气体一同加入到与合作伙伴间的动力锂电池产品研发过程当中，就三氟甲磺酸系列产品的应用，制成品验证等众多阶段深度合作。

（三）南方地区财产创立于2001年，在股权投资基金、产业投资基金、供应链融资、并购、证券化等多个业务范围具备丰富的经验和全方位的业务能力。南方地区财产将不断加强自己在资本运营领域内的专业特色，是中船特种气体提供全方位且多样化的资产运营管理。与此同时，南方地区财产在资本市场上具有较强人气值，掌握了浓厚的产业链、金融资本，南方地区财产将在和中船重工特种气体的协作中，融合进目前战略伙伴资源，在集成电路芯片国产化替代主线任务上，是中船特种气体提供全方位金融业、市场资源，提高资本运营水平，为公司进一步经营规模发展壮大给予自有资金。”

2023年3月13日，中国兵装集团出示《关于南方工业资产管理有限责任公司与中船（邯郸）派瑞特种气体股份有限公司开展战略合作的批复》，允许南方地区财产与外国投资者签定《战略合作协议》并组织战略合作协议，并标示如下所示：（一）南方地区财产做为中国兵装集团的行业理财平台与资本运营管理平台，充分发挥平台上的发展路径，充足融洽、激发中国兵装集团内涉及到半导体器件运用、新能源车等市场资源，与中船重工特种气体在相关领域里进行实际协作，并不断拓展新的应用范围，增大协作范畴。（二）中国兵装集团将积极推进隶属半导体器件运用，新能源车等领域的行业企业，与中船重工特种气体在电子特种气体、三氟甲磺酸系列产品气体应用等领域开展合作发展。

总的来说，南方地区财产做为与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业的下属单位，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《实施细则》第四十条第（一）项的规定。

（5）与投资者和联席主承销商关联性

依据南方地区财产开具的承诺书，并且经过本所侓师审查，南方地区财产与外国投资者、联席主承销商中间不会有关联性，与外国投资者或其它利益关系人中间不会有运输不当得利的举动。

（6）参加申购的自有资金

南方地区财产已服务承诺参加此次战略配售的资金来源为自筹资金以确保自有资金合乎有关法律法规，所以该等现金投资于此次战略配售合乎有关自筹资金投资目标的有关规定。南方地区财产为本次配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况。经核实南方地区财产近期一个年度审计报告及2022年前三季度的财务报告，南方地区资产周转资金足够遮盖它与外国投资者签订的战略配售协议书里的申购资产。

（7）与本次发行有关的许多服务承诺

南方地区财产已就参加此次战略配售出示如下所示服务承诺：①我们公司做为与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位，具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值；②我们公司取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎我们公司投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；③我们公司未通过任何理由在限售期内出让所拥有此次配股的个股；④外国投资者及联席主承销商都不存有自主或者与本次发行相关当事人一同以各种名义向参加战略配售的投资人派发或变相派发礼物、结婚礼金、礼品卡等，根据承销费用分为、签署抽屉协议或口头约定等其他利益分配诱发参加战略配售的投资人或者向参加战略配售的投资人运输不当得利的情况；⑤我们公司得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售的时候起12月，限售期期满后，本公司的高管增持可用证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定；⑥如违背服务承诺，我们公司想要担负从而所引起的相应责任，和接受从而所造成的一切损失不良影响。

2、国新投资有限责任公司（下称“国新投资”）

（1）基本概况

依据国新投资所提供的企业营业执照、企业章程，及国家企业信用信息公示系统查询记录，并且经过本所侓师审查，截止到本法律意见书出示之时，国新投资的相关信息如下所示：

依据国新投资所提供的企业营业执照、企业章程等相关资料，并且经过本所侓师审查，国新投资系中国境内依规开设并合理合法、合理存续期的有限公司，不会有运营届满、股东决议散伙、因合拼或设立而散伙、因违法违规或其他规范性文件被公安机关吊销执照、被责令关闭或是被吊销、因不能清偿全部债务被宣布破产等依据中国法律、行政规章、行政规章及其企业章程等政策规定理应停止的情况。

