山东道恩纤维材料有限责任公司2023年 第一季度可转换公司债券股权转让状况公示

证券代码：002838证券简称：道恩股份公示序号：2023-035

债卷编码：128117债卷通称：道恩可转债

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

转股价格：rmb27.99元/股

股权转让时限：2021年1月8日至2026年7月1日

依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等相关规定，山东道恩纤维材料有限责任公司（下称“企业”）现就2023年第一季度可转换公司债券（下称“可转换债券”）股权转让及公司股权变化情况公告如下：

一、可转债发行发售概述

（一）可转债发行状况

经中国证监会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2020〕608号）审批，公司在2020年7月2日发行了3,600,000张可转换公司债券，每个颜值100元，按颜值发售，发售总额为rmb3.6亿人民币。

（二）转债上市状况

经深圳交易所“深圳上[2020]632号”文允许，企业3.6亿人民币可转换公司债券于2020年7月20日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“道恩可转债”，债卷编码“128117”。

（三）可转债转股时限

依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，本次发行的可转债转股期是2021年1月8日至2026年7月1日，初始转股价格为29.32元/股。

（四）可转债转股调价状况

1、结合公司2020年第二次股东大会决议决定，企业2020年上半年度利润分配方案为：以企业2020年6月30日总市值407,027,500股为基准，向公司股东每10股派发现金红利2.46元（价税合计）。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由29.32元/股调整至29.07元/股。变更后的转股价格自2020年9月24日（股票除权日）起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2020-123）。

2、2020年10月26日，公司召开第四届董事会第六次大会、第四届职工监事第五次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，第一期股票期权行权期是2020年12月23日至2021年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，截止到2021年1月4日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为953,226股。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由29.07元/股调整至29.03元/股，变更后的转股价格自2021年1月6之日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-002）。

3、企业已经在2021年1月申请办理实现了2名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，总计销户1亿港元。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格不会改变仍然是29.03元/股。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2021-008）。

4、2020年10月26日，公司召开第四届董事会第六次大会、第四届职工监事第五次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，第一期股票期权行权期是2020年12月23日至2021年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2021年1月5日至2021年5月19日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为17,275股；结合公司2020年年度股东大会决定，企业2020年本年度利润分配方案为：以企业除权日总市值407,990,520股为基准，向公司股东每10股派发现金红利2元（价税合计）。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由29.03元/股调整至28.83元/股。变更后的转股价格自2021年5月26日（股票除权日）起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-062）。

5、2020年10月26日，公司召开第四届董事会第六次大会、第四届职工监事第五次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，第一期股票期权行权期是2020年12月23日至2021年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2021年8月24日至2021年9月11日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为174,749股。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.83元/股调整至28.82元/股，变更后的转股价格自2021年9月13日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-110）。

6、公司在2021年11月19日申请办理实现了5名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，总计销户11.48亿港元。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.82元/股调整至28.83元/股，变更后的转股价格自2021年11月23日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2021-126）。

7、2021年12月10日，公司召开第四届董事会第十七次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期是2021年12月23日至2022年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2021年12月23日至2022年1月4日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为1,204,200股。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.83元/股调整至28.78元/股，变更后的转股价格自2022年1月6之日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-002）。

8、2021年12月10日，公司召开第四届董事会第十七次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期是2021年12月23日至2022年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2022年1月5日至2022年4月5日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为195,400股。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.78元/股调整至28.77元/股，变更后的转股价格自2022年4月7日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-035）。

9、2021年12月10日，公司召开第四届董事会第十七次大会、第四届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期是2021年12月23日至2022年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2022年4月6日到2022年5月24日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为19,400股。

结合公司2021年年度股东大会决定，企业2021年本年度利润分配方案为：以企业除权日总市值409,470,786股为基准，向公司股东每10股派发现金红利0.55元（价税合计）。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.77元/股调整至28.71元/股，变更后的转股价格自2022年6月2日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-047）。

10、经中国证监会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监批准〔2022〕823号），审批公司本次公开增发不得超过122,773,504股新股上市。企业具体向指定投资人公开增发人民币普通股A股37,415,128股，每股面值rmb1.00元，每一股发行价20.62元。企业已经在2022年7月8日接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的《股份登记申请受理确认书》，有关股份登记到帐后将全面纳入上市公司股份公司章程。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.71元/股调整至28.03元/股，变更后的转股价格自2022年7月20日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-060）。

