宁波市杉杉股份有限责任公司有关 以集中竞价交易方法回购股份的推进公示

证券代码：600884证券简称：杉杉股份公示序号：临2023-022

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●复购策略的执行情况：

截止到2023年3月31日，宁波市杉杉股份有限责任公司（以下简称“企业”）根据集中竞价交易方法累计回购股份数量达到26,125,467股，占公司总总股本（2,263,973,358股）比例为1.15%，复购成交最高成交价为18.70元/股、最低价位为16.71元/股，已收取的总额为47,769.07万余元（没有交易手续费）。

一、回购股份的决议程序流程

公司在2022年12月26日举办第十届股东会第三十八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，允许公司使用自筹资金根据集中竞价交易形式进行股份回购，认购资产总金额不少于rmb3亿人民币（含）且不超过人民币5亿人民币（含）；回购价格不超过人民币23元/股（含）；复购时限为自股东会表决通过回购股份预案的时候起12个月。（详细公司在2022年12月27日、2022年12月29日上海证券交易所网址www.sse.com.cn公布的有关公示）

二、执行回购股份的工作进展

（一）2022年12月29日，企业实行了初次回购股份，主要内容详细公司在2022年12月30日公布的《杉杉股份关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（临2022-135）。

（二）2023年3月1日盘后，公司本次回购股份占比合计做到企业总股本的1%，主要内容详细公司在2023年3月2日公布的《杉杉股份关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告》（临2023-008）。

（三）依据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律法规的相关规定，现就公司本次回购股份截止到上月底的工作进展公告如下：

2023年3月，企业通过集中竞价交易方法累计回购股份总数4,407,767股，占公司总股本的比例是0.19%，复购成交最高成交价为18.08元/股、最低价位为16.71元/股，已收取的总额为7,737.32万余元（没有交易手续费）。

截止到2023年3月31日，企业累计回购股份数量达到26,125,467股，占公司总股本的比例是1.15%，复购成交最高成交价为18.70元/股、最低价位为16.71元/股，已收取的总额为47,769.07万余元（没有交易手续费）。

此次回购股份合乎有关法律法规的相关规定及公司回购股份策略的规定。

三、其他事宜

企业将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定及公司回购股份计划方案，在复购时间内依据市场状况适时执行股份回购，并立即履行信息披露义务。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波市杉杉股份有限责任公司股东会

2023年4月3日

证券代码：600884证券简称：杉杉股份公示序号：临2023-021

宁波市杉杉股份有限责任公司有关

2023年3月份公司担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒

●被担保人名称和是否属于上市企业关联人：

上海市杉杉锂电材料科技公司下级控股子公司宁波市杉杉新材料科技有限公司、上海市杉杉新材料有限公司、云南省杉杉新材料有限公司。以上企业均是宁波市杉杉股份有限责任公司（以下简称“企业”）合并报表范围内企业，并不属于关联担保。

●此次担保额度及已具体为他们提供的担保额度：此次所提供的担保额度为105,000万人民币。截止到2023年2月28日，公司及下属子公司已具体为他们提供的担保额度为417,986.01万人民币。

●此次是否存在质押担保：无。

●对外担保逾期总计总数：无。

●截止到2023年2月28日，公司及企业子公司所提供的对外开放担保额度已经超过企业最近一期经审计公司净资产的50%之上，烦请投资人留意相关风险。

一、贷款担保状况简述

（一）贷款担保基本概况

2023年3月，为了满足下属子公司日常生活的生产运营资金需求，企业为下属子公司给予如下所示贷款担保：

1、企业为宁波市杉杉新材料科技有限公司向招商银行股份有限责任公司宁波分行申请办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，担保额度不得超过25,000万人民币。

2、企业为上海杉杉新材料有限公司向大连市银行股份有限公司上海分行申请办理授信额度给予连带责任保证贷款担保，担保额度不得超过5,000万人民币。

3、企业为云南省杉杉新材料有限公司和招商银行股份有限责任公司昆明市支行信贷业务签署贷款担保合同补充协议，允许新增加担保额度75,000万人民币。此次新增加贷款担保后，企业具体为云南省杉杉新材料有限公司向招商银行股份有限责任公司昆明市支行办理授信额度所提供的连带责任保证担保额度为95,000万人民币。