（2）注资构造

截止到本法律意见书出示之时，国新投资的股本结构如下所示：

（3）大股东及控股股东

依据国新投资开具的表明并且经过本所侓师审查，中国国新控股有限公司（下称“国新控股”）拥有国新投资100%的股权，为国新投资的大股东，国务院令拥有国新控股100%的股权，为国新投资的控股股东。因而，国新投资的大股东为国新控股，控股股东为国务院令。

（4）战略配售资质

国新控股创立于2010年12月1日，截止到本法律意见书出示之时，国新控股的公司注册资金rmb155亿人民币，是国务院国资委监管中间企业之一，2016年初被国务院令国企改革领导组定为国有资本运营公司示范点，2022年12月宣布由示范点转到持续深化改革环节。截止到2022年底，国新控股总资产近8,800亿人民币；2022年纯利润近240亿人民币。因而，国新控股归属于知名企业，国新投资做为国新控股的下属单位，归属于知名企业的下属单位。

除此之外，国新投资近年来做为参加战略配售的投资人申购了铁建重工（股票号：688425）、奇安信（股票号：688561）、中芯（股票号：688981）、华润微（股票号：688396）、中国通号（股票号：688009）、萤石网络（股票号：688475）等各家公司首次公开发行股票的个股。

依据外国投资者与国新投资签订的《战略合作协议》，关键协作具体内容如下：

“（一）借助国有资本运营股份运行平台资源，国新投资将帮助中船重工特种气体连接下游产业网络资源，促进集成电路芯片等方面的中央企业和国新投资生态链企业和中船重工特种气体进行合作，助推中船重工特种气体延拓关键技术的应用范围和主营产品的下游企业人群。国新投资在集成电路制造等行业普遍合理布局，比如中国晶圆代工领头中芯等。国新投资战投中芯，截止到2022年9月30日，位居前十大股东，2021年中芯8英尺约当单晶硅片总产值达675.48万片，2022年三季度8英尺约当单晶硅片月产量达70.60万片。随在我国集成电路产业稳步发展、全产业链国产化替代过程平稳实行，晶圆代工行业对上下游电子特种气体需求量、国产化规定逐步提高。国新投资将促进中船重工特种气体和投资生态链内集成电路芯片全产业链中央企业的产业协同，探寻电子特种气体商品拓展新客户的概率。

（二）充分发挥国新投资产业链区位优势，在动力锂电池等行业适用中船重工特种气体协作产业链中央企业、生态链企业开发设计国外市场，助推优点生产能力‘走向世界’。国新投资在动力锂电池全产业链普遍合理布局，比如中国锂电池正极材料领跑中央企业当升科技等。国新投资战投当升科技，截止到2022年9月30日，位居前十大股东，2021年当升科技完成销售额4.7万吨级，国际性顾客销售量占比超过70%。中船重工特种气体三氟甲磺酸主打产品可以作为锂电池锂电池电解液溶液，全面提升蓄电池寿命和安全系数。国新投资将积极促使中船重工特种气体和投资生态链内动力锂电池全产业链中央企业的产业协同，探寻三氟甲磺酸主打产品拓展新客户的概率。

（三）国新投资做为国有资本运营公司股份运行服务平台，在参加中央企业集团管控、助推中央企业搞好市值管理、优化股权结构和治理模式、提高企业创新能力、提高资本市场控制力方面具有丰富的经验。依据中船重工特种气体的发展战略和项目需求，国新投资将支持中船重工特种气体根据新创建生产能力、产品升级、产品升级等形式进一步巩固行业和市场地位，另外在网络优化公司整治、促进团队激励、推进投资人沟通交流等多个方面给予贴心服务。”

总的来说，国新投资做为与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业的下属单位，具备参加外国投资者首次公开发行股票战略配售资格，合乎《实施细则》第四十条第（一）项的规定。

