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证券行业信息科技资金投入不断提升 上年8家头部券商资金投入均超10亿人民币
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本报讯记者周尚伃
近些年，证券公司深入推进企业战略转型，在体制创新、新技术等行业取得进步。据《证券日报》新闻记者整理，截至发稿，已经21家上市券商公布了2022年信息科技资金投入状况，总计资金投入额高达192.27亿人民币，每家企业资金投入额均超1亿美元。
信息科技资金投入不断增加
伴随着资金实力的进一步增强，证券公司在互联网金融上的投入展现迅速增长态势。自证券公司信息科技资金投入指标值发布以来，行业对信息技术重视度进一步增强，2017年至2021年期内证券公司在信息科技行业总计投放近1200亿人民币，管控也激励如果有条件证券公司不断增加信息科技资金投入。
从上市券商公布的2022年信息科技资金投入情况看，头部券商因资产整体实力雄厚资金投入也较大。在其中，国金证券、国泰君安、中金证券、光大证券、中投证券、中信证券、银河证券、中国银河等8家券商公司信息科技资金投入均超10亿人民币，在其中，国金证券投入达到27.24亿人民币位列第一；国泰君安集团公司信息科技资金投入总额为22.19亿人民币，在其中总公司资金投入总额为14.79亿人民币。也有东方证券、东方证券、申万宏源证券3家券商公司信息科技资金投入额都超过5亿人民币。
资金投入最高国金证券一贯高度重视网络信息技术，2018年至2022年期内，信息科技资金投入金额的GAGR年增长率达25.88%。2022年，国金证券进一步提升各种交易网站的基础功能和效率，智能化获客方式围绕客需遮盖、资产定价、做市交易的全链条，企业战略转型成效初显。
2022年，许多上市券商在销售业绩承受压力的情形下依然加强了现代信息技术资金投入额度，华林证券、方正证券等券商公司信息科技资金投入同比增速均超20%。在其中，华林证券信息科技资金投入达4.6亿人民币，同比上涨32.64%，其通过引进头顶部互联网大厂技术研发、互联网运营能力和大量新闻资讯，为用户提供一站式的、量身打造的、随着式技术专业资产管理解决方法，打造出用户与赢利持续增长的第二曲线。
今年初，中证协拟定同时向证券公司颁布了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》（征求意见）（下称《安全提升计划》），激励如果有条件企业2023年至2025年三个本年度信息技术均值资金投入额度不得少于以上三个本年度均值纯利润的8%或均值主营业务收入的6%。现阶段，行业里也有许多券商公司信息科技资金投入状况依然小于以上指标值，其中就有好几家头部券商，不难想象，未来经济信息科技资金投入有望持续提高。
网络与信息管理方法受重视
此前，中国证监会《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》，在其中谈及加设“信息科技”专章，突显网络与信息管理方法，规定证劵公司确保信息科技资金投入，提升自主开发水平，维护保养信息科技系统优化、网络信息安全跟客户个人信息保护等。
而《安全提升计划》的主要目标都是对焦证券公司网络与网络信息安全水平行业经常出现的基本性和多方面难题，从科技治理水平、科研投入体制、信息管理系统架构设计规划建设、研发测试效率和质量、设备运行应急保障能力和网络数据安全防护体系等六个方面明确指出提升方向及要求。
近些年，金融行业信息安全事件经常发生，对资本市场安全性安全运行导致比较大冲击性。在2017年至2021年信息科技风险性有关的监管处罚中，有26.09%的证券公司是由于信息科技信息系统建设不健全，一部分业务流程阶段、风险控制阶段未列入系统软件管控步骤，进而遭受监管处罚。
就在那3月21日，东方财富网行情软件一天内数次产生“崩溃”引起市场关注。3月31日，藏区证监委对东方财富证券采用责改对策，发现在相关网络安全问题中，存有信息管理系统更新论述检测不全面、未及时上报网络安全问题问题，勒令东方财富证券对这次事件有关责任人开展内部结构责任追究制度，并妥善处理这次事件所引发的投资人需求。
当天，东方财富网回应称，公司与东方财富证券十分重视上述情况难题，将广泛开展整顿，严厉内部结构责任追究，进一步加强研发测试、发布、更新变动及运维服务，进一步完善紧急预警信息、处理、汇报体制，保证网络信息安全安全运行。
中投证券非银金融领域首席分析师郑积沙精英团队表明，“在刚开始，证券公司为了能业务平稳转移，主要是对管理类专业、办公室类单核心买卖类业务系统实现信创更新改造，对集中交易银行柜台和资产管理交易软件改造比较慎重。诸多证券公司在使用的关键交易软件开展信创兼容的难度高、风险高，仅极少数证券公司对关键交易软件开展全新升级效创化试着。《安全提示计划》中列明激励如果有条件企业积极推动新一代核心业务系统的建立，进行核心业务系统系统架构的转型发展工作中并主动从集中型技术专利架构设计向分布式系统、低延迟、对外开放系统架构转型发展，具有高可用性、性能卓越、低延时、易拓展及松耦合等特点。预估2023年至2025年，证券公司有望迎来核心业务系统集中更新换代。”
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