青岛农村商业服务银行股份有限公司 有关2023年第一季度可转债转股结论 暨股权变化公示

证券代码：002958证券简称：青农商行公示序号:2023-019

可转债编码：128129可转债通称：青农转债

行内及股东会全体人员确保公告内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提醒：

可转债转股状况：截止2023年3月31日，总计已经有rmb280,600元青农转债变为行内A股优先股，总计股权转让股票数为56,652股，占青农转债股权转让前行内已发售优先股股权总额0.0010%。

未股权转让可转换债券状况：截止2023年3月31日，并未股权转让的青农转债总金额rmb4,999,719,400元，占青农转债发售总产量比例为99.9943%。

依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，青岛农村商业服务银行股份有限公司（下称“行内”）现就自2023年1月1日到2023年第一季度末可转换公司债券（下称“可转换债券”）股权转让及行内股权变化的状况公告如下：

一、青农转债发行上市基本情况

经中国证监会“证监批准〔2020〕1440号”文审批，行内于2020年8月25日发行了5,000万多张可转换债券，每个颜值100元，发售总金额50亿人民币，初始转股价格为5.74元/股。

经深圳交易所“深圳上〔2020〕856号”文允许，行内50亿人民币可转换债券于2020年9月18日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“青农转债”，债卷编码“128129”。

依据相关法律法规、法规及《青岛农村商业银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的相关规定，行内本次发行的可转换债券自2021年3月1之日起可转换为行内股权。

2021年4月16日，因行内可转换债券开启转股价格往下修正条款，经行内2021年第一次股东大会决议表决通过，青农转债转股价格调整至4.47元/股。

2021年6月30日，行内公布了《关于根据2020年度利润分配方案调整A股可转换公司债券转股价格的公告》。因行内执行2020年年度权益分派，以此次权益分派除权日（2021年7月6日）的总市值为基准，向收盘后在册的优先股公司股东每10股发放股利rmb1.50元（税前工资）。股票除权日为2021年7月7日。依据可转换债券有关规定，青农转债的转股价格自调节前4.47元/股调整至4.32元/股，变更后的转股价格自2021年7月7日（股票除权日）起起效。

2022年7月2日，行内公布了《关于根据2021年度利润分配方案调整A股可转换公司债券转股价格的公告》。因行内执行2021年年度权益分派，以此次权益分派除权日（2022年7月7日）的总市值为基准，向收盘后在册的优先股公司股东每10股发放股利rmb1.00元（税前工资）。股票除权日为2022年7月8日。依据可转换债券有关规定，青农转债的转股价格自调节前4.32元/股调整至4.22元/股，变更后的转股价格自2022年7月8日（股票除权日）起起效。

二、青农转债股权转让及股权变化情况

自2023年1月1日到2023年第一季度末，青农转债因股权转让降低数量达到77张，股权转让数量达到1,819股。截止到2023年第一季度末，剩下可转换债券账户余额为49,997,194张。自2023年1月1日到2023年第一季度末，行内股权变化情况如下所示：

三、别的

联络单位：董事会办公室

联系方式：0532-66957767

特此公告。

青岛农村商业服务银行股份有限公司股东会

2023年4月3日

证券代码：002958证券简称：青农商行公示序号：2023-020

可转债编码：128129可转债通称：青农转债

青岛农村商业服务银行股份有限公司有关

举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

行内及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青岛农村商业服务银行股份有限公司（下称“行内”）2023年第一次股东大会决议定为2023年4月20日举办，大会有关事项通知如下：

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会届次：2023年第一次股东大会决议。

（二）股东会的召集人：行内股东会。行内第四届董事会第八次大会审议通过了《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合理合法、合规：此次股东会的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政规章和《公司章程》的相关规定。

（四）会议召开日期、时长：

1.现场会议举办时长：2023年4月20日（星期四）在下午15:30。

2.网上投票时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的时间为2023年4月20日早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的时间为2023年4月20日9:15-15:00。

（五）会议召开方法：此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的。行内将采取深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向行内公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

行内公司股东只能选当场网络投票、深圳交易所交易软件网络投票、深圳交易所互联网技术投票软件网络投票中的一种方式决议，同一投票权发生反复决议的，以第一次合理决议结论为标准。

（六）除权日：2023年4月12日（星期三）。

（七）参加目标：

1.在除权日拥有行内股份的公司股东或者其委托代理人：截止2023年4月12日（星期三）在下午收盘的时候在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的行内公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是行内公司股东（法人授权书请见附件）。