（5）与投资者和联席主承销商关联性

依据国新投资开具的承诺书，并且经过本所侓师审查，国新投资大股东国新控股掌控的我国国有资产风险投资机构有限责任公司（下称“国风险投资基金”）拥有外国投资者4%的股权；国新投资大股东国新控股持仓8.4866%的公司中国国有企业混改股票基金有限责任公司（下称“混改基金”）拥有外国投资者1.41%的股权。依据国新投资所提供的《国新投资有限公司章程》，其企业决策单独依照内部结构决策流程开展，此次国新投资参加中船重工特种气体战略配售系其单独决策的过程结论，未遭受上述情况关联产生的影响，亦不会有《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第四十一条所规定的严禁情况。除上述情况关联外，国新投资与外国投资者、联席主承销商中间不会有关联性，与外国投资者或其它利益关系人中间不会有运输不当得利的举动。

（6）参加申购的自有资金

国新投资已服务承诺参加此次战略配售的资金来源为自筹资金以确保自有资金合乎有关法律法规，所以该等现金投资于此次战略配售合乎有关自筹资金投资目标的有关规定。国新投资为本次配售股票的具体持有者，不会有受别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况。经核实国新投资近期一个年度审计报告及最近一期财务报告，国新投资的周转资金足够遮盖它与外国投资者签订的战略配售协议书里的申购资产。

（7）与本次发行有关的许多服务承诺

国新投资已就参加此次战略配售出示如下所示服务承诺：①我们公司做为与外国投资者生产经营活动具备战略伙伴关系而长期合作愿景的大型企业或者其下属单位，具有良好的销售市场信誉的影响力和，具备较强的经济实力，认同外国投资者长线投资使用价值；②我们公司取得相应合法合规股票投资法律主体，参加此次战略配售早已严格履行外部环境准许程序流程，参加此次战略配售合乎我们公司投资范围和投资行业，不存在什么法律法规、行政规章、中国证监会、上海交易所及中国证券业协会公布的行政规章或是企业章程严禁或限制参加此次战略配售的情况；③我们公司未通过任何理由在限售期内出让所拥有此次配股的个股；④我们公司得到此次配股的股票限售期限为自外国投资者首次公开发行股票并发售的时候起12月，限售期期满后，本公司的高管增持可用中国证监会和上海交易所有关股份减持的相关规定；⑤外国投资者及联席主承销商都不存有自主或者与本次发行相关当事人一同以各种名义向我们公司派发或变相派发礼物、结婚礼金、礼品卡等，根据承销费用分为、签署抽屉协议或口头约定等其他利益分配诱发我们公司或者向我们公司运输不当得利的情况；⑥如违背服务承诺，我们公司想要担负从而所引起的相应责任，和接受从而所造成的一切损失不良影响。

3、国韵投自主创新股权投资基金有限责任公司（下称“国韵投创新基金项目”）

（1）基本概况

依据国韵投创新基金项目所提供的企业营业执照、企业章程，并且经过本所侓师审查，截止到本法律意见书出示之时，国韵投创新基金项目的相关信息如下所示：

经本所侓师登陆中国证券投资中基协查看，国韵投创新基金项目为已备案的私募股权投资基金，其备案信息查询如下所示：

（2）公司股权结构

截止到本法律意见书出示之时，国韵投创新基金项目的股本结构如下所示：

注1：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，安通金融投资公司系国外安通金融集团（PrincipalFinancialGroup）全资子公司，国外安通金融集团2017年12月于美国NASDAQ证交所发售，关键为企业发展、个人或组织用户提供退休养老金管理和服务、保险业务和资产管理和服务。经核实，安通金融投资公司不会有不适合参加战略配售的现象。

