浙江华海药业股份有限公司 第八届董事会第十二次临时会议决议公告

　　证券简称：华海药业证券代码：600521公告编号：临2023-029号

　　债券简称：华海转债债券代码：110076

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第八届董事会第十二次临时会议于二零二三年三月三十一日在公司四楼会议室以通讯方式召开。会议应到会董事九人，实际到会董事九名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长李宏先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并通过了如下决议：

　　1、审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》；

　　表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

　　会议决议：鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中有17名激励对象离职，预留授予激励对象中有10名激励对象离职，根据《上市公司股权激励管理办法》和《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等有关规定，董事会同意公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计96.8万股进行回购注销。

　　同时，因公司实施2021年度权益分派，根据《激励计划（草案）》的相关规定及股东大会的授权，董事会同意对首次授予及预留授予限制性股票的回购价格予以调整，调整后首次授予限制性股票的回购价格为9.91元/股，调整后预留授予限制性股票的回购价格为9.45元/股。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司于2023年4月1日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的公告》。

　　2、审议通过了《关于召开公司股东大会的议案》；

　　表决情况：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

　　会议决议：公司拟召开股东大会审议《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，召开时间将另行通知。

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二三年三月三十一日

　　证券代码：600521证券简称：华海药业公告编号：2023-032号

　　债券代码：110076债券简称：华海转债

　　浙江华海药业股份有限公司关于回购

　　注销部分限制性股票通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、通知债权人原由

　　浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月31日召开第八届董事会第十二次临时会议和第八届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中有17名激励对象离职，预留授予激励对象中有10名激励对象离职，根据《上市公司股权激励管理办法》和《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等有关规定，公司拟对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计96.8万股进行回购注销，占回购前公司总股本1,483,475,087股（因公司目前处于可转换公司债券转股期，该总股本为截至2023年3月20日的数据）的0.0653%。同时根据公司2021年年度利润分配方案的结果对首次授予及预留授予限制性股票的回购价格进行了相应的调整，调整后首次授予股份的回购价格为9.91元/股，调整后预留授予股份的回购价格为9.45元/股。

　　具体内容详见公司于2023年4月1日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-031号）。

　　本次回购注销完成后，公司股份总数将由1,483,475,087股减少至1,482,507,087股，注册资本将由1,483,475,087元减少至1,482,507,087元。（以上变更前股本数据为截至2023年3月20日的数据情况。由于公司公开发行的可转换公司债券目前处于转股期，以上股本结构变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。）

　　二、需债权人知晓的信息

　　由于公司本次回购将涉及总股本减少，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内向本公司申报债权，并有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　（一）债权申报所需材料

　　公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。

　　1、债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。

　　2、债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　（二）债权申报具体方式

　　债权人可采用现场、邮寄、传真的方式进行申报，债权申报联系方式如下：

　　1、债权申报登记地点：浙江省临海市汛桥浙江华海药业股份有限公司证券管理部，邮编：317024。

　　2、申报时间：2023年4月1日起45日内（9:00-12:00，14:00-17:30，双休日及法定节假日除外）

　　3、联系人：金敏、汪慧婷

　　4、联系电话：0576-85015699

　　5、传真号码:：0576-85016010

　　6、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以传真方式申报的，申报日以公司收到文件日为准。相关文件请注明“申报债权”字样。

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　股票代码：600521股票简称：华海药业公告编号：临2023-030号

　　债券代码：110076债券简称：华海转债

　　浙江华海药业股份有限公司

　　第八届监事会第六次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江华海药业股份有限公司（以下称“公司”）第八届监事会第六次临时会议于二零二三年三月三十一日在公司四楼会议室以通讯方式召开。会议应到会监事三人，实际到会监事三人，符合召开监事会会议的法定人数。会议由监事王虎根先生主持。会议程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。会议审议并一致通过了如下议案：

　　1、审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》

　　表决情况：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　会议决议：鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予激励对象中共有27名激励对象离职，公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关法律、法规及规范性文件的规定，就公司本次拟回购注销部分限制性股票事宜进行了审核后，认为：公司此次拟回购注销事项不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意对上述27名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计96.8万股进行回购注销。同时根据公司2021年年度权益分派的结果对首次授予及预留授予限制性股票的回购价格进行相应调整，调整后首次授予股份的回购价格为9.91元/股，调整后预留授予股份的回购价格为9.45元/股。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　具体内容详见公司于2023年4月1日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《浙江华海药业股份有限公司关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的公告》。