（二）履行内部结构决策制定

公司在2022年5月10日、2023年3月23日举行的2021年年度股东大会和2023年第一次股东大会决议各自审议通过了《关于公司2022年度提供担保全年额度的议案》和《关于为下属子公司提供新增担保额度的议案》，允许企业提供以下担保额度（货币金额为或等量外汇），并且在信用额度范围之内受权老总或者其授权代理人签定具体贷款担保文档，期为股东大会审议根据日起至2022年年度股东大会举办日：

注1：此次被担保人宁波市杉杉新材料科技有限公司、上海市杉杉新材料有限公司、云南省杉杉新材料有限公司均是上海市杉杉锂电材料科技公司（以下简称“上海市杉杉锂电池”，企业拥有其87.077%股权，别的7名公司股东拥有其剩下股权）下级控股子公司。

注2：已所提供的贷款担保总金额如涉及外汇，则按照2023年4月3日银行间外汇市场人民币汇率中间价（1美元对人民币6.8805元）开展换算，相同。

二、被担保人基本概况

（一）基本概况

宁波市杉杉新材料科技有限公司，注册资金230,000万人民币，为上海杉杉锂电池下级控股子公司；成立日期：2003年7月7日；公司注册地址：浙江宁波市海曙区望春工业区聚才路1号；法人代表：张华；业务范围：锂离子电池电池负极材料及其它碳素厂原材料的研究与开发、生产制造、加工和批发价、零售；锂电池原材料的批发价、零售；电气产品、五金工具销售业务；直营或代理商货物和科技的进出口贸易，但我国限定运营或严禁进出口贸易的货物和技术性以外以及其它按法律法规、政策法规、国务院令确定等相关规定未严禁或不用经营许可证项目和未被列入地区产业发展规划实施细则项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

上海市杉杉新材料有限公司，注册资金100,000万人民币，为上海杉杉锂电池下级控股子公司；成立日期：2020年6月11日；公司注册地址：我国（上海市）自贸区临港新片区新杨道路860号10幢；法人代表：李凤凤；业务范围：一般项目：从业新材料科技领域的技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；高纯石墨及碳素制品市场销售；普货仓储租赁（没有危化品等需批准批准的新项目）；国内贸易；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

云南省杉杉新材料有限公司，注册资金50,000万人民币，为上海杉杉锂电池下级控股子公司；成立日期：2022年4月22日；公司注册地址：云南昆明市安宁市草铺街道社区麒腾路平静工业区中小型企业创业孵化基地4栋301；法人代表：耿金成；业务范围：许可经营项目：保税物流园区运营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）一般项目：高纯石墨及碳素制品生产制造；化工新材料产品研发；新型材料技术推广服务；高纯石墨及碳素制品市场销售；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；技术进出口；普货仓储租赁（没有危化品等需批准批准的新项目）；国内贸易；进出口代理（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）。

（二）被担保人最近一年又一期的关键财务报表

企业：万人民币

表明：末尾数差别系小数位四舍五入导致；2021年数据信息经审计，2022年数据信息没经财务审计。

三、担保协议主要内容

注：实际担保期以债务明确期内为标准。

四、担保必要性和合理化

企业可以密切关注被担保人的资信评估和经营情况，现阶段被担保人运营状况良好，具有偿债能力指标。此次企业为下属子公司所提供的贷款担保致力于达到有关下属子公司的日常运营主题活动筹融资必须，有益于有关下属子公司高效率、流畅地筹资，进一步提高其经济收益。

此次被担保人是列入企业合并报表范围里的子公司，企业并对运营管理、会计方面具有管控权，担保风险处在企业控制范围内，因而公司股东不提供同比例贷款担保。

五、股东会建议

董事会觉得：此次贷款担保绑在担保风险控制范围内，充分考虑有关子公司具体生产经营情况、筹融资必须，有益于有关分公司高效率、流畅地筹资，提高经济收益。董事会一致同意给予此次贷款担保。

六、对外担保总计额度及贷款逾期贷款担保总计额度

截止到2023年2月28日，公司及企业子公司所提供的对外担保总额为1,589,216.77万人民币，其中对合并范围内企业的贷款担保总额为1,509,644.78万人民币，对参股子公司的贷款担保总额为79,571.99万人民币，以上金额各自占上市企业最近一期经审计归属于上市公司股东的资产总额比例为83.96%、79.76%和4.20%。无贷款逾期贷款担保。

特此公告。

宁波市杉杉股份有限责任公司股东会

2023年4月3日