注2：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，建銀國際（控投）有限责任公司系建设银行股份有限公司全资子公司。建设银行股份有限公司系上市企业，股票号为601939。截止到2022年9月30日，建设银行股份有限公司前十大股东及持股比例为：中央汇金投资有限公司，持股比例为57.11%；香港中央结算（委托代理人）有限责任公司，持股比例为37.54%；中国证券金融有限责任公司，持股比例为0.88%；国家电网有限公司，持股比例为0.64%；益嘉项目投资有限公司，持股比例为0.34%；我国川投能源有限责任公司，持股比例为0.26%；中央汇金投资管理有限公司，持股比例为0.2%；香港中央结算有限责任公司，持股比例为0.16%；我国宝武钢铁集团有限责任公司，持股比例为0.13%；泰康人寿保险有限责任公司-传统式-一般保险理财产品-005L-CT001沪，持股比例为0.1%。经核实，建銀國際（控投）有限责任公司不会有不适合参加战略配售的现象。

注3：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，国韵投创新基金项目的管理员国韵投自主创新私募基金管理有限责任公司（下称“国韵投管理的创新”）除中国国新基金管理有限公司外剩下总计持仓55%股东及占股比例如下所示：①海南省顺芯鑫企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）持仓40.00%，其合作伙伴黄杰拥有45.00%的投资市场份额，系国风险投资基金、国韵投管理的创新及国韵投创新基金项目的董事长兼法人代表；合作伙伴姜开宏拥有45.00%的投资市场份额，系国韵投管理的创新及国韵投创新基金项目的执行董事；执行事务合伙人沈毅拥有10.00%的投资市场份额，系国韵投管理的创新承担开发运营与投融资管理事项的执行总裁；②上海市诚之鑫公司咨询有限责任公司公司持股10.00%，系混改基金全资子公司；③北京金融街集团管控投资有限公司持仓5.00%，系北京西城市人民政府国有资产经营管委会全资子公司。

注4：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，中国华电集团资产集团有限公司除中国华电集团有限责任公司、南方电网公司资产集团有限公司外剩下总计持仓8.0184%股东及占股比例如下所示：①央企农村投资基金有限责任公司持仓2.6728%；②广东省达康睿生自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）持仓2.1382%；③太平人寿保险有限责任公司持仓1.6037%；④特变电工科技投资有限责任公司持仓1.6037%。经本所侓师审查，没有发现中国华电集团资产集团有限公司存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注5：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，中国南方电网有限公司除国务院令国有资产经营管委会外剩下总计持仓49.00%股东及占股比例如下所示：①广东恒健投资控股有限公司持仓25.57%，广东恒健投资控股有限公司系广东省人民政府国有资产经营管委会全资子公司；②泰康人寿保险（集团公司）公司持股21.30%，国家财政部拥有泰康人寿保险（集团公司）企业90.00%的股权，全国社会保障基金联合会拥有泰康人寿保险（集团公司）企业10.00%的股权；③海南省发展集团有限公司持仓2.13%，海南国有资产经营管委会拥有海南省发展集团有限公司90.00%的股权，海南省财政厅拥有海南省发展集团有限公司10.00%的股权。

注6：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，中国太平洋财产保险股份有限公司除我国太平洋保险公司（集团公司）有限责任公司外剩下总计持仓1.50%股东及占股比例如下所示：①申能（集团公司）有限责任公司持仓0.47%；②上海市海烟投资管理有限公司持仓0.46%；③云南省意合（集团公司）有限责任公司持仓0.31%；④上海市国有资产经营有限责任公司持仓0.26%。经本所侓师审查，没有发现中国太平洋财产保险股份有限公司存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注7：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，我国太平洋人寿保险股份有限公司除中国太平洋保险公司（集团公司）有限责任公司外剩下总计持仓1.71%股东及占股比例如下所示：①申能（集团公司）有限责任公司持仓0.55%；②上海市国有资产经营有限责任公司持仓0.54%；③上海市海烟投资管理有限公司持仓0.37%；④云南省意合（集团公司）有限责任公司持仓0.25%。经本所侓师审查，没有发现我国太平洋人寿保险股份有限公司存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注8：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，建信信托有限公司除建设银行股份有限公司外剩下持仓33.00%股东为合肥市兴泰金融控股（集团公司）有限责任公司，合肥市兴泰金融控股（集团公司）有限责任公司系合肥市人民政府国有资产经营管委会全资子公司。