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司

　　监事会

　　二零二三年三月三十一日

　　证券代码：600521证券简称：华海药业公告编号：2023-031号

　　债券代码：110076债券简称：华海转债

　　浙江华海药业股份有限公司

　　关于调整限制性股票回购价格

　　及回购注销部分限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票回购数量：合计拟回购注销96.8万股。其中首次授予部分回购57.4万股，预留授予部分回购39.4万股。

　　●限制性股票回购价格：首次授予部分回购价格为9.91元/股，预留授予部分回购价格为9.45元/股。

　　浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月31日召开第八届董事会第十二次临时会议，会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销2021年限制性股票激励计划中离职的27名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计96.8万股，其中首次授予股份中拟回购注销57.4万股，预留授予股份中拟回购注销39.4万股。同时，因公司实施2021年度权益分派，根据《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，对首次授予及预留授予限制性股票的回购价格予以调整，调整后首次授予限制性股票的回购价格为9.91元/股，调整后预留授予限制性股票的回购价格为9.45元/股。

　　现将相关事项公告如下：

　　一、已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年4月23日，公司召开第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会及其授权相关人士办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

　　具体内容详见公司于2021年4月26日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的公告。

　　2、2021年4月23日，公司召开第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

　　具体内容详见公司于2021年4月26日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　3、2021年4月27日至2021年5月6日，公司对本次授予激励对象的名单在公司官网进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年5月12日，公司监事会披露了《公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

　　具体内容详见公司于2021年5月12日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　4、2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会及其授权相关人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　具体内容详见公司于2021年5月19日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》。

　　5、2021年5月28日，公司召开了第七届董事会第十二次临时会议和第七届监事会第十一次临时会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》，同意公司以2021年5月28日作为首次授予日，向除苏严先生外的617名激励对象首次授予3,969万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。

　　具体内容详见公司于2021年5月29日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　6、2021年6月11日，公司召开了第七届董事会第十三次临时会议和第七届监事会第十二次临时会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》。公司独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于2021年6月12日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　7、2021年6月21日，公司召开第七届董事会第十四次临时会议和第七届监事会第十三次临时会议，审议通过《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年6月21日作为暂缓授予部分的授予日，向苏严先生授予10万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励名单进行了核实。

　　具体内容详见公司于2021年6月22日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　8、2021年7月8日，公司完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分的股份在中国证券登记结算有限责任公司的授予登记手续，登记数量为3,714.5万股限制性股票，参与的激励对象共计583人。

　　具体内容详见公司于2021年7月10日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予结果公告》。

　　9、2022年4月22日，公司召开了第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　具体内容详见公司于2022年4月26日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　10、2022年4月26日，公司在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了《浙江华海药业股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。截至目前，前述公告公示期已满45天，期间公司未收到相关债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

　　11、2022年5月17日，公司召开了2021年年度股东大会，会议审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。

　　具体内容详见公司于2022年5月18日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司2021年年度股东大会决议公告》。

　　12、2022年5月25日，公司完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分的股份在中国证券登记结算有限责任公司的授予登记手续，登记数量为394.544万股限制性股票，参与的激励对象共计128人。

　　具体内容详见公司于2022年5月27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留股份授予结果公告》。

　　13、2022年6月28日，公司完成2021年限制性股票激励计划首次授予股份中合计1,222.85万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司的回购注销手续。

　　具体内容详见公司于2022年6月24日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》。

　　14、2023年3月31日，公司召开了第八届董事会第十二次临时会议和第八届监事会第六次临时会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，同意对离职的27名激励对象已获授但尚未解锁的合计96.8万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

　　具体内容详见公司于2023年4月1日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的相关公告。

　　二、本次回购注销部分限制性股票原因、数量、价格及资金来源

　　（一）回购注销的原因

　　根据公司《激励计划（草案）》第十三章“公司/激励对象发生异动的处理”第二条“激励对象个人情况发生变化”之规定：“（三）激励对象因辞职、被公司辞退、被公司裁员、劳动合同/聘用协议到期不再续约等原因而离职，自离职之日起，其已满足解除限售条件的限制性股票可以解除限售；其未满足解除限售条件和尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。”