11、2022年12月9日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期是2022年12月23日至2023年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2022年7月15日至2023年1月3日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为682,050股。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.03元/股调整至28.00元/股，变更后的转股价格自2023年1月5日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-002）。

12、2022年12月9日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期是2022年12月23日至2023年12月22日。依据中国证券登记结算有限责任公司查询记录，自2023年1月4日到2023年3月23日，企业A股股票期权激励目标已行权并进行过户股票数累计为169,300股。

公司在2023年3月23日申请办理实现了4名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，总计销户1.8亿港元，占回购注销前企业总股本的0.004%，回购价格为4.936元/股，复购合同款总共88,848元。

结合公司可转换公司债券转股价格调节的协议条款，“道恩可转债”的转股价格由28.00元/股调整至27.99元/股，变更后的转股价格自2023年3月27日起起效。主要内容详细公布于巨潮资讯网里的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-019）。

二、可转债转股及股权变化情况

2023年第一季度，“道恩可转债”因股权转让降低13,000元（130张），股权转让数量达到461股；截止到2023年3月31日，总计已经有1,461,900元（14619张）道恩可转债转化成企业股票，总计转股票数为51,378股。

截止到2023年3月31日，“道恩可转债”剩下可转换债券账户余额为358,538,100元（3,585,381张）。公司股权变化情况详细如下：

注：2022年12月9日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届职工监事第二十次大会，审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。企业第三期股票期权行权期是2022年12月23日至2023年12月22日，企业激励对象行权造成公司股本产生变化。

企业已经在2023年3月23日申请办理实现了4名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，总计销户18,000股。

三、别的

投资人如果需要掌握“道恩可转债”的其他一些具体内容，请查阅公司在2020年6月30日发表在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）里的《公开发行可转换公司债券募集说明书》全篇。

咨询部门：企业证券事务部

热线电话：0535-8866557

四、备查簿文档

1、截止到2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出示

的外国投资者公司股权结构表；

2、截止到2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出示

的“道恩可转债”公司股权结构表。

特此公告。

山东道恩纤维材料有限责任公司股东会

2023年4月4日

证券代码：002838证券简称：道恩股份公示序号：2023-036

债卷编码：128117债卷通称：道恩可转债

山东道恩纤维材料有限责任公司

有关执行董事、高管人员减持计划

时间过半的推进公示

董事宋慧东先生、蒿文朋老先生，执行董事、经理田洪池先生，常务副总经理王泽方先生，副总快手吴迪女性、赵祥伟老先生，副总、董事长助理王有庆老先生，副总、财务经理谭健明先生确保向本公司提供信息真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

山东道恩纤维材料有限责任公司（下称“企业”）于2022年12月14日公布了《关于公司董事、高级管理人员减持股份的预披露公告》（公示序号：2022-115）。

前不久公司收到执行董事宋慧东先生、蒿文朋老先生，执行董事、经理田洪池先生，常务副总经理王泽方先生，副总快手吴迪女性、赵祥伟老先生，副总、董事长助理王有庆老先生，副总、财务经理谭健明先生开具的通知函，截止本公告日，此次减持计划的高管增持时间又一半以上，现就相关情况公告如下：

一、股东减持股份状况

截止本公告日，执行董事宋慧东先生、蒿文朋老先生，执行董事、经理田洪池先生，常务副总经理王泽方先生，副总快手吴迪女性、赵祥伟老先生，副总、董事长助理王有庆老先生未高管增持公司股权。

截止本公告日，副总、财务经理谭健明先生已经完成减持计划，减持股份具体情况如下：

此次高管增持前后左右持仓状况

备注名称：此次高管增持前及减持后占总市值占比以2023年3月31日总市值为基准开展计算。

二、其他一些表明

1、此次股份减持严格执行《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规和行政规章的相关规定。

2、此次减持计划已展开了预披露，减持股份状况与此前已公布的服务承诺、减

持股权方案一致。

3、此次减持计划执行不会造成公司控制权发生变化，也不会对公司治理、

公司股权结构和今后不断生产运营产生不利影响。

4、截止本公告日，预披露的此次减持计划并未执行结束，企业将持续关注

股东减持规划的工作进展，并依据有关规定立即履行信息披露义务。

特此公告。

山东道恩纤维材料有限责任公司股东会

2023年4月4日