注9：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，混改基金除股本结构中列报的6位公司股东外，别的持仓5.00%下列股东及占股比例如下所示：①海南省中万启盛管理方法服务有限公司持仓4.2433%；②上海临港新片区私募基金管理有限责任公司持仓4.2433%；③中广核集团资产集团有限公司持仓2.8289%；④中国通用技术（集团公司）控投有限责任公司公司持股2.8289%；⑤上海市国有资本投资有限责任公司持仓2.1216%；⑥华泰自主创新股票投资有限责任公司持仓1.4144%；⑦中国化学工程投资有限公司持仓1.4144%；⑧上海临港社会经济发展（集团公司）有限责任公司持仓1.4144%；⑨云南项目投资控股有限公司持仓1.4144%；⑩华侨城集团有限责任公司持仓1.4144%；?上海市申能诚毅股权投资基金有限责任公司持仓1.0608%；?上海国际港务（集团公司）有限责任公司持仓1.0608%；?我国信息技术产业投资有限公司持仓0.7072%。经本所侓师审查，没有发现混改基金存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

注10：依据国韵投创新基金项目提供的材料，并且经过公布记录查询，国新科创基金管理有限公司除中国国新基金管理有限公司外剩下总计持仓60%股东及占股比例如下所示：①宁波市博兴通泰投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“博兴通泰”）持仓25.10%，中国国新基金管理有限公司拥有博兴通泰98.9995%的投资市场份额，宁波市观岳景天企业管理有限公司系博兴通泰的执行事务合伙人持有其1.0005%的投资市场份额，郭铖拥有宁波市观岳景天企业管理有限公司100%的股权；②宁波市峨嵋众合股权投资管理合伙制企业（有限合伙企业）（下称“峨嵋众合”）持仓20.00%，常军系峨嵋众合的执行事务合伙人持有其42.8571%的投资市场份额；何世军拥有峨嵋众合28.5714%的投资市场份额；任雪峰拥有峨嵋众合28.5714%的投资市场份额；③我国双维集团有限公司持仓9.90%，我国双维集团有限公司系中国烟草总公司全资子公司，国务院令拥有中国烟草总公司100%的股权；④冰坊仁合（北京市）科技有限公司（下称“冰坊仁合”）持仓5.00%，霍光亮拥有冰坊仁合58.00%的股权；张艳楠拥有冰坊仁合30.00%的股权；解桂芝拥有冰坊仁合12.00%的股权。依据国韵投创新基金项目的解释，并且经过本所侓师审查，国新科创基金管理有限公司透过后普通合伙人拥有国韵投自主创新基金收益权占比比较小，均符合法律法规、相关法规的公司的股东资质。经本所侓师审查，没有发现以上普通合伙人存有不适合出任公司的股东或不适合参加此次战略配售的情况。

（3）大股东及控股股东

依据国韵投创新基金项目所提供的表明、企业章程等相关资料，并且经过本所侓师审查，我国国有资产风险投资机构有限责任公司（下称“国风险投资基金”）立即拥有国韵投创新基金项目50%的股权，并通过立即及间接地方式总计具有其60.04%的收益权。因而，国韵投创新基金项目的大股东为国为民风险投资基金。

依据《中国国有资本风险投资基金股份有限公司章程》承诺，国风险投资基金股东会受权股东会做为境外投资、融资决策的最高权力机关，有权利决定了其所有境外投资、股权融资。根据国风险投资基金企业章程等有关文件的承诺，国风险投资基金的大股东为国新（深圳市）集团有限公司，国新（深圳市）集团有限公司系国新控股全资子公司，且国新控股根据中国国新基金管理有限公司间接性拥有国韵投创新基金项目的管理员国韵投管理的创新45%的股权，为国韵投管理的创新的间接性第一大股东。因而，国韵投创新基金项目的控股股东为国新控股。

（下转C3版）