　　1、首次授予的激励对象中，鉴于17名激励对象因个人原因离职等因素，致使其不再具备激励对象资格，公司拟对上述17名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计57.4万股进行回购注销。

　　2、预留授予的激励对象中，鉴于10名激励对象因个人原因离职等因素，致使其不再具备激励对象资格，公司拟对上述10名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计39.4万股进行回购注销。

　　（二）回购注销的数量

　　本次公司拟对2021年限制性股票激励计划中首次授予及预留授予激励对象中离职的27名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计96.8万股进行回购注销，占回购前公司总股本1,483,475,087股（因公司目前处于可转换公司债券转股期，该总股本为截至2023年3月20日的数据）的0.0653%。

　　（三）回购注销的价格

　　1、首次授予部分回购价格

　　2021年6月，公司实施2020年年度利润分配方案，即每股派发现金红利0.2元（含税）。根据《激励计划（草案）》第十四章“限制性股票回购注销原则”之“二、回购价格的调整方法”的相关规定及股东大会的授权，公司2021限制性股票激励计划首次授予价格由10.21元/股调整为10.01元/股。

　　2022年7月，公司实施2021年年度利润分配方案，即每股派送现金红利0.1元（含税）。根据《激励计划（草案）》第十四章“限制性股票回购注销原则”之“二、回购价格的调整方法”的相关规定及股东大会的授权，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格调整为9.91元/股。

　　2、预留授予部分回购价格

　　公司2021年限制性股票激励计划预留部分授予价格为9.55元/股；

　　2022年7月，公司实施了2021年年度利润分配方案，即每股派送现金红利0.1元（含税）。根据《激励计划（草案）》第十四章“限制性股票回购注销原则”之“二、回购价格的调整方法”的相关规定及股东大会的授权，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格调整为9.45元/股。

　　（四）回购资金来源

　　公司应就本次限制性股票的回购支付回购款项9,411,640元，公司将使用自有资金进行回购。

　　三、本次回购注销后公司股本结构变动情况

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由1,483,475,087股变更为1,482,507,087股，公司股本结构变动如下：

　　单位：股

　　注：以上变更前股本数据为截至2023年3月20日的数据情况。由于公司公开发行的可转换公司债券目前处于转股期，以上股本结构变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司限制性股票激励计划的实施，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次回购注销限制性股票的回购注销原因、回购数量及回购价格调整等相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》等相关规定，本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不会损害公司及股东特别是中小股东的利益，董事会审议的决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》等的规定。

　　因此，我们一致同意公司本次限制性股票回购注销的相关事宜并同意将本次回购事项提交公司股东大会审议。

　　六、监事会意见

　　鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予激励对象中共有27名激励对象离职，公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，就公司本次拟回购注销部分限制性股票事宜进行了审核后，认为：公司此次拟回购注销事项不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意对上述27名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计96.8万股进行回购注销。同时根据公司2021年年度权益分派事项，同意对首次授予及预留授予限制性股票的回购价格进行相应调整，调整后首次授予股份的回购价格为9.91元/股，调整后预留授予股份的回购价格为9.45元/股。

　　七、律师意见

　　截至法律意见书出具之日止，公司本次激励计划所涉限制性股票调整回购价格及回购注销事宜已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《证券法》《公司法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。

　　公司尚需就本次调整限制性股票回购价格与回购注销事宜及时履行信息披露义务，并按照《公司法》《公司章程》等相关规定办理股份回购注销登记及减少注册资本等手续。

　　八、备查文件

　　1、第八届董事会第十二次临时会议决议

　　2、第八届监事会第六次临时会议决议

　　3、独立董事关于第八届董事会第十二次临时会议相关事项的独立意见

　　4、浙江天册律师事务所关于浙江华海药业股份公司2021年限制性股票激励计划调整回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司董事会

　　二零二三年三月三十一日

　　股票代码：600521股票简称：华海药业公告编号：临2023-033号

　　债券代码：110076债券简称：华海转债

　　浙江华海药业股份有限公司

　　关于高管离职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总裁尚飞女士的离职文件，离职文件自送达公司董事会之日起生效，其离职不会影响公司的正常运行。

　　尚飞女士离职后不再担任公司任何职务。公司及董事会对尚飞女士在任职期间对公司发展所做出的贡献表示感谢！

　　特此公告。

　　浙江华海药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二三年三月三十一日