2.行内执行董事、监事会和高管人员。

3.行内聘用律师。

4.依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

（八）会议地点：青岛市崂山区秦岭路6号1栋楼（农村商业财富大厦）4楼407会议厅。

二、会议审议事宜

以上第1、2项提案归属于危害中小股东权益的重大事情，行内将会对中小股东的决议独立记票并公布。中小股东就是指除上市公司董事、公司监事、高管人员及其独立或是总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东。

第2项提案上述独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所备案审核情况属实，股东会即可进行决议。

依据中行银保监会有关规定，股东质押行内股份总数达到或超过其拥有行内股份的50%时，它在股东大会上的投票权将受限制。

以上提案具体内容，请见行内刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公布日期是2023年1月19日的《第四届董事会第十七次临时会议决议公告》、2023年2月8日《第四届监事会第十次临时会议决议公告》等公示，及与本通知同一天公布的《青岛农村商业银行股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议材料》。

三、现场会议备案等事宜

（一）登记：

1.公司股东应当由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，须持有自己身份证原件、营业执照副本复印件、能证明它具有法人代表资质的合理证实；授权委托人列席会议的，委托代理人须持有法人代表的身份证扫描件、营业执照副本复印件、委托代理人个人的身份证原件、法人代表依规开具的书面形式法人授权书。

2.自然人股东亲身列席会议的，须持有自己身份证原件或其它可以反映其身份有效身份证件或证实、个股账户；授权委托人列席会议的，委托代理人须持有自然人股东个人的身份证扫描件、代理人有效身份证件原件和复印件、公司股东法人授权书。

3.拟参加此次股东会股东请填妥及签定有关回执表（回执表文件格式请见附件），备案期限内以专职人员或发传真等形式送到行内董事会办公室，发传真请注明“股东会”字眼，请传真后手机确定。行内拒绝接受手机备案。

（二）备案时长：当场备案时间是在2023年4月18日早上9:00-11:30，在下午13:30-17:00。采用发传真方法注册登记的需在2023年4月18日在下午17:00以前发传真至行内。

（三）备案地址：青岛农村商业服务银行股份有限公司董事会办公室。

（四）联系电话：

详细地址：青岛市崂山区秦岭路6号1栋楼（农村商业财富大厦）32楼董事会办公室

手机联系人：陈先生、杨女士

手机：0532-66957812、0532-66957756

发传真：0532-66957780

（五）其他事宜：参会公司股东住宿费及差旅费自立，开会时间大半天。

四、参与网上投票的实际操作步骤

公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加此次股东会网络投票，主要操作步骤如下所示：

（一）利用深圳交易所交易软件开展网上投票程序

1.优先股的网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码为“362958”；网络投票称之为“青农网络投票”。

2.网络投票时长：2023年4月20日的股票交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00，公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

3.填写决议建议：此次股东会所有提案均属于非累积投票提案，填写决议建议：允许、抵制、放弃；公司股东对总提案进行投票，视作对每一个提案表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提案反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提案投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提案的决议建议为标准，其余未决议的议案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提案投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

（二）根据深圳交易所互联网技术投票软件开展网上投票程序

1.公司股东通过网络投票软件网络投票的时间为2023年4月20日9:15-15:00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

五、备查簿文档

青岛农村商业服务银行股份有限公司第四届董事会第八次会议决议

特此公告。

青岛农村商业服务银行股份有限公司股东会

2023年4月3日

附件一：

法人授权书

兹授权授权委托老先生/女性意味着我们公司/自己参加青岛农村商业服务银行股份有限公司2023年第一次股东大会决议，受委托人有权按照本法人授权书指示对该次股东大会审议的事项展开投票选举，并委托签定该次股东会必须签订的有关文件。

本法人授权书的有效期为自本法人授权书签定之日起止该次股东会完毕时止。

我们公司/自己对此次股东会各类提案的决议建议：

表明：请于“决议事宜”频道相对应“允许”或“抵制”或“放弃”空格符内填上“√”。网络投票人只有说明“允许”或“抵制”或“放弃”中的一种建议，修改、填特殊符号、选取或者不挑的表决票失效，按放弃处置。

受托人股东账户：

受托人持股数：

受托人身份证号/（社会统一代码）：受委托人身份证号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

日期：年月日

配件二：

青岛农村商业服务银行股份有限公司

2023年第一次股东大会决议回执表

注：1.现场会议参与人员填好本回执表。

2.请使用正楷字填好以上信息内容（需与股份公司章程上所述一致）。

3.行内拒绝接受手机备案。